2013年六月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》最新考试试题库(完整版)

1、证券专营机构在美国称（）。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商2、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券3、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型4、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年2.八年3.十年4.二十年5、证券公司的主要业务有（）。

1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务6、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

1.少2.多3.相同4.不确定7、证券投资基金反映的是（）关系。

1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理8、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币9、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询10、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商11、安全性最高的有价证券是（）。

1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券12、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易13、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制14、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险15、证券投资基金反映的是（）关系。

1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理。

1、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．3B．6C．9D．122、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A．1000万B．3000万C．5000万D．1亿3、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。

A.信用证券账户B．信用资金台账C．信用交易担保资金账户D．实名信用资金账户4、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A．客户财产与收入状况B．客户的家庭情况C．证券投资经验D．投资需求与风险偏好5、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。

A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。

并责令保荐机构更换保荐业务负责人B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格6、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。

A．公司注册资本10%以上15%以下B．公司注册资本5%以上15%以下C．1万元以上3万元以下D．5万元以上50万元以下7、有执行期间的处罚处分自（）起算。

A．处罚处分决定生效之日B．处罚处分决定成效次日C．执行期间届满之日D．执行期问届满次日8、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。

A．没收法人财产B．处以违法所得3倍的罚款C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款9、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。

A．3B．5C．7D．1010、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

2013年6月证券从业资格考试《证券投资分析》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。

共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、证券投资的理想结果是（）。

A．证券流动性最大化与风险最小化B．证券投资价值区域化C．证券投资净效用最大化D．证券投资预期收益与风险固定化2、依据宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的流派称为（）。

A．定量分析流派B．基本分析流派C．定性分析流派D．技术分析流派3、以下关于战略性投资策略的说法中，正确的是（）。

A．常见的战略性投资策略包括买入持有策略、多－空组合策略和投资组合保险策略B．战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种的不同C．战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略D．战略性投资策略不会在短期内轻易变动4、被称为“近代统计学之父”的是（）。

A．凯特勒B．惠更斯C．帕乔利D．凯恩斯5、（）以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。

A．基本分析流派B．技术分析流派C．行为分析流派D．学术分析流派6、（）是－种典型的被动型投资策略，通常与价值型投资相联系，具有最小的交易成本和管理费用，但不能反映环境的变化。

A．固定比例策略B．投资组合保险策略C．买入持有策略D．战术性投资策略7、企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在下列（）关系。

A．权益价值=资产价值+负债价值B．权益价值=资产价值－负债价值C．负债价值=权益价值+资产价值D．权益价值=资产价值÷负债价值8、某可转换债券面值1000元，转换价格l0元，该债券市场价格990元，标的股票市场价格8元／股，则当前转换价值为（）。

A．1990元B．1010元C．990元D．800元9、关于金融期权与金融期货，下列说法错误的是（）。

A．金融期权是－种权利的交易B．金融期货的标的物包括股票、外汇和利率等C．金融期权的价格由内在价值和时间价值组成D．从保值角度来说，标的物价格波动性越大，期权价格越低10、在决定优先股的内在价值时相当有用的模型是（）。

1、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值2、证券投资基金反映的是（）关系。

1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理3、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动4、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债5、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是6、开放式基金的交易价格取决于（）。

1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他7、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品8、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司9、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委10、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险11、证券投资基金反映的是（）关系。

1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理12、证券投资基金反映的是（）关系。

1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理13、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性14、证券投资基金反映的是（）关系。

1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理。

1、“市场永远是对的”是( )的观点。

A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派2、基本分析的优点有( )。

A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B.同市场接近，考虑问题比较直接C.预测的精度较高D.获得利益的周期短3、宏观经济分析的总量分析法侧重对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。

( )4、收入政策目标包括( )。

A.收入总量目标B.收入分量目标C.收入结构目标D.收入平衡目标5、反映公司负债的资本化程度的指标是( )。

A.资产负债率B.资本化比率C.固定资产净值率D.资本固定化比率6、下列有关内部收益率的描述中，正确的有( )。

A.是一种贴现率B.前提是NPV取0C.内部收益率大于必要收益率，有投资价值D.内部收益率小于必要收益率，有投资价值7、债券的预期货币收入的来源就是息票利息。

( )8、关联方交易，是指关联方之间转移资源、劳务或义务的行为，而不论是否收取价款。

( )9、从理论上看，技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是相同的。

( )10、证券组合管理特点主要表现在( )。

A.投资的集中性B.投资的分散性C.风险与收益的匹配性D.风险与收益的互斥性11、行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响。

12、AIMR在其章程中对证券分析师定义：“职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”。

此外还定义：“投资决策过程就是指财务分析、投资管理、证券分析或其他类似的专门实务。

”( )13、证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。

( )14、标准行业分类法把国民经济分为( )个门类。

A.6B.8C.10D.1215、在涨跌停板制度下，量价分析基本判断为( )。

1、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动2、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易3、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询4、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债5、证券投资基金反映的是（）关系。

1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理6、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债7、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易8、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询9、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征10、证券专营机构在美国称（）。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商11、债券是由（）出具的。

1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者12、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日13、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行。

3、广泛应用于解决证券估值、组合构造和优化、策略制定，绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题的一种证券投资分析方法是指（）。

4、以下债券投资策略中，属于积极投资策略的是（）A. 子弹型策略B. 指数化投资策略2013 证券从业资格考试证券投资分析真题一、单项选择题 （本大题共 60小题，每小题 0.5 分。

共 30分。

在以下各小题所给出的 四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内 ）1、关于评估证券的投资价值，下列说法不正确的是（）。

A ．证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化 B ． 债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化 C ． 影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等 投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于D . 投资价值区域外时，投资该证券必然获得丰厚回报 2、证券投资基本分析的重点是（）。

A ． 宏观经济分析 B ．行业分析 C ．区域分析 D ．公司分析 A ．基本分析法 B ．技术分析法 C ．量化分析法 D ．股票分析法C阶梯形组合策略D.久期免疫策略5、下列不属于证券市场信息发布媒介的是（）。

A.电视B.广播C.报纸D内部刊物6、（）向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。

A.上市公司B.中介机构C.证券登记结算公司D证券交易所7、可转换证券的转换贴水等于（）。

A可转换证券的转换价值+可转换证券的市场价格B.可转换证券的转换价值-可转换证券的市场价格C.可转换证券的投资价值+可转换证券的市场价格D可转换证券的市场价格-可转换证券的转换价值8、可转换证券的市场价值一般保持在它的投资价值和转换价值（）。

A．之下B．之上C．相等的水平D．以上都不对9、在权证的价值分析中，BS模型适用于（）。