4.贫困代际传递过程中的教育因素分析_祝建华

摘要：贫困代际传递问题近年来引起广泛关注，而教育在其中扮演着重要的角色。

本文分析了家庭中父母教育与子女教育的代际传递性，进而分析了父母教育与子女职业状况的代际传递性，在此基础上，还分析了家庭教育投资对代际收入流动及子女职业地位的影响。

最后，提出通过促进贫困家庭父母教育发展、促进贫困家庭人力资本投资，提倡“上游干预”以及帮助家庭采取合理的风险应对行动等路径来缓解贫困的代际传递。

关键词：贫困代际传递；教育；人力资本投资祝建华/浙江工业大学政治与公共管理学院（杭州310023）一、问题的提出20世纪60年代，美国经济学家在研究贫困阶层长期性贫困的过程中，发现贫困家庭与贫困社区存在贫困在代际之间传承的现象，并从社会学的阶层继承和地位获得的研究范式中演变提出贫困代际传递（Intergenerational Transmission of Poverty ）这一概念，即贫困父母将其贫困以及与之相关的各种不利因素传递给其子女的过程。

[1]一般认为，贫困代际传递就是指贫困以及导致贫困的相关条件和因素，在家庭内部由父母传递给子女，使子女在成年后重复父母的境遇———继承父母的贫困和不利因素并将贫困和不利因素传递给后代这样一种恶性遗传链；也指在一定的社区或阶层范围内贫困以及导致贫困的相关条件和因素在代际之间延续，使后代重复前代的贫困境遇。

[2]贫困代际传递与长期贫困（chronic poverty ）密切相关。

长期贫困研究除了延续传统发展经济学的核心议题外，贫困的持久性（duration of poverty ）、动态性（dynamics of pover －ty ）、多元性（multi-dimensional-ness ）、代际传递性（intergenerational transmission of poverty ，ITP ）和严重性（severity of poverty ）等方面的研究开始获得了广泛的重视。

[3]在国际上，贫困的代际传递一般看成是长期贫困最具实质性的界定，它不但可以被看作是长期贫困的特征，还可以被看作是造成长期贫困的原因之一。

近年来，贫困代际传递理论也受到国内学者越来越多的关注和探讨。

由于中国社会经济发展过程中的社会分层与分化，部分普通工人、农民以及未能享受政策带来的财富的人依然贫穷，这类人被称之为“穷一代”，而他们的子女由于生存与发展的基础环境差，同时缺乏良好的教育，参与社会竞争、获取社会财富的技能较为缺乏，导致其在成年期可能仍然无法摆脱贫穷，我们将这类人称为“穷二代”。

这些贫困家庭的子女不断重复着其父辈的贫困生活，尤其是近年来一些贫困地区不断出现的留守儿童的悲剧，提示人们需要对这类群体给予更多关注。

在其父辈为了生存而长期外出务工的同时，这些贫困家庭的子女正不知不觉地继承了其父辈一贫如洗的家庭生活环境，长期缺乏关爱，缺乏必要的生存和生活设施，长期处于高风险的生存状态下，这些儿童的教育、医疗、心理健康等都成为当前中国社会一个不容忽视的问题。

无论是“留守儿童”还是“新生代农民工”，这类词汇的出现不仅仅意味着一种新的身份标签的出现，更多意味着贫困的恶性循环的可能性逐步加大。

2006年3月，十届全国人大第四次会议通贫困代际传递过程中的教育因素分析笮祝建华教育发展研究2016．3视点DOI:10.14121/ki.1008-3855.2016.03.008过的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》首次提出，要“更加注重对贫困家庭子女的扶助，通过寄宿学习、家庭寄养、社会托养、免费职业教育等，改善其成长环境，防止贫困代际传递”。

这是在正式文件中第一次出现“贫困代际传递”这一概念，说明“贫困代际传递”问题已经引起党和政府的高度重视。

贫困代际传递研究被认为是贫困治理的关键之一，而其中最为关键的则是对儿童贫困的关注，尤其是专注于儿童早期的投资，包括各类能够增强社会资本、人力资本的投资，帮助贫困家庭的儿童去除父辈的影响，恢复正常的生存和发展能力。

儿童贫困也不仅仅是因家庭经济困窘而不能享有适当的物质生活，同时还包括人力资本发展机会的匮乏、家庭社会网络资源的贫乏、表达自己要求和希望的权利缺乏，以及参与权利的缺失等。

尤其是贫困家庭儿童教育的缺失，直接导致人力资本的缺乏，导致后期社会竞争的失败。

在这个意义上讲，在分析贫困代际传递的众多因素中，教育成为核心的要素之一。

贫困代际传递不仅与教育资源的获取缺乏有关，缓解贫困代际传递更是需要弥补和修复教育的功能与作用。

那么教育在贫困代际传递中究竟扮演一种什么样的角色？要缓解贫困代际传递，又如何通过各种制度安排来恢复和充分发挥教育的功能？本文将从家庭中对儿童影响最大的父母的教育状况、家庭的教育投资等角度对这一问题进行详细的分析。

二、父母教育与贫困代际传递（一）父母教育与子女教育发展的代际传递性在贫困代际传递的研究中，父母教育与子女教育之间的关系是一个重要的维度，很多研究都显示，父母教育与子女教育的相关程度较高。

例如，在美国，父母受教育水平与其在校子女的学业成就之间存在着显著正相关，前者对后者的影响率达到26%。

[4]英国的Mare R D和Maralani V通过研究发现，父母和其子女受教育程度之间的相关系数为0.4。

Janet Currie and Enrico Moretti通过考查出生于1929年到1978年的德国公民的教育成就发现，父母的教育背景对其子女的教育成就的影响非常显著。

[5]Anthony Atkinson等人通过对20个国家的研究指出，父亲的受教育状况显著影响其子女接受高等教育的机会以及最终的教育成就。

[6]梅尔（Mayer,S.E.）通过收入动态面板数据（PSID）对美国儿童与青年的分析发现父母收入的倍增能够减少高中阶段的辍学率，受教育年限的增加能够提高男性工资收入水平。

[7]这些都是国外有关父母教育与子女教育发展代际传递性的主要表现。

在我国，城市低保家庭经济状况、父辈就业状况、受教育水平、教育观念和方法，以及教育期望等诸多因素都深深地影响着目前青少年的受教育状况。

在这些因素的综合作用下，低保家庭青少年受教育机会受阻，即学校教育、家庭教育和课外教育三方面存在缺失或不足。

父辈受教育水平不足对子女的影响，首先表现为低保家庭青少年缺乏择校机会，这主要是由于父辈受教育程度不足，导致大部分家庭收入低，无法为子女择校提供足够的经济条件。

其次，父辈受教育程度不足，导致父辈在对子女课业进行辅导的时候，直接表现为辅导能力不足，无法给子女提供足够的知识支持，这也在一定程度上影响子女的教育发展。

再次，父辈受教育程度不足，在一定程度上会影响父辈的家庭教育观念以及对子女的教育期望。

一般而言，较高教育程度的家长，其对子女的教育期望值与低教育程度的家长存在显著差异，这也是直接导致子女教育发展不均衡的重要原因。

最后，父辈受教育程度不足，会影响子女培养兴趣特长的机会。

低教育程度的父母一般从事的是技术含量低、劳动强度大、薪酬低、可替代性强的职业，繁重的经济压力使得这些家长无法提供足够多的机会让子女培养其兴趣和爱好，从而影响子女的教育发展。

很多留守儿童的父母，自身受教育有限，文化程度不高，为维持生存与发展，只得远赴他乡打工。

这些留在农村的子女，缺乏良好的教育环境，导致其教育发展过程中存在一系列不足，甚至更多的儿童过早辍学，继承了其父辈低教育程度的特征，长大以后成为“新生代农民工”，从事着与其父辈相类似的职业，而贫困的现状依旧无法改变。

从这个意义上讲，父母传递给子女的不仅是生理特征，各种社会特征如教育成就、社会地位等也存在代际传递的现象。

从资本视角看，这种传递不仅是父母通过人力资本、文化资本实现的文化再生产过程，它已经成为一个将经济资本和社会资本转化为升学、教育机会的过程。

因此，贫困家庭中父母的教育状况，直接影响到子女接受教育的状况，其子女的教育发展存在代际传递性。

（二）父母教育与子女职业状况的代际传递性分析父母教育对子女教育及后期成就的影响，实际上是考察教育中的代际传递性，这正是贫困代际传递过程中的重要维度。

教育通过代际传递效应对子女的人力资本积累产生重要影响，尤其是父母的受教育水平对子女的认知人力资本与健康人力资本的积累都可能产生重要的影响，这一影响还会导致职业代际传递和收入代际传递。

上世纪60年代逐渐发展起来的“布劳-邓肯模型”是贫困代际传递问题的一个可以量化分析的框架。

“布劳-邓肯模型”反映了父母的受教育水平和职业对其子女长大后取得的社会地位影响的程度。

按这一模型分析，如果父母的受教育水平和职业对子女长大后的社会和经济地位的影响较大，说明贫困代际传递的可能性较大。

具体而言，一个人的社会出身，如果以父辈的教育程度和职业地位为指标，可解释约20%儿子的职业地位的变异量。

[8]该模型认为贫困的代际传递问题实际上反映了社会中代际之间垂直流动率及流动机制的问题。

在一个社会流动率较高的“开放社会”中，个人有较多的向上流动的机会，穷人及其子女也可以通过个人的努力而摆脱贫困，实现向上的社会流动。

如果社会成员在等级有序的阶层结构中获得的社会位置、收入等主要是由阶级出身和家庭背景决定的，那么这个社会就是封闭性社会（或称为传统社会）；在一个流动率较低的“封闭社会”，个人的地位、收入等变动较为困难，穷人及其后代陷入“贫困陷阱”的可能性也相对较大。

[9]换句话说，如果子女的职业状况、收入状况以及与之相关联的社会地位受到父母的教育状况、收入水平及社会地位的影响较大，则贫困代际传递的可能性较大。

近年来，中国社会阶层固化的现象日益严重，社会分割的趋势较为明显。

①“穷二代”、“富二代”现象凸显。

父辈的教育状况、社会地位等家庭背景因素对子女的职业发展及社会地位的影响日益加大，代际传递性日益明显。

在中国的城乡低保家庭中，青年、中年贫困人口与其父母的文化程度有着很高的相对同质性。

贫困人口父母的文化教育层次越低，彼此贫困状况的同质性也越强，并且贫困人口与其父母的职业同质性高达86%。

[10]贫困家庭的父母和子女的受教育水平具有明显的传递性，两者呈现出显著的正相关关系。

父母和子女的就业状态也存在显著关系，子女进入劳动力市场后实现就业的可能性与其自身受教育水平之间也呈现显著的正相关关系。

[11]正如前面所述，贫困家庭父母的教育水平影响了子女的教育水平，进而影响了子女的劳动力市场选择，在就业过程中所获取的职业类型、职业地位高低，与其父辈之间存在着一定的代际传递性。

改革开放后，制度因素（户籍制、限制外来人口就业的政策等）依然是造成贫困代际传递的原因之一，但非制度因素之一的“教育壁垒”的作用正在逐步成为贫困代际传递的原因；贫困家庭的父母教育程度较低，职业状况较差，无法获取较高收入，家庭经济状况恶劣，一定程度上使贫困家庭的子辈群体在教育和劳动力市场上同样处于劣势地位，而这种劣势地位的累积使贫困由父辈传递到子辈。