2013年公司权力运行监控机制建设实施办法

建立健全权力运行监控机制细则为了建立健全权力运行监控机制，确保政府权力行使的透明、公正和遵法，需要制定一系列细则来规范监控机制的运作。

以下是一些建议的细则，共计1200字以上。

一、机构设置（1）设立独立的监察机构，负责监督、调查和追究政府权力的滥用和腐败行为。

（2）监察机构应由政府、立法机关和社会各界代表组成，建立多方合作、互相制约的监督体系。

（3）监察机构的人员应经过严格的选拔和培训，确保其独立性和专业性。

二、监察职责（1）监察机构应对政府各部门和公职人员的行为进行监督，包括权力的合法性、程序的公正性和效果的合理性等方面。

（2）监察机构应专注于对权力滥用、腐败行为以及违法违纪行为的调查和追究，确保权力运行的规范和廉洁。

（3）监察机构应定期提交年度报告，向公众公开其工作情况和成果，接受民众的监督。

三、监察手段（1）监察机构应依法拥有调查权，可以要求政府部门和公职人员提供相关资料和解释，并进行现场检查。

（2）监察机构可以进行监察巡视，包括对政府部门和公职人员的日常工作进行实地考察，发现问题及时进行整改。

（3）监察机构可以接受来自公民和其他组织的举报，对举报内容进行调查核实，并按照相应程序处理。

四、监察程序（1）监察机构应确保调查程序的公正、透明和有力，遵循法定程序进行调查和审查。

（2）被监察对象有权利进行申辩，并有权利获得法律援助，在调查过程中享有合法权益的保护。

（3）监察机构对于侵犯公民权利和违法行为应及时采取相应的纠正措施，保护受害人的权益。

五、监察结果（1）监察机构应及时将调查结果报告给有关部门或组织，并根据调查结果采取相应的处理措施。

（2）监察机构可以对涉嫌犯罪的行为移交司法机关进行追究，保障司法独立性和公正性。

（3）监察机构应定期向上级机关和公众报告工作成果，接受各方的监督。

六、民众参与（1）监察机构应加强与社会各界的沟通和合作，接受社会组织和公民的监督和建议。

（2）监察机构应建立举报渠道，方便公民和社会组织对权力滥用和腐败行为进行举报，并对举报内容进行核实和处理。

第一章总则第一条为加强公司各部门的管理，提高工作效率，确保公司资产安全，维护公司利益，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有部门，包括但不限于：行政部、财务部、人力资源部、销售部、研发部、生产部等。

第三条本制度遵循公平、公正、公开的原则，对各部门的工作进行监督和管理。

第二章监控内容第四条监控内容主要包括：1. 各部门工作计划的执行情况；2. 各部门预算执行情况；3. 各部门工作效率和成果；4. 各部门员工行为规范；5. 各部门资产使用情况；6. 各部门信息安全；7. 其他需要监控的事项。

第三章监控方式第五条监控方式主要包括：1. 定期检查：公司监控部门定期对各部门进行现场检查，了解各部门工作进展情况；2. 考核评估：通过定期考核评估，对各部门工作成果进行量化评价；3. 信息报告：各部门定期向公司监控部门提交工作总结和报告，反映工作情况；4. 技术监控：利用信息技术手段，对各部门进行远程监控；5. 内部审计：公司监控部门对各部门进行内部审计，发现问题及时纠正。

第四章监控责任第六条公司监控部门负责本制度的组织实施，并对各部门监控工作进行监督和管理。

第七条各部门负责人对本部门工作负责，确保本部门工作符合公司要求。

第八条各部门员工应自觉遵守公司规章制度，积极配合公司监控工作。

第五章监控处理第九条公司监控部门对监控中发现的问题，应及时与相关部门沟通，提出整改建议。

第十条对监控中发现的问题，相关部门应认真研究，制定整改措施，并及时整改。

第十一条对整改不力或屡次出现问题的部门，公司监控部门有权提请公司领导对其进行约谈或处罚。

第六章附则第十二条本制度由公司监控部门负责解释。

第十三条本制度自发布之日起实施，原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。

第十四条本制度如需修改，由公司监控部门提出，经公司领导批准后实施。

第一章总则第一条为加强公司内部监控系统的有效运用，保障公司财产安全，维护公司正常秩序，确保员工合法权益，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司内部所有监控系统的使用、维护和管理。

第三条公司监控系统的使用应遵循合法性、合理性、必要性、安全性原则。

第二章监控系统设置与管理第四条公司监控系统的设置应符合国家相关法律法规要求，确保监控范围合法、合理。

第五条监控系统应覆盖公司主要工作区域，包括但不限于办公室、会议室、生产车间、仓库等。

第六条监控系统应由公司安全管理部门负责规划、安装、调试和维护。

第七条监控系统应定期进行技术检查，确保系统稳定运行，防止数据丢失。

第三章监控系统使用第八条监控系统仅限于公司内部使用，不得将监控设备外借或用于其他非法用途。

第九条监控系统使用人员应经过专业培训，熟悉监控系统操作规范。

第十条监控系统使用人员应严格按照操作规程使用监控设备，不得随意更改系统设置。

第十一条监控系统使用过程中，应确保监控画面清晰、完整，不得随意遮挡监控设备。

第十二条监控系统使用人员不得泄露监控画面内容，未经授权不得复制、传播监控画面。

第十三条监控系统使用人员发现监控设备故障，应及时向安全管理部门报告，不得擅自处理。

第四章监控系统维护第十四条公司安全管理部门应定期对监控系统进行维护保养，确保系统正常运行。

第十五条监控系统维护保养工作应按照国家相关标准和规范进行。

第十六条维护保养过程中，如需停用监控设备，应提前告知使用人员，并做好相关记录。

第五章监控数据管理第十七条监控数据属于公司内部信息，应严格保密。

第十八条监控数据应定期备份，备份资料应妥善保管。

第十九条监控数据的使用应遵循以下原则：（一）合法使用，不得用于非法目的；（二）不得泄露监控数据；（三）不得将监控数据用于商业竞争；（四）不得用于侵犯他人合法权益。

第六章监督与责任第二十条公司安全管理部门负责对监控系统使用、维护和管理进行监督检查。

第二十一条监控系统使用人员违反本制度规定，由公司安全管理部门责令改正，情节严重的，给予相应处罚。

霍市编办强化权力运行和监督体系建设实施方案为深入落实党的十八届三中全会精神，强化权力运行制约和监督体系建立，按照《霍林郭勒市强化权力运行制约和监督体系建设分解意见》的相关要求，结合我办实际，特制定本实施方案。

一、指导思想以党的十八大精神为指导，全面落实党的群众路线，坚持以人为本，执政为民，深化行政管理体制改革，促进政府职能部门服务转变，强化依法行政，从维护人民群众的根本利益出发，以规范行政权力的行使为着力点，以公开行政权力运行为手段，以加强制度建设和规范化管理为保障，完善服务体系建设，努力建设为民、务实、清廉政府的职能部门，不断增强人民政府职能部门公信力、操作力和执行力，为在新的起点上推进我市跨越式发展营造良好的政务环境。

二、基本原则1、依法规范行政原则。

严格按照法律、法规和政策规定，规范本部门行政权力运行。

2、方便高效原则。

行政权力行使必须有序运行，为群众、企业、基层办事提供方便，提高依法行政效率。

3、公开透明原则。

以公开为原则、不公开为例外，除涉及党和国家机密等依法受到保护的以外，每项行政权力的行使都要实行全程公开，切实保障人民群众的知情权、参与权和监督权。

4、监督问责原则。

对权力的行使实施动态监督，建立责任追究制度，确保行政权力公开运行到位。

三、目标任务通过建立强化权力运行制约和监督体系，不断完善用制度管权、管事、管人的工作机制，逐步建立起以完善的监控制度体系为支撑、以廉政风险点排查分析为基础、以强化对权力运行的实时监控为核心、以制度执行问责为手段的行政权力运行监控机制，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，形成拒腐防变反腐倡廉制度体系、权力运行监控体系，最大限度地减少以权谋私、权钱交易的制度漏洞，最终实现从源头上预防和减少腐败问题发生。

1、做到政务工作公开透明。

要坚持严格依法、全面真实、及时便民的原则，严格按照法律法规和有关政策规定，对各类行政管理和公共服务事项，除涉及国家秘密和依法受到保护的商业秘密、个人隐私之外，都要如实公开。

企业内部控制知识竞赛试题及答案解析2013年财政部企业内部控制知识竞赛试题及答案一、第1-70题为选择题（请在备选答案中选择1个或1个以上正确答案，选出全部正确选项得1分，错选、少选、多选、不选均不得分。

本题共70题，每题1分，共70分）二、第71-100题为判断题（本题型共30题，每题1分。

判断正确得分，判断错误不得分）总题目数：100 已答：0 剩余：1001、关于合同管理内部控制，下列说法正确的有（ABD）• A.企业对外发生经济行为，除即时结清方式外，应当订立书面合同• B.重大合同或法律关系复杂的特殊合同应当由法律部门参与起草• C.合同应由合同起草部门负责人与对方当事人签订生效• D.合同生效后，企业就质量、价款、履行地点等内容与合同对方没有约定或者约定不明确的，可以协议补充解析：C应为签署并加盖合同专用章2、关于美国科索委员会（COSO）发布的《内部控制——整合框架》（1992）和《企业风险管理——整合框架》（2004）之间的关系，下列说法正确的有（ABD ）• A.后者并没有取代前者，对于那些着眼于内部控制的主体，前者依旧有用• B.后者增加了战略目标，并将报告目标扩大到非财务报告• C.后者延续了前者中有关主体风险偏好、风险容忍度和风险组合观等基本概念，将风险评估扩充为目标设定、事项识别、风险评估、风险应对等四个要素• D.前者和后者都认为风险发生在主体的各个层次上，并且来源于许多内部和外部因素解析：C项八要素：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监督3、企业建立健全反舞弊机制，重点关注的领域包括（ABCD ）• A.未经授权或者采取其他不法方式侵占、挪用企业资产，谋取不当利益• B.在财务会计报告和信息披露等方面存在的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等• C.董事、监事、经理及其他高级管理人员滥用职权• D.相关机构或人员串通舞弊4、下列各项中，属于导致内部控制固有局限原因的有（ACD）• A.控制的有效性会受到决策过程中人为判断的影响• B.内部控制只能为控制目标的实现提供合理保证• C.管理人员可能会凌驾于内部控制之上• D.内部控制的设计与实施需要考虑成本与效益5、下列各项中符合有效控制原则的有（ABC）• A.为了加强投资控制，公司聘请有实力的咨询公司做投资项目的可行性研究报告，明确投资方案、回报率等内容• B.与员工签订协议，规定不得以私人名义经营与公司有关的业务、保守商业秘密等，并规定相应的处罚条款• C.企业研究成果的开发应当分步推进，通过试生产充分验证产品性能，在获得市场认可后方可进行批量生产• D.资金管理信息系统允许多人用同一用户名在同一个IP地址操作6、下列有关企业内部控制目标的表述中，正确的有（ACD ）• A.企业经营管理合法合规• B.追求利润最大化• C.财务报告真实完整• D.促进企业实现发展战略解析：B应为提高经营效率和效果7、关于企业预算管理内部控制，下列做法正确的有（BC）• A.预算管理工作机构设在财会部门• B.在预算年度开始前完成全面预算草案的编制工作• C.对于工程项目、对外投融资等重大预算项目，密切跟踪其实施进度和完成情况，实行严格监控• D.为了紧密跟随市场经济环境的变化，企业批准下达的预算可以调整，不用再履行审批程序8、下列有关企业内部控制的表述中，正确的有（AD）• A.内部控制是一个过程• B.内部控制是由企业的董事会和管理层实施的• C.有效的内部控制可以绝对保证控制目标的实现• D.内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到企业活动之中的一系列行为9、关于企业内部控制评价中的内部控制缺陷标准认定，下列说法中正确的是（ABC ）• A.重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标• B.重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标• C.一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷• D.企业内部控制缺陷的认定标准由外部审计师确定10、下列关于中央企业实施企业内部控制规范体系的要求正确的有（AC）• A.中央企业应当按照《企业内部控制基本规范》和配套指引的要求，建立规范、完善的内部控制体系• B.中央企业在开展内部控制自我评价的同时，必须聘请会计师事务所对财务报告内部控制的有效性进行审计并出具审计报告• C.中央企业应当建立内部控制重大缺陷追究制度，内部控制评价和审计结果要与履职评估或绩效考核相互结合• D.中央企业应当自2013年起，于每年4月30日前向国资委报送内部控制评价报告，同时抄送派驻本企业监事会分析：B是根据需要聘请会计师事务所，不是必须聘请，D是5月31日报送11、关于业务外包内部控制，下列说法正确的有（BCD）• A.总会计师或分管会计工作的负责人应当参与所有业务外包的决策• B.重大业务外包方案应当提交董事会或类似权力机构审批• C.企业应当按照规定的权限和程序从候选承包方中确定最终承包方，并签订业务外包合同• D.企业外包业务需要保密的，应当在业务外包合同或者另行签订的保密协议中明确规定承包方的保密义务和责任解析：总会计师或分管会计工作的负责人应当参加重大业务外包的决策，不是所有12、企业建立与实施内部控制应当遵循的原则有（ABCD ）• A.全面性原则• B.重要性原则• C.成本效益原则• D.制衡性原则13、企业应当建立规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。

公司监控设备运行管理制度1. 引言公司监控设备的正常运行对于保障公司安全和提高生产效率具有重要意义。

为了规范和管理公司监控设备的运行，制定本《公司监控设备运行管理制度》。

2. 监控设备运行管理职责2.1 公司监控设备运行管理职责由设备管理部门负责； 2.2 设备管理部门应配备专业的技术人员负责监控设备的安装、设置、调试和维护。

3. 监控设备的采购3.1 监控设备的采购应根据公司实际需求制定采购计划； 3.2 采购人员应严格按照公司采购流程和相关法律法规进行采购； 3.3 采购人员应确保采购的监控设备具有合法、有效的质量保证和售后服务。

4. 监控设备的安装与设置4.1 安装监控设备应遵守国家安全技术标准和相关规定； 4.2 安装人员应具备相关资质和技能，并按照设备厂商的要求进行安装； 4.3 监控设备的设置应按照公司的实际需求和安全要求进行调整。

5. 监控设备的维护和保养5.1 设备管理部门应定期对监控设备进行巡检和保养； 5.2 巡检内容包括设备的运行状态、设备连接线路、设备存储状况等；5.3 维修人员应具备相关资质和技能，并按照设备厂商的要求进行维修； 5.4 设备管理部门应建立设备运行记录和故障维修记录。

6. 监控设备的监测和测试6.1 设备管理部门应定期对监控设备进行监测和测试； 6.2 监测内容包括图像是否清晰、声音是否正常、设备是否稳定等； 6.3 测试内容包括设备的功能是否正常、设备与其他系统的连接是否畅通等。

7. 监控设备的维修和更换7.1 如果监控设备发生故障，设备管理部门应及时进行维修； 7.2 如果监控设备无法修复或频繁出现故障，设备管理部门应及时更换设备； 7.3 对于需要更换的监控设备，设备管理部门应进行审批，并按照公司采购流程进行重新采购。

8. 监控设备的数据备份和存储8.1 设备管理部门应定期对监控设备的数据进行备份，并将备份数据存储在安全的地方； 8.2 备份数据的存储应符合公司的文件管理规定； 8.3 监控设备的存储空间应足够，设备管理部门应及时清理和扩容存储空间。

公司监控系统管理制度第一章总则第一条为规范公司监控系统的管理，推动企业信息化建设，提高企业管理水平和运行效率，保护企业财产安全，促进企业可持续发展，制定本制度。

第二条公司监控系统管理制度适用于公司内所有与公司监控系统相关的管理活动。

第三条公司监控系统是指为了保障公司安全稳定运行、提高管理效率、保护企业财产安全、监督员工行为的信息技术系统。

第四条公司监控系统应当遵循合法、合理、必要的原则，采取有效措施合理使用公司监控系统。

不得非法使用公司监控系统或者超出合理范围使用公司监控系统。

第五条全体员工应当遵守公司监控系统管理制度，不得擅自操作、使用公司监控系统。

第二章监控系统管理第六条公司设立专门的监控系统管理人员，负责公司监控系统的技术维护、运行管理、安全管理等工作。

第七条公司监控系统技术维护人员应当具备相应的技术水平和职业素养，负责公司监控系统硬件设备的维护和维修工作。

第八条公司监控系统运行管理人员应当严格按照公司相关规定，合理管理公司监控系统，确保监控系统的正常运行和稳定性。

第九条公司监控系统管理人员应当保护公司监控系统的机密性，不得泄露相关信息，确保公司监控系统的安全性。

第十条公司监控系统管理人员应当定期对公司监控系统进行检查和维护，确保监控系统的功能正常。

第三章监控系统使用规定第十一条公司监控系统只能用于公司内部管理和工作监督，不得用于其他目的。

第十二条公司监控系统监控的对象应当知情并同意被监控，并且不得违反《中华人民共和国网络安全法》和其他相关法律法规。

第十三条公司员工在使用公司监控系统的过程中，应当遵守公司规定，不得利用公司监控系统从事非法或违规的活动。

第十四条公司监控系统不得监控员工个人的隐私信息，包括但不限于个人通讯、上网记录、健康状况等信息。

第十五条公司监控系统使用记录应当保存备份，并严格保密，不得泄露给未经授权的人员。

第四章监控系统监督和检查第十六条公司监控系统应当接受信息化安全保护检查，确保监控系统的安全稳定运行。

第一章总则第一条为加强公司监控系统的建设与管理，保障公司资产安全，维护公司内部秩序，根据国家有关法律法规，结合公司实际情况，制定本规定。

第二条本规定适用于公司所有监控系统的建设、安装、使用、维护、检修及监督管理工作。

第三条公司监控系统应遵循安全、高效、经济、实用的原则，确保监控系统正常运行，充分发挥其作用。

第二章监控系统建设与管理第四条公司监控系统建设应按照国家有关标准进行，确保监控设备性能稳定、图像清晰、传输可靠。

第五条公司监控系统的建设应报上级主管部门审批，并严格按照审批后的设计方案进行施工。

第六条监控系统的安装、调试、验收应由专业人员进行，确保系统稳定运行。

第七条公司应建立健全监控系统设备档案，包括设备型号、数量、安装位置、运行状况等信息。

第八条公司应定期对监控系统进行检查、维护和检修，确保系统正常运行。

第三章监控系统使用与管理第九条公司监控系统使用人员应经过培训，熟悉监控系统操作规程，掌握相关法律法规。

第十条监控系统使用人员应严格按照操作规程使用监控系统，不得随意操作或破坏系统。

第十一条监控系统应实时监控公司重要区域、关键岗位和重点设施，确保监控范围覆盖全面。

第十二条监控系统录像资料应按照规定进行存储、备份和归档，确保录像资料完整、安全。

第十三条监控系统录像资料的使用，应遵循以下原则：（一）依法使用，不得侵犯他人合法权益；（二）不得用于非法用途；（三）不得泄露公司商业秘密。

第四章监控系统维护与检修第十四条公司应建立健全监控系统维护与检修制度，确保监控系统正常运行。

第十五条监控系统维护与检修工作由专业人员进行，不得擅自进行维修。

第十六条监控系统维护与检修应定期进行，确保系统稳定运行。

第五章监督与责任第十七条公司应设立监控系统管理部门，负责监督、检查和指导监控系统管理工作。

第十八条监控系统管理部门应定期对监控系统进行检查，发现问题及时处理。

第十九条监控系统使用人员违反本规定，造成不良后果的，应承担相应责任。

公司监控设备管理制度1、目的为确保公司监控设备正常运转，充分发挥监控设施的作用，切实维护好公司利益，特制订本制度。

2、适用范围公司各单位3、职责3.1行政处作为监控设备的主管部门，负责监控的安装、调试、维修、更换工作及设备台帐、维修台帐的建立工作。

3.2各单位、车间作为监控设备的使用单位，负责监控设备的使用、保养、维修监督及设备安装、更换、维修的记录工作。

3.3企管处、安全处、生产处负责本制度的监督考核。

4、管理4.1行政处及各单位、部门应设立专人负责建立监控设备台帐及维修、更换记录。

4.2行政处及各使用单位应每月对监控设备运行情况、监控位置、线路、接头等进行检查，对摄像头镜面、录像机、显示器通风口等进行清理，并做好检查记录。

4.3监控主机所在岗位人员负责对图像进行监视，下班前认真填写监控记录及设备运行情况，并办好交接班手续，在监视过程中如发现偷盗、破坏、生产故障等事件，要及时向值班长、保卫人员或车间负责人汇报。

行政处巡逻人员负责不定期到各监控岗位进行录像回放，并填写记录。

4.4各单位需要新安装监控设备时，需书面申请报行政处，由行政处预算用料、比价或联合比价后，由需用单位报公司领导批准后方可安装，安装完毕运行正常后，由行政处、企管处、财务处、使用单位共同验收，以实际用料为准结算。

4.5监控设备（含保险理赔设备）保质期为一年，若设备出现损毁需要更换的，使用单位必须说明损毁原因，经分管领导签字后，以书面形式报行政处进行维修、更换。

若保质期内损坏或损毁，由行政处联系安装单位进行免费维修或更换，超出质保期后损坏或损毁的，由行政处申请公司领导同意后进行维修或更换。

4.6监控设备出现故障，使用单位应立即报行政处维修，行政处必须于24小时内维修完成，如遇设备更换等特殊情况，修复时间不得超过48小时。

4.7设备故障维修时，使用单位必须安排专人现场监督，并对维修项目、更换设备的必要性、数量等进行确认，并在行政处监控设备维修记录中签字。