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证券公司风险控制指标管理近年来，证券市场的波动性日益增强，证券公司面临着更加严峻的风险挑战。
为了有效应对这些风险，保护市场的稳定运行和投资者的利益，证券公司必须建立起科学合理的风险控制指标管理体系。
本文将探讨证券公司风险控制指标的管理方式。
一、风险控制指标管理的意义和目的风险控制指标管理是证券公司管理风险的一种重要方式，它通过制定和实施一系列风险控制指标，对市场风险、信用风险和流动性风险等进行监控和管理。
其意义和目的主要体现在以下几个方面：1. 有效预警和监测风险：通过设定合理的风险控制指标，可以提前识别和监测市场变化、业务风险和系统风险等，及时采取相应的措施，做到及时预警和风险控制。
2. 优化风险管理：风险控制指标管理可以帮助证券公司识别和评估各类风险，同时还可以帮助公司制定相应的风险管理策略和措施，保护公司和投资者的合法权益。
3. 提高经营效益：通过合理设置风险控制指标，证券公司可以有效避免或减少风险损失，提高经营效益，增强公司的竞争力和可持续发展能力。
二、风险控制指标的分类根据不同的风险类型和管理需求，风险控制指标可以分为市场风险指标、信用风险指标和流动性风险指标等不同类别。
1. 市场风险指标：包括证券价格指标、市场波动指标等。
证券公司可以通过监控证券价格变动、市场波动情况等指标，及时判断市场风险的变化，并采取相应措施，确保资产的安全性和稳定运行。
2. 信用风险指标：包括违约风险指标、信用评级指标等。
证券公司可以通过监测客户信用评级、债券违约率等指标，及时评估和控制信用风险，保障市场的信用环境和公平交易。
3. 流动性风险指标：包括现金流指标、流动性比率指标等。
证券公司可以通过监测资金流动性、流动性比率等指标，及时判断流动性风险的变化，制定相应的资金管理策略，确保公司资金的正常运作和流动性的稳定。
三、风险控制指标管理的关键要素为了有效进行风险控制指标管理，证券公司需要注意以下几个关键要素：1. 设定合理的指标：公司应根据自身业务特点和风险管理需求，结合行业标准和监管要求，制定合理的风险控制指标，保证指标的科学性和可操作性。
证券公司风险限额管理制度一、总则为规范证券公司风险管理行为，保障公司资金安全、稳健经营，根据《证券法》、《证券公司监督管理办法》等法律法规及中国证监会有关规定，结合公司实际，制定本制度。
二、风险限额管理原则1. 风险控制原则证券公司从业人员应当遵守风险管理原则，加强对各项风险的监控和管理，做好风险控制工作。
2. 限额分级原则对不同风险因素设定不同的限额，并根据级别建立一套分级的限额管理体系，层层递进、错位控制。
3. 风险分散原则在风险控制的时候，应该多元化投资，分散风险。
4. 风险回避原则在风险评估结果显示风险过大时，及时调整风险控制措施，规避风险。
三、风险限额分类1. 市场风险限额市场风险包括证券市场波动风险、外汇市场汇率波动风险等，应当制定相应的市场风险限额管理制度。
2. 信用风险限额信用风险是指对方方履约能力的评估不足，导致可能无法收回应收债款或其他应收权益，应当制定相应的信用风险限额管理制度。
3. 操作风险限额操作风险是指因内部人员失误或违规操作导致的风险，包括交易结算风险、系统风险等，应当制定相应的操作风险限额管理制度。
4. 流动性风险限额流动性风险是指因公司资金不足或者市场庄家操纵导致资金紧张，无法按时履行偿付义务，应当制定相应的流动性风险限额管理制度。
四、风险限额管理具体制度1. 市场风险限额管理(1) 持仓限额管理：公司应当设定各种证券品种的持仓限额，根据公司实际经营情况和市场风险情况适时调整。
(2) 风险敞口管理：公司应当设定市场风险敞口限额，对于超过限额的风险敞口应当采取及时止损措施。
(3) 组合风险管理：公司应当对于不同的投资策略和产品组合设置不同的市场风险限额，以及对于不同类型的交易客户设置不同的市场风险限额。
2. 信用风险限额管理(1) 客户信用额度管理：公司应当对于不同的客户设置不同的信用额度，及时调整客户信用额度以应对市场变化。
(2) 对手方信用风险管理：公司应当对于不同的对手方设置不同的信用风险限额，及时调整对手方信用风险限额以应对市场变化。
国元证券股份有限公司风险控制指标管理办法第一章 总则第一条 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强公司风险监管，促进公司合规经营，有效防范和化解经营风险，根据《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》等规定，制定本办法。
第二条 公司按照中国证监会发布实施的净资本计算标准、风险资本准备计算标准、各项业务规模的计算口径，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。
第三条公司在投资或开展未规定风险调整比例或者风险资本准备计算比例的新产品、新业务前，应当按照规定事先向中国证监会、安徽证监局报告或者报批。
公司按照中国证监会确定的相应风险调整比例和风险资本准备计算比例执行。
第四条 净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果应做到真实、准确、完整，并接受监管部门的定期或者不定期检查。
第五条 公司根据资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，净资本等各项风险控制指标在任一时点都应符合规定标准。
公司在开展各项业务及分配利润前，应对风险控制指标进行敏感性分析，合理确定有关业务及分配利润的最大规模。
公司建立健全压力测试机制，及时根据市场变化情况对风险控制指标进行压力测试。
第六条 公司建立风险控制指标动态监控系统，实现风险控制指标的实时动态监控和自动预警。
动态监控系统的功能应符合监管部门和自律组织的要求。
第七条 公司向安徽证监局开放动态监控系统数据接口，并提供履行监管职责所需的查询权限。
第二章 组织体系第八条 公司董事会及其风险管理委员会为风险控制指标管理工作的决策机构，负责各项风险控制指标的审批、监督等工作。
第九条 公司经营管理层下设的风险控制委员会为风险控制指标管理工作的执行机构，负责公司各项风险控制指标及其动态监控系统的日常管理工作并监督有关部门具体落实。
第十条 公司合规总监担任风险控制指标管理工作的总协调人，负责外部沟通和内部协调，向风险控制委员报告风险监控信息，负责管理风险控制指标动态监控系统的建设与运行。
证券公司风险控制指标管理办法(2016修正)【法规类别】证券公司与业务管理【发文字号】中国证券监督管理委员会令第125号【发布部门】中国证券监督管理委员会【发布日期】2016.06.16【实施日期】2016.10.01【时效性】现行有效【效力级别】部门规章证券公司风险控制指标管理办法（2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》、2016年6月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》修正）第一章总则第一条为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、提升风险管理水平、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表等监管报表（以下统称风险控制指标监管报表）。
第三条中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对各项风险控制指标标准及计算要求进行动态调整；调整之前，应当公开征求行业意见，并为调整事项的实施作出过渡性安排。
对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构）报告或者报批。
中国证监会根据证券公司新产品、新业务的特点和风险状况，在征求行业意见基础上确定相应的风险控制指标标准及计算要求。
第四条中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别公司的风险控制指标标准和计算要求，以及某项业务的风险资本准备计算比例进行动态调整。
证券公司自营业务风险控制指标随着我国证券市场的不断发展壮大，证券公司自营业务也逐渐成为其盈利的重要来源之一。
然而，自营业务所涉及的风险也在不断增加，制定和实施有效的风险控制指标显得尤为重要。
本文将从证券公司自营业务的定义、风险类型、风险控制指标的设置及实施等方面展开论述，以期帮助读者对证券公司自营业务风险控制指标有更深入的了解。
一、证券公司自营业务的定义1. 证券公司自营业务指的是证券公司利用自有资金进行证券交易、资产管理和投资活动的业务。
其主要包括股票、债券、衍生品等金融工具的交易，以及资金投资、资产管理等活动。
二、证券公司自营业务的风险类型2. 证券公司自营业务所涉及的风险类型主要包括市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险等。
3. 市场风险是指证券公司在自营交易中由于市场波动导致投资损失的风险。
4. 信用风险是指证券公司在自营业务中与交易对手签订的合约无法履行而产生的损失。
5. 操作风险是指证券公司在自营业务中由于操作失误或系统故障导致的损失。
6. 流动性风险是指证券公司在自营业务中由于资金流动性不足而无法及时满足交易结算需求的风险。
三、证券公司自营业务风险控制指标的设置7. 为有效控制证券公司自营业务的风险，需要建立一套科学合理的风险控制指标体系。
8. 应建立市场风险控制指标，包括价值-at-风险（VaR）、成交量风险限额等，以衡量证券公司在自营交易中所面临的市场风险。
9. 应建立信用风险控制指标，包括对交易对手信用等级的要求、交易规模的限制等，以控制证券公司在自营交易中的信用风险。
10. 再次，应建立操作风险控制指标，包括设置操作流程、制定操作规范等，以防范证券公司在自营交易中的操作风险。
11. 应建立流动性风险控制指标，包括资金流动性需求的预测、资金管理的可行性分析等，以保障证券公司在自营交易中的流动性风险。
四、证券公司自营业务风险控制指标的实施12. 在建立了风险控制指标体系的基础上，证券公司需要建立相应的内部管理制度和流程，确保风险控制指标的有效实施。
证券公司风险管理办法5篇证券公司风险管理办法怎么写？证券也被称为书据、书证。
但随着经济的飞速前进，尤其是电子技术和信息网络的发展，现代社会出现了证券的“无纸化”，证券投资者已几乎不再拥有任何实物券形态的证券，下面小编给大家带来证券公司风险管理办法。
证券公司风险管理办法篇11．全面实行分类监管，形成有效的日常监管体制。
抓紧完善以净资本为核心的风险监控指标体系和分类标准。
根据风险程度、内控水准、财务实力等指标，对证券公司实行分类监管。
对经纪、承销、自营、资产管理和财务顾问等业务实行牌照管理和规模控制。
20________年内重点做好一、二类公司的评审工作，20________年6月前公布证券公司净资本规则和风险监控指标体系。
狠抓监管制度的落实，持续加强对证券公司的监管，维护正常的市场秩序，使证券公司走上规范、健康发展的轨道。
2．完善自营业务的内外部监控机制。
进一步落实自营业务专用席位制度和账户报备要求，提高证券交易所一线实时监控能力，及时发现和遏制证券公司“做庄控盘”行为。
2 0________年8月底前公布证券公司证券自营业务管理的有关规定，全面完善自营业务的内部控制和外部监管制度。
3．加强对高管人员和股东的监管，规范高管和股东行为。
落实《证券公司高级管理人员管理办法》，全面实施以责任追究为主线的事先审核、专业测试、任职承诺、持续记录、违规处罚、年度考核、离任审计制度。
20________年底前对所有在职和拟任高管人员进行一次强制轮训和专业测试，要求限期达标，不能达标的限期离任。
按照《证券公司治理准则（试行）》，进一步规范股东行为，在准入环节采取中介机构出具专项意见书、监管机关聆讯、查询相关征信系统等措施，加强资质审查和诚信调查。
4．积极推动证券公司建立现代企业制度。
综合运用审核和日常监管等手段，督促证券公司认真落实《公司法》、《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司内部控制指引》等法律和规章，进一步完善治理结构、加强内部控制，规范股东与公司以及公司与董事、监事、高管人员的关系，确保股东、董事和监事正确有效地行使对公司事务的知情权、决策权和监督权，切实落实股东、董事、监事和高管人员对公司及其客户的诚信责任，建立健全内部激励约束机制，真正做到资本充足、内控严密、运营安全、服务和效率良好。
证监会副主席李超在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话一、客观清醒认识行业的现状（一）成绩1、行业过去一年盈利能力向好，总体运营平稳有序.2、服务覆盖面显著拓宽。
近三年合计为各类企业近三万亿股票、债券融资，提供了承销保荐、财务顾问等方面服务;资产管理覆盖了已上市的股票、债券、股权、债权以及其他标的.3、专业能力得到进一步提升.4、专业化、特色化服务得到一定体现.5、国际化进程已有一定成效.6、合规风控体系初步建立，抵御风险能力得到检验。
（二)问题1、行业功能定位、发展路径存在偏差，行业主动服务实体经济与国家战略不足。
（1）服务中小微企业、创业企业不足，一些机构大量从事通道业务、非标融资类业务，拉长交易链条、提高融资成本，部分机构还设计了比较复杂、不透明的产品，进行监管套利、政策套利，未真正创造社会价值,反而主导了金融扭曲。
（2)盲目扩展业务，发展路径存在偏差。
一些机构脱离自身管控能力和人才储备，盲目扩张，重规模、轻质量，抢占地盘,无序设立分支机构,组织架构混乱。
子公司、孙公司，甚至重孙机构庞大，母公司对这些分支机构，子公司、孙公司管控,有些强一些，有的相当弱.对子公司、孙公司所为无从知晓,不仅无制度，管控体系形同虚设。
有的机构还涉及非持牌业务，甚至非金融业务。
（3)缺乏核心竞争力，服务实体经济能力不足，为客户提供综合服务深度不够.有的机构为创新而创新，或者把创新简单定位为模仿其他公司，自身优势或特色未能体现。
2、勤勉尽责不够,适当性管理不足，投资者保护不力.（1）投行保荐业务未能勤勉尽责。
最近IPO、再融资、新三板挂牌、债券发行环节问题频发，突出反映出勤勉尽责远不到位，普遍还没有建立起有效的制衡、合理的投行业务风控体系。
有些机构的投行业务游离或半游离于公司的管控体系，有的机构履职过程中敷衍了事，为了抢占市场甚至伪造工作底稿，有的甚至与发行方合谋。
先行赔付制度行业内有争议,关于这个问题我们会做一定的限制。
证券公司风险控制指标证券公司风险控制指标，是指证券公司在运营业务过程中，为了降低风险、维护市场秩序和保护投资者合法权益，制定的一系列量化指标和监管要求。
这些指标和要求涵盖了证券公司的净资本充足率、流动性、杠杆比例、风险暴露度、违约概率等方面，能够为证券公司提供风险监测和风险控制的依据，对整个证券市场的稳定和健康发展起到了重要的作用。
首先，证券公司应具备足够的净资本充足率。
证券公司作为金融机构，资本充足率是衡量经营风险和承受能力的重要指标。
根据相关监管规定，证券公司应保持一定比例的净资本充足率，以确保其能够在面对市场波动和经营风险时有足够的资本储备来应对。
其次，证券公司应保持流动性充足。
流动性风险是指证券公司在经营活动过程中因临时性和不可预期的现金流波动而面临的风险。
为了规避流动性风险，证券公司应建立完善的资金管理制度和流动性管理体系，确保在任何时候都能够满足市场需求和支付能力。
另外，证券公司应限制杠杆比例。
杠杆比例是指证券公司在进行投资和经营活动时所使用的借款金额与自有资金的比例。
过高的杠杆比例会增大证券公司面临的风险，降低其负债偿还能力。
因此，证券公司应根据自身实际情况和风险承受能力，限制杠杆比例并进行持续的风险评估和监控。
此外，证券公司应定期评估风险暴露度。
风险暴露度是指证券公司面临各种风险的程度和概率。
证券公司应建立科学、合理的风险评估体系，包括对市场风险、信用风险、操作风险等进行定量和定性分析，确保风险暴露度在可控范围内。
最后，证券公司应严格控制违约概率。
违约概率是指证券公司和投资者在交易过程中违反合同条款和规定的概率。
证券公司应建立健全的风险管理制度和内部控制机制，包括风险防范、投资规范和监管合规等方面，有效降低违约概率和风险事件的发生。
综上所述，证券公司风险控制指标是证券公司在经营活动中用来衡量和控制风险的指标。
这些指标对于保障市场稳定和保护投资者权益起到了重要的作用，也是监管机构对证券公司的风险管理要求和监管要求的重要内容。
证券公司风险控制指标管理办法（2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过，根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》、2016年6月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》、2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正）第一章总则第一条为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、提升风险管理水平、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表等监管报表（以下统称风险控制指标监管报表）。
第三条中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对各项风险控制指标标准及计算要求进行动态调整；调整之前，应当公开征求行业意见，并为调整事项的实施作出过渡性安排。
对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构）报告或者报批。
中国证监会根据证券公司新产品、新业务的特点和风险状况，在征求行业意见基础上确定相应的风险控制指标标准及计算要求。
第四条中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别公司的风险控制指标标准和计算要求，以及某项业务的风险资本准备计算比例进行动态调整。
第五条中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。
证券公司风险控制指标管理办法证券公司风险控制指标管理办法（篇1）我国目前的证券公司的经营业务主要包括经纪人业务、证券承销、自营业务和资产管理业务，目前应对这些业务的风险管理措施主要是通过在各部门中建立相应的风险管理部门，对各自负责的部门运作情况进行监管，从而起到防范风险的作用。
一、证券公司主要业务风险管理的模式经纪业务风险管理。
经纪业务是指发生在委托代理过程中，证券公司受客户委托进行证券买卖的相关业务，是证券公司四大基本业务之一。
经纪业务能否顺利进行将对证券公司的信誉度产生明显的影响，也将直接影响到证券公司的行业地位和影响力。
经纪业务在全国范围内开展，业务活动相对独立，业务环节较多，从而决定了经纪业务风险的多样化和多发性。
对经纪业务的风险管理主要包括以下两个方面：建立风险管理制度。
制度建设是指证券公司中一系列用来规范业务活动和业务流程的规章制度，通过制度的建设完善来加强对风险的防范，从而促进战略目标的实现，包括岗位责任制、授权制度、风险管理制度等等。
在完善相关制度时切记不能纸上谈兵，要注重制度的实际作用和建设性意义，有效落实到证券公司的各个业务环节和业务流程，并严格按照制度办事，减少摩擦，从而提高管理效率。
加强相关人员管理。
人员管理主要从人员的岗位培训和行为规范等方面入手。
通过岗位培训可以提升人员的业务素质和操作能力，减少技术性失误或由于知识结构的原因造成的风险。
通过实际的岗位培训可以帮助员工熟悉公司相关的管理制度和工作任务，掌握主要的业务流程和工作方法，调整人员的知识结构，提升专业技能。
证券承销业务风险管理。
随着我国证券市场的不断发展和壮大，资源优化的功能越来越强大，投资者对证券质量和风险收益要求更高，市场供需发生变化，证券公司的承销业务风险也逐步出现并越来越明显。
在进行证券承销前，应当依据证券行业的业务开展标准和业务规范进行相应的调查，调查对象主要包括证券发行者以及有关市场的行情，调查必要文件的真实性和完整性。
承销前调查与承销风险和责任有直接的联系，证券公司应当出具详细的调查规划，对拟承销证券所在行业及其相关政策环境进行了解和收集，并对披露信息进行详尽的调查，根据调查结果，未能达到承销要求的证券将不予承销。
作为承销业务的经办人员，应当具备相应的业务知识，熟悉相关的业务规范和法律制度，理解所在行业的法律法规和当前政策环境，了解一定的企业管理知识，能正确认知企业的基本业务，能够在法律允许的范围内对企业进行资产重组。
除此之外，还应当具备一定的沟通和领导能力，能够与其他成员共同协作较好地完成任务。
具备一定的社会经验和知识储备，能够迅速获取有用信息并进行正确判断和分析。
当然最重要的是要有无私奉献的精神和恪守职责的作风，拥有良好的职业素质和道德规范，为客户提供优质的服务。
自营业务风险管理。
针对自营业务的授权管理，应当做到管理层次明确，职责分工合理。
在进行业务授权时，对下级人员既要保持一定的信任，也要明确其应保持的权责限度，预防越权行为的发生。
另外，要注意授权额度的把握，严禁超过授权额度进行业务开展，严格依据下达的指标进行工作，并在每个交易日上交日报表，明确每个交易日的业务情况。
通过对整个市场发展趋势的掌握和判断，选择合适的时间进行证券的买入或卖出，这是自营业务能否盈利的关键所在。
通过对整个金融市场行情的了解和分析，对变化趋势做出科学判断，然后分析买卖的最好时间，根据分析结果确定自营业务的规模和总量，最后选择投资产品和投入额度。
自营业务人员应当做到业务知识掌握全面，具备一定的综合分析能力，自律性强，对市场变化反映迅速，具备较强的业务素质和职业道德。
除此之外，证券公司应当强化自营业务人员的保密意识，杜绝泄密现象的发生。
对技术操作人员的任用资格要进行严密的审查，提高技术人员的职业道德和职业素质，防止作弊。
另外，还应当针对从事自营业务的人员建立健全相应的奖惩机制，和一系列规范措施，降低人为风险发生的可能性。
总而言之，针对自营业务的风险管理，应当做到从意识层面上加强对风险的认识和防范，不能被市场上的一些假象所蒙蔽，健全相关的预警机制并采取一定的预防措施，从而有效应对风险的发生。
资产管理业务风险管理。
资产管理的授权制度是集中领导、统一管理下的授权制。
资产风险管理小组是针对资产管理业务的监管和决策的机构部门，资产管理委员会负责资产管理业务的具体实施，是主要的业务操作部门。
风险控制部门对资产管理业务进行监督管理。
集团总部的资产管理部门具有理财业务权限，分支机构不具备理财业务权限，但可以辅助扩大理财客户群。
资产管理业务中较为重要的是事先防范和流程控制，但仅靠这两方面的实施和作用，无法有效防止损失的产生，想要更加强有力地避免投资损失的发生，就应当完善相应的风险补偿机制，从净利润或业务收入中提取资产管理损失准备金，用来应对投资意外的产生。
证券公司风险控制指标管理办法（篇2）（一）综合治理工作的基本思路是：紧紧抓住宏观经济良性运行和证券市场深化改革的重要机遇，以加强防范、完善制度、形成机制、打击违法违规活动为目标，将风险处置、日常监管和推进行业发展三管齐下，做到防治结合，以防为主，力争在两年内，基本化解现有风险，初步建立新的机制，有效防范新的风险，为证券公司规范、持续、稳定发展奠定基础。
（二）综合治理工作的基本原则：一是多管齐下，分类处置。
化解风险和制度建设同步推进，加强行业监管与鼓励创新发展有机结合，近期工作和长远目标紧密衔接；对高风险公司要及时处置、彻底消除风险隐患，对优质公司要支持其规范发展，对整改有望的公司要采取措施帮助其渡过难关。
二是标本兼治，重在治本。
在做好风险处置工作的同时，加快建立和推进客户交易结算资金第三方存管制度，改革国债回购交易结算和证券自营、资产管理业务制度，建立和完善证券公司信息披露制度；严格市场准入，加强对证券公司及其股东和高管人员的持续监管，对违法违规人员坚决予以惩处；切实改进风险预警机制，对各种风险做到早发现、早披露、早处置。
三是统筹兼顾，确保稳定。
制定和实施证券公司综合治理措施时，既要审慎决策、周密部署，又要注意时机和把握节奏，确保行业、市场和社会稳定。
四是依法行政，完善机制。
要制订修订有关法律法规，完善证券公司运行与监管的基础制度；要探索证券公司市场化重组机制，提高行业自身化解风险的能力；要通过优胜劣汰、责任追究等手段强化外部约束，并推动证券公司切实建立内部约束机制。
（三）综合治理工作的近期目标：在20________年底前，摸清证券公司风险底数，基本完成账外账清理工作，优质公司和规范类公司公开披露财务信息；杜绝客户交易结算资金的新增挪用，实现客户交易结算资金的独立存管，具备条件公司均实现第三方存管；全面实施改革后的国债回购交易结算制度、资产管理和证券自营业务管理制度；在维护市场和社会稳定的前提下，及时关闭一批风险显露、自救无望或严重违规的高风险公司，探索多样化的重组模式；采取措施缓解证券公司阶段性流动性困难，帮助底数清楚、整改有望的公司渡过难关；建立证券监管机构与公安、司法机关的有效协作机制，严肃市场纪律，严厉查处违法违规行为，坚决遏制违法违规活动。
（四）综合治理工作的远期目标：在20________年底前，证券公司全面实施公开披露制度，报送的信息要真实、准确、完整；客户资产安全、完整，公司经营风险与社会风险有效隔离，实行客户交易结算资金第三方存管制度；依法合规经营意识全面树立，经营行为基本规范；内部控制与风险管理能力普遍增强，历史遗留问题基本化解，市场化创新有序进行，盈利模式明显改善，财务状况总体健康，没有行业性重大风险隐患；公司数量与结构基本合理，市场定位清晰、明确，优胜劣汰机制基本形成，行业对外开放稳步推进，国际化竞争格局初现；证券公司的市场创新和中介功能得到增强，能有效发挥支持、促进证券市场持续健康发展的积极作用。
相关法律制度比较完备。
证券监管机构与公安、司法机关的协作机制进一步完善，监管资源和手段充足，监管工作水平明显提高，违法违规行为能得到迅速发现和及时处理。
证券公司运行和监管体系中各环节责任明确，责任追究制度有效执行。
证券公司风险控制指标管理办法（篇3）加强我国证券公司风险管理的对策建议积极培育公司的风险管理文化。
证券公司要对风险进行有效的管理，首先应该树立起合法合规经营的理念和风险管理优先的意识，在这种理念的指导之下，将公司的行为准则和员工道德规范加以健全，为制度文化的发展提供一个良好的环境。
首先，要对员工进行教育，要使得公司的员工树立起风险管理的理念，全体员工都应该有良好的风险防范意识。
由于证券行业的特殊性，所以作为证券公司的从业人员，就更加应该对于风险管理有着深刻的认识，建立起良好的风险管理文化，用这种企业文化来指导每一个员工，使得每一位员工在开展业务的过程中，都能够对风险因素有所考虑，并且能够将风险降到最低。
完善风险管理技术手段。
随着计算机技术的不断发展，电子通讯手段越来越多地被各个行业运用，证券公司也不例外，一方面，现代化的电子通讯技术给证券公司提供了更多的商机，但由于网络也存在潜在的风险，所以使得证券公司所面临的风险也大大增加。
所以为了有效的规避由电子通讯所带来的风险，证券公司应该积极的建立起动态的信息管理系统，通过实时动态地对信息进行监控和管理，使得证券公司所面临的风险降到最低。
内部监管与外部监管相结合。
从证券公司的内部来说，首先应该加强对于机构高级管理人员的监管，从而在根本上有效地对于证券机构的风险加以规避，使得证券机构的风险控制能力得到提高。
外部监管是作为一种制度的补充，但在控制证券公司的风险方面也起到了一定的作用。
将内部监管与外部监管相结合，可以有效地控制证券公司的风险。
监管手段应该多样化。
对于证券机构的监管，不应当只是证监会发挥作用，证券业协会和证券交易等所也应该积极地参与进监管中来，通过各方面的努力来将证券公司的风险降到最低。
同时，除了利用行政法规来进行监管之外，还可以通过对于证券机构高级管理人员档案进行管理、对高级管理人员进行培训等方式，来提高高级管理人员的执业水平和职业道德。
加强外部环境的建设。
证券公司要想对风险加以有效的规避，离不开良好的外部环境，因为证券公司的风险监控是一个系统的工程，其中涉及到了众多的部门，它包括了政府部门、市场力量和证券公司自身。
所以要想对证券公司的风险加以监管，就必须充分发挥政府部门的监管、市场力量的约束和证券公司的自律作用，将三者进行有机的结合。
其中，证券公司的自律属于内部环境，而政府和市场则属于外部环境，外部环境的建设在证券公司风险控制中也起到了重要的作用，所以要加强对其的建设，使得政府部门和市场力量充分发挥其作用，对风险进行有效的控制。
证券公司风险控制指标管理办法（篇4）1、营业部管理人员工作行为规范营业部管理人员一是要认真学习《规定》内容，严格按照《规定》及公司制度的要求做好证券经纪业务管理工作。
