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广州白云山制药股份有限公司公司章程第一章总则第一条为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和其他有关规定，制订本章程。
第二条公司系依照《股票发行与交易治理暂行条例》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。
公司经广州市经济体制改革委员会颁布的穗改股字(1992)1l号“关于同意设立广州白云山制药股份有限公司的批复”批准，以定向募集方式设立；在广州市工商行政治理局注册登记，取得营业执照。
《公司法》实施后，公司已按照有关规定，对比《公司法》进行了规范，并依法履行了重新登记手续。
第三条公司于1993年8月30日经中国证券监督治理委员会批准，首次向社会公开发行人民币一般A股3600万股。
于1993年ll月8日在深圳证券交易所上市。
第四条公司注册名称：广州白云山制药股份有限公司Guang Zhou Bai Yun Shan Pharmaceutical Stock Co.Ltd 第五条公司住宅: 广东省广州市白云区同和街云祥路88号邮政编码:510515第六条公司注册资本为人民币叁亿柒仟肆佰叁拾肆万肆仟元。
公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的，能够在股东大会通过同意增加或减少注册资本决议后，再就因此而需要修改公司章程的事项通过一项决议，并讲明授权董事会具体办理注册资本的变更登记手续。
第七条公司为永久存续的股份有限公司。
第八条董事长为公司的法定代表人。
第九条公司全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的，具有法律约束力的文件。
股东能够依据公司章程起诉公司；公司能够依据公司章程起诉股东、董事、监事、经理和其他高级治理人员；股东能够依据公司章程起诉股东；股东能够依据公司章程起诉公司的董事、监事、经理和其他高级治理人员。
广州制药公司管理章程第一章总则第一条计划和管理广州制药公司为了达到公司所规定的目标和使命，制定了本章程，用以规范和管理公司内部运作。
第二条章程的适用范围本章程适用于广州制药公司所有员工和管理者。
第三条章程的修改公司管理者可以依据公司运营情况，对公司章程进行修改，但修改必须得到公司法律顾问的确认。
第二章公司经营管理第四条公司经营目标广州制药公司的经营目标是：•通过开发和生产高质量、安全、有效的药品，提高患者的生命质量；•为投资者提供合理的回报；•为员工提供具有吸引力的薪资和福利，并提供良好的职业发展机会。
第五条公司治理公司治理的目标是确保公司运营和管理能够遵从公司的法律规定、透明度和诚信。
公司治理的主要管理结构包括：•股东大会•董事会•高级管理层第六条公司治理的职能6.1 股东大会公司股东大会是公司的最高管理机构，其职能包括：•审核公司的经营计划和业务策略；•选择公司高级管理人员；•审查公司的财务报告；•分配公司的利润和股息。
6.2 董事会公司董事会是公司全面监管和管理公司经营的机构，其职能包括：•关注公司业务和经营战略；•确保公司符合各项法律法规；•遵循公司治理结构规定的公司管理层人员任用和福利待遇；•监督公司经营的风险和履行监管职能。
6.3 高级管理层公司高级管理层是公司决策制定的实践者和执行者，其职能包括：•确定公司经营计划和业务策略；•进行公司组织架构设计和管理层选任；•确保公司运营风险管理，保障公司安全和财产；•监督公司各项业务及资源使用情况；•制定公司年度经营计划和预算，并挂钩年度经营目标进行考核；•监测和报告公司业务和财务结果。
第七条内部合规和业务管理公司内部合规和业务管理是公司经营管理的重要组成部分，其核心是保障公司的合法运营和经营风险控制的合规性。
公司内部合规和业务管理主要工作包括：•制定公司业务规范，确保业务程序合法、规范和正确操作；•保障公司业务过程的透明度、真实性、完整性和保密性；•确保公司各项业务符合中国相关法律法规、集团公司政策和公司规定，避免引发违法风险和不当行为的发生。
药业公司管控管理管控规章制度规章药业公司管控管理管控规章制度规章为加强公司的规范化管控管理管控，完善各项工作规章制度规章，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本公司管控管理管控规章制度规章。
一、公司全体企业有关员工必须遵守公司章程，遵守公司的各项规章规章制度规章和决定。
必须自觉遵守党纪国法，遵守公司的规章规章制度规章，严格相关要求自己，杜绝一切违法乱纪的行为，敢于同不良倾向行为做斗争。
二、公司倡导树立一盘棋思想，禁止任何机构部门机构、个人做有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的事情。
三、公司通过发挥全体企业有关员工的积极性、创造性和提高全体企业有关员工的技术、管控管理管控、经营水平，不断完善公司的经营、管控管理管控体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。
四、公司提倡全体企业有关员工刻苦学习科学技术和文化知识，努力提高企业有关员工的整体素质和水平，造就一支思想新、作风硬、业务强、技术精的企业有关员工队伍。
五、公司鼓励企业有关员工积极参与公司的决策和管控管理管控，鼓励企业有关员工发挥才智，提出合理化建议。
六、公司实行岗薪制的分配规章制度规章，随着经济效益的提高逐步提高企业有关员工各方面待遇;公司为企业有关员工提供平等的竞争环境和晋升机会;公司推行岗位责任制，实行考勤、考核规章制度规章，评先树优，对做出贡献者予以表彰、奖励。
七、公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率；提倡厉行节约，反对铺张浪费;倡导企业有关员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神，增强团体的凝聚力和向心力。
八、必须服从相关领导人，听从指挥、增加集体和组织观念，对于不服从相关领导人，不服从组织分配，经教育而不改者，立即除名。
九、爱护公共财物，对于丢失、损坏（直接和间接）公共财物者，必须造价赔偿。
加强团结，相互支持，协作工作，严禁挑拨离间，搞小动作，破坏公司威信和正常业务的进行。
广州白云山制药股份有限公司内部控制制度第一章总则第一条为加强广州白云山制药股份有限公司（以下简称公司）的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，结合公司实际，特修订完善本制度。
第二条公司内部控制制度的目的是：（一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行；（二）提高公司经营效益及效率，提升上市公司质量，增加对公司股东的回报；（三）保障公司资产的安全、完整；（四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。
第三条公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。
第二章内部控制的内容第四条公司的内部控制主要包括：业务控制、会计系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。
第五条公司不断完善其治理结构，确保董事会、监事会和股东大会等机构的合法运作和科学决策；公司将逐步建立起有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神和企业文化，调动广大员工的积极性，创造全体员工充分了解并履行职责的环境。
第六条由公司人力资源部明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；公司不断地完善设立控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被认真执行。
第七条公司的内部控制活动已涵盖了公司所有营运环节，包括但不限于：销售及收款、采购和费用及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理（包括投资融资管理）、财务报告、成本和费用控制、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。
第八条公司不断地建立和完善印章使用管理、票据领用管理、预算管理、资产管理、担保管理、资金借贷管理、职务授权及代理人制度、信息披露管理、信息系统安全管理等专门管理制度。
第九条公司重点加强对控股子公司的管理控制，加强对关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的控制，并建立相应控制政策和程序。
广药集团管理制度范文广药集团管理制度范第一章总则第一条为了加强广药集团的管理，规范各级组织机构的职责，提高工作效率，确保企业的持续发展，特制定本管理制度范。
第二条本制度范适用于广药集团及其下属企业的各级组织机构。
第三条广药集团的组织机构包括总部和各个子公司，按照业务划分设置相应的部门和岗位，各级组织机构应当遵守国家法律、法规和集团的章程。
第二章组织机构设置和职责第四条广药集团总部设有总经理办公室、财务部、市场营销部、技术研发部、生产部、采购部等部门，各部门根据业务需要设立相应的职能岗位。
第五条总经理办公室负责制定总部的发展战略和重大决策，协调各部门的工作，管理集团的资产和财务，组织开展各项活动，同时负责与政府、社会各方的沟通与协调。
第六条财务部负责集团的财务管理和会计工作，确保财务的透明和合规，提供各级组织机构的财务支持和分析报告，协助总经理办公室进行财务决策。
第七条市场营销部负责集团的市场分析和销售工作，制定市场营销战略，组织市场调研和销售推广活动，提升集团在市场上的竞争力。
第八条技术研发部负责集团的产品研发和创新工作，与市场营销部协同合作，开发新产品，改进现有产品，提高技术水平和产品品质。
第九条生产部负责集团的生产计划、生产管理和质量控制，确保产品的生产质量和交货期，提高生产效率和降低成本。
第十条采购部负责集团的物资采购和供应链管理，制定采购策略，寻找合适的供应商，协调与供应商的合作，优化供应链，确保物资的及时供应和成本控制。
第三章岗位设置和职责第十一条各级组织机构根据业务需要设置相应的岗位，明确岗位的职责和权限。
第十二条岗位的职责包括但不限于以下几个方面：负责相关工作的计划、组织和实施；协调各部门间的沟通和合作；处理相关的日常事务和问题；制定和执行相关的制度和规范；收集、整理和分析相关的信息和数据；提出相关工作的改进和创新意见。
第十三条岗位的权限包括但不限于以下几个方面：制定和执行相关工作的计划和决策；指导和监督下属人员的工作；调动和使用相关的资源；处理相关的问题和纠纷；参与相关的会议和活动；与外部机构和个人进行合作和沟通。
广州白云山制药股份有限公司独立董事制度第一章总则第一条为进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范运作，更好地维护公司及股东的利益，依照法律、法规、中国证监会的有关规定以及公司章程，结合公司实际情况，广州白云山制药股份有限公司（以下简称“公司”）制定独立董事制度。
第二条独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
第三条独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务,维护公司整体利益,尤其关注中小股东的合法权益不受损害。
第四条独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。
第五条独立董事原则上最多在五家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
第六条公司董事会由九名董事组成，其中独立董事占董事人数的三分之一（至少包括一名会计专业人士）。
第二章任职资格第七条独立董事应当符合下列基本条件；（一）根据法律、法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格；（二）具有法律、法规及有关规定要求的独立性；（三）具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；（四）具有基本的法律、经济、金融、证券及财务知识，其中至少有一门要达到一定的专业水平且工作经验在五年以上；（五）法律、法规及有关规定和公司章程要求的其他条件。
第八条独立董事必须具有独立性,下列人员不得担任独立董事：（一）在公司或者公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；（二）直接或间接持有公司已发行股份1％以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；（三）在直接或间接持有公司已发行股份5％以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；（五）已在五家（含五家）以上上市公司担任独立董事的人员；（六）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（七）法律、法规、规章和公司章程规定的其他人员；（八）中国证监会认定的其他人员。
广药集团管理制度第一章总则第一条为了规范广药集团内部管理，确保企业经营的合法和有效，制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于广药集团内部所有成员，包括员工、管理人员及其他相关方。
第三条广药集团的管理原则为依法经营、公平竞争、务实创新、诚实守信。
第四条公司内部管理应当遵循科学决策、权责明确、责任分工、效率高效的原则，以实现公司整体目标为导向。
第五条公司内部管理应当强调团队协作、信息共享、相互支持的原则，确保公司内部各部门之间的协作与合作。
第六条公司内部管理应当遵循与国家法律法规和公司章程规定一致的原则，同时要遵循广义的商业道德和职业操守。
第二章组织机构第七条广药集团设有董事会、监事会和管理层。
1. 董事会是公司的最高权力机构，负责决策公司重大事项，并对公司的整体经营进行监督与管理。
2. 监事会是公司的监督机构，负责对公司经营活动进行监督，维护公司及股东的合法权益。
3. 管理层是公司的执行机构，负责公司的日常经营管理。
第八条公司各职能部门应当按照组织结构设置，明确职责、权限和工作流程。
第九条公司内部设立办公室、财务部、人力资源部、市场部、生产部等职能部门，以满足公司日常经营管理的需要。
第十条公司应当建立健全的内部业务流程，确保对重要管理事项的决策、执行和监督。
第三章人事管理第十一条公司应当建立健全的人事管理制度，包括招聘、培训、考核、激励和离职等程序。
第十二条公司应当公开、公平、公正的原则进行人才招聘，不做任何歧视性行为。
第十三条公司应当为员工提供必要的职业技能培训和职业发展规划，以提高员工的整体素质和工作能力。
第十四条公司应当建立绩效考核制度，以科学、公平的方式对员工的工作表现进行评定，并为员工提供合理的激励措施。
第十五条公司应当依法保障员工的合法权益，不得违法克扣员工工资、延迟支付员工工资，具有应有的社会责任和企业道德。
第十六条公司应当建立完善的员工福利制度，包括社会保险、商业保险、年休假等内容，以满足员工的基本生活和工作需求。
广州白云山制药股份有限公司2008年度内部控制自我评价报告为进一步加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康可持续发展，保障公司资产安全，保护投资者合法权益，根据《企业内部控制基本规范》，深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》以及《关于做好上市公司2008年年度报告工作的通知》等的要求，公司对2008年建立和实施内部控制的情况进行了全面自查，对公司内部控制的有效性进行如下评价。
一、综述（一）公司内部控制的组织架构公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会有关上市公司行政规章的要求，确保公司股东大会、董事会、监事会等机构职责明晰、规范运作，形成了有效的法人治理结构。
公司董事会、监事会共同对股东大会负责，经理对董事会负责。
公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事对公司重大决策事项在其专业领域里起到了咨询、建议作用，并独立作出判断，很好地履行了独立董事职责。
公司控股子公司也参照母公司模式建立了相应的决策系统、执行系统和监督反馈系统，设置了相应的内部组织机构。
公司内部控制组织架构由股东大会、董事会、监事会、经理层、职能部门和各子公司、分公司组成，公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会。
公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。
监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导内部控制的日常运行。
审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和自我评价，协调内部控制审计等事宜。
公司审计部具体负责组织协调内部控制的建立实施及日常工作。
公司内部控制的组织架构如附图。
（二）公司内部控制制度建立健全情况公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的有关规定，根据自身实际情况和经营战略制定公司内部控制制度，并随公司经营发展情况不断完善。
公司内部控制制度主要包括：1、上市公司规范运作内部控制制度为了不断提高上市公司运作水平，做到规范化、标准化治理公司，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的要求，公司先后制定了18个上市公司内部基本管理规范化制度，即：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理办法》、《独立董事制度》、《总经理工作细则》、《战略决策委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬和考核委员会工作细则》、《募集资金使用管理制度》、《对外担保管理制度》、《接待和推广工作制度》、《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作规程》、《内部控制制度》。
医药上市公司的内部控制
医药上市公司的内部控制主要包括以下几方面：
1. 财务内部控制。
建立严密的财务管理制度，落实收支、记账、核算等方面的规范化管理，确保企业财务活动的合规性、准确性和完整性。
2. 风险管理内部控制。
建立科学、完整的风险评估机制和风险管理体系，加强市场风险、信用风险、流动性风险等方面的控制，防范风险对企业的不利影响。
3. 生产经营内部控制。
加强生产经营规范化管理，保障产品质量、落实合同约定、加强供应链风险把控、规范销售，确保企业法律合规、管理科学。
4. 信息技术内部控制。
加强信息安全和数据披露管理，确保医药公司内外信息流动的准确性和完整性，有效防范信息安全风险。
综上所述，医药上市公司的内部控制需要建立完整、科学、规范的管理制度，涵盖财务内部控制、风险管理内部控制、生产经营内部控制以及信息技术内部控制等多方面内容。
只有严格执行这些控制措施，才能保证医药企业的健康稳定发展。
广药集团管理制度范本第一章总则第一条为规范广药集团的管理行为，促进企业稳步健康发展，有效利用资源，提高企业整体竞争力，制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于广药集团各级各类企业及其管理机构，包括各级领导、部门、员工等。
第三条广药集团重视企业内部管理制度的建立和完善，希望通过本管理制度的制定和执行，提高企业内部的管理效率和管理水平，不断提升企业的整体竞争力。
第四条广药集团实施全面的内部管理制度，确保企业管理的科学化、合理化、规范化。
确保广药集团在遵循国家相关法律法规的前提下，合法合规地开展商业活动。
第五条广药集团对本管理制度的解释权归广药集团董事会。
第二章组织架构第六条广药集团设立总部和下属企业，总部设有董事会、执行委员会、监事会等管理机构。
下属企业根据业务特点和规模设立相应的管理机构。
第七条总部董事会是广药集团的最高权力机构，负责决定广药集团的发展战略、重大事项和重要决策。
董事会由董事长、副董事长、董事和独立董事组成。
第八条总部执行委员会是广药集团的执行管理机构，由总经理、各部门负责人和分支机构主要负责人组成，负责具体的业务管理和日常决策。
第九条总部监事会是广药集团的内部监督机构，负责监督董事会和执行委员会的工作，保障企业内部管理的正常运转。
第十条广药集团下属企业各自设立相应的管理机构，负责本企业的日常管理和业务运营。
第十一条广药集团各级管理机构和管理人员应当遵循企业的发展战略和规划，做到上下级管理机构的有效衔接和协同合作。
第三章管理制度第十二条广药集团实行科学决策、民主管理的管理制度，推行科学管理、严格执行、公开透明的管理原则。
第十三条广药集团各级管理机构应当根据企业的发展战略和规划，确定相应的管理制度，确保企业的内部管理科学化、规范化和制度化。
第十四条广药集团各级管理机构和管理人员应当做到科学决策、民主管理，严格按照职责分工和工作流程进行管理。
第十五条广药集团各级管理机构和管理人员要做到政策宣传到位、规章制度完善，确保广药集团内部管理制度的落实和执行力度。
广药集团管理制度范本范文广药集团管理制度第一章总则第一条为了加强广药集团的综合管理，规范公司内部各项业务活动，提高综合效益，根据国家法律法规以及集团的经营目标和需要，制定本管理制度。
第二章组织机构第二条广药集团的组织机构由集团董事会、集团总经理办公室、各级分公司、事业部等组成。
第三章公司章程第三条广药集团的公司章程应根据国家法律法规以及集团的需要进行制定和修订，并报相关机构备案。
第四章董事会第四条广药集团的董事会是公司的最高决策机构，负责审议公司的重大事项，制定公司的发展战略和大政方针，保证公司的经营活动合法、合规。
第五条董事会由董事长、副董事长、董事和监事组成，董事的任职资格应符合国家相关法律法规的要求。
第六条董事会的职责包括：（一）制定公司的发展战略和发展规划；（二）审议和决定公司的年度经营计划和投资计划；（三）审议并批准公司的重大经营决策；（四）审议并批准公司的财务报告及分红方案；（五）审议并制定公司的管理制度；（六）审议公司的人事任免和薪酬福利政策；（七）审议和决策公司的股权事务；（八）审议和决策公司相关重要事项。
第五章公司管理层第七条广药集团的公司管理层由总经理、副总经理、各级部门负责人等组成，负责执行董事会的决策，管理公司的日常运营。
第八条公司管理层的职责包括：（一）负责执行董事会的决策，并负责公司的日常经营活动；（二）制定公司的具体经营计划；（三）组织落实公司的经营目标；（四）组织制定公司的年度预算和投资计划；（五）组织制定公司的各项管理制度；（六）组织落实公司的人事管理和薪酬福利政策；（七）组织落实公司的财务管理和内部控制政策；（八）组织协调公司各个部门的工作；（九）定期向董事会报告公司的经营情况。
第六章人事管理第九条广药集团的人事管理应根据国家法律法规以及公司的需要制定并不断完善，形成完整的人事管理体系。
第十条人事管理的基本原则包括公平、公正、公开、激励、竞争等。
第十一条人事管理的基本程序包括招聘、考核、奖惩、培训等。
制药行业财务管理的内部控制一、概述在现代经济中，财务管理对于企业的发展至关重要。
而制药行业作为一个关乎人们健康和生命的行业，对财务管理的要求更为严格。
为确保制药企业的财务运作规范、透明，内部控制在财务管理中起到了重要的作用。
本文将详细探讨制药行业财务管理的内部控制。
二、内部控制的定义和目标内部控制是指企业为达到其经营目标，在内部建立的一种组织机构、制度和方法，用来保障财务信息的真实、准确、完整，并确保企业资源的有效利用、风险的控制以及业务的合规性。
制药行业财务管理的内部控制的目标主要包括保护企业利益、提高经营效率、保障财务信息的可靠性和合规性。
三、内部控制的要素1. 控制环境：制药企业应建立一个良好的内控环境，包括明确的组织结构和责任分工、明确的制度和流程、建立有效的风险管理机制等。
2. 风险评估：制药企业应对可能面临的各种风险进行评估，如市场风险、法律风险、经营风险等，并建立相应的控制措施来降低风险。
3. 控制活动：制药企业需要建立一系列的控制活动，包括审计、内部核算、采购控制、资金运作控制等，以确保财务信息的准确性和合规性。
4. 信息与通讯：制药企业需要建立一个完善的信息与通讯系统，确保财务信息的及时、准确传递给相关利益相关方，促进内外部的沟通和协调。
5. 监督与评价：制药企业应对内部控制进行监督和评价，包括内部审计、风险评估、绩效评估等，以确保内部控制的有效性和实施效果。
四、制药行业财务管理中的内部控制实践1. 财务报告与会计核算：制药企业应当建立准确的财务报告和会计核算制度，确保财务信息的真实、准确、完整。
2. 成本控制与管理：通过建立成本控制和管理体系，制药企业可以更好地控制生产成本，提高利润率。
3. 风险管理：制药企业应根据风险评估结果，在内部建立相应的风险管理措施，如制定合理的合同管理制度、加强资金流动性管理等。
4. 内部审计：内部审计是制药企业实施内部控制的重要手段之一，通过内部审计可以及时发现和纠正问题，提高内部控制的有效性。
广州白云山制药股份有限公司内幕信息及知情人管理制度（本制度已经2010年3月25日公司第六届董事会2010年度第一次会议审议通过）第一章总则第一条为规范广州白云山制药股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，杜绝内幕交易行为，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。
第二条公司董事会负责公司内幕信息的管理工作。
第三条公司内幕信息知情人登记备案工作由董事会秘书组织实施，董事会秘书处负责公司内幕信息的日常管理工作。
第四条未经董事会批准同意或授权，公司任何机构及个人不得以任何媒介或形式对外报道、传送或发布任何涉及公司内幕信息的内容和资料，除非系履行法律法规及上市规则所要求的义务或已经获得有效授权。
第五条本制度规定的内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不得利用内幕信息为本人、亲属或其他机构及个人谋利，不得利用相关信息使用本人、亲属或其他机构及个人的证券账户交易公司的证券或建议他人买卖该证券，或配合他人操纵证券交易价格。
第二章内幕信息及内幕信息知情人员的范围第六条本制度所指内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股票交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
第七条尚未公开是指公司尚未在公司指定的信息披露刊物或网站上正式公开披露。
第八条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务或重大债权到期未获得清偿或未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司季度、中期及年度业绩报告、业绩快报及业绩预警；（六）公司发生重大亏损或者遭受重大损失；（七）公司获得大额政府补贴等额外收益；（八）计提大额资产减值准备；（九）涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会、董事会决议；（十）持有公司5%以上股份的股东及实际控制人，其持有股份的情况发生较大变化；（十一）公司配股、增发和发行公司债、可转换债券等融资的计划；（十二）公司与其他公司吸收合并的计划；（十三）公司利润分配方案或者增资的计划；（十四）公司股权结构的重大变化；（十五）公司实施的股权激励计划；（十六）相关法律法规、上市规则界定或公司董事会判定的，可能会对公司股票或其衍生品种的交易价格产生较大影响的其他情形或事件。
广药集团管理制度范文第一章总则第一条为了规范广药集团的内部管理，提高综合竞争实力，确保企业的快速发展，根据《公司法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于广药集团及其下属子公司，具体管理范围由集团总部颁布相关规定。
第三条广药集团管理制度的解释权、修改权属于集团总部，各级子公司必须严格执行。
第四条公司员工应当遵守公司管理制度，并且有义务维护公司的利益，做到言行一致。
第五条公司领导干部应当以身作则，严格执行公司管理制度，不得以个人利益违反公司规定。
第六条公司全体员工应当积极配合公司领导履行管理职责，共同维护公司形象和利益。
第七条公司管理制度具有适用性和操作性，需要不断修订和完善，公司领导应当重视员工反馈意见，及时改进和完善相关制度。
第二章公司组织结构第八条广药集团设有董事会、监事会和总裁办公室三大机构。
第九条董事会是公司的最高权力机构，由董事长领导，负责制定公司发展战略和重大决策。
第十条监事会是公司的监督机构，由监事长领导，负责对董事会的工作进行监督和检查。
第十一条总裁办公室是公司的日常管理机构，由总裁领导，负责具体的业务决策和执行。
第十二条公司管理层应当根据公司发展战略，合理配置组织结构和人员，确保公司的高效运作。
第三章公司人事管理第十三条公司实行人才引进和培养政策，按照公正、公平、公开的原则进行员工选拔、考核和激励。
第十四条公司员工应当严格执行公司的规章制度，遵守公司纪律，做到爱岗敬业，服务客户。
第十五条公司实行绩效考核制度，根据员工的工作表现和贡献，进行薪酬激励和晋升。
第十六条公司领导应当重视员工的成长和发展，鼓励员工进行进修和培训，提升自己的综合素质。
第四章公司财务管理第十七条公司应当严格遵守国家的财务法律法规，开展正当合法的经济活动。
第十八条公司应当制定科学合理的财务预算，建立健全的财务管理制度。
第十九条公司应当做好资金的使用和保管，确保资金的安全和有效运作。
第二十条公司财务部门应当配合相关部门进行审计工作，确保财务数据真实可靠。
广州白云山制药股份有限公司内部控制制度第一章总则第一条为加强广州白云山制药股份有限公司（以下简称公司）的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，结合公司实际，特修订完善本制度。
第二条公司内部控制制度的目的是：（一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行；（二）提高公司经营效益及效率，提升上市公司质量，增加对公司股东的回报；（三）保障公司资产的安全、完整；（四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。
第三条公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。
第二章内部控制的内容第四条公司的内部控制主要包括：业务控制、会计系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。
第五条公司不断完善其治理结构，确保董事会、监事会和股东大会等机构的合法运作和科学决策；公司将逐步建立起有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神和企业文化，调动广大员工的积极性，创造全体员工充分了解并履行职责的环境。
第六条由公司人力资源部明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；公司不断地完善设立控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被认真执行。
第七条公司的内部控制活动已涵盖了公司所有营运环节，包括但不限于：销售及收款、采购和费用及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理（包括投资融资管理）、财务报告、成本和费用控制、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。
第八条公司不断地建立和完善印章使用管理、票据领用管理、预算管理、资产管理、担保管理、资金借贷管理、职务授权及代理人制度、信息披露管理、信息系统安全管理等专门管理制度。
第九条公司重点加强对控股子公司的管理控制，加强对关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的控制，并建立相应控制政策和程序。
第十条公司不断完善制定公司内部信息和外部信息的管理政策，确保信息能够准确传递，确保董事会、监事会、高级管理人员及内部审计部门及时了解公司及其控股子公司的经营和风险状况，确保各类风险隐患和内部控制缺陷得到妥善处理。
第十一条公司不断完善建立相关部门之间、岗位之间的制衡和监督机制，并由公司审计部负责监督检查。
第三章主要的控制活动第一节对控股子公司的管理控制第十二条公司对控股子公司的管理控制包括下列控制活动：（一）建立对控股子公司的控制制度，明确向控股子公司委派的董事、监事及重要高级管理人员的选任方式和职责权限等；（二）依据公司的经营策略和风险管理政策，督导控股子公司建立起相应的经营计划、风险管理程序；（三）公司控股子公司应根据公司内部重大事项报告制度和审议程序，及时向公司总部分管负责人报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，并严格按照授权规定将重大事项报公司董事会审议或股东大会审议；（四）公司控股子公司应及时地向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项；（五）公司财务应定期取得并分析控股子公司的月度报告，包括营运报告、产销量报表、资产负债报表、损益报表、现金流量报表、向他人提供资金及提供担保报表等；（六）公司人力资源部应结合公司实际情况，建立和完善对各分、子公司的绩效考核制度。
第十三条公司的控股子公司同时控股其他公司的，其控股子公司应按本制度要求，逐层建立对各下属子公司的管理控制制度。
第二节关联交易的内部控制第十四条公司关联交易的内部控制遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益。
第十五条按照《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》的规定，公司明确划分股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定关联交易事项的审议程序和回避表决要求。
第十六条参照《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有关规定，确定公司关联方的名单，并及时予以更新，确保关联方名单真实、准确、完整。
公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人要仔细查阅关联方名单，审慎判断是否构成关联交易。
如果构成关联交易，要在各自权限内履行审批、报告义务。
第十七条公司审议需独立董事事前认可的关联交易事项时，前条所述相关人员应于第一时间通过公司董事会秘书将相关材料提交独立董事进行事前认可。
独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具专门报告，作为其判断的依据。
第十八条公司在召开董事会审议关联交易事项时，按照公司《董事会议事规则》的规定，关联董事须回避表决。
会议召集人应在会议表决前提醒关联董事回避表决。
公司股东大会在审议关联交易事项时，公司董事会及见证律师要在股东投票前，提醒关联股东须回避表决。
第十九条公司在审议关联交易事项时要做到：（一）详细了解交易标的的真实状况，包括交易标的运营现状、盈利能力、是否存在抵押、冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷；（二）详细了解交易对方的诚信纪录、资信状况、履约能力等情况，审慎选择交易对方；（三）根据充分的定价依据确定公允的交易价格；（四）遵循《深圳证券交易所上市规则》的要求对金额在3000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％的关联交易，公司应聘请中介机构对交易标的进行审计或评估，并提交股东大会审议；公司不对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗的关联交易事项进行审议并作出决定。
第二十条公司与关联方之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利、义务及法律责任。
第二十一条公司董事、监事及高级管理人员有义务关注公司是否存在被关联方挪用资金等侵占公司利益的问题。
公司独立董事、监事至少应每季度查阅一次公司与关联方之间的资金往来情况，了解公司是否存在被控股股东及其关联方占用、转移公司资金、资产及其他资源的情况，如发现异常情况，应及时提请公司董事会采取相应措施。
第二十二条公司发生因关联方占用或转移公司资金、资产或其他资源而给公司造成损失或可能造成损失的，公司董事会应及时采取诉讼、财产保全等保护性措施避免或减少损失。
第三节对外担保的内部控制第二十三条公司对外担保的内部控制应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。
第二十四条公司股东大会、董事会应按照《公司章程》中关于对外担保事项的明确规定行使审批权限，如有违反审批权限和审议程序的，按证监会、交易所和公司有关规定追究其责任。
在确定审批权限时，公司执行《深圳证券交易所股票上市规则》中关于对外担保累计计算的相关规定。
第二十五条公司要调查被担保人的经营和信誉情况。
董事会要认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、行业前景和信用情况，审慎依法作出决定。
必要时，公司可聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评估，以作为董事会或股东大会进行决策的依据。
第二十六条公司若对外担保要尽可能地要求对方提供反担保，谨慎判断反担保提供方的实际担保能力和反担保的可执行性。
第二十七条公司独立董事要在董事会审议对外担保事项时发表独立意见，必要时可聘请会计师事务所对公司累计和当期对外担保情况进行核查。
如发现异常，要及时向董事会和监管部门报告并公告。
第二十八条公司要妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对，保证存档资料的完整、准确、有效，注意担保的时效期限。
在合同管理过程中，一旦发现未经董事会或股东大会审议程序批准的异常合同，要及时向董事会和监事会报告。
第二十九条公司财务部门指派专人持续关注被担保人的情况，收集被担保人最近一期的财务资料和审计报告，定期分析其财务状况及偿债能力，关注其生产经营、资产负债、对外担保以及分立合并、法定代表人变化等情况，建立相关财务档案，定期向董事会报告。
如发现被担保人经营状况严重恶化或发生公司解散、分立等重大事项的，有关责任人要及时报告董事会。
董事会有义务采取有效措施，将损失降低到最小程度。
第三十条对外担保的债务到期后，公司要督促被担保人在限定时间内履行偿债义务。
若被担保人未能按时履行义务，公司要及时采取必要的补救措施。
第三十一条公司担保的债务到期后需延期并需继续由其提供担保的，要作为新的对外担保，重新履行担保审批程序。
第三十二条公司控股子公司的对外担保比照上述规定执行。
公司控股子公司要在其董事会或股东大会做出决议后，及时通知公司按规定履行信息披露义务。
第四节重大投资的内部控制第三十三条公司重大投资的内部控制应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。
第三十四条按《公司章程》、《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》规定的权限和程序，公司履行对重大投资的审批。
公司的委托理财事项要由公司董事会或股东大会审议批准，不得将委托理财审批权授予公司董事个人或经营管理层行使。
第三十五条公司应指定专门机构，负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投资项目出现异常情况，要及时向公司董事会报告。
第三十六条公司若进行以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资的，应制定严格的决策程序、报告制度和监控措施，并根据公司的风险承受能力，限定公司的衍生产品投资规模。
第三十七条公司如要进行委托理财，应选择资信状况、财务状况良好，无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
第三十八条公司董事会要指派专人跟踪委托理财资金的进展及安全状况，若出现异常情况要及时报告，以便董事会立即采取有效措施回收资金，避免或减少公司损失。
第三十九条公司董事会要定期了解重大投资项目的执行进展和投资效益情况，如出现未按计划投资、未能实现项目预期收益、投资发生损失等情况，公司董事会要查明原因，追究有关人员的责任。
第五节信息披露的内部控制第四十条公司要按《深圳证券交易所股票上市规则》、公司《信息披露工作制度》所明确的重大信息的范围和内容做好信息披露工作，董事会秘书为公司对外发布信息的主要联系人。
第四十一条当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，负有报告义务的责任人应及时将相关信息向公司董事会和董事会秘书进行报告；当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公司）及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。
第四十二条公司完善建立重大信息的内部保密制度。
因工作关系了解到相关信息的人员，在该信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
