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注册会计师：债券和股票估价测试题(三)1、单选男性，19岁，突发下肢紫微，隆起于皮肤表面，呈对称性。
化验WBC12×10∕L, Hbl20g∕L,血小板200X10/L,出血时间与凝血时间正常,血块收缩时间正常，毛(江南博哥)细血管脆性试验阳性，诊断应该是0A.血小板减少性紫鹿B.过敏性紫瘢C.再生障碍性贫血D.急性白血病E.血管性血友病正确答案：B2、多选甲企业现在发行到期H一次还本付息的债券，该债券的面值为IOOO 元，期限为5年，票面利率为10%,单利计息，复利折现，当前市场上无风险收益率为6%,市场平均风险收益率为2%,则下列价格中适合购买的有.O oA、 1020B、 1000C、 2204D、 1071正确答案：A, B参考解析：市场利率=6%+2%=8乐发行时债券的价值=(IoOO+1000X 10%X5) X (P/F, 8%, 5)=1020. 9(元),如果债券价格低于债券价值，则适合购买,所以, 该题答案为选项A、B3、单选对于分期付息债券而言，下列说法不正确的是()。
A、随着付息频率的加快，折价发行的债券价值降低B、随着付息频率的加快，溢价发行的债券价值升高C、随着付息频率的加快，平价发行的债券价值不变D、随着付息频率的加快，平价发行的债券价值升高正确答案：D4、多选股利的估计方法包括O。
A、回归分析B、时间序列的趋势分析C、内插法D、测试法正确答案：A, B参考解析：股利的多少，取决于每股盈利和股利支付率两个因素，对其估计的方法是历史资料的统计分析，例如回归分析•、时间序列的趋势分析等5、单选某5年期债券，面值IOOo元，发行价IIoO元，票面利率4乐到期一次还本付息，发行日购入，准备持有至到期日，则下列说法不正确的是()。
A、单利计息的情况下，到期时一次性收回的本利和为1200元B、复利计息的情况下,到期的本利和为1200元C、单利计息的情况下，复利折现下的债券的到期收益率为1.76%【)、如果该债券是单利计息，投资者要求的最低收益率是1.5%(复利按年折现), 则可以购买正确答案：B 参考解析：如果是单利计息，则到期时一次性收回的本利和=IOooX (1+4%X 5)=1200(元),复利计息，到期的本利和=IOoOX (F/P, 4%, 5)=1216.7 (元)，根据“价格=未来现金流入的复利现值之和”可知：1100=1200X(P∕F, i, 5), 即：(l+i)5=1200∕1100,到期收益率i=(1200/IIoo) "5T = 1. 76%高于投资者要求的最低收益率L 5%所以，可以购买。
证劵投资模拟考试题含参考答案一、单选题（共52题，每题1分，共52分）1.( )是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。
A、封闭式基金B、公司型基金C、债券基金D、开放式基金正确答案：D2.( )也被称为“看涨期权”。
A、欧式期权B、美式期权C、认购期权D、认沽期权正确答案：C答案解析：考查金融期权相关知识。
认购期权也被称为“看涨期权”。
认沽期权也被称为“看跌期权”。
3.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。
A、5%B、8%C、10%D、15%正确答案：C答案解析：沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。
4.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作( )。
A、申购B、认购C、购买D、赎回正确答案：A答案解析：考查基金认购和申购的概念区分。
5.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A、上市证券和挂牌证券B、上市证券和非上市证券C、场内证券和场外证券D、挂牌证券和公开证券正确答案：B6.证券价格的高低是由该证券所能提供（）的高低来决定的。
A、红利收入B、利息收入C、预期报酬率D、溢价收入正确答案：C7.境内上市外资股又被称为( )。
A、B股B、A股C、H股D、S股正确答案：A答案解析：境内上市外资股又被称为“B股”。
8.集合竞价确定成交价的原则有( )。
A、可实现最大成交量的价格B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D、可实现成交价格的最低价格正确答案：A答案解析：集合竞价确定成交价的原则的内容。
9.相较于优先股，可转换债券不具有下列（）特点。
A、可赎回期限固定B、可转换为普通股票C、收益相对固定D、转股后收益税后分配正确答案：C答案解析：收益相对固定是优先股的特点。
10.根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为( )与( )。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考模拟试题(全优)单选题（共40题）1、遗产规划工具主要包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D2、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。
A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C3、公司的盈利能力指标包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A4、修改后的《证券法》于2006年1月1日起正式实施，将原《公司法》中的有关（）的相关内容移至新修订的《证券法》中。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C5、常用技术分析指标有（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C6、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B7、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。
A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】 C8、下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9、假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。
A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】 C10、调查研究法的特点是（）。
A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 D11、在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 B12、以下属于投资规划的步骤的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C13、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D14、最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。
、|!_一个人总要走陌生的路，看陌生的风景，听陌生的歌，然后在某个不经意的瞬间，你会发现，原本费尽心机想要忘掉的事情真的就这么忘掉了..《证券投资分析》试题库一、单项选择题（每小题0.5分）1、在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的（）。
A、一个区域B、一条折线C、一条直线D、一条光滑的曲线2、一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资。
A、增长B、周期C、防御D、初创3、某投资者用952元购买了一张面值为1000元的债券,息票利率10%,每年付息一次,距到期日尚有3年,试计算其到期收益率（）。
A、15%B、12%C、8%D、14%4、根据（），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得运用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或别人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大漏掉、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。
A、独立诚信原则B、谨慎客观原则C、勤勉尽职原则D、公正公平原则5、长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（）。
A、资本结构B、经营效率C、财务结构D、偿债能力6、转换平价的计算公式是（）。
A、可转换证券的市场价格除以转换比率B、转换比率除以可转换证券的市场价格C、可转换证券的市场价格乘以转换比率D、转换比率除以基准股价7、心理分析流派对股票价格波动因素的解释是（）。
A、对价格与所反映信息内容偏离的调整B、对价格与价值偏离的调整C、对市场心理平衡状态偏离的调整D、对市场供求均衡状态偏离的调整8、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处在（）阶段。
A、繁荣B、衰退C、萧条D、复苏9、基本分析的缺陷重要有（）。
A、预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低B、考虑问题的范围相对较窄C、对市场长远的趋势不能进行有益的判断D、预测的时间跨度太短10、属于连续整理形态的有（）。
2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷A卷含答案单选题（共100题）1、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A2、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3、与经济周期直接相关时，行业属于（）。
A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 B4、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B5、根据有关行业集中度的划分标准,将产业市场结构分为（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】 C6、某零息债券在到期日的价值为1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5％，则其久期为（）。
A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】 A7、下列投资策略中，属于战略性投资策略的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9、套利的主要方法包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D10、过度自信会导致投资者（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C11、与老年父母同住或者夫妻两人同住的情形，出现在（）。
A.成长期B.成熟期C.稳定期D.衰老期【答案】 B12、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。
A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A13、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D14、根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷B卷含答案单选题（共45题）1、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A2、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D3、转嫁的判断标准包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D4、证券估值的方法主要有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、金融期货主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、衍品类证券产品包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A7、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A8、假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年；总负债为900亿元，加权平均久期为5年。
则该机构的资产负债久期缺口为()。
A.-1.5B.-1C.1.5D.1【答案】 C9、客户风险特征的内容包括了（）方面。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D10、某公司在未来每期支付的每股股息为9元，必要收益率为10％，当前股票价格为70元，则在股价决定的零增长模型下，（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A11、以下哪些信息属于定性信息?（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B12、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（〕A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D13、下列选项属于个人理财的目标有（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D14、下列关于普通股票的说法正确的是（）。
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考模拟试题(全优)单选题（共45题）1、制定投资规划时的步骤包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A4、投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。
A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】 B5、规范的股权结构的含义包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.IVB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 A7、下列属于跨期套利的有（）。
A.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 B8、风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。
A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】 C9、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A10、企业风险敞口分为（）这几种类型。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A11、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。
A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】 C12、现金管理的内容是（）。
A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】 B13、下列属于有效边界FT上的切点证券组合T具有的特征的有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D14、某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷A卷含答案单选题（共40题）1、市场风险限额指标主要包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D2、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。
A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】 B4、行业轮动介入时点的选择时应注意（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C6、假定有一款固定收益类的理财产品。
理财期限为6个月，理财期间固定收益率为3％，客户小王用30000元购买该产品．则6个月后，小王连本带利共可获得()元。
A.30000B.30180C.30225D.30450【答案】 D7、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ【答案】 B8、宏观分析中的经济先行指标是指（）。
A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】 B9、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，预算编制的程序包括（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C10、下列选项属于个人理财的目标有（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D11、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C12、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ【答案】 B13、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。
2023年-2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共45题）1、下列哪些指标应用是正确的（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B2、下列不是税务规划的目标的是（）。
A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D3、我国主要的保险品种有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D4、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。
A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】 C5、算法和启发法是两类性质不同的问题解决策略，其中启发法主要有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A6、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，其他条件不变，有（）。
A.Ⅰ、IIB.III、IVC.Ⅱ、VD.Ⅰ、IV【答案】 D7、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B8、蒙特卡罗模拟法是计量VaR值的基本方法之一，其优点包括()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C9、投资规划的步骤包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C10、融资融券业务的风险主要表现在()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C11、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】 C12、下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。
A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A13、交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷A卷含答案单选题（共45题）1、金融期货主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、中央银行采取紧缩的货币政策时，其主要政策手段是()。
A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制【答案】 A3、以下属于实值期权的有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C4、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。
A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】 A5、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。
A.I、ⅡB.I、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A7、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A8、某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。
A.25B.15C.10D.5【答案】 C9、货币时间价值的影响因素不包括（）。
A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D10、证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】 C11、以下关于MA的运用与特点正确的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】 B12、关于退休收入，正确的有（）。
、|!_一个人总要走陌生的路，看陌生的风景，听陌生的歌，然后在某个不经意的瞬间，你会发现，原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了..证券投资分析模拟试题一、单选题1周期循环理论的重点是（）因素。
A．价格B．时间C．空间D．成交量【正确答案】：B2中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，要求上市公司在（）之前建立独立董事制度。
A．2001年6月30日B．2001年12月31日C．2002年6月30日D．2002年12月31日【正确答案】：C3从股价波动与经济周期的联系中，可以得知（）。
A．经济总是处在周期性运动中B．等大众形成了一致的看法，确定了市场趋势，再进入市场C．把握经济周期，随时注意小幅波动，积小利为大利D．景气来临时一马当先上涨的股票往往在市场已经下跌时才开始下跌【正确答案】：A4在高通胀下GDP增长时，则（）。
A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高D．国民收入和个人收入都将快速增加【正确答案】：B5对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会（）。
A．出现与原趋势反方向的走势B．随着原趋势的方向继续行动C．继续盘整格局D．不能做出任何判断【正确答案】：B6技术高度密集型行业一般属于（）市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型【正确答案】：D7题用（）的方法获得的信息具有较强的针对性和真实性。
A．历史资料B．媒体信息C．实地访查D．网上信息【正确答案】：C8可行域满足的一个共同特点是：左边界必然（）。
A．向外凸或呈线性B．向里凹C．连接点向里凹的若干曲线段D．呈数条平行的曲线【正确答案】：A9在双重顶反转突破形态中颈线是（）。
A．上升趋势线B．下降趋势线C．支撑线D．压力线【正确答案】：C10 PSY的取值在（）范围内，说明多空双方基本处于平衡状态，如果取值超出此范围，则是超买或超卖。
A．15～85B．20～80C．25～75D．30～70【正确答案】：C11关于证券组合管理方法，下列说法错误的是（）。
A．根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型B．被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C．主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并藉此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法D．采用主动管理方法的管理者坚持”长期持有”的投资策略【正确答案】：D12避税型证券组合通常投资于（），这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。
A．市政债券B．对冲基金C．共同基金D．股票【正确答案】：A13仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（）。
A．技术分析B．基本分析C．定性分析D．定量分析【正确答案】：A14切线不包括（）。
A．趋势线B．轨道线C．黄金分割线D．光脚阴线【正确答案】：D15债券的流动性溢价是指（）。
A．基础利率和未来的预期即期利率的差价B．远期利率和未来的预期即期利率的差价C．基础利率和远期利率的差价D．预期利率和即期利率的差价【正确答案】：B16党的（）上的报告首次提出了“创造条件让更多群众拥有财产性收入”，明确了通过增加群众的财产性收入来分享改革开放成果的方向。
A．十一届三中全会B．十二大C．十六大D．十七大【正确答案】：D17如果以EV，表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，当X=9 980、St=10 000、m=10时，则每一看涨期权在t时点的内在价值为（）。
A．0B．200C．-200D．20【正确答案】：B18关于OBOS的说法，错误的是（）。
A．OBOS指标是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱B．当0BOS的走势与指数背离时，是采取行动的信号大势可能反转C．形态理论和切线理论中的理论也可用于0BOS曲线D．OBOS比ADR计算复杂，通常是用ADR较多【正确答案】：D19（）在我国众多上市公司中或多或少地存在，交易量在各类关联交易中占首位。
A．关联购销B．资产租赁C．托管经营D．关联方共同投资【正确答案】：A20我国现行货币统计制度中将货币供应量分为M0、M1、M2三个层次，根据这样的划分，准货币的计算公式为（）。
A．M0+M1B．M1-M0C．M2-M1D．M2-M1-M0【正确答案】：C21投资者买人证券A每股价格14元，一年后卖出价格为每股16元，其间获得每股税后红利0.8元，不计其他费用，投资收益率为（）。
A．14%B．17.5%C．20%D．24%【正确答案】：C22在（）中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。
A．弱势有效市场B．强势有效市场C．半弱势有效市场D．半强势有效市场【正确答案】：B23（）是影响债券定价的内部因素。
A．银行利率B．外汇汇率风险C．税收待遇D．市场利率【正确答案】：C24根据公司财务状况分析的综合评价法，一般认为，公司财务分析的内容主要是评价（），其实是评价（），此外还有（），它们之间大致可按（）的比例分配比重。
A．盈利能力，偿债能力，成长能力，5：3：2B．盈利能力，成长能力，偿债能力，5：3：2C．盈利能力，偿债能力，成长能力，5：4：1D．成长能力，盈利能力，偿债能力，5：3：2【正确答案】：A25（）是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。
A．规范的股权结构B．建立有效的股东大会制度C．董事会权力的合理界定与约束D．完善的独立董事制度【正确答案】：B26现代证券组合理论是由美国著名经济学家马科维茨于（）年创立的。
A．1950B．1951C．1952D．1953【正确答案】：C27长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（）。
A．资本结构B．经营效率C．财务结构D．偿债能力【正确答案】：D28当居民储蓄增加以后，（）。
A．居民消费增加，国内投资需求增加B．居民消费增加，国内投资需求减少C．居民消费减少，国内投资需求增加D．居民消费减少，国内投资需求减少【正确答案】：C29著名的有效市场假说理论是由（）提出的。
A．巴菲特B．本杰明•格雷厄姆C．尤金•法默D．凯恩斯【正确答案】：C30（）不在区位分析的范围内。
A．区位内的自然和基础条件B．区位内政府的产业政策C．区位的地理位置D．区位内的比较优势和特色【正确答案】：C31(）是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。
A．国家发展和改革委员会B．国务院C．中国证券监督管理委员会D．财政部【正确答案】：C32（）在我国众多上市公司中或多或少地存在，交易量在各类关联交易中占首位。
A．关联购销B．资产租赁C．托管经营D．关联方共同投资【正确答案】：A33（）在我国众多上市公司中或多或少地存在，交易量在各类关联交易中占首位。
A．关联购销B．资产租赁C．托管经营D．关联方共同投资【正确答案】：A34投资者买人证券A每股价格14元，一年后卖出价格为每股16元，其间获得每股税后红利0.8元，不计其他费用，投资收益率为（）。
A．14%B．17.5%C．20%D．24%【正确答案】：C35在（）中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。
A．弱势有效市场B．强势有效市场C．半弱势有效市场D．半强势有效市场【正确答案】：B36(）是影响债券定价的内部因素。
A．银行利率B．外汇汇率风险C．税收待遇D．市场利率【正确答案】：C37根据公司财务状况分析的综合评价法，一般认为，公司财务分析的内容主要是评价（），其实是评价（），此外还有（），它们之间大致可按（）的比例分配比重。
A．盈利能力，偿债能力，成长能力，5：3：2B．盈利能力，成长能力，偿债能力，5：3：2C．盈利能力，偿债能力，成长能力，5：4：1D．成长能力，盈利能力，偿债能力，5：3：2【正确答案】：A38（）是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。
A．规范的股权结构B．建立有效的股东大会制度C．董事会权力的合理界定与约束D．完善的独立董事制度【正确答案】：B39现代证券组合理论是由美国著名经济学家马科维茨于（）年创立的。
A．1950B．1951C．1952D．1953【正确答案】：C40长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（）。
A．资本结构B．经营效率C．财务结构D．偿债能力【正确答案】：D41当居民储蓄增加以后，（）。
A．居民消费增加，国内投资需求增加B．居民消费增加，国内投资需求减少C．居民消费减少，国内投资需求增加D．居民消费减少，国内投资需求减少【正确答案】：C42著名的有效市场假说理论是由（）提出的。
A．巴菲特B．本杰明•格雷厄姆C．尤金•法默D．凯恩斯【正确答案】：C43行业是指从事国民经济中（）的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
A．相同性质B．不同性质C．相似性质D．有关联性质【答案】A44某投资者将10 000元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是（）。
A．16 105元B．15 000元C．17 823元D．19 023元【正确答案】：A45β系数是衡量证券所承担的（）的补偿。
A．总风险B．系统风险C．非系统风险D．流通性风险【答案】B46某一次还本付息债券的票面额为1 000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按单利计息，复利贴现，其内在价值为（）。
A．851.14元B．937.50元C．907.88元D．913.85元【正确答案】：A47（）是指公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力。
A．现金流量B．经营杠杆C．财务弹性D．创新能力【正确答案】：C48（）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
A．法定存款准备率B．存款准备金率C．超额准备金率D．再贴现率【正确答案】：A49完全负相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。
如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为（）。
A．3.8%B．7.4%C．5.9%D．6.2%【正确答案】：A50（）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。
A．2001年6月B．2001年11月C．2002年6月D．2002年11月【正确答案】：B50(）是把两个或两个以上的不同类型的基本金融工具在结构上进行重新组合或集成，其目的是获得一种新型的混合金融工具。
