2001年证券市场基础知识模拟试题及答案(一)

三．判断题1．证券交易的根源是证券流动性的内在要求。

2．上市公司进⾏并购后，如果股东⼈数少于法定⼈数，则应终⽌上市。

3．证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此,证券交易所具有价格决定的功能。

4．在我国，证券交易所会员可以在⾄少保留⼀个席位的前提下，向其他证券经营机构转让其取得的交易席位。

5．有形席位和⽆形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际⼯作位置。

6．办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。

7．证券经纪业务的对象是证券经营机构的客户。

8．同⼀证券经营机构在接受两个以上委托⼈就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买⼊和委托卖出时，可以不需进场申报竞价成交。

9．所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

10．在证券经纪业务中，经纪商对委托⼈的⼀切委托事项负有保密义务，在任何情况下，未经委托⼈许可严禁向任何⼈泄露。

11．在法定监护⼈的代理或允许下，未成年⼈可以开设证券帐户。

12．上海证券交易所和深圳证券交易所的法⼈结算模式在原理和具体操作⽅⾯都是完全⼀样的。

13．在采⽤与储蓄存款挂钩的⽅式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开⽴证券帐户。

14．在清算过程中，会发⽣财产实际转移，⽽交割、交收过程则不会。

15．证券存管制度的内容包括向投资者提供记名证券的交易过户、⾮交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票帐户查询挂失等各项服务。

16．如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管的证券经营机构查询。

17．在交易性过户中，⽬前交易所采⽤由电脑主机⾃动办理过户⼿续，即在买⽅的账户上减少相应的证券，在卖⽅的账户上增加相应的证券。

18．投资者⽤证券经纪商在营业厅或专户室设置的电脑⾃助委托终端亲⾃下达买卖指令的委托⽅式是磁卡委托。

19．我国只有在卖出证券时才有零数委托。

20．超过涨跌限制的委托，证券经营机构可以进⾏申报，但不可能成交。

2001年证券投资分析真题及答案（一）【10】三、判断1．投资目标的确定就是确定投资的收益率2．技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决应该购买何种证券的问题3．组建证券投资组合时，多元化策略是指依据一定的现实条件，组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合4．在有效证券市场分类中与证券价格有关的“可知”资料中，第Ⅲ类资料包括所有公开可用的资料和所有私人的、内部资料；第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中已公布的公开可用的资料；第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中对历史证券市场价格进行分析得到的资料。

5．对证券投资分析方法的研究形成了界线分明的两个分析流派，即技术分析流派和基本分析流派。

6．技术分析法的优点是同市场接近，考虑问题比较直观。

分析的结果更接近市场的局部现象。

7．技术分析的理论基础是：市场永远是对的；价格沿趋势移动；历史会重复。

8．学术分析流派的特点是不以“战胜市场”为投资目的，而只希望获取长期的平均收益率。

9．基本分析主要包括宏观经济分析、行业分析与区域分析、公司分析三个方面的内容。

10．一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率高。

11．市场预期理论认为：如果预期未来利率下降，则利率期限结构会呈下降趋势。

12．影响股票投资价值的外部因素包括：宏观因素、行业因素、市场因素和不可抗力。

13．在计算股票内在价值的模型中，当假定股利增长率g=0时，不变增长模型就是零增长模型。

14．一般来说，投资者在购买可转换证券时都要支付一壁转换升水。

15．开放式基金的价格可分为交易价格和发行价格。

16．宏观经济分析方法中，总量分析法最为重要，结构分析法要服从于总量分析法。

17．GDP是指一定时期内一国国民在国内和国外新创造的产品和劳务的价值总额。

18．温和的通货膨胀是指年通胀率在5%以内。

19．影响证券市场长期走势的唯一因素就是宏观经济因素。

20．中央银行在实施货币政策时，通常不轻易使用公开市场业务，因为这一政策工具效果过于猛烈，会引起市场资金供应量的大幅波动。

证券市场基础知识模拟试卷（一）一、单项选择题（本大题共 60 小题，每题0． 5 分，共 30 分）以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最切合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1. 以下对于各种基金的说法错误的选项是（）。

A.在我国，社保基金由社会保障基金和社会保险基金构成B.福利基金、科技发展基金、教育发展基金等都属于社会公益基金2.因为中央政府拥有税收、钱币刊行等特权，往常状况下，中央政府债券不存在违约风险，所以，这一类证券被视为（）。

A.低风险证券B.无风险证券3.以下对于虚构资本的说法中，错误的选项是（）。

A.有价证券是虚构资本的一种形式B.虚构资本以有价证券的形式存在C.虚构资本能给拥有者带来必定利润D.虚构资本的价钱总数等于所代表的真切资本的账面价钱4.证券化率是反应证券市场容量的主要指标，它是（）。

A. 证券市值 /GDPB. 证券市值 /GNPC.GDP/证券市值D.GNP/证券市值5.提货单表示了拥有人有权获取该提货单所注明物件的权益，说明提货单是一种（）。

A.商品证券B.钱币证券6.单个境外投资者经过合格境外机构投资者拥有一家上市公司股票的，持股比率不得超出该公司股份总数的（）。

A. 5%B.10%C.15%D.20%7. 1984年11月，（）在东京公然刊行200 亿日元债券标记着中国正式进入国际债券市场。

A.中国工商银行B.中国人民银行C.中国银行D.中国建设银行8. 2006 年 6 月，纽约证券交易所和（）达成总价约100 亿美元归并协议，组建全世界第一家横跨大西洋的证交所公司。

A. 东京证券交易所B. 泛欧证券交易所C.伦敦国际金融期权期货交易所D.悉尼证券交易所9.股票最基本的特色是（）。

A. 流动性B. 利润性C.参加性D.风险性10. 股票投资者常常性收入的主要根源是（）。

A. 分成派息B. 发放红股C.配股D.资本利得11. 股票将来利润的现值是（）。

证券市场基础知识模拟题一．单项选择题1.商业汇票是一种____________。

A 商品证B 凭证证券C 资本证券D 货币证券2.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有____________的凭证。

A 所有权或使用权B 租赁权或转让权C 收益权或处分权D 使用权或转让权3.______________是资金融通的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系的总和。

A 金融市B 不动产市场C 商品市场D 期货期权市场4.______________是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易所。

A 北平证券交易所B 上海股份公所C 上海众业公所D 上海证券物品交易所5.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的______________业务。

A 政策性B 投融资C 保值D 公开市场操作6.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是____________。

A 定向募集B 认购证C 与储蓄存单挂钩D 上网定价7.根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期中，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事________________A A股交易B B股交易C债券交易 D 基金交易8.中国证监会在______________加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执行委员。

A 1993年B 1994年C 1995年D 1996年9.股票从性质上看，是一种____________证券。

A 物权证券B 债权证券C 综合权利证券D 既是物权证券又是债权证券10.股票未来收益的现值通常被称为____________。

A 票面价值B 账面价值C 内在价值D 清算价值11.我国《公司法》规定，股东大会一年至少召开__________次年会。

A 1B 2C 4D 没有规定12.经国务院批准，中国证监会决定，自____________起，允许境内居民以合法持有的外汇开立B股帐户，交易B股股票。

2001年证券从业人员资格考试试卷－证券交易一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。

)1．证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。

A．发行人 B．交易组织者C．持有人 D．运行监督人2．( )上海证券交易所成立。

A．1990年2月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月3．( )是在场外交易市场进行的。

A．证券交易所的前市交易 B．上市交易C．店头交易 D．证券交易所的后市交易4．在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．买卖价交易5．从内容上看，认股权证具有( )的性质。

A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权6．存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。

A．汇率 B．储蓄 C．不可转让 D．可转让7．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。

A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制8．下列说法中哪个说法是错误的( )。

A．证券交易所的会员只能是证券公司B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C．沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易9．证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。

A．交易所总经理 B．交易所理事会C．交易所会员大会 D．交易所会员管理部门10．在我国，境外特许经纪商经营B种股票的席位是( )。

A．自营席位 B．代理席位 C．普通席位 D．特别席位11．证券交易所交易席位的受让方应当是( )。

A．经批准设立的证券公司 B．信托机构C．交易所会员 D．各类机构12．在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

证券基础知识试题及答案解析一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能是（）。

A. 融资和投资B. 投机和套利C. 风险管理和资产配置D. 价格发现和流动性提供答案：A解析：证券市场的基本功能是融资和投资，它为资金的需求方和供给方提供了一个交易平台。

2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？（）。

A. 集合投资B. 风险分散C. 专家管理D. 个人直接投资答案：D解析：证券投资基金的特点包括集合投资、风险分散和专家管理，而个人直接投资不属于基金的特点。

3. 股票的面值通常（）。

A. 等于其市场价格B. 高于其市场价格C. 低于其市场价格D. 与市场价格无关答案：D解析：股票的面值是股票发行时所确定的票面金额，与市场价格无关。

4. 债券的票面利率是指（）。

A. 发行时的市场利率B. 债券发行价格C. 债券的年利息与面值的比率D. 债券的市场价格答案：C解析：债券的票面利率是指债券的年利息与面值的比率。

5. 以下哪种证券不属于衍生证券？（）。

A. 股票B. 期权C. 期货D. 掉期答案：A解析：股票是基础证券，而期权、期货和掉期属于衍生证券。

6. 证券交易的基本原则是（）。

A. 公开、公平、公正B. 投机、套利、操纵C. 内幕交易、操纵市场D. 欺诈、误导、隐瞒答案：A解析：证券交易的基本原则是公开、公平、公正。

7. 以下哪种交易不属于证券市场的一级市场交易？（）。

A. 首次公开发行B. 增发C. 配股D. 二级市场交易答案：D解析：一级市场交易包括首次公开发行、增发和配股等，而二级市场交易不属于一级市场交易。

8. 以下哪种风险属于非系统性风险？（）。

A. 市场风险B. 利率风险C. 信用风险D. 流动性风险答案：C解析：信用风险属于非系统性风险，而市场风险、利率风险和流动性风险属于系统性风险。

9. 以下哪种投资策略不属于资产配置策略？（）。

A. 股票投资B. 债券投资C. 现金管理D. 期货投资答案：C解析：现金管理不属于资产配置策略，而股票投资、债券投资和期货投资属于资产配置策略。

【2001年证券市场基础知识模拟试题答案（二）】证券市场基础知识试题【10】54、场外交易市场实行竞价交易方式。

55、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。

56、风险就是指未来收益的不确定性。

57、承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。

58、股份公司是否发放股息由公司总经理决定。

59、上证分类指数以1993年5月1日为基期。

60、上证综合指数的权数是股票成交量。

61、计算期加权股价指数又称派氏加权指数。

62、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。

63、从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。

64、注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。

65、信用评级机构是政府的一个事业单位。

66、股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。

67、中国证券业协会采取会员制的组织形式。

68、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

69、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。

70、证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。

参考答案（一）单选题1、B2、C3、C4、C5、A6、A7、C8、C9、C 10、D11、D 12、B 13、A 14、C 15、B 16、C 17、D 18、C 19、C 20、C21、A 22、C 23、A 24、A 25、D 26、C 27、C 28、A 29、B 30、D31、D 32、A 33、C 34、D 35、B 36、D 37、A 38、A 39、B 40、C41、C 42、A 43、B 44、D 45、A 46、C 47、A 48、D 49、A 50、B51、D 52、A 53、C 54、A 55、C 56、C 57、A 58、A 59、B 60、B61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D（二）多选题1、ABC2、AD3、ABC4、CD5、ABCD6、ABC7、A C8、A D9、A D 10、ACD 11、BC 12、ABCD 13、ABC 14、CD 15、ABD 16、ABD17、ABC 18、ABCD 19、BC 20、ABCD 21、AD 22、AB 23、ABC 24、ABCD25、ABCD 26、ABC 27、ABCD 28、ABCD 29、ABCD 30、ABCD 31、ABC 32、AD33、BCD 34、AC 35、BD 36、ABCD 37、ABCD 38、AC 39、ABCD 40、ABCD41、ABC 42、ABCD 43、BCD 44、BD 45、ABC 46、ABC 47、AB 48、AD49、ACD 50、ABC 51、ABCD 52、ABD 53、ABD 54、ABCD 55、ABCD 56、ABCD57、ABC 58、ABD 59、BC 60、ABC（三）判断题1、对2、错3、错4、对5、错6、错7、对8、错9、错 10、错11、对 12、错 13、错 14、错 15、对 16、对 17、对 18、对 19、对 20、对21、对 22、错 23、错 24、错 25、对 26、错 27、对 28、对 29、错 30、对31、错 32、对 33、对 34、错 35、错 36、错 37、错 38、错 39、错 40、错41、错 42、对 43、错 44、错 45、对 46、对 47、错 48、对 49、错 50、错51、对 52、错 53、对 54、错 55、对 56、对 57、错 58、错 59、对 60、错61、对 62、对 63、错 64、对 65、错 66、错 67、对 68、对 69、对 70、对。

证券市场基础知识模拟题及答案2001年证券市场基础知识模拟试题/答案〔一〕〔一〕单项选择题1、证券买卖所所采取的买卖的组织方式是------。

A 经纪制B 代理制C 做市商制D 自助制2、-------，«中华人民共和国证券法»正式实施。

A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日3、融期货证券是一种------。

A 商品证券B 凭证证券C 资本证券D 货币证券4、有价证券是------的一种方式。

A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那局部商品具有-------的凭证。

A 一切权或运用权B 租赁权或转让权C 收益权或奖励权D 运用权或转让权6、资本证券主要包括-------。

A 股票、债券和基金证券B 股票、债券和金融期货C 股票、债券和金融衍生证券D 股票、债券和金融期权7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。

A 产权性、收益性、变通性、风险性B 产权性、收益性、变通性、非返还性C 产权性、收益性、活动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通临时资金的市场，它又可以分为------------。

A 股票市场和债券市场B 中临时信贷市场和证券市场C 证券市场和货币市场C 短期资金市场和临时资金市场9、世界上第一家股票买卖所在----------成立。

A 纽约B 阿姆斯特丹C 伦敦D 巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在展开它的-------业务。

A 政策性B 投融资C 保值D 地下市场操作11、以银行等金融机构为中介停止融资的活动场所称为----------市场。

A 资本B 货币C 直接融资D 直接融资12、证券业协会性质上是一种---------。

A 证券监视机构B 证券效劳机构C 自律性组织D 证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。

证券市场基础知识模拟卷与答案2001年证券市场基础知识模拟试题/答案〔三〕一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的------。

A 书面凭证B 法律凭证C 支出凭证D 资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是依据金融市场的------划分的。

A 买卖的对象B 买卖的性质C 买卖的期限D 买卖的时间3、二级市场的组织形状有两种，一种是买卖所，证券的卖主和卖主或是其代理人在买卖所的一个中心肠点见面并停止买卖，另一种买卖方式是------。

A 场外买卖市场B 有形市场C 第三市场D 第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票买卖所，它是在------。

A 纽约B 伦敦C 巴黎D 阿姆斯特丹5、中国人自己兴办的第一家证券买卖所是1918年夏天成立的------。

A 上海证券买卖所B 上海众业公所C 上海华商证券买卖所D 北平证券买卖所6、中国证券市场逐渐规范化，其中发行制度的开展------。

A 一直是审批制B 由审批制到核准制C 一直是核准制D 由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核进程中的公正性和质量，中国证监会成立了------，对股票发行停止复审。

A 股票发行审核委员会B 证券业协会C 买卖所监视部D 证券注销机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指------。

A 证券买卖所B 证券业协会C 证监会D 证券注销结算公司9、在我国，证监会属于-------管辖。

A 中国人民银行B 国务院C 人大常委会D 国度主席10、公司破产后，对公司剩余财富的分配顺序上列为最后的是--------。

A 普通股票B 优先股票C 银行债务D 普通债务11、股票的实际价值是--------。

A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值12、20世纪早期，美国--------州最先经过法律，允许发行无面额股票。

A 纽约B 新泽西C 华盛顿D 芝加哥13、依照«公司法»的规则，股东大会是公司权利机关，它由股东组成，它的职责有-----。

证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析（1篇）证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析 1证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析单项选择题：1.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。

A.美元B.英镑C.特别提款权D.欧元2.15世纪的意大利商业城市中的证券交易是( )的买卖。

A.不动产抵押债券B.商业票据C.公司债券D.国家债券3.关于通过银行系统发行的'凭证式国债，以下说法错误的是( )。

A.可以上市流通B.可以到原购买网点提前兑取C.可以挂失D.可以记名4.以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是( )。

A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份5.地__府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和( )。

A.专项债券B.政府债券C.普通债券D.特种债券6.下列说法错误的是( )。

A.金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定B.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类C.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类D.金融互换是最基础的金融衍生工具之一7.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。

A.最低和最高利率限制B.数量限制C.最高利率限制D.最低利率限制8.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。

A.15%B.5%C.10%D.不确定9.一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是( )。

A.债券基金B.货币市场基金C.认股权证基金D.股票基金10.我国《证券法》规定，中国证券业协会的权力机构为( )。

A.会员大会B.股东大会C.股东大会D.董事会11.既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为( )。