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企业内部控制制度范本内部控制是指为了保证企业业务活动的有效进行，保护资产的安全和完整，防止、发现、纠正错误与舞弊，保证会计资料的真实、合法、完整而制定和实施的政策与程序。
内部控制的目标包括:(1)保护企业资产的安全、完整及对其的有效使用;(2)保证会计信息及其他各种管理信息的可靠和及时提供;(3)保证企业制定的各项管理方针、制度和措施的贯彻执行;(4)尽量压缩、控制成本、费用，减少不必要的成本、费用，以求企业达到更大的盈利目标;(5)预防和控制且尽早尽快查明各种错误和弊端，及时、准确地制定和采取纠正措施;(6)保证企业各项生产和经营活动有序有效地进行。
内部控制是现代企业管理的重要手段。
完善企业内部控制制度，保证会计信息质量，对于完善公司治理结构和信息披露制度，保护投资者合法权益，保证资本市场有效运行，均有着非常重要的意义。
二、现行企业内部控制中存在的主要问题(一)对内部控制认识不足目前一些企业特别是某些国有企业对内部控制的认识存在两种倾向值得注意:一是一部分人习惯于甚至满足于传统的经营管理方式，认为只要能够规范化操作就行了，不必考虑是否先进;二是虽然意识到改革的必要性，但是容易片面强调改革组织结构的重要性，忽视了控制方式的跟进和强化;这就使企业的改革同微观治理机制相脱离。
(二)产权关系不明在我国现阶段，公司的法人治理结构不够完善，甚至是有形无实，尤其体现在董事会这一重要机构没有发挥应有的职能。
有不少国有企业在改革过程中，一味地“放权让利”，致使原厂长负责制的领导班子现在既是经理层又进入董事会，董事会成员和经理成员高度重叠，致使国有企业产权主体缺位、权责不清，内部控制的受益主体模糊。
这种责权不分的公司治理结构，导致所有者对经营者不能实施控制，作为代表公司股东的控制主体(董事会)也就形同虚设。
(三)监督机制不健全目前有很多企业监督评审主要依靠内审部门来实现，而有些企业的内审部门隶属于财务部门，与财务部同属一人领导，内部审计在形式上缺乏应有的独立性。
第1篇第一章总则第一条为了加强企业内部控制，提高企业管理水平，防范和化解经营风险，保障企业资产安全，促进企业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合企业实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于企业内部所有部门和员工，是企业内部控制的基本准则。
第三条企业内部控制应当遵循以下原则：（一）全面性原则：内部控制应覆盖企业经营管理活动的各个环节，确保内部控制制度的全面性。
（二）重要性原则：内部控制应重点关注关键业务领域和关键环节，确保内部控制的有效性。
（三）制衡性原则：内部控制应通过职责分离、权限制衡等方式，防止权力滥用和舞弊行为。
（四）持续改进原则：内部控制应不断优化和完善，以适应企业发展的需要。
第二章内部控制组织架构第四条企业应设立内部控制委员会，负责企业内部控制的决策、指导和监督工作。
第五条内部控制委员会由以下人员组成：（一）董事长或总经理；（二）财务总监或财务负责人；（三）风险管理部门负责人；（四）审计部门负责人；（五）其他相关部门负责人。
第六条内部控制委员会的主要职责：（一）制定和修订内部控制制度；（二）审批内部控制重大事项；（三）监督内部控制制度的执行情况；（四）组织开展内部控制评价和审计工作；（五）协调各部门之间的内部控制工作。
第七条企业应设立内部控制办公室，负责内部控制的日常管理工作。
第八条内部控制办公室的主要职责：（一）组织实施内部控制制度；（二）组织开展内部控制培训和宣传；（三）监督内部控制制度执行情况；（四）收集、整理内部控制相关信息；（五）协助内部控制委员会开展工作。
第三章内部控制制度体系第九条企业内部控制制度体系包括以下几个方面：（一）内部控制基本制度：包括内部控制基本规范、内部控制岗位职责、内部控制流程等；（二）风险管理制度：包括风险识别、风险评估、风险应对、风险监控等；（三）财务管理制度：包括财务预算、财务核算、财务报告、内部控制审计等；（四）采购管理制度：包括采购计划、采购流程、供应商管理、合同管理等；（五）销售管理制度：包括销售政策、销售流程、客户管理等；（六）人力资源管理制度：包括招聘、培训、考核、薪酬管理等；（七）信息管理制度：包括信息安全、信息技术管理、信息系统建设等。
内控制度内控制度（最新6篇）内控规章制度篇一第一章总则第一条：为了加强会计档案的管理，充分发挥会计档案在行政管理工作中的作用，根据《中华人民共和国档案法》财政部，国家档案局《会计档案管理办法》及自治区财政厅、档案局发《新疆维吾尔自治区会计档案管理实施办法》等有关规定，制定本办法。
第二章会计档案的归档第二条：会计档案的归档范围（一）、会计凭证1、原始凭证2、记帐凭证3、汇总凭证（二）、会计帐薄1、现金和银行存款日记帐。
2、总分类帐薄。
3、各类明细分类帐薄。
4、其它辅助帐薄及有关卡片、帐册。
（三）、会计报表1、主要财务指标、快报。
2、月季会计报表。
3、会计年度报表（决算）（四）、其它类1、会计移交清册。
2、会计档案保管请册。
3、会计档案销毁清册。
第三条：会计档案的归档要求（一）、会计凭证、帐薄和报表在会计年度终了后，可暂由财务科保管，待档案室建立后，由财务科编制清册后交档案室集中管理。
（二）、归永久性保管的会计档案必须用毛笔或碳素、蓝黑墨水的钢笔书写。
（三）、归档的会计档案应装订牢固、美观、不得缺页，掉页。
案卷题名应规范，卷内目录应填写清楚。
第三章会计档案的整理第四条：会计档案的整理，应先按分类方案或报表、帐薄、凭证三大类。
然后再组卷，报表、报年度、季度月份分别组卷；帐薄以本单位组成案卷；凭证按时间和原始凭证的顺序号分别组卷。
第五条：会计档案的排列目（一）、会计档案的排列，应分类，分别：凭证类应将工资册排前，凭证排后，每年类推；帐薄类将保管期限长的排前，期限短的'排后，每年的以此类推；报表类分两种：季、日报的排法同帐薄、年报时间顺序往下排。
（二）、会计档案的编号、凭证、帐簿和季、月按年度编流水号；决算则应从机构成立起编流水号。
第四章档案的保管第六条：每年至少对保存价值和到期的会计挡案进行再次鉴定，销毁的档案，应按照销毁程序上报，进行销毁、第七条：会计档案的上架应排列整齐，美观大方，不得随意堆放，以防鼠咬，虫蛀等现象。
企业内控管理制度（精选8篇）在生活中，我们每个人都可能会接触到制度，制度是国家机关、社会团体、企事业单位，为了维护正常的工作、劳动、学习、生活的秩序，保证国家各项政策的顺当执行和各项工作的正常开展，依照法律、法令、政策而订立的具有法规性或引导性与管束力的应用文。
想必很多人都在为如何订立制度而苦恼吧，的我细心为您带来了企业内控管理制度（精选8篇），希望能够予以您一些参考与帮忙。
内控管理制度篇一第1条为规范企业销售行为，明确销售业务中涉及的审批权限，加强对销售业务的监督与掌控，防范销售过程中的差错和舞弊。
第2条销售部依据市场情况、目标利润、企业生产经营本领订立销售计划与预算，经企业销售副总审批后实施。
第3条经审批的销售预算应层层分解到各部门，细化到销售人员，以便于在销售过程中对销售成本进行有效掌控。
第4条生产部负责订立产品价目表，销售部负责订立赊销及折扣等销售优惠政策、付款政策等，报销售副总、总经理审批通过后实在实施。
第5条销售人员在销售过程中发生的有关情况，如按价目表上的规定价格、按规定条件予以的折扣，以及按信用政策确定的付款政策，应由销售经理审批后执行。
第6条销售业务中需要执行特别价格、需要超出规定条件予以折扣，以及需要超出信用政策执行特别付款政策的业务项目，应报销售副总审批，并于通过后执行。
第7条销售业务员在开展销售活动中，应适时收集并供应客户的信用信息和资料，为企业评估客户信用等级供应参考数据，财务部参加客户信用等级的评估。
第8条依据客户信用等级评价标准，销售部可依客户情况将客户分为A、B、C、D级4个信用等级，并将客户信用等级评估报告提交销售经理、销售副总审核。
第9条销售合同审批规定1．销售业务员在销售谈判中，应依据客户信用等级施以不同的销售策略。
2．销售业务员在与客户订立销售合同时，应依照以下权限执行。
（1）销售合同标的总额在10万元以下的，属销售业务员权限范围，无需报批，可直接与客户订立销售合同。
内控制度包括哪些什么是内控制度内控制度是指一个组织为管理和监督自身运作而制定的一系列制度和规范。
它涵盖了组织内部运营的各个方面，包括风险管理、业务运作、财务报告、合规性等。
通过建立有效的内控制度，组织能够增强对风险的识别和管理能力，提高运作效率，确保合规性，并保护利益相关方的利益。
内控制度的组成风险管理制度风险管理是内控制度中最重要的一个方面。
在这个制度中，组织需要确定和评估各种潜在风险，制定相应的控制措施，并确保这些措施得到有效实施和监督。
风险管理制度的主要目标是减少潜在风险对组织造成的负面影响，通过风险评估和监控来保护组织的资产和利益。
业务流程制度业务流程制度是组织内控制度的重要组成部分。
它涵盖了组织内部各个业务流程的规范和标准，以确保业务的顺利进行和高效运作。
在这个制度中，组织需要明确和规定各个业务流程的责任和权限，建立相应的管理和监督机制，确保业务的合规性和效率。
财务管理制度财务管理制度是内控制度中的另一个重要方面。
它包括了组织内部财务管理的各个环节，包括财务报告、会计准则、财务制度、预算控制等。
通过财务管理制度，组织能够保证财务信息的准确性和可靠性，提高财务决策的科学性和合理性。
合规性制度合规性制度是指组织内部遵守法律法规和内部规范的一系列要求和措施。
在这个制度中，组织需要建立和完善合规性规定和程序，确保组织的行为符合法律法规和道德准则，并避免相关的法律责任和声誉风险。
信息技术制度信息技术制度是内控制度中的一个重要组成部分。
它包括了组织内部信息技术的管理和使用规范。
在这个制度中，组织需要建立和维护信息技术的安全性和稳定性，保护组织的信息资源不受到未经授权的访问、使用和破坏。
人力资源管理制度人力资源管理制度是指组织内部人力资源的管理和发展的一系列规定和措施。
在这个制度中，组织需要确定和管理员工的职责和权限，建立和维护员工的培训和发展机制，确保组织的人力资源能够满足业务需求，并提高员工的专业能力和忠诚度。
内部控制制度范文第一章总则一、为了确保本单位各项资产的安全有效使用、资金的安全运行，提高资金的使用效率，保障本单位财务会计管理的合法合规，财务报告及相关信息真实完整，根据《____会计法》、《财政违法行为处罚处分条例》、《会计基础工作规范》现制定芦葭镇卫生院财务管理制度第二章内部控制制度二、财务机构工作职责1、认真贯彻执行《会计法》，维护财经纪律，加强财务管理，搞好会计核算。
2、管理本部门、本单位经费以及其他有关专项业务经费，制定本部门的财务管理办法和实施细则，并____实施。
编报部门预算，____核定年度预算，做好相关资金的综合统筹平衡工作。
3、按照《会计法》的要求，认真做好记账、算账，做到手续完备、内容真实、数字准确、账目清楚；日清月结，按期报账。
4、按照有关财务制度规定，严格执行财务计划和预算，节约开支，考核资金使用效果，充分利用财务数据，客观、真实地对预算执行情况、财务报表数据进行分析，及时为领导提供准确数据。
5、负责债权、债务工作，加强固定资产管理，维护单位财产的安全、完整。
6、按照会计档案管理制度，负责记账凭证、账簿、报表等会计资料的立卷、建档工作。
7、负责本单位票据的领购、分发、缴销等工作。
8、负责本单位所属各科室经费申请报告和政府采购手续的____、监督和呈报工作。
9、____本单位财务人员，学习国家财政法规制度和现代化财务管理。
10、接受并配合审计、财政、税务等部门的监督检查。
第三章现金、银行存款和印章管理制度一、现金管理制度1、管理原则。
严格审核、手续齐备，当面点清、坚持复核，加盖戳记、编证入账，账账核对、日清日结，查核限额、及时存取，严禁“白条”、不得坐支，禁止违规大额提现，严防挪用、确保安全。
2、开支范围：(1)职工工资、津贴；(2)个人劳务报酬；(3)根据国家规定颁发给个人的各项奖金；(4)各种劳保、福利费用以及对个人的其他支出；(5)出差人员必须随身携带的差旅费；(6)结算起点以下的零星支出；3、定期盘点现金，做到账实相符。
内控制度（精选15篇）内控制度第1篇根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》（赣市社险字23号）文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段，为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。
1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制。
根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。
在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制，突出加强对资金结算过程的监督。
一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核。
二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致。
三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。
形成了对社保基金全方位、全过程的监督。
2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范。
公司内控管理制度范文第一章总则第一条为了规范公司的内部管理，加强内部控制，确保公司财务信息真实、准确、完整，维护投资者的合法权益，提高公司运作效率，促进公司可持续发展，特制定本制度。
第二条公司内控管理制度适用于所有公司内部管理活动，包括但不限于财务管理、人力资源管理、采购管理、资产管理等。
第三条公司通过建立、完善和有效执行内控管理制度，实施内部控制，以达到以下目标：1. 确保公司财务信息的真实、准确和完整；2. 强化公司业务流程和内部管理的规范性，提高效率；3. 防范和控制各类风险，保护公司财产和股东权益；4. 确保公司遵守法律法规和内部规章制度的要求；5. 提高公司监督和管理的透明度和可信度。
第四条公司的内部控制应以管理层为主导，真正形成“内控为我所用，控制在我手中”的局面。
第五条公司内控管理制度的执行由公司董事会按照法定程序和规章制度的要求进行监督。
第二章内部控制的基本原则第六条公司内部控制的基本原则包括明确责任、合理权责、分工协作、制度规范、信息科技支持等。
第七条公司内部控制的目标是防范风险、减少错误、提高效率、维护股东权益、完善信息披露。
第八条公司内部控制的标准是保证全面、及时、准确的内部信息披露，防范和控制各类风险。
第九条公司内部控制的程序是制度设计、实施和监督的全过程。
第三章内部控制的内容与要求第十条公司内部控制的内容包括但不限于以下几个方面：1. 财务管理：确保公司财务信息的真实、准确和完整；2. 人力资源管理：合理组织和管理公司人力资源，保障员工权益；3. 采购管理：规范采购程序，确保资金使用的合理性和效益；4. 资产管理：完善资产管理制度，保护和增值公司资产；5. 风险管理：制定风险管理政策和制度，防范和控制各类风险。
第十一条公司内部控制要求：1. 组织结构：建立适应公司发展需要的组织结构，明确各岗位职责和权限；2. 工作流程：规范公司各项管理工作流程，确保工作的顺利进行；3. 制度完善：建立完善的制度，保证制度的有效执行；4. 内部审计：建立购买咨询，执行内部审计，发现和纠正问题。
公司内控管理制度是指为了规范公司内部运作和管理，保证公司业务的合规性和风险控制能力，而制定的一套内部控制和风险管理的制度。
该制度的主要目标是确保公司的财务报告的准确性和可靠性，保护企业财产的安全和合法性，提高公司经营效率和竞争力，最终实现公司的可持续发展。
一、内控管理制度的理念和原则1.1 内控管理制度的目标：确保公司业务的合规性、提高经营效率、防范风险和保护企业财产安全。
1.2 内控管理制度的核心原则：全面责任制、全员参与、风险导向、科学决策、信息共享、动态调整。
1.3 内控管理制度的基本理念：有效识别、评估和控制风险，建立合理的控制措施和管理机制，确保经营活动的合规性、高效性和稳定性。
二、内控管理制度的框架和要素2.1 内控管理制度的框架：内控环境、风险评估、控制活动、信息和沟通、监督和改进。
2.2 内控管理制度的关键要素：（1）内控环境：建立健全的内部控制意识和文化，明确内控目标和内控责任，建立有效的内部控制机构和控制岗位，推动内控体系的有效运行。
（2）风险评估：识别和评估公司面临的内部和外部风险，确定关键风险和控制目标，制定相应的控制策略和措施。
（3）控制活动：建立适应公司经营特点和风险特征的内部控制政策和控制程序，明确责任关系和职责权限，确保相应控制措施的有效实施。
（4）信息和沟通：建立健全的信息管理和沟通机制，确保内外部信息的准确、及时和完整传递，支持决策和监督的进行。
（5）监督和改进：建立有效的内部监督机制和外部审计体系，定期进行内部控制评价和风险分析，及时纠正和改进内部控制不足。
三、内控管理制度的具体内容和要求3.1 内部控制目标和策略：明确公司内部控制的总体目标和具体目标，制定相应的内部控制策略和措施，确保公司的财务报告的准确性和完整性，防范各种经营风险。
3.2 内部控制岗位和职责：明确各个岗位和部门的内部控制职责和权限，设立内部控制岗位和内部审计职务，明确内控部门的职能和权限。
内部控制制度目录1. 内部控制制度概述 (2)1.1 内部控制制度的目的 (2)1.2 内部控制制度的范围和适用性 (3)1.3 组织对内部控制制度的承诺 (4)2. 组织结构与职责 (5)2.1 高级管理层的责任 (7)2.2 中层管理人员的职责 (8)2.3 基层员工的职责 (9)3. 风险评估与管理 (10)3.1 风险识别与评估方法 (12)3.2 风险管理策略与措施 (13)3.3 风险监控与报告机制 (14)4. 信息与通信安全 (16)4.1 信息分类与保护措施 (17)4.2 通信安全规定 (18)4.3 信息技术支持与维护 (19)5. 资金与资产管理 (21)5.1 资金管理制度 (22)5.2 资产管理规定 (23)5.3 对外部供应商和合作伙伴的管理 (24)6. 运营流程与作业控制 (24)6.1 主要业务流程描述 (26)6.2 作业控制规定 (26)6.3 对关键业务环节的监督与审计 (27)7. 人力资源与招聘政策 (28)7.1 人力资源规划与配置 (29)7.2 招聘与选拔流程 (31)7.3 员工培训与发展计划 (32)8. 结果报告与持续改进 (33)8.1 结果报告要求与频率 (34)8.2 发现问题的处理与改进措施 (36)8.3 对内部控制制度的持续监控和更新 (37)9. 其他相关事项 (38)9.1 对内部控制制度的宣传和培训要求 (39)9.2 对违反内部控制制度的处罚规定 (40)1. 内部控制制度概述公司秉承“（公司核心价值观）”为了确保业务的顺利运行、公司资产的安全和财务信息的可靠性，建立了完善的内部控制制度。
该制度旨在通过明确的责任分配、流程规范、风险防控机制以及信息监督体系，有效防范和治理各种经营风险，提升公司运营效率，保障公司长远发展。
战略管理和经营决策:制定及执行公司战略、控制重大投资项目、风险评估和管理等。
财务管理和会计核算:确保财务信息的准确完整、妥善保管现金和资产、设立精细的预算控制体系等。
廉政建设管理制度为认真贯彻落实交通部《关于在交通基础设施建设中加强廉政建设的若干意见》以及有关工程建设、廉政建设有关规定，切实做好本工程建设中的党风廉政建设，保证工程建设高效优质，保证建设资金的安全和有效使用以及投资效益，杜绝违法乱纪行为，保持改建办成员队伍的清正廉洁，并结合本工程的实际工作特点，制定以下措施。
一、思想上和组织上落实和加强廉政建设。
1、加强思想教育，经常性地组织学习、听报告、观看录像、展览等形式，提高改建办成员的思想政治觉悟，增强廉洁奉公和遵纪守法意识，严格遵守有关廉政建设规定。
2、对改建办副主任以上干部更要严格要求，严禁假公济私、化公为私和以权谋私，要求普通成员做到的，领导首先要做到，做好表率作用。
二、按照《合同法》、《中华人民共和国招标投标法》、国家发展计划委员会等七部委《评标委员会和评标办法暂行》，交通部《公路工程施工招标评标办法》，浙江省省交通厅《关于进一步完善我省交通基础设施建设项目招标投标办法的通知》等文件规定，规范工程发包程序，按照公开、公平、公正原则，科学、合理、择优选择工程承包企业、设备和材料供应企业。
1、该工程招投标信息向社会公开发布，根据设定的条件，一视同仁地接受各企业报名，不搞地域歧视。
2、在招投标过程中，改建办人员必须严格遵守保密规定，不得和投标人串联，不得泄露与评标活动有关的一切情况，不得索贿受贿，不得接受投标企业的宴请、礼物和礼金不得参加可能影响公正评标的任何活动。
三、坚持执行“八不准”1、改建办工作人员不准索要或接受施工、监理单位的礼金、有价证券和贵重物品，不准在施工、监理单位报销任何应由个人支付的费用等。
2、改建办工作人员不准参加施工、监理单位安排的超标准宴请和娱乐活动；不准接受施工、监理单位提供的通讯工具、交通工具和高档办公用品等。
3、改建办工作人员不准要求或者接受施工、监理单位为其住房装修、婚丧嫁娶活动、配偶子女的工作安排以及出国出境、旅游等提供方便等。
4、改建办工作人员及其配偶、子女不准从事与本工程有关的材料设备供应、工程分包、劳务等经济活动等。
5、改建办工作人员不准以任何理由向施工、监理单位推荐分包单位或推销材料，不得要求施工、监理单位购买合同规定外的材料和设备。
6、改建办工作人员要秉公办事，不准营私舞弊，不准利用职权从事各种个人有偿中介活动和安排个人施工队伍。
7、坚持公开办事制度，公开办事程序、办事结果，自觉接受监督，不准利用职权“索、拿、卡、要”。
8、发扬艰苦奋斗、勤俭节约精神，不准讲排场、摆阔气，不准铺张浪费；对外接待要严格按标准执行。
四、坚持抵制和反对不正之风，自觉做到廉洁奉公。
1、牢固树立艰苦朴素、廉洁、正气这样一种良好的风气，处处以勤俭节约为原则，以“透明、廉洁、效益、效率”为目标，做好该工程建设管理工作。
2、工作过程中，自觉做到不接受施工企业、材料与设备供应商的各类宴请，不收受礼物与礼金，更不得先行索取要。
如有发现，按情节轻重报请有关部门追究直接责任人的责任，并给予相应的纪律处分；触犯法律的，移送司法机关追究法律责任。
安全生产管理制度为进一步贯彻落实省、市、县有关安全生产文件精神，切实抓好320国道常山朱家渡至钳口段改建工程安全生产工作，加强领导，明确责任，为本工程合同的实施创造安全、高效的施工环境,特制定本制度。
1、高度重视，加强领导，成立相关组织领导机构。
保持“紧绷安全生产这根弦”不放松，任何时候都要牢固树立“安全第一”的思想观念，做到防范于未然。
改建办成立该工程安全生产领导小组,负责该工程建设过程中的安全生产管理工作。
改建办主任担任安全生产领导小组组长,并为该工程安全生产主要责任人。
2、坚持每月一次的安全生产检查并召开安全生产会议，及时传达中央及地方有关安全生产的精神及就检查中发现的问题要求整改。
3、平时不定期组织对施工现场进行安全生产检查，及时处理发现各种安全隐患，督促施工单位对有关问题进行整改落实。
4、按照“安全第一、预防为主”和坚持“管生产必须管安全”的原则进行安全生产管理，做到生产与安全工作同时计划、布置、检查、总结和评比。
5、将安全生产列入到每月的工程考核内容中,坚持安全生产一票否决制度,发生重大安全生产事故,该月工程考核将不合格。
6、重要的安全设施必须坚持与主体工程“三同时”的原则，即：同时设计、审批，同时施工，同时验收，投入使用。
7、要求施工单位严格遵守国家有关安全生产的法律法规，支持施工单位按条例要求对规定的施工安全实施管理。
8、根据《建设工程安全生产管理条例》的规定，要求施工、监理单位编制各种应急预案及安全生产监督管理实施细则，明确安全生产工作的特点、方法和措施、控制要点和目标等，并制定安全生产事故发生后善后处理工作的范围、目标、内容、工作程序等措施，以及人员配备计划和职责等。
9、组织施工、监理单位有关人员定期参加安全生产知识培训,要求施工单位的专职安全员和监理单位的总监理工程师和安全监理员需经安全生产教育培训后方可上岗。
工程建设管理制度为进一步加强320国道常山朱家渡至钳口段改建工程建设管理,明确职责，切实加快工程建设进度，强化工程质量管理，有效监控建设资金流向,各工程参建单位和有关人员必须从思想上高度重视，关心项目、服务项目、推进项目，紧紧围绕年初制定的工作目标，抢时间，赶进度，抓质量，全面完成该工程建设计划。
现就该工程建设管理提出如下意见，请认真贯彻执行。
一、工程计划管理制度(一)计划管理体系：1、审核通过招标确定的施工单位编制的施工组织管理（包括施工方案和进度总计划及分步分项工程施工进度计划）。
2、审批监理公司编制的监理规划和监理实施细则。
3、审批监理单位审核后的施工单位月度施工计划。
（二）计划的调整和修改改建办密切跟踪进度实施情况。
要经常对实际进度与计划进度进行比较和分析，如果出现大的偏差，要及时分析原因，采取各种措施（包括组织措施、经济措施、技术措施等等）。
如果发现原有进度计划已不能适应实际情况时，为了确保进度控制目标的实现或需要确定新的计划目标，就必须对原有计划进行调整，以形成新的进度计划，作为进度控制的新依据。
（三）计划的编报要求1、内容要求：计划的主要内容应该包括：编制说明和计划图表。
编制说明中应明确计划编制的依据和原则、计划的关键线路、重点工作、确保计划的措施等等。
2、时间要求：项目开工前，改建办审批施工单位编制的施工组织管理（包括施工方案和进度总计划及分步分项工程施工进度计划）和监理公司编制的监理规划和监理实施细则。
月进度计划的编制时间：每月26日施工单位把下月计划报监理，监理审批后在28日之前报改建办。
二、工程例会制度（一）定期会议1、会议内容：⑴施工单位通报各自的进度情况（本月计划完成情况）。
⑵存在的问题及原因分析，采取什么措施。
⑶下月的工作安排。
⑷通报工程项目建设的重大变更事项，协商其后果处理。
⑸解决各个承包单位之间以及业主与承包单位之间的协调配合问题。
⑹场地与公用设施利用中的矛盾问题。
2．不定期会议：根据工程管理需要，随时召开。
以解决突发性的事件、对工程影响比较大的问题、小工程需要临时处理的问题。
二．会议组织会议由总监理工程师主持，改建办主管领导、工程管理有关人员；施工单位项目经理、技术人员等；监理工程师参加。
三．会议纪要每月工程例会都要由监理工程师把会议内容整理成会议纪要，并送交改建办和施工单位。
三、工程管理系统运行办法（一）合同管理中标通知书发出7日内，改建办将要求施工、监理单位与改建办签订工程有关合同，并在施工管理中严格执行合同。
（二）施工组织设计的分析和研究工程开工前，改建办要对施工单位报来的施工组织设计从组织机构、劳动力配备、施工机具、计划优化等方面进行审查并提出意见。
（三）下达计划根据施工图、设计变更、合同条件、时间等因素下达工程施工进度计划。
（四）计划跟踪平时不定期进行工程检查，每月召开一次工地例会，对工程进行分析、对于发现的问题找出原因并提出解决办法或措施。
（五）技术文件和资料的管理改建办参加施工图纸、技术方案的审查；对于工程的技术文件、合同等各种资料，改建办要做好签收；对于改建办发出的现场签证、变更要做好签发并分门别类建立管理台帐。
（六）工程质量管理为保证工程质量和进度达到预定的要求，今年我们印发了《常山县交通局关于进一步加强2006年重点工程建设管理的意见》（常交2006[39]号）文件，对改建办、驻地办、施工单位等的职责和要求都作出了一定的规定，提出了相关要求，保证工程建设进度和工程质量。
（七）信息沟通、反馈在施工管理中，遇到与其他部门协调或根据施工现场需要调整之处，及时与有关部门沟通，使问题及时得到解决。
四、工程验收管理办法（一）工程验收的依据1、施工合同和协议等；2、施工图设计文件；3、设计变更；4、现场签证；5、国家制定的施工及验收规范。
6、其他改建办认为必要的资料（二）工程验收的组织及程序1、按照浙江省交通厅下发的《关于转发交通部公路工程竣交工验收办法的通知》进行。
五、设计变更的工作程序（一）设计变更1、工程变更报审程序：①施工单位根据工程实际情况，提出施工技术联系单，并附带有关图纸、情况说明等，一并报到工程驻地办、设计单位。
驻地办、设计单位收到后，提出具体意见，认为可行的，上报改建办，不合理的，不予上报。
工程改建办汇总该工程各标段要求变更的技术联系单，报局工程科，由工程科汇总后，提请局工程变更审查小组对施工单位提出的变更申请进行初审。
②工程变更审查小组初审后，认为需要变更的，由施工单位再上报变更报告单，认为不合理的，不予变更。
③改建办将工程变更报告单送局工程科汇总形成书面材料后，提请局工程变更审查小组审查或上报相关部门进行审批。
④局工程变更审查小组对变更审查后，印发审查意见到各工程改建办。
改建办根据审查意见，签署工程变更报告单。
⑤经局工程变更审查小组审批同意后的变更，才可施工，未经审批的工程变更，一律不得施工。
工程变更未经审批，施工单位擅自施工的，业主对变更部分工程量不予认可。
2、工程变更审查程序：改建办介绍变更情况——监理工程师具体说明——审查小组成员交叉审查——审查小组讨论并汇总意见——工程科整理审查意见交审查小组成员签字确认——印发审查意见——局纪委备案3、基本原则①所有工程变更，变更资料必须完备，变更程序必须到位②所有工程变更所涉及到的工程量（含计算表、工程组价、图纸等）必须有监理、设计单位的签字确认③变更后工程总造价一般不得超过原投标价格④严格审查工程变更的必要性、合理性4、其他规定1、工程变更审查小组负责审查权限范围内的工程变更，不在审查权限范围内的，按照有关文件规定，报上级交通主管部门审查。
2、一般工程变更，一个季度汇总一次，并召开一次工程变更审查会议。
对于重大变更或者对工程工期影响较大的变更，可以适时安排。
