《证券投资分析》模拟试题.doc

练习四一、单项选择1．证券XX技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决▁▁▁▁的问题.Ａ。

买卖何种证券Ｂ.XX何种行业Ｃ.何时买卖证券 D．XX何种上市XX２。

组建证券XX组合时,涉及到▁▁▁▁。

A.决定XX目标和可XXXX的数量B.确定具体的XX资产和对XX种资产的XX比例C.对XX过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D。

XX组合的修正和业绩评估3。

用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性？▁▁▁▁。

A.历史资料B.XX信息C.实地访查Ｄ.网上信息4.证券价格反映了全部公开的信息，但不反映，这样的市场称为▁▁▁▁。

A。

无效市场Ｂ.弱式有效市场C。

半强式有效市场 D。

强式有效市场５。

“市场永远是对的”是哪个XX分析流派的观点？▁▁▁▁.A．基本分析流派 B.技术分析流派C。

心理分析流派D．学术分析流派６。

我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为:▁▁▁▁。

A.技术分析B.基本分析C。

定性分析 D。

定量分析７.基本分析的优点有:▁▁▁▁。

A．能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B。

同市场接近,考虑问题比较直接C。

预测的精度较高Ｄ．获得利益的周期短8．心理分析流派所使用XX的本质特征是：▁▁▁▁。

Ａ.只具有否定意义 B.只具有肯定意义C.可以肯定也可以否定D.只作假设XX，不作决策XX9。

一般来说，债券的期限越长,其市场价格变动的可能性就：▁▁▁▁。

Ａ.越大 B．越小C。

不变 D.不确定10。

下列哪一项不属于债券XX价值的外部因素?▁▁▁▁.A.基础利率B.市场利率C.票面利率 D．市场汇率１1。

贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是：▁▁▁▁。

A．到期收益率等于票面利率B．到期收益率大于票面利率C.到期收益率小于票面利率D．无法比较１2．有如下两种国债：▁▁▁▁。

国债到期期限息票率Ａ 10年8%Ｂ10年 5％上述两种债券的面值相同,均在每年年末支付利息。

网校内部使用不得随便转载一、单项选择1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。

A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估14．可转换证券的转换价值的公式是：▁▁▁▁。

A.转换价值=普通股票市场价格×转换比率B.转换价值=普通股票净资产×转换比率C.转换价值=普通股票市场价格/转换比率D.转换价值=普通股票净资产/转换比率15．某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。

那么其转换升水〔贴水〕比率是：▁▁▁▁。

A.转换升水比率：20%B.转换贴水比率：20%C.转换升水比率：25%D.转换贴水比率：25%0 C24．以下哪项传递机制是正确的？▁▁▁▁。

A.本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C.本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降27．道-琼斯工业指数股票取自工业部门的▁▁▁▁家公司。

A.15B.30 CD.现金比率大于20％41．AR选择的市场均衡价值〔多空双方都可以接受的暂时定位〕是当日的▁▁▁。

A.开盘价B.收盘价C.中间价D.最高价A43．表示市场是否处于超买或炒卖状况的技术指标是▁▁▁▁。

A.PSY C.RSI D.WMS％B.1951 CC.EFFAS57．哪一种技术分析理论认为收盘价是最重要的价格？A.道氏理论B.波浪理论C.切线理论D.形态理论58．有两个K线组合如下图，说明：▁▁▁▁。

A.空方取得了优势B.空方有一定力量，但收效不大，多方实力依然很强，可随时发动进攻C.多方实力强大，空方没有力量和决心D.空方实力强大，准备发起返攻59．以下说法正确的选项是：▁▁▁▁。

2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(3)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、公司的销售净利率是（）(见附表1)。

A． 5．67%B． 6．67%C． 4．53%D． 10．93%2、石油行业的市场结构属于（）。

A．完全竞争B．不完全竞争C．寡头垄断D．完全垄断3、股东现金流模型以（）为现金流，以必要回报率为贴现率。

A．股东自由现金流B．经济利润C．资本现金流D．权益现金流4、某股上升行情中，KD指标的上升或下降的速度减弱，倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价（）。

A．需要调整B．是短期转势的警告讯号C．要看慢线的位置D．不说明问题5、依靠核心CPI来判断价格形势这种方法最早是由美国经济学家（）提出的。

A．詹森B．凯恩斯C．戈登D．米勒6、假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为l0%。

当前股票市价为45元，其投资价值（）。

A．可有可无B．有C．没有D．条件不够，无法确定7、下列属于国内生产总值与国民生产总值计算公式的是（）。

A． GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入B． GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入C． GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入D． GNP=C+I+G+(X-M)8、旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是（）。

A．与原有趋势相反B．与原有趋势相同C．寻找突破方向D．不能判断9、从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。

A． 1995年B． 1996年C． 1997年D． 1998年10、某种债券面值为l 000元，年息为l0%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行1年后以l 050元的市价买入，则此项投资的终值为（）。

A．1 610．51元B．1 514．1元C．1 464．1元D．1 450元11、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（）。

《证券投资学》模拟试题一及参考答案一、单选题（每小题1分，共12分）1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（）人。

A．5000 B．500 C．1000 D．1002．资产负债率是反映上市公司（）的指标。

A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。

A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日4．（）属于系统风险。

A．交易风险 B．信用交易风险 C．证券投资价值风险 D．流动性风险5．持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。

A．10% B．15% C．20% D．30%6．期权的（）无需向交易所缴纳保证金。

A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（）。

A．相等 B．相反 C．相同 D．无规律性8．（）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。

A．宏观调控下的减速 B．转折性 C．失衡 D．稳定、高速9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（）为对象。

A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券10．H股上市公司公众持股人数不得少于（）人。

A．100 B．500 C．800 D．1000 11．（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？ A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）。

A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书二、判断改错题（判断对错并说明理由，每题3分，共18分）1．普通股股东只具有有限表决权。

2．只要经济增长，证券市场就一定火爆。

3．一般来说，两地上市与第二上市基本相同。

4．期权的最终执行权在卖方，而买方只有履行的义务。

5．以农产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。

最新证券投资分析模拟试题及答案1. 中央银行在公开市场上买卖有价证券，将直接影响()，从而影响货币供应量。

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A. 商业银行法定准备金B. 商业银行超额准备金C. 中央银行再贴现D. 中央银行再贷款【答案】B2. 关于通货膨胀对经济的影响，下列说法错误的是()。

[2018年9月真题]A. 通货膨胀会扭曲商品相对价格B. 通货膨胀会引起收入和财富的再分配C. 通货膨胀会降低资源配置效率D. 通货膨胀会导致高失业和国内生产总值的低增长【答案】D3. 过多依赖经验判断，对股价走势的影响难以数量化、程式化，受投资者主观能力的制约较大，这是()。

[2019年3月真题]A. 技术分析法B. 量化分析法C. 指标分析法D. 基本分析法【答案】D4. 以下关于宏观经济分析方法的说法，错误的是()。

[2018年3月真题]A. 总量分析侧重分析经济运行的动态过程B. 对国民生产总值的分析属于结构分析法C. 对物价水平的变动规律的分析属于总量分析法D. 结构分析侧重分析经济现象的相对静止状态【答案】B5. 甲公司某年末的资产总额为6000万元，负债总额为2000万元，则其产权比率为()。

[2018年3月真题]A. 100%B. 50%C. 33.3%D. 66.6%【答案】B6. 某人在未来三年中，每年将从企业获得一次性劳务报酬50000元，若企业支付报酬的时间既可在每年年初，也可以在每年年末，若年利率为10%，由于企业支付报酬时点的不同，则三年收入的现值差为()。

[2016年6月、4月真题]A. 12434.26元B. 4545.45元C. 14683.49元D. 8677.69元【答案】A7. 在计算利息额时，按一定期限，将所生利息加入本金再计算利息的计息方法是()。

[2016年5月真题]A. 单利计息B. 存款计息C. 复利计息D. 贷款计息【答案】C8. 某机构投资者计划进行为期2年的投资，预计第2年年末收回的现金流为121万元。

一、单项选择题（每小题0.5分）1、技术分析的优点是（）A.同市场接近考虑问题比较直接B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势C.应用起来相对相对简单D.进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长2、进行证券投资分析涉及到（）A.决定投资目标和可投资资金的数量B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.预测证券价格涨跌的趋势3、证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年。

A.1B.2C.3D.54、下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的A.技术分析B.基本分析C.市场分析D.学术分析5、不以“战胜市场”为目的的证券投资分析流派是：（）A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派6、从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：（）A.历史资料B.媒体信息C.内部信息D.实地访查7、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是（）。

A.对价格与所反映信息内容偏离的调整B.对价格与价值偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对市场供求均衡状态偏离的调整8、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于（）阶段。

A.繁荣B.衰退C.萧条D.复苏9、股票市场资金量的供给是指：（）A.能够进入股市购买股票的资金总量B.能够进入股市的资金总量C.二级市场的资金总量D.一级市场的资金总量10、一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是：（）A.股价变化领先于赢利变化B.股价变化滞后于赢利变化C.股价变化同步于赢利变化D.股价变化与赢利变化无直接关系11、在下列几项中，属于选择性货币政策工具的是（）。

A.法定存款准备金率B.再贴现政策C.公开市场业务D.直接信用控制12、以下哪一点不是税收具有的特征？A.强制性B.无偿性C.灵活性D.固定性13、中央银行对商业银行用持有的未到期票据向中央银行融资所作的政策规定称为（）。

题目：投资1年期国债属于（）
选项A：实物投资
选项B：长期投资
选项C：非固定收益投资
选项D：短期投资
答案：短期投资
题目：以下关于证券投资原则的说法，不正确的是（）选项A：在证券投资时，切记“先避风险，再谈利润”
选项B：在证券投资时，不能感情用事
选项C：在证券投资时，需要克制贪心
选项D：在证券投资时，需要做到集中投资
答案：在证券投资时，需要做到集中投资
题目：以下关于普通股的说法，不正确的是（）
选项A：普通股筹集到的资本属于权益资本
选项B：普通股筹资的资本成本较高
选项C：普通股股东一般具有表决权
选项D：普通股的股息固定
答案：普通股的股息固定
题目：在其他条件相同的情况下，货币供应量增加会促使股价（）选项A：下降
选项B：不变
选项C：上涨
选项D：不确定
答案：上涨
题目：在实际应用中，移动平均线采用的价格大多数是（）
选项A：最低价
选项B：收盘价
选项C：开盘价
选项D：最高价
答案：收盘价
题目：以下关于基金的说法，正确的是（）
选项A：开放式基金适合短线炒作
选项B：指数型基金可以完全消除系统性风险
选项C：基金定投可以规避入市择时的困惑
选项D：契约型基金不具有法人资格
答案：契约型基金不具有法人资格, 基金定投可以规避入市择时的困惑题目：以下关于公司财务分析的说法，正确的有（）。

投资分析仿真试题3一．单选题1.在计算VaR的各种方法中，（）不需要进行分布假设，且可以有效地处理非对称和厚尾等问题A 德尔塔-正态分布法B 历史模拟法C 蒙特卡罗法D 回归分析法2.根据中国证监会2001年公布的《上市公司行业分类指引》，全部上市公司被分为（）个门类A 5B 6C 13 D303.关于带上下影线的K线，下面说法错误的是（）A 上影线长于下影线，利于多方B上影线长于下影线，利于空方C 说明多空双方争斗激烈D 是最为普遍的k线形状4.ASAF是（）证券投资分析师组织的简称A 国际注册投资分析师协会B 亚洲证券分析师联合会C 欧洲金融分析师协会D 巴西投资分析师协会5.（）在其形成的过程中极可能演变成三重顶（底）形态A 三角形B 矩形C 楔形D 喇叭形6.股票现金流贴现零增长模型的假设前提是（）A 股息增长率等于0B 利息增长为0C 收益增长为0D 风险为07.利用行业的历史数据，如销售收入、利润等，分析过去的增长情况，并据此预测行业未来发展趋势的研究方法是（）A 历史研究法B 归纳法C 横向比较法D 纵向比较法8.下列各项中，（）是经营活动中的关联交易A 担保B 股份回购C 公司合并D 购买资产9.当两种债券之间存在着一定的收益差幅，而且该差幅可能发生变化，那么资产管理者就有可能卖出一种债券的同时买入另一种债券，以期获得较高的持有期收益。

这种债券资产的管理方法被称为（）A 替代调换B 市场内部价差调换C 利率预期调换D 纯收益调换10.从AD曲线的形态判断大势，ADR从低向高超过0.5，并在0.5上下来回移动几次，表明（）A 多头进入末期B 多头开始时期C 空头开始时期D 空头进入末期11.某公司未清偿的认股权证允许持有者到期时，以10元价格认购股票，当公司的股票价格由12元上升到15元时，认股权证的内存价值由2元上升到5元（不考虑交易成本），认股权证的市场价格由2.5元上升到5元，权证的杠杆作用是（）A 4B 5C 6D 712.公司分析中最重要的是（）A 企业文化的分析B 市场占有率的分析C 行业的分析D 财务状况分析13.某公司某年度经营活动产生的现金流量为9000万元，现金流量净额为3000万元，一年内到期长期债务是1000万元，流动负债为5000万元，本期应付票据为500万元，则该公司的现金到期债务比是（）A 1B 2C 0.5D 0.6714.导致经济全球化的直接原因是（）A 经济的快速发展B 国际直接投资与贸易环境出现了新变化C 需求的变化D 人口的增加15.在活尔评分法中，净资产/负债的标准比率设定为（）A 1.5B 2.5C 3D 416.某公司某年度末净资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元。

证券投资分析试卷《证券投资分析》考试试卷姓名专业学号一、单项选择题（15分每题1分）1. 进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。

A.技术分析和财务分析B.技术分析、基本分析和心理分析C.技术分析和基本分析D.市场分析和学术分析2. 某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。

A.1610.51元B.1514.1元C.1464.1元D.1450元3. 在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：▁▁▁▁。

A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下GDP增长C.宏观调控下的GDP减速增长D.转折性的GDP变动4. 道-琼斯工业指数股票取自工业部门的▁▁▁▁家公司。

A.15B.30C.60D.1005. 下列哪项不属于上证分类指数▁▁▁▁。

A.工业类指数B.金融类指数C.公用事业类指数D.综合类指数6. 下列哪一项不是财政政策的手段？A.国家预算B.税收C.发行国债D.利率7. 当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升B.投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D.公司的资金使用成本增加，业绩下降8. 在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券A.大得多B.小得多C.差不多D.小9. 下列哪一项不是技术分析的假设：A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格随机波动10. 委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是A.委比值正值越大，买盘相对比较强劲B.委比值负值越大，买盘相对比较强劲C.委比值的绝对值大小决定买盘的强度D.委比值的正负决定买卖的强度11. 光头光脚的长阳线表示当日A.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断12. 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是：A.到期收益率等于票面利率B.到期收益率大于票面利率C.到期收益率小于票面利率D.无法比较13. 不是用来反映短期偿债能力的指标是：A.现金周转率B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率14. 在K线运用当中,____。

《证券投资学》模拟试题及答案一一、填空题（每空1分，共20分）1、有价证券可分为：债券股票基金2、投资基金按运作和变现方式分为:封闭型基金开放型基金3、期货商品一般具有套期保值投机价格发现和三大功能。

4、4、期权一般有两大类：即看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权）5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可买入看涨期权卖出看跌期权6、证券投资风险有两大类：系统性风险非系统性风险7、《公司法》中规定，购并指吸收合并新设合并8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式股权转让方式资产置换方式收购兼并方式9、证券发行审核制度包括两种，即：证券发行注册制度证券发行核准制度二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分）1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。

（错）2、买进期货或期权同样都有权利和义务。

（错）3、股东权益比率越高越好。

（错）4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。

（错）5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。

（对）6、我国目前实行的是证券发行注册制度。

（错）三、计算题（每题12分，共24分）1、某人持有总市值约100万元的 5 种股票，他担心股票价格会下跌，因此决定以恒指期货对自己手中的股票进行保值，当日恒指为9000点，并且得知，这五种股票的贝塔值分别为1.05、1.08、0.96、1.13、1.01，每种股票的投资比重分别为20%、10%、15%、25%、30%。

请判断期货市场应如何操作？假定3个月后，投资者手中的股票损失了7万元，恒指跌到8300点，请计算投资者盈亏情况。

答：该组合的贝他值=1.05×20%+1.08×10%+0.96×15%+1.13×25%+1.01×30%=1.0475 则卖出合约的份数= 1000000/(50╳9000) ╳1.0475=2.3 取整数为2份。

证券投资分析模拟试题（三）一、单项选择1．证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品2．进行证券投资分析涉及到▁▁▁▁。

A.决定投资目标和可投资资金的数量B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.预测证券价格涨跌的趋势3．下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁。

A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能B.基本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题4．从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：▁▁▁▁。

A.历史资料B.媒体信息C.内部信息D.实地访查5．在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场6．随着▁▁▁▁的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。

A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B.《证券法》C.《证券从业人员管理暂行条例》D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》7．在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：▁▁▁▁。

A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整8．证券投资分析的三个基本要素是：▁▁▁▁。

A.理论、信息和方法B.价、量、势C.信息、步骤、方法D.策略、信息、理论9．不以“战胜市场”为目的的证券投资分析流派是：▁▁▁▁。

A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派10．基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？▁▁▁▁。

证券从业资格考试《投资分析》模拟试题六一、单项选择题1．进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是（）。

A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的2．在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（）。

A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的3．在K线理论中，（）是最重要的。

A．开盘价B．收盘价C．最高价D．最低价4．开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。

A．光头阳线B．光头阴线C．光脚阳线D．光脚阴线5．K线图中十字星的出现表明（）。

A．多方力量还是略微比空方力量大一点B．空方力量还是略微比多方力量大一点C．多空双方的力量不分上下D．行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义6．下面关于单根K线的应用，说法错误的是（）。

A．有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势B．一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优势C．十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向D．小十字星表明窄幅盘整，交易清淡7．在上升趋势中，将（）连成一条直线，就得到上升趋势线。

A．两个低点B．两个高点C．一个低点、一个高点来源：D．任意两点8．在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着（）。

A．上升趋势开始B．上升趋势保持C．上升趋势已经结束D．没有含义9．支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于（）方面的原因。

A．机构主力斗争的结果B．心理因素C．筹码分布D．持有成本10．趋势线被突破说明（）。

A．股价会上升B．股价走势将反转C．股价会下降D．股价走势将加速11．一般说来，可以根据下列（）因素判断趋势线的有效性。

A．趋势线的斜率越大，有效性越强B．趋势线的斜率越小，有效性越强C．趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认D．趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认12．在技术分析理论中，不能单独存在的切线是（）。

证券投资学试题一一、多项选择题(每小题2分，共18分)1．债券内在价值的大小取决于( )( )( )( )( )。

A. 债券面额B. 到期期限C. 折现率D. 票面利率E. 付息方式2．根据行业与经济周期之间的关系，行业可分为( )( )( )( )( )。

A. 增长型行业B. 成熟型行业C. 周期性行业D. 防御型行业E. 衰退性行业3．中国上市公司股票发行中可采用的销售方式有( )( )( )( )( )。

A. 代销B. 自销C. 全额包销D. 余额包销E. 包销4．财务分析的方法一般有两种：财务比率分析法和比较分析法。

其中，比较分析法大致可分为( )( )( )( )( )。

A. 综合比较B. 横向比较C. 与标准比较D. 纵向比较E. 多项比较5．可以引发系统风险的有( )( )( )( )( )。

A. 汇率风险B. 违约风险C. 购买力风险D. 利率风险E. 经营风险6．有价证券可分为( )( )( )( )( )。

A. 商品证券B. 所有权证券C. 资本证券D. 货币证券E. 债权证券7．股票交易中的竞价方式有( )( )( )( )( )。

A. 连续竞价B. 集中竞价C. 自由竞价D. 集合竞价E. 网上竞价8．股票估价方法有( )( )( )( )( )。

A. 竞价法B. 红利贴现法C. 净值倍率法D. 议价法E. 市盈率法9．技术分析方法中可以用来研判趋势的技术分析指标有( )( )( )( )( )。

A. BIASB. KDJC. MACDD. MAE. RSI二、名词解释(每小题6分,共24分)1．基础分析与技术分析2．转换平价与转换升水3．可行集与有效边界4．收益率曲线与利率期限结构三、简答题(每小题6分,共24分)1．比较债券与股票的区别。

2．比较封闭式基金与开放式基金的区别。

3．简述技术分析的三大假设。

4．比较采用资本资产定价模型与采用收益的资本化定价方法进行证券定价的不同之处。

证券从业资格考试：投资分析考前模拟题（含答案）一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0．5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

）第1题产业结构政策是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施，它包括的内容中，最重要的是（）。

A．产业结构长期构想B．对战略产业的保护和扶植C．对衰退产业的调整和援助D．对增长行业的鼓励和支持【正确答案】B第2题下列说法错误的一项是（）。

A．具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B．信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高C．流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值D．低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高【正确答案】B第3题市场通-常说的“融资”，一般是指（）。

A．金融机构对券商的融资B．金融机构对券商的融券C．券商对投资者的融资D．券商对投资者的融券【正确答案】C第4题在决定优先股的内在价值时，（）相当有用。

A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型【正确答案】A第5题根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是（）。

A．证券组合分析法B．基本分析法C．技术分析法D．以上都不是【正确答案】A第6题2006年，在众多因素，尤其是（）的积极影响下，股票市场逐步走出低迷状态，并一举扭转了熊市进入牛市上升通道。

A．融资融券制度的推出B．人民币升值C．股权分置改革D．机构投资者的迅速发展【正确答案】C第7题在上升行情开始掉头向下时，我们关心的是这次下跌将在什么位置获得支撑。

假设这次上升的顶点价位是3600点，则应用黄金分割的第一行数据得到的支撑点不包括（）。

A．2912．4B．2224．8C．1375．2D．993．6【正确答案】D第8题技术高度密集型行业一般属于（）市场。

A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型【正确答案】D第9题假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合l和Ⅱ在P中的投资比重分别为0．48和0．52．那么（）。

证券投资模拟试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 股票投资的收益主要来源于：A. 股息B. 股票价格的波动C. 公司盈利增长D. 以上都是2. 下列哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析3. 股票的市盈率是衡量股票投资价值的指标之一，其计算公式为：A. 股票价格 / 每股收益B. 股票价格 * 每股收益C. 每股收益 / 股票价格D. 股票价格 + 每股收益4. 以下哪个因素通常不会影响股票价格？A. 公司业绩B. 利率水平C. 投资者情绪D. 公司办公地点5. 债券的到期收益率与市场利率的关系是：A. 正相关B. 负相关C. 无关D. 有时正相关，有时负相关6. 以下哪项不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险7. 投资者在进行证券投资时，应该遵循以下哪个原则？A. 风险与收益成正比B. 只投资高收益产品C. 只投资低风险产品D. 投资金额越大越好8. 证券投资组合的分散化可以降低：A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 市场风险D. 信用风险9. 以下哪个指标可以反映公司短期偿债能力？A. 流动比率B. 资产负债率C. 净资产收益率D. 市盈率10. 股票的贝塔系数（Beta）是用来衡量：A. 股票价格波动性B. 股票与市场整体的相关性C. 股票的市盈率D. 股票的流动性答案：1. D2. D3. A4. D5. B6. D7. A8. B9. A10. B二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资的收益来源主要包括：A. 股息B. 股票价格的上涨C. 债券利息D. 证券的再投资收益12. 证券投资分析中，技术分析主要关注：A. 价格图表B. 交易量C. 宏观经济指标D. 公司基本面信息13. 以下哪些因素可能影响债券的信用评级？A. 债券发行人的财务状况B. 债券的期限C. 债券的担保情况D. 市场利率的变化14. 投资者在构建投资组合时，应考虑以下哪些因素？A. 投资目标B. 投资期限C. 风险承受能力D. 市场趋势15. 以下哪些属于证券投资的非系统性风险？A. 公司破产B. 行业风险C. 利率变动D. 政治风险答案：11. ABCD12. AB13. ABC14. ABC15. AB三、判断题（每题1分，共5分）16. 股票的股息率是固定的，不会随市场变化而变化。

证券投资分析模拟试题及答案一、单项选择1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。

A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特点进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估2．进行证券投资分析的方法专门多，这些方法大致能够分为：▁▁▁▁。

A.技术分析和财务分析B.技术分析、差不多分析和心理分析C.技术分析和差不多分析D.市场分析和学术分析3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指▁▁▁▁。

A.推测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票B.推测个别证券的价格走势及其波动情形C.对个别证券的差不多面进行研判D.分时期购买或出售某种证券4．证券投资的目的是：▁▁▁▁。

A.收益最大化B.风险最小化C.证券投资净效用最大化D.收益率最大化和风险最小化5．在下列哪种市场中，技术分析将无效A.弱式有效市场B.半弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场6．我国证券投资分析师的自律组织是：▁▁▁▁。

A.中国证监会B.中国证券业协会投资分析师专业委员会C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会D.证券交易所办的投资分析师委员会7．“市场永久是错的”是哪种分析流派对待市场的态度A.差不多分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派8．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务治理学及投资学等差不多原理推导出的A.技术分析B.差不多分析C.市场分析D.学术分析9．假如两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会：A.较小B.较大C.一样D.不确定10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率曲线类型。

A.正常的B.相反的C.水平的D.拱形的11．某种债券年息为10%，按复利运算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。