随机抽查对象名录库(备案)

中国证监会随机抽查事项清单（2021年修订）
正文：
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中国证监会随机抽查事项清单
为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）要求，推进证券期货监管领域随机抽查工作，规范事中事后监管，我会修订了随机抽查事项清单，现就有关事宜公告如下：
一、列入我会随机抽查事项清单的事项共计18项，均依据法律法规规章设定。

随机抽查事项清单将根据有关法律法规规章修订情况和工作实际进行动态调整，及时向社会公布。

二、我会将根据随机抽查事项清单进一步完善检查对象名录库和执法检查人员名录库，并认真实施随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的“双随机”抽查机制。

三、随机抽查工作自2016年起全面开展。

我会将继续坚持随机抽查的事项、程序、结果“三公开”，实行“阳光执法”，保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等。

四、对抽查发现的违法违规行为，我会将依法依规严肃惩处，并及时公开行政监管措施、行政处罚等信息，接受社会监督。

附件：中国证监会随机抽查事项清单
——结束——。

税务23-321、质效管理岗，负责( )。

——[单选题]A 负责税务稽查项目监控启动B 负责税务稽查项目监控处理C 负责实施税务稽查质效管理D 负责税务稽查质效评价的统筹协调及实施评价过程中的审核工作正确答案：C2、质效管理部门领导岗，负责( )。

——[单选题]A 负责税务稽查项目监控启动B 负责税务稽查项目监控处理C 负责实施税务稽查质效管理D 负责税务稽查质效评价的统筹协调及实施评价过程中的审核工作正确答案：D3、《税务稽查案件复查报告》报送前，应当征求案件原处理单位意见。

案件原处理单位应当自接到复查报告之日起( )日内提岀书面意见。

——[单选题]A 3B 5C 7D 10正确答案：B4、稽查质效评价单位原则上每年按半年和全年进行案件质效评价，并公布评价结果。

被评价单位对年度评价过程和结果有异议的，应当在初步评价结果公布之日起( )个工作日内书面向评价单位提起申诉，逾期未提起申诉视为无异议。

——[单选题]A 3B 5C 7D 10正确答案：A5、稽查质效评价单位原则上每年按半年和全年进行案件质效评价，并公布评价结果。

评价单位负责受理申诉事项，并于( )个工作日内完成复核。

——[单选题]A 3B 5C 7D 10正确答案：A6、税务稽查案件质效评价指标分值的评价特点不同，采用的确定方法不同。

对评价标准统一的指标，一般采用( )进行计分。

——[单选题]A 加权平均法B 数量减分法C 基准加减分法D 分段计分法正确答案：B7、税务稽查案件质效评价指标分值的评价特点不同，采用的确定方法不同。

对评价标准不统一、适宜确定基准参考值的指标，一般采用( )进行计分。

——[单选题]A 加权平均法B 数量减分法C 基准加减分法D 分段计分法正确答案：C8、税务稽查案件质效评价指标分值的评价特点不同，采用的确定方法不同。

对评价标准不统一、适宜分段确定参考值的指标，一般采用( )进行计分。

——[单选题]A 加权平均法B 数量减分法C 基准加减分法D 分段计分法正确答案：D9、选派执法检查人员实施税务稽查随机抽查，可以采用的方式是( )。

湖北省事业单位法人公示信息随机抽查工作方案为加强事中事后监管，推动事业单位诚实守信、依法依规履职尽责，根据《事业单位登记管理暂行条例》及其实施细则、《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）、《中央编办关于批转的通知》（中央编办发〔2015〕131号）等规定要求，结合我省实际，按照体现特色，创新实用的要求，制定本方案。

一、建立双随机抽查名录库（一）事业单位名录库。

凡在本级事业单位登记管理机关登记设立的、或由上级登记机关委托代管的事业单位均应纳入随机抽查对象范围。

各级登记管理机关在确定抽查单位前自行在国家登记管理系统后台导出目前登记在册的事业单位名单，作为本次随机抽查的事业单位名录库。

（二）执法检查人员名录库。

按照依托本级，协调多方的原则，各级事业单位登记管理机关凡具备执法资格的人员均应列入执法检查人员名单。

力量不足的，可由编办协调其他处（科）室执法力量参加，也可商请其他部门执法力量参与，还可以政府购买服务的方式招标第三方审计机构配合。

上述人员确定后，作为本次随机抽查的执法检查人员名录库。

二、随机抽取事业单位和执法检查人员省登记管理局网站（htt//120.27.142.243）后台提供“随机抽取”功能模块（使用公告发布账号登陆），由各级登记管理机关通过计算机设定的程序完成随机抽取工作。

抽查对象按照1%—3%的比例，从事业单位名录库中随机抽取。

执法检查人员按照分组原则随机抽取，领导组随机抽取1-2名；成员组2-4名。

编办纪检机构负责监督随机抽取过程。

随机抽取完成后，结果提交软件系统记录备案。

三、制定随机抽查内容清单抽查内容清单按照《条例》及其实施细则规定的登记事项、年度报告的具体内容制定。

可对下列信息的真实性、准确性、及时性和合法性进行抽查：1、年度报告报送及公示情况；2、证书刊载事项；3、资产损益情况；4、网上名称注册使用情况；5、从业人员数；6、对《条例》和实施细则有关变更登记规定的执行情况；7、开展业务活动情况；8、相关资质认可或执业许可证明文件及有效期情况；9、绩效和受奖惩及诉讼投诉情况；10、接受捐赠资助及使用情况；11、有关年报公示的事业单位委托意见和举办单位意见（含保密审查意见）填写情况；12、公示表格其他部分填写情况。

上海市交通委员会关于印发《“双随机”抽查事项目录（2022年版）》和《跨部门联合抽查事项目录》的通知文章属性•【制定机关】上海市交通委员会•【公布日期】2022.06.26•【字号】沪交法〔2022〕326 号•【施行日期】2022.06.26•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】城乡建设其他规定正文上海市交通委员会关于印发《“双随机”抽查事项目录（2022年版）》和《跨部门联合抽查事项目录》的通知各有关单位：按照国家和本市“双随机、一公开”监管有关工作要求，结合近年来随机抽查开展实际，市交通委调整并制定了《上海市交通委员会“双随机”抽查事项目录（2022年版）》和《上海市交通委员会跨部门联合抽查事项目录》（以下统称《两个目录》），现予以印发，并就有关要求通知如下一、切实加强组织领导各单位要深化对“双随机、一公开”监管工作重要性的认识，进一步转变监管理念，强化监管协同，要把此项工作作为规范和强化交通领域事中事后监管的重要抓手，不断营造公平竞争的市场环境和法治化、便利化的营商环境，切实加强组织领导，抓好工作落实。

二、抓紧修订配套细则各单位应当根据《两个目录》及历年来“双随机”监管开展实际，逐项修订完善“检查对象名录库”、“监管人员名录库”和“抽查实施细则”。

按照“加强统筹、注重效率、便于实施”原则，制定本单位“双随机”监管及跨部门联合监管年度抽查计划，并于6月底前将上述年度抽查计划报送委法规处。

三、提升随机监管效能各单位应当按照抽查实施细则和年度抽查计划，规范开展随机抽查。

全面落实行政执法“三项制度”，加强随机抽查后续处理，提高随机抽查转案率。

深化随机抽查数据分析和结果应用，形成差异化分类分级管理，进一步提升事中事后监管效能。

特此通知。

上海市交通委员会二〇二二年六月二十六日。

“双随机”事项随机抽查实施细则（共对应11个实施细则）一、管理体系和服务认证专项监督检查“双随机”工作实施细则为全面贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）和《国务院关于印发2016年推进简政放权放管结合优化服务改革工作要点的通知》（国发〔2016〕30号）要求，体现监管的公正性、规范性、简约性，依据《中华人民共和国认证认可条例》第五十一条规定，制定本细则。

一、适用范围本细则适用于国家认监委组织的管理体系和服务认证活动专项监督检查工作。

二、工作职责（一）国家认监委认可监管部（以下简称认可部）负责管理体系和服务认证专项监督检查“双随机，一公开”工作的组织实施。

（二）国家认监委信息中心负责管理体系和服务认证专项监督检查“双随机，一公开”随机抽样系统的开发和维护工作，并协助认可部完成认证结果样本、认证监管人员的随机抽取工作。

（三）地方认证监管部门按照国家认监委的工作部署完成本辖区内的管理体系和服务认证专项监督检查“双随机，一公开”工作，并按照要求上报检查结果。

三、检查内容（一）检查认证活动的合规性。

对照《认证认可条例》《认证机构管理办法》、认证规则等法律法规文件，通过对认证档案及获证组织现场的核查，检查认证活动是否有违规行为。

（二）检查认证档案的真实性。

抽取认证档案记载的审核活动重要事项，前往获证企业核对档案记载内容的真实性。

四、工作程序（一）抽查的领域。

以管理体系和服务认证活动作为检查对象进行检查。

（二）抽查的比例。

根据年度检查经费安排情况，确定对管理体系和服务认证结果抽取比例。

（三）抽查的频率。

根据年度工作计划每年抽查一次。

（四）抽查的原则。

国家认监委按照分类监管原则对认证机构进行分类，按照不同的抽样比例分别进行随机抽样。

对抽中的认证结果，由国家认监委统一组织相关地方局到认证机构调取相应的认证档案。

（五）分配抽查任务。

国家认监委根据抽取样本涉及的获证企业地域分布情况，分别向相关的省级质监局和直属检验检疫局下达管理体系认证活动检查任务及检查经费。

杭州市市场监督管理局关于全面推行“双随机”抽查监管工作的通知文章属性•【制定机关】杭州市市场监督管理局•【公布日期】2016.12.27•【字号】•【施行日期】2016.12.27•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】市场规范管理正文杭州市市场监督管理局关于全面推行“双随机”抽查监管工作的通知各区县（市）市场监管局（经开、景区分局，大江东局），市局各处室、直属单位：为贯彻落实《杭州市人民政府办公厅关于全面推行“双随机”抽查监管工作的通知》、浙江省工商行政管理局、省质量技术监督局、省食品药品监督管理局《关于印发<浙江省市场监管领域“双随机、一公开”抽查监督办法>的通知》（浙工商企管[2016]18号）等文件精神，经研究，就我市工商行政监管、食品药品安全监管领域推行“双随机、一公开”抽查监管提出如下要求，请认真贯彻落实。

一、工作内容1.制定随机抽查事项清单。

市局依据法律法规规章规定的检查事项，以及国家工商总局、食药总局、省工商局、食药局确定的本系统随机抽查事项清单，结合本部门权力清单、责任清单，制定并动态调整本部门的“双随机、一公开”随机抽查事项清单，在对市级随机抽查事项明确的同时，对各区、县（市）市场监管局随机抽查事项提出指导意见。

首批随机抽查事项清单见附件1。

2.建立随机抽查对象名录库。

根据本部门职责及省、市、县（区）事权划分，以登记审批机关、管辖权限、所在区域以及监管目标为基础，建立覆盖本部门全部监管主体的随机抽查对象名录库，实行分级管理、动态更新。

建库条件要与抽查事项清单确定的监管目标相一致，动态完善更新。

首批随机抽查对象名录库建库条件见附件2。

3.建立执法检查人员名录库。

根据随机抽查事项清单建立相对应的执法检查人员名录库，列入检查人员名录库的条件及具体人员实行动态管理。

取得省、市行政执法证件的人员原则上都应进入检查人员名录库。

具有专项、专业性检查资格需要的，应建立专项、专业检查人员名录库。

青岛市“双随机、一公开”监管工作平台使用管理暂行办法第一章总则第一条为深入贯彻落实国家和省、市关于开展“双随机、一公开”监管工作要求，规范全市“双随机、一公开”监管工作平台（以下简称“双随机平台”）的使用和管理，根据《青岛市全面推行“双随机、一公开”监管工作实施方案》（青政办字…2017‟44号），结合实际，制定本办法。

第二条本办法所称“双随机、一公开”，即在监管过程中随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，抽查情况及查处结果及时向社会公开。

双随机平台，是指本市具有行政执法主体资格的市、区（市）、镇（街道）政府部门及其所属的具有行政执法职能的事业单位（以下简称“使用单位”）利用信息化手段，开展“双随机、一公开”监管工作的网络平台系统。

第三条使用单位应当统一使用双随机平台开展“双随机、一公开”监管工作，不得自行开发使用其他系统或抽取工具。

第四条双随机平台的使用和管理，应当遵循准确、及时、高效、公开的原则。

第五条市工商局负责双随机平台的开发运营；使用单位负责本部门双随机工作模块的日常维护、管理、信息安全和数据分析应用；市推进政府职能转变领导小组办公室（简称“市职转办”）负责全市双随机平台使用的督导考核。

第六条本市行政区域内“双随机、一公开”监管工作适用本办法。

第二章平台使用权限第七条使用单位应当根据实际工作需要，对监管工作人员进行资格审查、业务培训和管理，科学确定双随机平台牵头处（科）室和管理员权限。

使用单位管理员负责本单位基础信息的归集和维护工作。

使用单位管理员权限账号不得超过两个，牵头处（科）室和管理员确定和修改应当及时报市职转办备案。

第八条使用单位根据平台用户工作职责设臵平台权限。

用户需对本账户操作行为负责、使用严谨规范。

用户在使用过程中遇到技术问题，应当及时与本单位管理员联系。

第九条用户应当对本人账号和密码做好保密措施，并使用安全系数较高的密码。

管理员对账户密码的修改维护应当做好记录，每年度修改记录应当报市职转办备案。

天津市交通运输委员会关于印发天津市交通运输“双随机、一公开”检查工作实施细则的通知文章属性•【制定机关】天津市交通运输委员会•【公布日期】2021.04.12•【字号】津交发〔2021〕75号•【施行日期】2021.04.12•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文天津市交通运输委员会关于印发天津市交通运输“双随机、一公开”检查工作实施细则的通知市道路运输局、市港航管理局、市交通执法总队，各区交通运输管理部门，委机关处室：根据国务院、交通运输部和市人民政府关于“双随机、一公开”监管有关工作部署，结合我市交通运输行业实际，我委制定了《天津市交通运输“双随机、一公开”检查工作实施细则》，已经委第8次主任办公会审议通过。

现印发给你们，请严格遵照执行。

天津市交通运输委员会2021年4月12日天津市交通运输“双随机、一公开”检查工作实施细则目录第一章总则第二章随机抽查事项清单和部门联合抽查事项清单第三章检查对象名录库和执法检查人员名录库第四章年度抽查计划第五章随机抽查第六章部门联合抽查第七章其他第一章总则第一条为加快职能转变，优化营商环境，在交通运输行业全面推行“双随机、一公开”监管，根据《交通运输部关于深化“双随机、一公开”监管工作的实施意见》（交法发〔2019〕85号）和《天津市人民政府印发关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管实施办法的通知》（津政发〔2019〕26号），结合我市交通运输实际，制定本细则。

第二条交通运输“双随机、一公开”检查是指对交通运输领域的相关企业和个人等市场主体，或者交通运输领域的产品、项目、行为等，通过随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的方式实施检查，检查结果向社会公开。

第三条委机关具有监督检查职能的处室（建管处、设施处、轨道处、铁建处、安监处等）、市道路运输局、市港航管理局、市交通运输综合行政执法总队和各区交通运输管理部门（以下统称检查主体）开展“双随机、一公开”工作，适用本实施细则。

税务稽查业务基础题库“双随机、一公开”专题一、单项选择题1.选派执法检查人员实施税务稽查随机抽查，可以采用的方式是（）。

A.随意指派检查人员B.按工作资历轮流指派检查人员C.摇号方式从执法检查人员名录库中随机选派D.按工作量轮流指派检查人员参考答案：C答案解析：根据《国家税务总局关于印发〈税务稽查随机抽查执法检查人员名录库管理办法（试行）〉的通知》第十一条第一款规定，选派执法检查人员实施随机抽查，可以通过摇号方式从执法检查人员名录库中随机选派，也可以采取竞标等方式选派。

2.下列关于选派税务稽查执法检查人员的说法符合要求的是（）。

A.对同一抽查对象选派执法检查人员不得少于4人B.执法检查人员与抽查对象有利害关系的，应当依法回避C.执法检查人员检查工作完成后，原则上5年内不得被选派对同一抽查对象再次实施检查D.市以上税务局稽查局组织开展随机抽查工作，只能从本级执法检查人员名录库中随机选派执法检查人员参考答案：B答案解析：根据《国家税务总局关于印发〈税务稽查随机抽查执法检查人员名录库管理办法（试行）〉的通知》第十二条规定，选派执法检查人员应符合以下要求：（一）执法检查人员在检查工作完成后，原则上3年内不得被选派对同一抽查对象再次实施检查。

（二）对同一抽查对象选派执法检查人员不得少于2人。

（三）执法检查人员与抽查对象有利害关系的，应当依法回避。

根据《国家税务总局关于印发〈税务稽查随机抽查执法检查人员名录库管理办法（试行）〉的通知》第十四条规定，市以上税务局稽查局组织开展随机抽查工作，应当从本级执法检查人员名录库中随机选派执法检查人员。

确有必要时，可以从下级稽查局执法检查人员名录库中抽调成员参加检查工作。

下级稽查局可以提请上级稽查局随机选派执法检查人员，指导、协调或者直接参加下级稽查局组织开展的随机抽查工作。

3.对全国、省、市重点税源企业，税务稽查随机抽查采取定向抽查与不定向抽查相结合的方式，每年抽查比例（）左右，原则上每5年检查一轮。