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证券从业资格金融市场基础知识第四章股票第四节股票估值分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库科目：金融市场基础知识类型：章节练习一、单选题1、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层.内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。
A.公司的股票价值B.公司的发展前景C.经理层的管理能力D.董事会的决策能力【参考答案】：C【试题解析】：从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层.内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是经理层的管理能力问题。
2、股票投资的主要分析方法包括（）。
①基本分析法②定性分析法③技术分析法④量化分析法A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【参考答案】：C【试题解析】：股票投资分析方法主要有三大类：基本分析法.技术分析法.量化分析法。
3、人为操纵往往会引起股票价格（）。
A.上升B.下降C.不变D.短期剧烈波动【参考答案】：D【试题解析】：人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。
因大多数投资者不明真相，操纵者乘机浑水摸鱼，非法牟利。
人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背公开.公平.公正的原则，一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。
4、A借给B100元，约定以10％的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。
A.100元B.110元C.150元D.161．05元【参考答案】：D【试题解析】：考点：考查复利计息的计算方式。
5年后A收到100×（1+10％）5=161．05元。
（如果是以单利计算则5年后A收到100+100×10％×5=150元。
）5、股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。
①证券估值②策略制定③绩效评估④风险计量A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【参考答案】：正确【试题解析】：考点：考查量化分析方法的应用；如证券估值.组合构造与优化.策略制定.绩效评估和风险计量与风险管理等投资等相关问题。
2024年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案单选题（共45题）1、股票是（），应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.综合权利证券【答案】 B2、下列关于风险汇率说法正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为( )。
A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A4、上海证券交易所编制的成分指数不包括（）。
A.上证380B.上证180C.上证综合指数D.上证50【答案】 C5、期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、（2019年真题）根据《证券账户管理规则》相关规定，（）设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户。
A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会【答案】 B7、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、（2019年真题）以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C9、属于债券的特征的有（）。
A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】 A10、2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。
A.①②③④B.②③④⑤D.②③【答案】 D11、货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响（）所采取的方针和措施的总和A.I、IIB.I、IIIC.III、IVD.Ⅱ、IV【答案】 D12、关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）A.退市制度自由化B.发行定价市场化C.上市标准多元化D.发行审核注册制【答案】 A13、下列关于期货交易的说法，正确的有（）A.③④B.①②④C.①④D.②③14、（）是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
2024年金融市场基本知识试卷及答案一、选择题1. 金融市场是指（）。
- [ ] A. 商品市场- [ ] B. 股票市场- [ ] C. 期货市场- [ ] D. 资金市场2. 下列哪个不属于金融市场的参与主体？- [ ] A. 银行- [ ] B. 企业- [ ] C. 政府- [ ] D. 个人投资者3. 股票市场主要是用于（）。
- [ ] A. 货币交易- [ ] B. 股权交易- [ ] C. 商品交易- [ ] D. 债券交易4. 金融市场的特点包括（）。
- [ ] A. 高风险- [ ] B. 高流动性- [ ] C. 低收益- [ ] D. 低杠杆5. 以下哪个不是金融市场的功能？- [ ] A. 资金融通- [ ] B. 风险管理- [ ] C. 资产重组- [ ] D. 货币发行二、简答题1. 请简要解释金融市场的分类和特点。
2. 请解释金融市场的功能和作用。
3. 请列举金融市场的参与主体，并简要描述其作用。
4. 请解释股票市场的基本原理和运作机制。
5. 请解释期货市场的基本原理和运作机制。
三、分析题1. 请分析金融市场对于经济发展的重要性，并举例说明。
2. 请分析金融市场的发展对于个人投资者的影响，并提出建议。
3. 请分析金融市场的风险管理措施，并提出改进意见。
4. 请分析金融市场的监管机制和措施，并提出改善建议。
5. 请分析未来金融市场的发展趋势，并对个人投资者提出建议。
四、答案1. 选项 D2. 选项 B3. 选项 B4. 选项 B, C5. 选项 D二、简答题1. 金融市场可以根据交易方式和交易工具进行分类。
交易方式包括场内交易和场外交易；交易工具包括股票、债券、期货、衍生品等。
金融市场的特点包括高流动性、高风险、低杠杆和低收益。
2. 金融市场的功能包括资金融通、风险管理、资产重组和货币发行等。
金融市场通过提供融资渠道和投资机会，使资金能够从资金供给者流向资金需求者；通过交易工具和金融工具的创新，帮助投资者进行风险管理和资产重组；通过货币市场的运作，参与货币发行和调控。
证券从业资格考试-金融市场基础知识（股票市场）章节练习题及答案一、选择题：1、可以参与发行人的经济决策的是( )。
[2016年10月真题]A．期权持有者B．股票所有者C．证券投资基金持有者D．债券持有者参考答案：B2、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是( )。
[2016年10月真题]A．行业前景B．公司经济状况C．宏观经济和政策因素D．供求关系参考答案：D3、相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益_____，风险_____。
( )[2016年3月真题]A．不稳定；大B．稳定；小C．稳定；大D．不稳定；小参考答案：B4、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是( )。
[2016年3月真题]A．保荐制B．注册制C．核准制D．审批制参考答案：B5、上市公司配股一般采取( )的方式。
[2015年11月真题]A．网上定价发行B．网下网上同时定价发行C．网下询价发行D．网上定价发行与网下询价配售相结合参考答案：A6、目前，国际上股票发行制度的两种类型是( )。
[2015年11月真题]A．保荐制和注册制B．审批制和核准制C．审批制和注册制D．核准制和注册制参考答案：D7、在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。
[2016年10月真题]A．传真转账信息B．通知场内交易员C．通知证券经纪商D．账面参考答案：D8、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股( )的平均值。
[2016年3月真题] A．总体价格水平B．经调整后的价格水平C．价格水平D．加权价格水平参考答案：B9、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为( )。
[2016年3月真题]A．拍卖竞价B．连续竞价C．集合竞价D．招标竞价参考答案：B10、上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
金融市场基础知识模拟试题4一、单选题1.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。
A、认购期权和认沽期权B、欧式期权、美式期权和修正的美式期权C、股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D、单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【正确答案】：C解析：按照金融期权基础资产性质的不同。
金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等2.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（）。
A、金融机构B、公司企业C、地方政府D、股份有限公司【正确答案】：D解析：考查债券与股票发行主体的不同。
能发行股票的经济主体只有股份有限公司。
3.在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，单笔认购不少于（）万元人民币。
A、300B、400C、500D、600【正确答案】：C解析：考查非公开发行项目收益债券时应满足的要求。
项目收益债券可以以招标或簿记建档形式公开发行，也可以面向机构投资者非公开发行。
非公开发行的，每次发行时认购的机构投资者不超过200人，单笔认购不少于500万元人民币。
4.地方政府一般债券由（）发行，遵循公开、公平、公正的原则。
A、中国证监会B、财政部C、地方政府D、国务院【正确答案】：C解析：《地方政府一般债券发行管理暂行办法》规定，一般债券由各地按照市场化原则自发自还，遵循公开、公平、公正的原则，发行和偿还主体为地方政府。
5.中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（）。
①拟定金融业改革、开放和发展计划，承担综合研究并协调解决金融运行中的重大问题、促进金融业协调健康发展的责任②牵头建立宏观审慎管理框架，拟订金融业重大法律法规和其他有关法律法规草案③监督管理银行间债券市场、货币市场、外汇市场、票据市场、黄金市场及上述市场相关场外衍生产品④依法制定和执行金融业相关财政政策A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④【正确答案】：A解析：本题考查中国人民银行的职责。
全国证券从业资格考试2021年证券从业考试《金融市场基础知识》练习题库1、关于科创板试点注册制，下列说法错误的是()A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断B.不同于审批制、核准制C.以信息披露为中心D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断参考答案：A参考解析：注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。
2、跟据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统()Ⅰ公开转让股份Ⅱ进行股权和债券融资Ⅲ进行资产重组Ⅳ公开发行股份A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等，但不包括公开发行股份。
3、我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有()Ⅰ价格优先Ⅱ时间优先Ⅲ客户优先Ⅳ数量优先A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。
4、下列关于金融市场功能的说法，正确的是()A.金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C.花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本D.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成参考答案：B参考解析：金融资产有经济价值，其价值是对未来现金流的要求权。
金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能。
花费一定的时间来定位交易对手则为隐性成本。
第四章权益证券市场一．名词解释1．权益证券2．优先股3．B股股票4．股票价格指数5．证券投资基金6．封闭型投资基金7．契约型投资基金8．公司型投资基金9．信息披露制度10．股票交易制度二．填空题１．权益证券一般主要是指。
２．权益证券的性质也体现了以下的特点：即．．。
３．权益证券存在的风险有、、、。
4．权益证券市场主要包括、、、市场等。
5．股票发行制度通常分为和两种，我国在2001年4月前实行严格的。
6．股票流通市场的组织方式可以分为、。
7．股票有两种基本价格：一是，一是。
8．目前，世界上股票价格指数的计算方法主要有、两种，世界上大多数国家的股票交易中，股价指数是采用计算出来的。
9．股票市场交易程序主要有、、、、。
10．根据基金单位是否可增加赎回，投资基金可分为和。
11．按照经营目标或投资目标的不同，投资基金可分为、和。
12．证券投资基金根据其组织形式不同，可分为和。
13．根据投资对象的不同，债券基金又可分为、、和。
14．目前，中国关于证券投资基金税收的税种具体有下列几种、和。
15．具体来说，基金的收益包括、、和四种形式。
三．单项选择题１．股票流通中的场内交易其直接参与者必须是（）。
Ａ．股民Ｂ．机构投资者Ｃ．证券商Ｄ．证券交易所会员2．股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（）。
Ａ．市价发行Ｂ．平价发行Ｃ．中间价发行Ｄ．溢价发行３．股票在证券交易所挂牌买卖，称为（）。
Ａ．场内交易Ｂ．场外交易Ｃ．柜台交易D．店头交易4．股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
A．产权B．债权C．物权D．所有权5．股票的未来收益的现值是（）。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值6．公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值7．股票的不公开发行方式，不能在（）情况下采用。
A．发起设立公司B．社会公众自由认购C．内部配股D．私人配股8．不按股票面值，而以流通市场上的股票价格为基础来确定发行价格的做法也叫（）。
第二章货币市场练习参考答案一、判断题1.货币市场是一个无形的市场，其效率可通过广度、深度和弹性这三个指标进行衡量（是）2.商业银行参与同业拆借市场即可以作为资金的供给者，又可以资金的需求者，决定其最终参与身份的是商业银行的法定存款准备金状况。
（错）3.同业拆借市场利率在交易双方直接进行交易的情况下，可以通过协商的方式来决定。
（对）4.回购协议的资金需求方就是融出证券的一方，也是回购协议到期时必须支付一定货币将证券回购的一方。
（对）5.封闭式回购由于所持押证券被专门的机构冻结，因此不可能有违约的风险。
（错）6.对于商业票据的发行人来说，商业票据的利息成本就是商业票据的面值同票面利率的乘积。
（错）7.办理票据贴现的银行或其他贴现机构将其贴现收进的未到期票据再向其他的银行或贴现机构进行贴现的票据转让行为称为再贴现。
（错）8.由美国国内银行在境外的分支机构所发行的以美元为面值、发行地在美国境外的大额可转让定期存单属于欧洲美元存单。
（对）9.当市场对于债券的需求强烈时，美式收益率招标所确定的票面利率会相对高些。
（错）10.短期政府债券能够成为中央银行公开市场操作的工具，主要是因为短期政府债券信用风险小，价格变动的利率弹性小，发行量大，品种多，且是商业银行超额准备的主要资产。
（对）二、单项选择题1.以下不属于货币市场范畴的是（B）A 同业拆借市场B股票市场 C 短期政府债券市场 D 大额可转让定期存单市场2.用以衡量货币市场交易活跃程度的指标是（B）A 广度B 深度C 弹性D 宽度3.以下不参与同业拆借市场的机构是（D）A 商业银行B 证券公司C 信托公司D 中央银行4.以下关于回购协议市场中的回购交易，说法正确的是（D ）A 回购协议市场签订的回购协议是有一定市场价格的。
B 回购协议中正回方在回购协议到期时，有权放弃购回所抵押的证券。
C 回购协议中的逆回购方在回协议到期时，有权不回售所融得的证券。
D 回协议的执行双方必须在回购协议到期时按照协议中约定的条件执行交易。
金融市场基础知识第四章题库（一）100题部门 [单选题]○第一营业部○第二营业部○第三营业部○第四营业部○第五营业部○第六营业部○第七营业部○第八营业部○客服部○其他基本信息：[矩阵文本题]1. 下列关于股票性质的描述，错误的是（）。
[单选题]A．股票是有价证券、要式证券B．股票是证权证券、资本证券C．股票是综合权利证券D．股票是债权证券、物权证券(正确答案)答案解析：股票具有以下性质：①股票是有价证券；②股票是要式证券；③股票是证权证券；④股票是资本证券；⑤股票是综合权利证券。
2. 对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将（）。
[单选题]A．不予累积计算(正确答案)B．通过增发股票补充C．通过借债补充D．累积计算答案解析：非累积优先股是指公司不足以支付优先股的全部股息时，对所欠股息部分，优先股股东不能要求公司在以后年度补发。
3. 可以参与发行人的经营决策的是（）。
[单选题]A．债券持有人B．股票持有人(正确答案)C．期权持有人D．基金持有人答案解析：A项，债券是一种债权债务凭证，作为债权人即债券的购买方拥有到期收回本息的权利，除此之外，不能参与公司运营决策。
C项，期权是提前支付一定费用，约定在未来买卖某样东西的权力，到期履约即可，不参与经营决策。
D项，基金是通过向投资者募资，由专业投资基金进行运作和管理的投资工具，基金持有人享有的是收益分配的权力，同样不参与经营决策。
B项，普通股股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权。
特别股股东相对于普通股股东，根据约定在参与性上有特别权利或特别限制。
4. 对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（）。
[单选题]A．发行可转换债券B．引入战略投资者C．发行优先股(正确答案)D．发行普通股答案解析：优先股股东在享受一些“优先”的权利时，其他一些股东权利是受限的。
2023证券从业资格证金融市场根底知识练习题42023证券从业资格证金融市场根底知识练习题4第 1 题( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析^p 、预侧或者建议等直接或者间 I 有偿咨询效劳的活动。
A、证券投资咨询业务B、财务参谋业务C、证券经纪业务D、证券资产管理业务【正确答案】A证券投资咨询业务的定义，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构以及咨询人员为证券投资》或者客户提供证券投资分析^p 、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询效劳的活动第 2 题基金管理费通常按照每个估值日基金( )的一定比率逐日提取。
A、总资产B、净资产C、总负债D、净负债【正确答案】B基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付。
第 3 题我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并获得基金托管资格的( )担任。
A、实力雄厚的证券公司B、信托投资公司C、商业银行D、保险公司【正确答案】C我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并获得基金托管资格的商业银行担任。
第 4 题证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不需要注明的是( )。
A、注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B、对投资收益作充分估计C、用个人真实姓名D、对投资风险作充分说明【正确答案】B证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。
证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询件必须注明机构名称、地址、联络和联络人姓名。
第 5 题股票及其他有价证券的理论价格是根据( )来确定的。
A、现值理论B、预期理论C、合理收益理论D、流动性理论【正确答案】A现值理论认为，人们购置股票和其他有价证券，是因为它能带来预期收益。
证券从业资格金融市场基础知识第四章股票第一节股票概述分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库科目：金融市场基础知识类型：章节练习一、单选题1、关于国家股和国有股权，下列说法错误的是（）。
A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收入纳入国有资产经营预算D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构【参考答案】：正确【试题解析】：考点：国家股可以转让，但是需要按照国家的有关规定。
2、股票风险的内涵是股票投资收益的（）。
A.不确定性B.确定性C.资本利得性D.利润不稳定性【参考答案】：正确【试题解析】：股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性。
3、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。
Ⅰ．国家股Ⅱ．法人股Ⅲ．社会公众股Ⅳ．外资股A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【试题解析】：在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股.法人股.社会公众股和外资股等不同类型。
4、股份公司的资本公积金，主要来源于（）。
Ⅰ．股票发行的溢价收入Ⅱ．接受的赠与Ⅲ．资产增值Ⅳ．因合并而接受其他公司资产净额A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【试题解析】：股份公司的资本公积金，主要来源于股票发行的溢价收入.接受的赠与.资产增值.因合并而接受其他公司资产净额等。
5、股票是（），应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.综合权利证券【参考答案】：错误【试题解析】：股票是要式证券，股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
6、（）是指股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。
A.股票增发B.配股C.股份回购D.以上都不对【参考答案】：C【试题解析】：股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。
2023年证券从业资格考试金融市场根底知识专项练习题42023年证券从业资格考试金融市场根底知识专项练习题41.以下工程中，属于债权类资产的远期合约是( )。
A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约2.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销闭承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
A.500B.5000C.300D.30003.甲公司公开发行股票 5 亿股，有效报价投资者的数量最少为( )家。
A.5B.10C.20D.304.1944 年布雷顿森林会议后，( )成为世界金融中心。
A.伦敦B.纽约C.东京D.华盛顿5.一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的( )。
A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信誉融资6.股份公司只能以( )支付红利。
A.留存收益B.其他资本公积C.资本公积D.专项储藏7.以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的选项是( )。
A.货币政策工具——中介目的——操作目的——最终目的B.货币政策工具——操作目的——中介目的——最终目的C.最终目的——货币政策工具——中介目的——操作目的D.最终目的——操作目的——中介目的——货币政策工具8.私募基金不能进展公开的出售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的选项是( )。
A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承当才能，投资于单只私募基金的金额不能低于 50 万元B.净资产不低于 1000 万元的单位C.金融资产不低于 200 万元的个人D.最近 2 年年均收入不低于 50 万元的个人9.机构间私募产品报价与效劳系统的管理机构是( )。
A.原中国银监会B.中央银行C.中国证券业协会D.原中国保监会10.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分根据是(A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制11. 基金管理人与托管人之间是( )的关系。
第二章货币市场练习参考答案一、判断题1．货币市场是一个无形的市场，其效率可通过广度、深度和弹性这三个指标进行衡量（是）2．商业银行参与同业拆借市场即可以作为资金的供给者，又可以资金的需求者，决定其最终参与身份的是商业银行的法定存款准备金状况。
（错）3．同业拆借市场利率在交易双方直接进行交易的情况下，可以通过协商的方式来决定。
（对）4．回购协议的资金需求方就是融出证券的一方，也是回购协议到期时必须支付一定货币将证券回购的一方。
（对）5．封闭式回购由于所持押证券被专门的机构冻结，因此不可能有违约的风险。
（错）6．对于商业票据的发行人来说，商业票据的利息成本就是商业票据的面值同票面利率的乘积。
（错）7．办理票据贴现的银行或其他贴现机构将其贴现收进的未到期票据再向其他的银行或贴现机构进行贴现的票据转让行为称为再贴现。
（错）8．由美国国内银行在境外的分支机构所发行的以美元为面值、发行地在美国境外的大额可转让定期存单属于欧洲美元存单。
（对）9．当市场对于债券的需求强烈时，美式收益率招标所确定的票面利率会相对高些。
（错）10．短期政府债券能够成为中央银行公开市场操作的工具，主要是因为短期政府债券信用风险小，价格变动的利率弹性小，发行量大，品种多，且是商业银行超额准备的主要资产。
（对）二、单项选择题1．以下不属于货币市场范畴的是（B）A 同业拆借市场 B股票市场 C短期政府债券市场 D大额可转让定期存单市场2．用以衡量货币市场交易活跃程度的指标是（B）A 广度 B深度 C弹性 D宽度3．以下不参与同业拆借市场的机构是（D）A 商业银行 B证券公司 C信托公司 D中央银行4．以下关于回购协议市场中的回购交易，说法正确的是（D ）A回购协议市场签订的回购协议是有一定市场价格的。
B 回购协议中正回方在回购协议到期时，有权放弃购回所抵押的证券。
C回购协议中的逆回购方在回协议到期时，有权不回售所融得的证券。
D 回协议的执行双方必须在回购协议到期时按照协议中约定的条件执行交易。
2021年证券从业资格《金融市场基础
知识》章节试题：第四章第一节股票概
述
一、试题部分
1、关于股票的永久性特征描述，错误的是()。
A、股票的有效期与股份公司的存续期间无关系
B、股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份
C、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无偿还期限的法律凭证
D、由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
2、股票按股东享有权利的不同，可以分为()。
A、记名股票和无记名股票
B、有面额股票和无面额股票
C、普通股票和优先股票
D、份额股票和比例股票
3、下面关于不记名股票的叙述，错误的是()。
A、与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上
B、无记名股票发行时一般留有存根联
C、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
D、认购不记名股票时可以一次或分次缴纳出资
二、答案解析
1、【正确答案】A
【答案解析】本题考查股票的特征。
股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系，所以选项A表述错误。
2、【正确答案】C
【答案解析】本题考查股票的类型。
股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。
3、【正确答案】D
【答案解析】本题考查不记名股票。
无记名股票上不记载股东姓名，若允许股东缴纳部分出资即发给股票，以后实际上无法催缴未缴纳的出资，所以认购者必须缴足出资后才能领取股票。
2024金融市场基础知识考试题及答案第一部分：选择题1. 金融市场的基本功能是什么？- A. 提供金融服务- B. 促进资金流动- C. 实现投资收益- D. 扩大经济规模- 答案：B2. 以下哪个不属于金融市场的主要参与者？- A. 银行- B. 企业- C. 政府- D. 个人- 答案：C3. 证券市场是指什么？- A. 股票市场- B. 债券市场- C. 期货市场- D. 所有上述市场- 答案：D4. 下列哪个不属于金融市场的基本分类？- A. 股票市场- B. 期货市场- C. 外汇市场- D. 房地产市场- 答案：D5. 以下哪个不属于金融市场的交易方式？- A. 现货交易- B. 期货交易- C. 期权交易- D. 储蓄交易- 答案：D第二部分：判断题1. 金融市场的主要功能是提供金融服务。
- 正确2. 股票市场属于金融市场的一种。
- 正确3. 货币市场是金融市场的一种。
- 正确4. 期货市场属于金融市场的一种。
- 正确5. 储蓄交易是金融市场的一种交易方式。
- 错误第三部分：简答题1. 请简要介绍一下金融市场的基本功能和作用。
金融市场的基本功能是促进资金的流动和配置，提供金融服务，实现投资收益。
它通过买卖金融产品的方式，使得资金能够从闲置的地方流向需要资金的地方，从而满足个人、企业和政府的融资需求。
金融市场的作用是扩大经济规模，促进经济发展，提高资源配置效率，降低融资成本，增加投资收益。
2. 请简要说明证券市场的主要类型。
证券市场主要分为股票市场、债券市场和衍生品市场。
股票市场是指股票的交易市场，股票代表着公司的所有权。
债券市场是指债券的交易市场，债券代表着借款人向投资者发行的债务凭证。
衍生品市场是指衍生品的交易市场，衍生品的价值来源于其所关联的标的资产。
3. 请简要说明金融市场的基本分类。
金融市场的基本分类包括股票市场、债券市场、货币市场、外汇市场和期货市场。
股票市场是股票的交易市场，债券市场是债券的交易市场，货币市场是短期借贷资金的交易市场，外汇市场是不同国家货币的兑换市场，期货市场是期货合约的交易市场。
金融市场第四章股票练习题【单选】1.按照《公司法》的要求，股票应当载明下列（）事项。
①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股份数③公司地址④股票的编号⑤公司成立日期A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤2.相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（）。
A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限3.我国公司获得利润的分配顺序为（）。
①提取法定盈余公积②提取任意盈余公积③缴纳企业所得税④弥补亏损⑤分配现金股利A.①②③④⑤B.③④①②⑤C.④①②③⑤D.③①②⑤④4.关于国家股，下列说法错误的是（）。
A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收入纳入国有资产经营预算D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认5.境外上市外资股包括（）。
①C股②N股③H股④S股⑤B股A.②③④B.①②③C.②④⑤D.②③⑤6.在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为（）。
①国家股②公司股③法人股④外资股⑤有限售条件股份A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①③④7.以下（）股票发行监管制度中有发行上市标准的要求。
①审批制②审定制③核准制④注册制A.①②③④B.③④C.①③④D.④8.公开发行股票的优点有（）①募集资金潜力大②集中股权办大事③提高企业商誉④发行费用较高⑤增强股票流动性A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤9.按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）。
A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近二十四个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项10.上市公司募集资金使用中不符合规定的是（）。
A.前次募集资金使用情况需要进行披露B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定11.公开发行股票数量在2 000万股（含）且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。
A.网下投资者询价B.向目标投资者询价C.向战略投资者询价D.直接定价12.上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。
①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施控股合并③上市公司股东大会决议公司解散④其他人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④13.以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。
A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动14.证券账户的子账户包括（）。
①人民币普通股票账户②人民币特种股票账户③全国中小企业股份转让系统账户④封闭式基金账户⑤开放式基金账户A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤15.下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是（）。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.纽约证券交易所D.香港证券交易所16.证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。
①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买入的实际证券数量A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④17.（）的上海证券交易所开盘竞价阶段，不接受撤单申报。
A.9：15—9：20B.9：20—9：25C.9：20—9：30D.9：15—9：3018.下列说法中正确的是（）。
A.集合竞价中可能存在不同的成交价B.连续竞价中未能成交的委托自动进入开盘集合竞价C.集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式D.可实现最大成交量的价格为连续竞价确定成交价的原则之一19.王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。
①佣金②个人所得税③过户费④印花税A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④20.（）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。
A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者21.深圳证券交易所的股价指数包括（）。
①深证成分指数②深证综合指数③深证A股指数④深证500指数A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④22.深股通起始额度每日为（）。
A.100亿元人民币B.120亿元人民币C.105亿元人民币D.130亿元人民币23.股票的（）决定股票市场价格。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值24.在证券分析中，对（）因素的分析被称为基本面分析。
①宏观经济和证券市场运行状况③政治及其他不可抗力④公司经营状况A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④25.A公司当年的公司净利润为6 000万元，发行在外的总股数为3 000万股，净资产为8 000万元，则A公司的每股收益为（）元，股本收益率为（）。
A.2 75%B.0.75 200%C.0.75 75%D.2 50%26.在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。
①速动比率②应收账款回收期③销售周转率④销售利润率A.①②③B.②③④C.①②④27.财政政策对股票价格造成影响的途径包括（）。
①中央银行采取紧缩性货币政策，促使股价下跌②扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展③调节税率，影响企业利润和股息④干预资本市场各类交易适用的税率A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④28.按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。
A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进行29.在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（）。
①先行性指标②同步性指标③滞后性指标④技术性指标A.①②③C.①②④D.①③④30.仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的（）。
A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法31.股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。
①证券估值②策略制定③绩效评估④风险计量A.①②③④B.②③④C.①②D.③④32.A借给B100元，约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。
A.100B.110C.15033.运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有（）。
①各期现金红利②各期自由现金流③股权要求收益率④持有期末卖出股权的预期价格A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④34.对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（）估值会比较实用。
A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值/息税前利润倍数法【答案】1.答案：D考点：考查股票应当载明的主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。
（没有公司地址）考点：考查有面额股票和无面额股票的特点。
有面额股票的票面金额就是股票发行价格的最低界限，便于股票分割和发行或转让价格灵活是无面额股票的特点。
3.答案：B考点：企业利润应当先缴纳所得税，再进行分配，分配顺序为：弥补亏损、提取法定盈余公积、提取任意盈余公积、分配股利。
4.答案：A考点：国家股可以转让，但是需要按照国家的有关规定。
5.答案：A考点：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。
6.答案：D考点：按照投资主体的不同，可以把股票划分为国家股、法人股、社会公众股、外资股等不同类型。
7.答案：C考点：审批制、核准制、注册制这三种股票发行监管制度均有发行上市的要求。
8.答案：D考点：公开发行股票的优缺点，公开发行股票有利于股票过于集中和被少数人操控，发行费用高是其缺点。
9.答案：C考点：上市公司公开发行股票，最近二十四个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。
10.答案：C考点：除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有交易性金融资产和可供出售金融资产借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
11.答案：D考点：公开发行股票数量在2 000万股（含）且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。
12.答案：A考点：上市公司可以向证券交易所申请退市的情形。
上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销，才可以主动退市。
13.答案：B考点：连续交易的特点：市场为投资者提供了交易的即时性；交易过程中可以反映更多的市场价格信息。
14.答案：A考点：证券账户的子账户所包含的内容。
15.答案：B考点：考查对深交所托管制度的了解。
16.答案：A考点：证券经纪商在收到客户委托后，应当对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额（而不是证券余额）进行审查。
17.答案：B考点：每个交易日9:20-9:25的开盘竞价阶段，上海证券交易所不接受撤单。
18.答案：C考点：集合竞价的所有交易以同一价格成交；连续竞价中未能成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价；集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式；可实现最大成交量的价格为集合竞价确定成交价的原则之一。
19.答案：D考点：客户委托买卖证券，需缴纳的费用及税金包括佣金、过户费、印花税，无须缴纳个人所得税。
20.答案：B考点：公司创建者、家族、高级管理者等长期持有的股份，国有股份，战略投资者持有的股份，员工持股计划，上述四类股东及其行动人持股超过5%的股份，被视为非自由流通股本。
21.答案：A考点：深证指数包含的内容。
22.答案：D考点：深股通起始额度每日为130亿元人民币。
23.答案：D考点：考查股票的内在价值。
股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
24.答案：D考点：考查影响股价变动的基本因素。
宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况是影响投资者对将来股价预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因。
25.答案：A考点：考查每股收益和股本收益率的计算。
每股收益等于公司净利润除以发行在外的总股数，股本收益率等于公司净利润除以净资产。
26.答案：A考点：考查公司财务状况流动性的衡量指标，常用的有流动比率、速动比率、应收账款平均回收期和销售周转率等。
27.答案：B考点：考查财政政策对股票价格的影响，①属于货币政策的影响。
