2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题

2019证券从业资格证金融市场基础知识考前习题六2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前习题六一、单项选择题1、金融是交易()并确定金融资产价格的一种机制。

A、货币资产B、金融资产C、证券资产D、期货资产2、()是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。

A、货币市场B、资本市场C、外汇市场D、金融衍生品市场3、金融市场的聚敛功能是指()。

A、资本积累B、资源配置C、调节经济D、反映经济4、下列不属于非证券金融市场的是()。

A、股权投资市场B、信托市场C、融资租赁市场D、证券交易市场5、全球金融体系中，()是金融市场最特殊的参与者和交易中介机构。

A、政府部门B、工商企业C、金融机构D、个人6、企业集团财务公司申请发行金融债券前1年，注册资本金不低于()人民币，净资产不低于行业平均水平。

A、5000万元B、1亿元C、2亿元D、3亿元7、关于国债销售价格的确定，下列说法错误的是()。

A、财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行B、市场利率上升限制了承销商确定销售价格的空间C、国债承销价格定价过高，会促使投资者直接购买新发行的国债D、国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格8、以价格为标的的美国式招标，以()作为最后中标价格。

A、全场最高中标利率或利差B、募满发行额为止的中标商各自价格的中标价C、募满发行额为止的所有投标商的最低中标价格D、募满发行额为止的所有投标商的最高中标价格9、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称()。

A、扬基债券B、武士债券C、熊猫债券D、无国籍债券10、中小企业私募债募集资金用途相对灵活，期限较银行贷款长，一般为()年。

A、2B、3C、5D、811、外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性，描述的是外汇风险的()。

A、或然性B、相对性C、确定性D、不确定性12、()是可以抵消、回避的，因此又被称为“可分散风险”或“可回避风险”。

A、系统风险B、非系统风险C、经济风险D、会计风险13、公司财务结构不合理、融资不当使公司可能丧失偿债能力而导致投资者预期收益下降的风险是指()。

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第十二套一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.( )被称为“逐日盯市制度”。

A.集中交易制度B.限仓制度C.结算所实行无负债的每日结算制度D.保证金制度2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是( )。

A.保证金制度B.分散交易制度C.限仓制度D.大户报告制度3.下列不属于政府债券的特点的是( )。

A.信用好B.市场属性差C.发行量大D.竞争力强4.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。

A.1个月B.2个月C.3个月D.1年5.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是( )。

A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度6.下列不属于有价证券的是( )。

A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券7.上市公司发行股票的，其票面总额达到( )万元以上的，该公司应当委托承销团承销。

A.3000B.4000C.5000D.60008.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。

A.1000B.2000C.3000D.50009.发行长期次级债务补充附属资本时。

全国性商业银行核心资本充足率不得低于( )，其他商业银行核心资本充足率不得低于( )。

A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%10.( )是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

A.社保基金B.企业年金C.证券投资基金D.社会公益基金11.送股时，将上市公司的( )转入股本账户。

B.留存收益C.收入D.实收资本12.证券交易内幕信息的知情人不包括( )。

A.发行人的董事B.持有公司3%以上股份的股东C.公司的实际控制人D.保荐人13.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )进行信用评级。

2019证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题12019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题11.基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。

A.5日B.10日C.15日D.20日2.若名义利率为6%，通货膨胀率为0.5%，则实际利率应为()%。

A.6.5B.5.5C.5.25D.63.按照风险因素划分，金融风险不包括()。

A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险4.全面的风险管理的含义不包括()。

A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理5.下列有关证券除权除息的说法，错误的是()。

A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额6.开立证券账户应坚持()原则。

A.合法性和同一性B.合法性和真实性C.同一性和真实性D.合法性和有效性7.以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是()。

A.中间业务包括表外业务B.中间业务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征8.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35;乙的买进价为10.40元，时间是13:40;丙的买进价为10.75元，时间是13:55;丁的买进价为10.40元，时间是14:00。

那么四位投资者交易的优先顺序为()。

A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙9.以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是()。

A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节10.以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是()。

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第四套一、单项选择题1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。

A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值C (P1)有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

2.普通开放式基金份额属于()。

A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.私募证券B (P2)非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。

非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。

凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。

3.证券市场上最活跃的机构投资者是()。

A.商业银行B.证券经营机构C.保险公司D.基金公司B (P8)证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

我国证券经营机构主要为证券公司。

4.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的()。

A.5%B.10%C.15%D.20%A (P15～16)单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%;按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。

5.中国证监会是()直属的证券监督管理机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。

A.国务院B.财政部C.商务部D.发展改革委员会A (P19)在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。

2019年12月1日证券从业资格金融市场基础知识考题试卷及答案1、8月()正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

A.中国证券业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.国务院证券委员会【参照答案】C2、中央银行三大一般性货币政策工具包括A.常备借贷便利B.临时流动性便利C.公开市场业务D.短期流动性调节【参照答案】C3、通常情况下，中央政府债券被视为()A.政策性金融债B.低风险证券C.无风险证券D.高收益债券【参照答案】C4、下列不属于金融机构类投资者的是A.证券公司B.金融租赁公司C.商业银行D.中国证券金融股份有限公司【参照答案】D5、股东大会作出普通决议，经出席会议的股东所持表决权的()通过。

A.1/3B.1/2C.2/3D.1/5【参照答案】B6、世界上最早的证券交易所是()A阿姆斯特丹B.纽约C.伦敦D.纳斯达克【参照答案】A7、金融服务实体经济的实质就是()A.活跃市场交易B.媒介资源配置C.吸收国际资本D.所有权转移【参照答案】B8、沪股通股票不包括的股票为()A.上证180指数成分股B.A+H股上市公司的上交所上市C.B股D.上证380指数成分股【参照答案】C9、按金融资产到期期限，金融市场划分为()A.长期市场和短期市场B.一级市场和二级市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【参照答案】D10、在我国，股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为()A.境外投资股B.B股C.优先股D.CDR【参照答案】B11、关于B股，下列说法错误的是()A.以人民币标明股票面值B.目前境内居民个人不得购买C.以外币认购、买卖D.采取记名股票形式【参照答案】B12、目前在我国A股账户不可用于买卖()A.人民币普通股票B.证券投资基金C.B股D.债券【参照答案】C13、按照市场功能的不同，可以将市场分为()A.场内交易市场和场外交易B.股票市场和债券市场C.公募市场和私募市场D.发行市场和交易市场【参照答案】D14、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系以()为主导。

2019年证券从业《金融市场基础知识》精选真题.答案及解析（1）一.选择题。

1.( )是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

A.客户信用交易担保证券账户B.信用交易证券交收账户C.融资专用资金账户D.融券专用证券账户【答案】B【解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。

2.下列关于委托撤销的说法中，错误的是( )。

A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单【答案】C【解析】在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。

3.( )是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

A.债券账户B.A股账户C.转债账户D.基金账户【答案】B【解析】A股账户是我国目前用途最广.数量最多的一种通用型证券账户，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券.上市基金.权证等各类证券。

4.下列不属于债券的基本性质的是( )。

A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本【答案】D【解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。

(2)债券是一种虚拟资本。

(3)债券是债权的表现。

5.证券交易使证券的( )特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

A.风险性B.收益性C.盈利性D.流动性【答案】D【解析】证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

2019证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题62019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题6一、选择题1.基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。

A.5日B.10日C.15日D.20日2.若名义利率为6%，通货膨胀率为0.5%，则实际利率应为()%。

A.6.5B.5.5C.5.25D.63.按照风险因素划分，金融风险不包括()。

A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险4.全面的风险管理的含义不包括()。

A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理5.下列有关证券除权除息的说法，错误的是()。

A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额6.()是指报价方就某一券种同时报出买入和卖出价格及数量的报价。

A.双向报价B.对话报价C.单边报价D.双边报价7.为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是()。

A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场8.()负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。

A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构9.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。

A.50%B.30%C.20%D.10%10.按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是()。

A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙B.甲对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保和贷款D.甲对外融资11.基金管理人与托管人之间是()的关系。

2019年证券从业资格证《金融市场基础知识》试题及答案（卷三）一、选择题(共50 题，每题1 分，共50 分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1. 基金管理人应当自募集期限届满之日起( )内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。

A.5 日B.10 日C.15 日D.20 日2. 若名义利率为6%，通货膨胀率为0.5%，则实际利率应为()%。

A.6.5B.5.5C.5.25D.63. 按照风险因素划分，金融风险不包括( )。

A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险4. 全面的风险管理的含义不包括( )。

A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理5. 下列有关证券除权除息的说法，错误的是( )。

A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额6. ( )是指报价方就某一券种同时报出买入和卖出价格及数量的报价。

A.双向报价B.对话报价C.单边报价D.双边报价7. 为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是( )。

A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场8.( )负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。

A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构9. 私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的( )。

A.50%B.30%C.20%D.10%10. 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是( )。

2024年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及附答案单选题（共180题）1、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。

A.600B.1200C.2000D.5000【答案】 B2、证券账户的子账户包括（）。

A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】 A3、（2019年真题）下列属于直接融资的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B4、公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。

A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 B5、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D6、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 D7、按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金不可投资于（）。

A.上市交易的股票B.上市交易的债券C.国务院证券监督管理机构规定的其他证券D.任意证券的衍生品【答案】 D8、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（）。

A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C.期限通常在3个月至3年D.是一种重要的货币政策日常操作工具【答案】 B9、下列关于股票的流动性说法正确的是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】 D10、以下说法正确的有（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 B11、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（）职能。

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（一）（文末含答案解析）第1题选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1．不属于债券买卖交易报价方式的是（）。

A．大额报价B．双边报价C．对话报价D．公开报价2．可转换债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

A．4B．5C．6D．73．证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。

A．中国证券业协会B．中国证券登记结算有限责任公司C．证券交易所D．中国证监会4．担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。

A．中国信托业协会B．中国证券投资基金业协会C．中国证券业协会D．中国证监会5．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。

A．中国人民银行B．证券监督管理机构C．证券业协会D．财政部6．对股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）。

A．优先股的股息率固定B．优先股股东股息分派优先C．优先股股东表决权受限D．优先股股东剩余资产分配优先7．根据《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）。

A．记名股票B．优先股票C．无记名股票D．记名股票或无记名股票8．应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（）。

A．基金销售市场分析报告B．其他基金销售机构的基金宣传推介资料C．基金销售适用性管理制度D．基金管理人的基金宣传推介资料9．证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括（）A．受承销人委托派发证券权益B．证券账户、结算账户的设立C．证券的存管和过户D．证券持有人名册登记10．在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。

A．加息债券B．金融债券C．公司债券D．缓息债券11．证券投资基金在我国香港地区称为（）A．证券投资信托基金B．投资基金C．共同基金D．单位信托基金12．证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。

2019年证券从业《金融市场基础知识》精选真题、答案及解析（2）1.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。

A.证券自营B.发行股票C.证券经纪D.证券投资咨询【答案】B【解析】按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。

2.证券业协会会员大会须有( )以上会员出席，其决议须经到会会员( )以上表决通过。

A.1/2;2/3B.2/3;2/3C.1/2;1/3D.2/3;1/2【答案】B【解析】证券业协会会员大会须有2/3以上会员出席，其决议须经到会会员2/3以上表决通过。

3.证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过。

A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4【答案】C【解析】证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经2/3以上会员表决通过。

4.关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。

A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具【答案】D【解析】期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

5.关于基金资产估值，下列说法错误的是( )。

A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B.一般情况下，基金份额价格与份额净值不一致C.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值D.估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等【答案】B【解析】一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。

2019年7月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案1、在不采用信用交易的情况下，投资者()。

A、可以根据个人的信用卡资金额度买入证券B、可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信C、可以卖出账户上不存在的证券，但必须在5个交易日内平仓D、必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券2、在西方货币政策传导机制理论中，托宾q理论的传导机制基本思路是()。

Ⅰ企业的市场价值小于重置成本Ⅱ企业的市场价值大于重置成本Ⅲ此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票Ⅳ此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ3、银行债券的主要投资者()A、地方政府B、证劵公司C、商业银行D、保险公司4、关于交易所市场说法错误的是：() Ⅰ、交易所是有组织的市场Ⅱ、交易所所有的都是公司制Ⅲ、投资者可以直接进行场内交易Ⅳ、交易所可以决定证劵的价格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额()万元。

A、10B、1000C、100D、506、证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A、证券投资基金B、上市股票C、国债D、权证7、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。

A、金融期货B、金融互换C、金融远期合约D、金融期权8、不属于债券买卖交易报价方式的是()。

A、双边报价B、大额报价C、公开报价D、对话报价9、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。

A、最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保B、最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务C、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%D、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%10、无限售条件股份包括()Ⅰ、境内上市外资股Ⅱ、国家持股Ⅲ、境外上市外资股Ⅳ、国有法人持股A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11、根据()规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。

1.银行间债券市场的委托结算机构是()。

A.中央结算公司B.中国结算公司C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】A2.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是()。

A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益【答案】A3.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是()。

A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息【答案】A4.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。

A.筹资者B.管理者C.投资者D.监管者【答案】C5.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。

A.2010年B.2004年C.2009年D.2007年【答案】C6.QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次。

A.每旬B.每周C.每月D.每个工作日【答案】B7.在我国，设立证券公司必须经()审查批准。

A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会【答案】B8.证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和()的资金数。

A.应对风险B.业务扩展C.投资需求D.可分配利润【答案】A9.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是( )。

Ⅰ.20元Ⅱ.0.5元Ⅲ.1元Ⅳ.5.4元A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B10.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为()。

Ⅰ.一般债券Ⅱ.特殊债券Ⅲ.专项债券Ⅳ.金融债券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C11、关于场外交易市场，下列说法错误的是()A.在集中交易场所之外进行B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求C.信息披露要求较高，监管较为严格D.交易制度通常采用做市商制度【答案】C12、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和()批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。