文献综述和参考文献

⽂献综述和参考⽂献

⽂献综述和参考⽂献

导语：⽂献综述是科学⽂献的⼀种，⽽参考⽂献是⽂献综述的重要组成部分。下⾯是⼩编分享的⽂献综述和参考⽂献，欢迎阅读!

⽂献综述

⼀、⽂献综述是什么?

⽂献综述是在确定了选题后，在对选题所涉及的研究领域的⽂献进⾏⼴泛阅读和理解的基础上，对该研究领域的研究现状和发展前景等内容进⾏综合分析、归纳整理和评论，并提出⾃⼰的见解和研究思路⽽写成的⼀种不同于毕业论⽂的⽂体。

⼆、⽂献综述的主体结构

⽂献综述的⼤体结构⼤致可以分为四个部分：引⾔、正⽂、总结和参考⽂献。撰写⽂献综述时可按这四部分拟写提纲，再根据提纲进⾏撰写⼯作。

引⾔：

引⾔部分，主要是要交代清楚以下四个问题：

(1)⾸先要说明写作的⽬的，定义综述主题、问题和研究领域。

(2)指出有关综述主题已发表⽂献的总体趋势，阐述有关概念的定义。

(3)规定综述的范围、包括专题涉及的学科范围和时间范围，必须声明引⽤⽂献起⽌的年份，解释、分析和⽐较⽂献以及组织综述次序的准则。

(4)说明有关问题的现况或争论焦点，引出所写综述的核⼼主题，这是⼴⼤读者最关⼼⽽⼜感兴趣的，也是写作综述的主线。

该部分要⽤简明扼要的⽂字说明写作的⽬的、必要性、有关概念的定义，综述的范围，阐述有关问题的现状和动态，以及对主要问题争论的焦点等。⼀般200-300字为宜，不宜超过500字。

正⽂：

该部分是⽂献综述最重要的部分，但是没有固定的格式，不管⽤哪⼀种格式综述，都要将所搜集到的⽂献资料归纳、整理及分析⽐较，阐明引⾔部分所确⽴综述主题的历史背景、现状和发展⽅向，以及对这些问题的评述，主体部分应特别注意代表性强、具有科学性和创造性的⽂献引⽤和评述。

主题的层次标题应简短明了，以15字为限，不⽤标点符号，其层次的划分及编号⼀律使⽤阿拉伯数字分级编号法(不含引⾔部分)，⼀般⽤两级，第三级上⽤圆括号()中间加数字的形式标识。

插图应具有⾃明性，尽量不要与⽂中的⽂字重复，插图下⽅应注明图序和图名。

表格应结构简洁，便于操作，内容避免与正⽂、插图重复。表格应采⽤三线表，可适当加注辅助线，但不能⽤斜线和竖线。表格上⽅应注明表序和表名。

总结：

对综述正⽂部分作扼要的总结，作者应对各种观点进⾏综合评价，指出⾃⼰对该课题的研究意见，指出存在的不同意见、存在的问题及今后发展的⽅向和展望。

三、⽂献综述的写作技巧

1、技巧⼀：简述背景和⽴题研究过程。这部分内容尽量简明扼要。

2、技巧⼆：回顾历史要有重点，内容要紧扣⽂章标题，围绕标题介绍背景，在引⽤过去的⽂献时⼀定要简洁。

3、技巧三：按照问题来组织⽂献综述，在做⽂献综述时，头脑时刻要清醒:我要解决什么问题，别⼈是怎么解决问题的，说的有没有道理，这样会节省很多精⼒。

四、⽂献综述的注意事项

注意事项⼀：搜集⽂献应尽量全。 注意事项⼆：注意引⽤⽂献的代表性、可靠性和科学性。要选⽤代表性、可靠性和科学性较好的⽂献。

注意事项三：引⽤⽂献要忠实⽂献内容。由于⽂献综述有作者⾃⼰的评论分析，因此在撰写时应分清作者的观点和⽂献的内容，不能篡改⽂献的内容。⽂献综述的作者引⽤间接⽂献时是否恰当，有⽆谬误，综述作者是不知道的，所以最好不要间接转引⽂献。

注意事项四： 参考⽂献不能省略。有的科研论⽂可以将参考⽂献省略，但⽂献综述绝对不能省略，⽽且应是⽂中引⽤过的，能反映主题全貌的并且是作者直接阅读过的⽂献资料。

注意事项五：综述篇幅不可太长。综述⼀般不宜超过4000字。 综述并不是简单的⽂献罗列，综述⼀定有作者⾃⼰的综合和归纳。

参考⽂献

参考⽂献是学术论⽂的重要组成部分，它的作⽤众所周知，在此不再赘述。

但是，尽管国家已颁布了国家标准(GB/T 7714—2005：《⽂后参考⽂献著录规则》，但⼀来，国家标准有些要求并不明确，有些可能还不尽合理，⼆来各编辑部可能并未充分重视，⽬前不同期刊对参考⽂献的`格式有不同的要求。这给作者带来了不必要的⿇烦。⼀是投稿不同期刊要⽤不同的参考⽂献列出格式，特别是，当稿件被⼀个期刊拒稿⽽另投他刊时，需要进⾏⼤量的⽆意义的修改。

笔者参照(GB/T7714—2005：《⽂后参考⽂献著录规则》根据多年的编辑和实际论⽂投稿实践，提出以下拙见，与各位同仁讨论，希望⼤家提出改正意见，并获得共识，以⽅便科学家投稿。

(注意：GB/T 7714—2005是国家推荐标准，不是强制标准，故，应当尽量参照执⾏，但可以稍作修改)

1. 建议使⽤著者—年制

GB/T7714—2005给出了两种参考⽂献著录格式，⼀是顺序编码制，⼆是著者—年制，未强制执⾏某⼀种，这也是各期刊最⼤的分歧。

笔者以为，著者—年制明显优于顺序编码制。

顺序编码制的优点是节省空间，但在现在主要是电⼦⽂件的条件下，空间的价值已经很低。

顺序编码制的缺点之⼀是在正⽂中读到某⽂献时，并不清楚该⽂献是何⼈所作，必须翻页到后⾯的⽂献表才能找到，这在印刷的纸质本上尚不太费⼒，在电⼦⽂件上，阅读时经常地跳转页码，是很令⼈烦恼的。

顺序编码制的缺点之⼆是在写作和编辑过程中容易出错，要将⽂中出现的⽂献与参考⽂献表上的⽂献⼀⼀对应，⾮⼩⼼不可，⽽当⽂章修改时，在前⾯增加(或删去)⼀篇或数篇⽂献时，更是要对后续⽂献的序号⼀⼀修改，相当⿇烦。⽐如，投稿时某⽂献尚未正式发表，⽽到⽂章经审稿、退修、录⽤后，发现⼜有与本⽂有关的⼀篇或多篇⽂献见刊，这时作者不得不在前⾔节中加上这些⽂献，这样，后续⽂献的编号均需⼀⼀调整。这样就很有可能出现⽂中编号与⽂献表中的编号并不对应，甚⾄出现系统位移。

⽽著者—年制在正⽂中即写明了⽂献的作者和出版年代，熟悉的读者不⽤翻阅⽂献表，就可以知道是哪篇⽂献，甚⾄知晓该⽂献的核⼼内容，⼤⼤地⽅便了读者。

著者—年制⽂献的对应关系简单，不易出错，这是著者—年制的优点之⼆。特别是当增加⽂献时，对正⽂和⽂献表中其他部分的⽂献⼏乎不产⽣影响，作者修改⽂稿和编辑编辑⽂稿均只需很少的⼯作量，且不易出错。

使⽤著者—年制还使作者和编者不得不淘汰⼀种不良的引⽂⽅式, 形如“对⽩云鄂博矿床的成因有⼤量学者进⾏了研究[1-50]”的引⽂⽅式在顺序编码制中也许不很难看，但在著者—年制中是很不雅观的。事实上，在现今⽹上查找⽂献⼗分⽅便的今天，形如“对⽩云鄂博矿床成因有⼤量学者进⾏了研究[1-50]”的引⽂⽅式已经毫⽆意义。⽽在著者-年制中，我的编辑实践中是要求作者将各具体⽂献的关键证据或/和创性性论点⼀⼀列出，⽽对于那些既⽆创新性论据也⽆创新性论点的⽂献，则不要列出。这也使⽂献统计学中按被引⽤次数评价论⽂价值的思想更为合理。

著者—年制的唯⼀缺点是占⽤较多的篇幅，但这在今天以电⼦⽂件为主的情况下，已不重要。

2. 应当列出全部作者

在GB/T 7714—2005中，对⽂献表中⽂献作者的列出要求是多于3⼈是仅列出前三位，后加“等”、或“et al.”等。

但⾸先，从法律⾓度，这是违反著作权法的，故应当是⽆效的。⽂献的合作作者，⽆论是第⼏作者，均是⽂献的著作权⼈之⼀，要引⽤他们的作品，⽽只列其中部分著作权⼈，显然是不合适的。

其次，有许多⽂献中，位于后边的作者并不是不重要，如笔者发现，许多通讯作者将⾃⼰的姓名列在作者的最后⼀位。 3. 西⽂⽂献的华⼈作者姓和名均应当全拼

GB/T7714—2005要求华⼈的西⽂姓名⽤汉语拼⾳，不得⽤缩写，且除了第⼀⾳节以辅⾳字母结尾⽽第⼆⾳节以元⾳字母开头时需加分⾳符外，不要在双⾳节⼈名间加上任何字符。

但是，笔者发现，现在许多期刊在引⽤华⼈的西⽂⽂献时，往往是将华⼈的名也缩写了，对双⾳节⼈名多数是缩写成了第⼀、⼆⾳节的两个⾸字母。这是既不符合国标，也是很不合适的。

因为华⼈的同姓⼈很多，仅靠名的缩写，很难分清究竟是哪位作者。⽐如中国的“Kong X”可能有数万⼈(宪字辈和祥字辈的孔家⼈)、姓“Zhang”的有张、章、仉，总⼈⼝有⼏千万，仅加上⼀个或两个字母，远远区分不了。同样Li (李、厉、黎)、Wang (王、汪)、Wu(吴、乌、伍、武、⽏、巫、邬、舞)、Yan (严、⾔、燕、颜、阎、晏、闫、鄢)等同“姓”者也太多。

笔者建议，在正⽂引⽤处应当将第⼀作者的姓、名均写全(全拼)，在⽂献表中，应将所有作者的姓和名均写全拼。

⾄于港台及海外的华⼈作者，可以依照名从主⼈原则，继续按威⽒拼法拼写他们的姓名，名中也可加短横。

还有少数民族作者，应当注意区分作者的姓和名，有些民族的习惯是名前姓后，如维吾尔族，在⽂章发表时，可能是按这⼀⽅式，⽽在参考⽂献表中应当⼀律姓前名后。

4. 析出⽂献中，⽂集等的前⾯仍⽤“见”、“In”，不⽤“∥”

GB/T7714—2005要求，专著(含论⽂集)中析出⽂献的出处项前⽤“//”代替“.见:”或“.In:”。

但笔者以为，这⼀相较于以前标准的修改并⽆明显优点，且“//”很难想象其有“见:”或“In:的含义。

5. 起⽌页码、连续序号和合期期刊的合期号间仍⽤ “～”

GB/T7714—2005要求起⽌页码和连续序号间⽤“-”代替“～”;合期期刊的合期号间采⽤“/”，不⽤“-”“—”“～”或“,”。

这显然并不合理。笔者认为，当阿拉伯数字为基数词或序数词时，表⽰两基数或序数的范围⽤波浪线更为合适(章⾬旭等，2010)。页码和期号均可以看作是序数词，其间⽤波浪线显然很合适。另外，斜杠除了常⽤作除号外，常被⽤以代替“或”，⽽合刊的期号间显然既⾮相除关系，也⾮或者关系。若多期合刊，如《地质论评》在抗⽇战争中的1943年第8卷，因为特别困难，曾出版了⼀个全年的六期合刊，按GB/T7714—2005要求，将会被写为“8(1/2/3/4/5/6)”，显然不美。

6. 析出⽂献的来源⽂献的主要责任者后应当加上责任

GB/T7714—2005对析出⽂献的来源⽂献，如论⽂集，只要求写主编名，不要求加“主编”⼆字。

如：⽩书农. 1998. 植物开花研究[M]//李承森. 植物科学进展. 北京: ⾼等教育出版社：146-163.

笔者以为这并不合适，上条⽂献中明确“李承森”的责任显然更好。

7. 起⽌页码前⼀律⽤冒号

GB/T7714—2005 要求“:”⽤于其他题名信息、出版者、引⽂页码、析出⽂献的页码、专利国别前。 即⽆论是专著的引⽂页码还是期刊的引⽂页码前均应当⽤冒号。在此之前，我刊在专著的引⽤页码前是⽤逗号。

8. 引⽤专著中的内容应当标明引⽤页码

引⽤专著时我们⼀般是写出专著的全部页码，这对于读者查阅相关内容可能并不⽅便。建议写出引⽤内容的所在页码或页码范围。

GB/T7714—2005要求是在正⽂中引⽤处将页码或页码范围作为上⾓标列出。在后⾯的⽂献表中，⽂献表中不再重复著录，我们可以列出总页码。

9.⾮正式出版物的引⽤格式

按GB/T 7714—2005，⾮正式出版物与正式出版物⼀样列出。

但学术论⽂不同于⼀般⽂献，学术论⽂本⾝必须是经过同⾏专家审查过的，有⼀定的可信度。

⽽⾮正式出版物的可信度不⼀定，最好与正式出版物区别开来。我刊多年的实践是将⾮正式出版物与正式参考⽂献分开，放在注释项下。

关于学位论⽂，笔者以为，博⼠论⽂有较多的专家评审，⽽学⼠和硕⼠学位论⽂，恐怕多是习作⽽已，故我刊暂时的处理是将博⼠学位论⽂当作正式参考⽂献，⽽将学⼠学位论⽂和硕⼠学位论⽂当作注释列出。