《证券投资分析》模拟试题 东财在线 202009笔试、机考复习资料

2020年证券从业资格考试试题：证券投资分析（临考卷二)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。

共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内)1、某投资者拥有由两个证券构成的组合，这两种证券的期望收益率、标准差及权数数据分别为如下表所示，那么，该组合的标准差是（）。

期望收益率标准差权重10200．3515250．65A．等于25%B．小于25%C．可能大于25%D．一定大于25%2、的有效市场假说理论是由（）提出的。

A．沃伦巴菲特B．尤金法玛C．凯恩斯D．本杰明格雷厄姆3、4、证券组合管理理论最早由（）系统地提出。

A．詹森B．马柯威茨C．夏普D．罗斯5、下列关于套利交易的说法，不准确的有（）。

A．对于投资者来说，套利交易是无风险的B．套利的最终盈亏取决于两个不同时点的价差变化C．套利交易利用了两种资产价格偏离合理区间的机会D．套利交易者是金融市场恢复价格均衡的重要力量6、利率期限结构的形成主要是由（）决定的。

A．对未来利率变化方向的预期B．流动性溢价C．市场分割D．市场供求关系7、（）是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。

A．投资主体B．投资信息C．投资分析D．投资收益8、亚洲证券分析师联合会的前身是成立于l979年1月的（）。

A．ASIFB．ACIIAC．APIMECD．ASAC9、在（）当日，1美元对人民币汇率首次突破了“8”的整数关口。

A．2005年7月21日B．2005年7月22日C．2006年5月15日D．2008年3月27日10、 OBV线表明了量与价的关系，的买入机会是（）。

A．OBV线上升，此时股价下跌B．OBV线下降，此时股价上升C．OBV线从正的累积数转为负数D．OBV线与股价都急速上升11、关于评估证券的投资价值，下列说法不准确的是（）。

A．证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相对应的变化B．债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化C．影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等D．投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域外时，投资该证券必然获得丰厚回报12、狭义上的公司法人治理结构是指相关公司（）的功能、结构和股东的权利等方面的制度安排。

单选题1.证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A.基金券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生产品【参考答案】： D2.假设年利率10％，按单利计算，投资者希望10年后从银行获得500万元，则该投资者现在应该存入（）万元。

A.444.44B.550.36C.333.33D.423.54【参考答案】： C3.关于投资风险，下列不正确的说法是（）。

A.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B.预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系C.每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D.投资于具体的证券，投资者如果承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益【参考答案】： D4.一般在行业的（），利润大增，风险有所降低但仍然较高，行业总体股价水平上升，个股价格波动较大。

A.初创期B.成长期C.稳定期D.衰退期【参考答案】： B5.与开放式基金不相关的价格或费用是（）。

A.申购价格B.赎回价格C.收盘价格D.申购费用【参考答案】： C6.紧缩的货币政策主要政策手段是（）。

A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制【参考答案】： A7.与基本分析相比，技术分析的优点是（）。

A.同市场接近，考虑问题比较直接B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势C.应用起来相对简单D.进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长【参考答案】： A8.下列关于影响债券投资价值因素的分析中，说法错误的是（）。

A.信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低B.市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降C.债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大D.流动性好的债券比流动性差的债券有较高的内在价值【参考答案】： B9.某公司的税前利润总额为68000元，利息费用为8000元，则该公司的利息保障倍数为（）。

《证券投资学》复习自测题一、单项选择题1. （）是指在证券市场上通过买卖证券以获得收益的一般社会公众。

A.社会投资者B.个人投资者C.法人投资者D.机构投资者2．QDII是（）的简称。

A.合格的境内机构投资者B.合格的动态机构投资者C.合格的境外机构投资者D.合格的控股机构投资者3.B股是指( )。

A．境外上市外资股B．香港上市外资股C．纽约上市外资股D．境内上市外资股4．在交易所公开挂牌交易的股票叫做（）A.挂牌股票B.公众股票C. 上市股票D. 交易股票5．（）现广泛用于指在证券交易所公开上市的、由著名的大公司发行的、收益可靠而丰厚的股票。

A.周期股B.蓝筹股C.投机股D.收益股6.只有( )才能发行股票。

A．股份有限公司B．合伙公司C．独资公司D．有限责任公司7．下列哪一点不是K线分析时应注意的问题（）。

A.实体的颜色B.上下影线C. 实体的粗细D.实体的长短8．债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和( )。

A．公司债券B．记账式债券C．金融债券D．政府债券9．股票的发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。

A．资本公积金B．股本C．盈余公积D．留存收益10．股票未来收益的现值是( )。

A．清算价值B．票面价值C．账面价值D．内在价值11．一般来说，在其他条件不变的条件下，市场利率上升，债券市场价格会（）。

A.上升B.下跌C.不变D.不一定12．股票市场价格的最直接影响因素是( )，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

A．供求关系B．宏观经济因素C．公司经营状况D．政治因素13.下面哪一项属于财政政策的手段( )。

A．调节税率B．存款准备金制度C．再贴现政策D．公开市场业务14.某股份公司因2015年度出现亏损，董事会提议本年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。

根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )。

A．可转换优先股B．参与优先股C．股息率可调整优先股D．累积优先股15.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是( )。

证券从业人员资格考试《证券投资分析》模拟试题(2)和参考答案一、单项选择1.证券投资是指投资者购买以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品2.进行证券投资分析涉及到.A.决定投资目标和可投资资金的数量B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.预测证券价格涨跌的趋势3.下列哪项说法是正确的？.A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能B.基本分析是用来解决”何时买卖证券”的问题C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题4.从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：_______A.历史资料B.媒体信息C.内部信息D.实地访查5.在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场6.随着的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。

A,《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B,《证券法》C,《证券从业人员管理暂行条例》D,《证券、期货业从业人员管理暂行条例》7.在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整8.证券投资分析的三个基本要素是：.A.理论、信息和方法B.价、量、势C.信息、步骤、方法D.策略、信息、理论9.不以”战胜市场”为目的的证券投资分析流派是：.A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派10.基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？__A.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B.博奕论C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值11.下列说法错误的一项是：.A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。

2020年证券从业资格考试试题：证券投资分析（全真模拟试卷二）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。

共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内)1．关于证券投资分析，下列说法不准确的是（）。

A．在做投资决策时，投资者应该选择在风险性、收益性、流动性和时间性方面同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相对应的投资策略B．即使不同投资者投资决策的方法可能不同，但科学的投资方法无疑有助于保证投资决策的准确性C．每一种证券的风险一收益特性是一成不变的D．实行证券投资分析有利于减少投资决策的盲目性，从而提升投资决策的科学性2．对将来的经济情况提供预示性信息的经济指标是（）。

A．先行性指标B．GDP指标C．同步性指标D．滞后性指标3．根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是一种常见的（）。

A．主动型投资策略B．被动型投资策略C．战略性投资策略D．战术性投资策略4．TAA是指（）。

A．战略性投资策略B．战术性投资策略C．股票投资策略D．债券投资策略5．以下属于国家发展和改革委员会的职责的是（）。

A．制定和实施货币政策、对金融业实施监督管理B．负责监测、分析国民经济运行态势，调节国民经济日常运行，编制并组织实施近期经济运行调控目标、政策和措施，组织解决经济运行中的重大问题，制定国家产业政策，指导产业结构调整，拟定行业规划和行业法规C．拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、长期规划、年度计划、产业政策和价格政策D．主管财政收支、财税政策、国有资本金等的基础工作6．综合研究拟订经济和社会发展政策、实行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是（）。

A．国家发展和改革委员会B．国务院C．中国证券监督管理委员会D．财政部7．某企业发行2年期债券，每张面值1000元，票面利率10%，每年计息4次，到期一次还本付息，则该债券的终值为（）元。

A．925．6B．1 000C．1 218．4D．1 2608．证券估值是指对证券（）的评估。

2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》模拟试题及答案1、以下关于半强有效市场的表述中，错误的是( )。

A.市场半强有效意味着价格对信息的反应是瞬间完成的B.如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额收益，这意味着基本面分析方法是无效的C.在价格对信息吸收的过程中，价格围绕新的均衡价格上下波动D.证券价格不仅已经反映历史价格信息，而且反映当前所有与公司证券有关的公开有效信息【正确答案】A2、某基金年度平均收益率为20%，假设无风险收益率为3%(年化)，该基金的年化波动率为25%，贝塔系数为0.85，则该基金的特雷诺比率为( )。

A.0.2B.0.68C.0.8D.0.25【正确答案】A3、下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是( )。

见款付券原则货银对付原则法人结算原则分级结算原则【正确答案】A4、以下选项中，属于私募股权投资退出机制的有( )。

Ⅰ.首次公开发行Ⅱ.发行公司债Ⅲ.买壳或借壳上市Ⅳ.大宗交易Ⅴ.二次出售A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ【正确答案】D5、假设某只基金只持有四只股票,数量分别50 万股、6O 万股、80 万股、100 万股,每股的收盘价分别为 15元、20元、35元、5元,银行存款为 1000 万元,应交税费为 1750 万元,已售出的基金份额为3000 万份。

假设基金没有其他资产和负债,则基金份额净值为()。

A.1.83元B.1.33元C.1.17元D.1.50元【正确答案】D6、投资者以自有资金 10 万元和融资款5 万元全额买入目标证券,目标证券价格为 100 元股,所选择的证券公司的融资年利率为8.6%。

半年后目标证券价格为 104元/股,该投资者选择卖出1500 股并偿还融资款。

不考虑分红和交易费用,该投资者的投资收益为()。

A.1700元B.3850元C.4000元D.6000元【正确答案】B7、关于资产负债表基本作用，以下表述错误的是()。

证券投资分析考前模拟题及答案10一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分。

共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1.预期收益水平和风险之间存在一种()关系。

A.正相关B.负相关C.非相关D.线性相关2.证券投资技术分析理论的内容主要包括()。

A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D.经济分析、行业分析、公司分析3.技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。

证券市场行为最基本的表现形式不包括()。

A.证券市场价格的变化B.证券成交量的变化C.证券的相关因素变化所经历的时间D.公司经营业绩4.投资价值守恒定律的提出者是()。

A.奥斯本B.威廉姆斯C.费雪D.法玛5.相比之下,()在证券投资分析中起着最为重要的作用。

A.市场效率的高低B.信息的占有量C.证监会的指导D.媒体的宣传6.依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行的机构是()。

A.国家发展和改革委员会B.国务院C.中国证券监督管理委员会D.财政部7.证券交易的前提和基础是()。

A.证券分析B.证券估值C.证券投资D.证券贴现8.在流动性偏好理论中,流动性溢价是指()。

A.当前长期利率与短期利率的差额B.未来桌时刻即期利率与当期利率的差额C.远期利率与即期利率的差额D.远期利率与未来的预期即期利率的差额9.2011年3月5日,某年息6%,面值100元,每半年付息1次的1年期债券,上次付息为2010年12月31日。

若市场净价报价为96元,则此债券的实际支付价格为()。

A.96.40元B.93.47元C.97.05元D.98.52元10.关于影响股票投资价值的因素,以下说法错误的是()。

2020证券从业资格考试证券投资解析模拟试题及答案(9)一、单项选择题以手下于试试性多元化经营的开始和策略性投资的财富重组方式正确()。

收买企业收买股份C.企业合并D.购买财富2.()，首家中外合资基金管理企业获准筹建，标志住中国基金业的对外开放正式拉开序幕。

年9月22日年10月16日年11月15日年2月1日3.()也被称为“酸性测试比率”。

流动比率速动比率C.保守速动比率D.存货周转率以下哪组价格属于封闭式基金的价格?()。

A.申购价格和赎回价格申购价格和交易价格C.刊行价格和交易价格D.刊行价格和赎回价格假设证券A历史数据表示，年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%。

那么证券A的希望收益率为()。

A.27%B.30%C.2.11%D.3%沃尔评分法中所采纳的指标比重最大的正确()。

流动比率财富/固定财富C.销售额/固定财富D.销售成本/存货增发新股后，()。

负债结构将调整财富负债率将上升C.权益负债比率上升D.企业净财富增加8.以下哪项不正确行为金融学对个体进行心理解析的心理理论?()逆向思想理论A.人的生计欲望理论C.人的权益欲望理论D.人的存在价值欲望理论会计政策正确指()。

企业对其结果不确定的交易或事项以近来可利用的信息为基础所做的判断企业在会计核算时所依据的详尽原则以及企业所采纳的详尽会计办理方法，也正确指导企业进行会计核算的基础C.可能以致企业发生损益的不确定状态或状况D.自年度财富负债表日至财务报告赞同报出日之间发生的需要调整或说明的事项与头肩顶形态对照，三重顶形态更简单演变为()。

反转打破形态圆弧顶形态C.连续整理形态D.其他各种形态当两种证券的相关系数为()时，可获取无风险组合。

D.上述都不对当企业的流动比率小于1时，增加流动资本借款会使当期流动比率()。

降低A.提高C.不变D.不确定在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险一般要比变动收益证券()。