2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案(卷十)

北京乐考网-2020年证券从业考试金融市场基础知识试题及答案【考点一】风险管理的概念、方法1.下列选项中，属于风险管理的过程的有()。

Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险估测Ⅲ.选择风险管理技术Ⅳ.评估风险管理效果A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查风险管理的概念。

风险管理的过程包括风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术和评估风险管理效果等。

2.通过多样化的投资来分散和降低风险的方法是指()。

A.风险分散B.风险对冲C.风险转移D.风险规避『正确答案』A『答案解析』本题考查风险分散。

风险分散是指通过多样化的投资来分散和降低风险的方法。

3.马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

A.0.5B.0C.1D.2『正确答案』C『答案解析』本题考查风险分散的适用情况。

风险分散的理论基础是马柯维茨的资产组合管理理论。

该理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

4.证券市场上的风险分散可以分为()。

Ⅰ.对象分散Ⅱ.时机分散Ⅲ.地域分散Ⅳ.期限分散A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查风险分散的分类。

证券市场上的风险分散可以分为：对象分散、时机分散、地域分散、期限分散等。

5.由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资()可以分散进行。

A.对象上B.时机上D.期限上『正确答案』B『答案解析』本题考查时机分散。

时机分散是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进行。

6.下列关于风险分散的运用机制，说法正确的有()。

Ⅰ.可以进行不同资产类型的投资Ⅱ.可以在相同类型资产里面的不同行业中进行分散投资Ⅲ.可以在相同行业的不同公司之间进行投资Ⅳ.可以在不同的投资管理风格之间进行分散A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查风险分散的运用机制。

选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)21.在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。

A.传真转账信息B.通知场内交易员C.通知证券经纪商D.账面答案：D解析：在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券;证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。

对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。

22.股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股()的平均值。

A.总体价格水平B.经调整后的价格水平C.价格水平D.加权价格水平答案：B解析：股价平均数是采用股价平均法，用以度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。

23.证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。

A.拍卖竞价B.连续竞价C.集合竞价D.招标竞价答案：B解析：目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：连续竞价方式和集合竞价方式。

其中，连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

24.上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前()所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

A.1分钟B.4分钟C.2分钟D.5分钟答案：A解析：上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。

当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

25.沪股通通过()设立的证券交易服务公司进行交易。

A.上海证券交易所和香港联合交易所B.香港联合交易所C.上海证券交易所D.上海证券交易所或者香港联合交易所答案：B解析：沪股通是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由香港联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。

二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)26.公司股东依法享有()权利。

I.参与重大决策Ⅱ.资产收益Ⅲ.选择管理者IV.日常经营A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：普通股票的持有者是股份公司的基本股东，拥有的股东权是一种综合权利，按照我国《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）单选题（共40题）1、（2020年真题）在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A.银行机构体系B.房地产中介体系C.保险中介体系D.投资中介体系【答案】 D2、金融期权的基本功能包括（）。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。

A.股票融资B.债券融资C.证券融资D.金融机构融资【答案】 C4、以下关于有价证券的分类，说法正确的有( )。

Ⅰ．按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券Ⅱ．按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券Ⅲ．按募集方式，分为公募证券和私募证券Ⅳ．按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ【答案】 C5、在资产证券化各方参与者中，被称为“原始权益人”的是（）。

?A.发起人B.承销人C.证券化产品投资者D.资金和资产存管机构【答案】 A6、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D7、证券交易通常都必须遵循（）。

A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和价格优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则【答案】 A8、场外市场价格决定的主要方式是( )。

A.公开竞价B.连续竞价C.集合竞价D.协商议价【答案】 D9、《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。

”A.现金分红，每日B.现金分红，每周C.红利再投资，每日D.红利再投资，每周【答案】 C10、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。

A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管【答案】 D11、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题[单选题] 1、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）A 投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的受益人B 股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系C 基金、股票、债券都是反映的一种信托关系D 股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证正确答案：B答案解析：股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系。

[单选题] 2、现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

A 银行存款B 股票C 期货D 有价证券正确答案：A答案解析：全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

[单选题] 3、我国（）管理费率最高。

A 积极管理的股票型基金B 指数型基金C 债券型基金D 货币市场基金正确答案：A答案解析：我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提管理费，指数型基金和债券型基金的年管理费率一般为0.3%~1.0%,货币市场基金的年管理费率一般为0.15%~0.33%。

[单选题] 4、两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值量也是不相等的。

这是因为（）。

A 货币具有时间价值B 汇率变动C 投资项目不同D 所有者主观感受不同正确答案：A答案解析：由于货币具有时间价值，即使两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值量也是不相等的，因此，一定金额的资金必须注明其发生时间，才能确切地表达其准确的价值。

[单选题] 5、以下不属于中央银行的职能的是（）。

A 发行的银行B 企业的银行C 银行的银行D 政府的银行正确答案：B答案解析：本题考查中央银行的职能。

中央银行的职能包括：发行的银行、银行的银行、政府的银行。

证券从业2020金融市场基础知识试题及答案解析一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

[2010年3月真题]A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B【解析】在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为，法人股股票以法人记名。

2.()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

[2010年3月真题]A.N股B.H股C.红筹股D.B股【答案】C【解析】红筹股不属于外资股。

红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A项，N股是指在纽约上市的外资股;B项，H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股;D项，B股是指境内上市外资股。

3.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是()。

[2010年5月真题]A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律，法规规定或按承诺有转让制的股份【答案】A【解析】A项，未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为以下类别：①未上市流通股份;②已上市流通股份。

4.国家股、法人股等是按()来划分的。

A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行【答案】B【解析】按股东的权利和义务关系，国外一般将股票分为普通股和优先股。

在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题精选及详解第1题单项选择题（每题1分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1．政府机构投资者中的（）。

可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源。

A．财政部B．平准基金C．中央银行D．国有资产管理部门答案：D解析：我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

2．在证券市场上，资金的供给者是（）。

A．证券发行人B．证券中介机构C．证券投资者D．证券交易所答案：C解析：证券市场投资者是证券市场的资金供给者。

3．（）、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所C．工商管理部门D．律师协会答案：A解析：中国证监会及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。

4．世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。

美国的通俗称谓是（）。

A．证券经纪商B．商人银行C．证券银行D．投资银行答案：D解析：世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是“投资银行”，英国则称为“商人银行”。

以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。

日本等一些国家和我国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司。

5．我国证券市场监督管理的主要手段是（）。

A．法律手段B．经济手段C．行政手段D．窗口指导答案：A解析：法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。

这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

6．下列关于外资股的说法，错误的是（）。

A．外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B．境内上市外资股也被称为B股C．境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D．红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道答案：D解析：需要说明的是，红筹股不属于外资股。

2020年证券考试《金融市场基础知识》真题及答案1、我国的混合资本债券的清偿顺序是()。

A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后【参考答案】D2、关于权证，以下说法错误的是()。

A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【参考答案】C3、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统的累计发行数额，上报()。

A.财政部和中国人民银行B.财政部C.国家统计局D.中国人民银行【参考答案】A4、欧洲债券是指借款人()。

A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【参考答案】B5 、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的()特点。

A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【参考答案】A6、国债期货属于()。

A.商品期货B.股权类期货C.利率期货D.外汇期货【参考答案】C7、属于金融机构的主动负债的是()。

A.发行债券B.吸收存款C.发放贷款D.购入债券【参考答案】A8、下列不属于上市公司配股的比例要求的是()。

A. 10:2B. 10:1.8C. 10:10D. 10:3【参考答案】C9、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的()。

A. 15%B. 10%C.3%D.5%【参考答案】D10、债券的必要回报率等于()。

A.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和B.名义无风险收益率与风险溢价之和C.实际无风险收益率与风险溢价之和D.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和【参考答案】B11、证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB 业务)时，可以提供()服务。

2020年金融市场基础知识测试题及答案一、选择题1. 金融市场是指（）。

- A. 国内金融制度- B. 金融机构的总称- C. 资金供求关系的市场- D. 金融资产的市场- 答案：C2. 以下哪个不属于金融市场的基本功能？- A. 资金融通- B. 风险管理- C. 资金调控- D. 资金投资- 答案：C3. 证券交易市场是指（）。

- A. 股票市场和债券市场- B. 期货市场和外汇市场- C. 金融衍生品市场- D. 所有上述市场- 答案：D4. 以下哪个不属于金融市场的分类？- A. 股票市场- B. 期货市场- C. 外汇市场- D. 保险市场- 答案：D5. 以下哪个不属于金融市场的参与者？- A. 个人投资者- B. 金融机构- C. 政府机构- D. 企业员工- 答案：D二、判断题1. 金融市场的基本功能包括资金融通和风险管理。

（）- 答案：正确2. 股票市场是金融市场的一种分类。

（）- 答案：正确3. 期货市场是金融市场的一种分类。

（）- 答案：正确4. 外汇市场是金融市场的一种分类。

（）- 答案：正确5. 金融市场的参与者包括个人投资者、金融机构和政府机构。

（）- 答案：正确三、简答题1. 请简要说明金融市场的基本功能。

金融市场的基本功能包括资金融通和风险管理。

资金融通是指通过金融市场，将闲置资金从供给方转移到需求方，实现资金的有效配置和利用。

风险管理是指金融市场通过各种金融工具和衍生品，帮助投资者分散风险、保护资产，实现风险的有效管理和控制。

2. 请简要说明股票市场和债券市场的区别。

股票市场是指公司股票的买卖市场，股票代表了公司所有权的一部分，投资者通过买卖股票来分享公司的盈利和增长。

而债券市场是指债券的买卖市场，债券是借款人向债权人发行的一种债务凭证，投资者通过购买债券成为债权人，债券投资的回报主要来自债券利息。

3. 请简要说明金融市场的参与者。

金融市场的参与者包括个人投资者、金融机构和政府机构。

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及详解1.政府发行证券的品种一般仅限于（）。

［单选题］*A.股票B.优先股C.债券√D.优先股和债券答案解析：1、【答案】：c【解析】：随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。

2.关于B股，下列说法错误的是（）。

［单选题］*A.以外币认购、买卖B.目前境内居民个人不得购买，C.采取记名股票形式D.以人民币标明股票面值答案解析：2、【答案】：B【解析】：B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。

B股投资人包括境内个人投资者。

3 .对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，其特点是（）。

［单选题］*A.风险相对较小，杠杆率相对较小B.风险相对较大，杠杆率相对较小C.风险相对较小，杠杆率相对较大D.风险相对较大，杠杆率相对较大V答案解析：3、【答案】：D【解析】：CDO产品需要经过评级，等级从AAA级到权益级。

低等级CDO的投资人的风险相对较大，同时杠杆率也较大，如果作为最原始基础资产的按揭贷款不出现大量违约，收益就比较可观；反之，若基础资产池出现恶化，则层层叠叠不断衍生的CDO将面临越来越大的风险。

4 .关于期权的说法，错误的是（）。

［单选题］*A.预计价格下跌的投机者可以卖出看涨期权B.预计价格上涨的投机者可以卖出看跌期权C.买入看跌期权的损失是无限的VD.价格发现功能指在一个公开、公平、高效、竞争的市场中，通过集中竞价形成期权价格的功能答案解析：4、【答案】：C【解析】：A项，看涨期权，指期权的买方具有在约定期限内按行权价格买入一定数量基础金融工具的权利；如果买方行权，期权的卖方具有对应的卖出一定数量基础金融工具的义务°交易者预期价格上涨，则买入看涨期权；预期价格下跌，则卖出看涨期权。

全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（2020~2021）1、基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。

A.固定B.绝对C.相对D.变动【正确答案】A2、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产合约称为（）。

A.金融期权B.金融互换C.金融期货D.金融远期合约【正确答案】D3、在委托指令中，根据委托时效的限制，可分为（）。

I.当日委托II.当月委托III.无期限委托IV.开市委托和收市委托A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【正确答案】C4、资产证券化给投资者带来的好处有（）。

I.提供多样化的投资品种II.提供更多的合规投资III.降低资本要求，扩大投资规模IV.实现低成本融资A.I、III、IVВ.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II【正确答案】B5、基金性质的机构投资者包括（）。

I.证券投资基金II.社保基金，III企业年金IV.社会公益基金A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D6、关于证券业协会职责的说法，正确的是（）。

I.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册III.制定证券业执业标准和业务规范IV.负责对上市公司股东名册进行登记A.II、III、IVB.I、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】D7、根据发行主体的不同，债券的主要种类分（）。

I.国库券II.政府债券III.公司债券IV.金融债券A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.I、II、III【正确答案】A8、基金首次募集信息披露主要包括（）进行的信息披露。

A.基金份额发售前B.基金份额发售前至基金合同生效期间C.基金份额发售后至基金合同生效期间D.基金合同生效前【正确答案】B9、证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。

2020 年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编一、选择题1.下列各项中，不属于债券兑付方式的是（）。

A.到期兑付B. 提前兑付C. 推迟兑付D.转为普通股兑付答案：C解析：债券一般有五种兑付方式：到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付和转换为普通股兑付，没有推迟兑付，故答案选C。

2.新加坡交易所（简称SGX）于（）9 月5 日推出以新华富时50 指数为基础变量的全球首个中国 A 股指数期货。

A.1996B.2010C.2006D.2000答案：C解析：新加坡交易所（简称SGX）于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国 A 股指数期货。

3.通过证券交易所进行的融资属于（）。

A.股权融资B.间接融资C. 债券融资D.直接融资答案：D解析：直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。

在证券交易所进行融资是属于直接融资。

4.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求（）购回其持有的开放式基金份额。

A.基金托管人B. 基金保管人C. 基金代理人D. 基金管理人答案： D 解析：开放式基金的赎回是基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的份额。

5.下列不是国际债券主要计价货币的是（）A.日元B.美元C. 英镑D.港币答案：D解析：国际债券是在国际市场上发行，计价货币一般是国际通用货币，以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。

6.下列关于债券的说法，错误的是（）A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券。

B.实务债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账答案：A解析：凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。

7.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为（）。

2020年9月证券从业考试（金融市场基础知识）真题及答案2020年9月证券从业考试（金融市场基础知识）部分真题及答案（网友版）1、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取的方式有（）I．代销II．全额包销III．用余额包销IV．自销AI、IIBI、II、IIICII、III、IVDIII、IV答案：B2、根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司再融资的方式主要有（）I．原股东配售股份ll．向不特定对象公开募集股份III．发行可转换公司债券IV．非公开发行股票AI、IIBI、II、III、IVCII、III、IVDI、III、IV答案：B3、一般来说，债券具有（）等特征。

I．流动性II．波动性III．安全性IV．收益性AII、IIIBI、II、III、IVCI、III、IVDI、II、IV答案：C4、关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）I．证券监督管理机构有权对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查II．证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明III．证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料IV．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过60个交易日AI、IVBI、II、IIICII、IIIDI、II、III、IV答案：B5、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（）I．银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制II．银行间债券市场的债券结算通过中国证券登记结算公司完成III．交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制IV．交易所债券市场由中央国债登记结算公司负责债券交易的清算、结算AI、II、IIIBII、IVCI、II、III、IVDI、III答案：D。