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专利文献检索基础知识共95页文档

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专利文献基础知识及中国专利检索

专利文献基础知识及中国专利检索

说明书摘要
说明书摘要是对发明的技术内容作 简要的描述。摘要的内容包括发明名称、 发明所属技术领域、发明要解决的问题、 主要技术特征和用途。摘要往往附有最 有代表性的一幅附图。
专利文献的特点



专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是 一种数据量巨大、内容广博的信息资源。 专利文献传播最新科学技术信息。 专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且 具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现 信息化。 专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。 专利文献大量重复出版。

根据PCT条约的约定，缔约国的国民或居民在一个缔约国的专利 局或一个参加条约的地区专利局使用一种条约规定的语言（包括 中文在内的12种语言之一）提交一份具有规定格式的申请文件， 就可以在申请人指定的其他缔约国获得相当于同时在该国提出国 家申请的效力。
PCT职能

专利合作条约主要涉及专利申请的提交、检索 及审查，以及其中信息公布。
3.开发新产品、解决技术问题检索
专利文献记载着技术发明的详细内容，是 很有价值的技术情报。据世界知识产权组织 （WIPO）的材料介绍，在研究工作中，经常查 阅专利文献可以缩短研究时间60%，节省研究 费用40%。在专利文献的启发下，人们往往可 以用较短的时间搞出新产品，以较快的速度做 出新发明。因此，一旦掌握了专利文献的检索 方法，就如同走进了一座新的知识宝库。

专利权是知识产权的一部分
商业秘密权

商业秘密
任何与生产、经营活动有关的商业信息，都有可能构成商业秘密。
商业秘密属技术保护的一种形式，可细分成：技术性商业秘密
（Know—How）和经营性商业秘密。如：产品配方、技术图纸、 客户信息、用户订单、销售策略、管理模式等。

专利文献基础知识

专利文献基础知识

专利文献基础知识目录专利文献基础知识 (2)引言 (2)第一节专利文献 (2)一、专利文献概念 (2)二、专利文献特点 (3)三、专利文献作用 (4)第二节专利说明书和专利公报 (6)一、专利说明书 (6)二、专利公报 (8)第三节专利文献信息的外部表达 (11)一、专利说明书种类标识 (11)二、专利编号 (15)三、专利文献著录项目 (19)四、专利分类 (26)第四节专利文献中的特殊信息 (30)一、专利引文 (30)二、专利族与同族专利 (32)附件1：WIPO标准《ST.80工业品外观设计著录数据推荐标准》 (35)专利文献基础知识引言专利文献产生于专利申请、审批过程中，它记载了人类发明创造成果，是记述发明创造技术内容以及揭示各种与专利权相关的法律事务信息的文件。

人们在科技创新、专利保护、解决专利纠纷、产品出口、技术引进、制定企业战略、研究竞争对手等活动中都可能要运用专利文献，因此专利信息应用者应从以下几个方面来掌握专利文献基础知识：（一）了解专利文献的特点和作用；（二）了解专利文献基本知识，包括专利说明书种类及代码、专利文献编号、专利文献著录项目等通用知识及相关标准；（三）熟悉主要国家专利文献种类，准确识别主要国家专利文献编号，并能够将这些知识运用于具体专利文献的获取。

第一节专利文献一、专利文献概念1．WIPO关于专利文献的表述世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。

2．含义——专利文献所承载的内容是提出专利申请或批准为专利的发明创造；——专利文献是关于申请或批准为专利的发明创造的资料；——专利文献所包含的资料有些是公开出版的，有些则仅为存档或仅供复制使用。

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谢谢！
ห้องสมุดไป่ตู้
专利文献检索基础知识
41、俯仰终宇宙，不乐复何如。 42、夏日长抱饥，寒夜无被眠。 43、不戚戚于贫贱，不汲汲于富贵。 44、欲言无予和，挥杯劝孤影。 45、盛年不重来，一日难再晨。及时 当勉励 ，岁月 不待人 。
61、奢侈是舒适的，否则就不是奢侈 。——CocoCha nel 62、少而好学，如日出之阳；壮而好学 ，如日 中之光 ；志而 好学， 如炳烛 之光。 ——刘 向 63、三军可夺帅也，匹夫不可夺志也。 ——孔 丘 64、人生就是学校。在那里，与其说好 的教师 是幸福 ，不如 说好的 教师是 不幸。 ——海 贝尔 65、接受挑战，就可以享受胜利的喜悦 。——杰纳勒 尔·乔治·S·巴顿

专利文献检索基础知识

专利文献检索基础知识
日本FI/F-TERM分类法
第二十五页，共91页。
美国专利分类系统
美国专利分类法诞生于1830年，是目前世 界上历史最悠久的专利分类系统。该分类系统是 动态更新的，根据技术发展每年进行修订。目前， 该分类系统已从最初的16大类扩展到目前的近 400个大类，小类总数也达到10万左右。
美国专利分类法是典型的功能性分类系统， 例如：风筝、飞机、宇宙飞船都具有同一功能， 即飞行，故都被分入同一类——飞行器。
第七页，共91页。
中国专利说明书种类及代码
发明专利说明书的文献种类代码：
A：专利申请说明书 B：专利审定说明书(1993年前) C：专利授权说明书(1993后)
实用新型说明书的文献种类代码：
U：实用新型申请说明书(1993年前)
Y：实用新型专利说明书(1993后)
外观设计专利文献类型代码：
S：外观设计申请说明书(1993年前) D：外观设计授权说明书(1993后)
本国申请号 [21]： 847,584
US5243776
本国申请日期 [22]：
Mar. 5, 1992
在美国第一次申请无 优先权信息 [30]
第十七页，共91页。
US5243776的加拿大同族专利
在加拿大的申请日期 [22]：24. 02. 1993
在加拿大的申请号[21]：2 090 745
M 冶金
第三十二页，共91页。
德温特分类： 工程（Engineering）
Q 机械Mechanical
Q1 一般交通工具 (B60)
Q2 特殊交通工具(B61-B64) Q3 输送，包装，存贮(B65-B68)
Q4 建筑物，建筑(E) Q5 发动机，泵 (F01-F15) Q6 工程基础 (F16-17)

文献检索基础知识

文献检索基础知识
• 是采用录音、录像、摄影、摄像等手段，将声音、图像等 多媒体信息记录在光学材料、磁性材料上形成的文献，也 称视听型文献，如音像磁带、唱片、幻灯片等。 • 直接记录声音、图像、影视、动画
• 生动、形象、直观 • 唱片、录音（象）带、影视片
• 多媒体，集合声频和视频
2.1.4 电子型 (Electronic Document)
三次信息源内容更集中，针对性更强，系统性好，并有一 定的检索功能，参考价值较大。

从零次文献、一次文献、二次文献到三次文献，是一个由 分散到集中，由无序到有序，由博而精的对知识信息进行不 同层次的加工过程。它们所含信息的质和量是不同的，对于 改善人们的知识结构所起到的作用也不同。
二次文 献
三次文献
• 图书参考文献著录格式:
著者.书名[M].版本(第1版不标注).出版地:出版者,出版 年.引文所在的起止页码.
• [1] 刘荫铭,李金海,刘国丽等编著.计算机安全技术[M]. 北京:清华大学出版社,2000
外文图书的识别：
作者
编辑
Gong, Victor, and Norman Rudnick, Eds. AIDS: Facts and Issues. New Brunswick: Rutgers UP, 1986.
知识：
人类在改造客观世界实践中所获得的认识和经验的总和，是信息的一部分。 它必须借助于文字、语言、符号、代码、电磁波、图像和实物加以表现。
二 文献的类型
按载体介质划分： 书本型资料（book type），也称印刷型； 非书资料(non-book type)，包括缩微型、声像型和机读型。 按信息的加工深度和功能划分：
2.1.1 纸张型(Paper Document)

专利文献基础及检索知识

专利文献基础及检索知识

什么是战略信息？ 什么是战略信息？
经过对上述三种信息中的一种或多种信息进行 检索、统计、分析、 检索、统计、分析、整合而产生的具有战略性特 征的信息。 征的信息。 例如美国专利商标局1971 1971年成立的技术评估与预 例如美国专利商标局1971年成立的技术评估与预 测办公室(OTAF)就是专门从事专利战略信息研究 测办公室(OTAF)就是专门从事专利战略信息研究 的专业机构。该机构在过去的几十年间， 的专业机构。该机构在过去的几十年间，陆续推 出了一系列技术统计报告和专题技术报告。 出了一系列技术统计报告和专题技术报告。这些 报告指明了正在迅速崛起的技术领域和发展态势， 报告指明了正在迅速崛起的技术领域和发展态势， 以及在这些领域中处于领先地位的国家和公司。 以及在这些领域中处于领先地位的国家和公司。 这些报告是最重要的专利战略信息之一， 这些报告是最重要的专利战略信息之一，它是制 定国家宏观经济、科技发展战略的重要保障， 定国家宏观经济、科技发展战略的重要保障，也 是企业制定技术研发计划的可靠依据。 是企业制定技术研发计划的可靠依据。
专利文献与专利信息
从两者关系上说， 从两者关系上说， 专利信息是指以专利文献作 为主要内容或以专利文献为依据， 经分解、 加工、 为主要内容或以专利文献为依据 ， 经分解 、 加工 、 标引、 统计、 分析、 整合和转化等信息化手段处 标引 、 统计 、 分析 、 理 ， 并通过各种信息化方式传播而形成的与专利 有关的各种信息的总称。 有关的各种信息的总称。 专利信息可分为以下4种信息： 专利信息可分为以下 种信息： 种信息 —技术信息 技术信息 —经济信息 经济信息 —法律信息 法律信息 —战略信息 战略信息
2. 专利文献的出版及出版量
2.2 专利文献的出版量 世界专利文献5000万件；其中有效专利440万件； 万件；其中有效专利 万件； 世界专利文献 万件 万件 150多万件 年；2001年统计超过 多万件/年 年统计超过163.5万件； 万件； 多万件 年统计超过 万件 USPTO2001年批准专利 年批准专利187,827件，另有发明申 件 年批准专利 请公开约5.6万件 累计出版总量630万件； 万件； 万件； 请公开约 万件；累计出版总量 万件 SIPO2001年出版专利文献 年出版专利文献168,118件，其中：发 年出版专利文献 件 其中： 明专利公开50,366件；发明专利 明专利公开 件 发明专利16,937件； 件 实用新型55,912件；外观设计公告44,903件。 件 外观设计公告 实用新型 件

第五章 专利文献检索


大组或小组的符号构成。例如：A01B 1/02。 ——部 A
——大类 ——小类 ——大组 ——小组
A01 A01B A01B1/00 A01B1/02
以分类号B64C25/30为例
部
B 作业；运输 大类 B64 飞行器；航空；宇宙航行 小类 B64C 飞机；直升飞机 大组 B64C25/00 起落装置 小组 B64C25/00 应急动作的 所以，分类号B64C25/30是指飞机或直升飞 机上用于应急动作的起落装置
（2）中国知识产权网 /patent/usearch.htm
收录1985年中国专利法实施以来所出版中国专利公

报上的信息；另外提供专利（申请）说明书全文； 包括法律状态的查询； 检索入口设有“全文检索”字段； 检索类别中还有“授权发明专利”这一类； 可二次检索、同义词检索，保存检索表达式； 可设置显示字段； 可免费检索，检索结果可选择排列方式，但下载、 批量下载需注册/缴费。
2、标准文献
标准文献一般指由技术标准、管理标准 及其他具有标准性质的类似文件所组成 的特种科技文献体系。
二、标准文献的类型
国际标准 国家标准 地区标准 行业标准 企业标准

强制标准 推荐标准 试行标准 草案标准
三、国内标准编号
根据规定，我国国家标准及行业标准的代
号一律用两个汉语拼音的大写字母表示， 编号由标准代号+顺序号+批准年代组成。 国家标准代号有3种： GBXXXX-XX 强制性国家标准 GB/TXXXX-XX 推荐性国家标准 GB/﹡XXXX-XX 降为行业标准而尚未转 化的原国家标准
申请号/专利号
93 1 09761.4 计算机校验码 当年各项专利流水号

第六章专利文献检索


收录内容
1985年至今公开的所有中国专利（发明专 利、实用新型、外观设计）的全文信息。
/sipo2008/
各种检索渠道
专用法律状态检索
高级检索
分类检索
浏览器下载与安装
使用说明
检索区
检索字段共16个：
申请（专利）号、名称、摘要、 申请日、公开（告）日、公开 （告）号、分类号、申请(专利 权)人、发明（设计）人、地址、 国际公布、颁证日、专利代理机 构、代理人、优先权
2、我国专利审批制度
发明专利
----早期公开、延迟审查制
实用新型专利
----形式审查制
外观设计专利
----形式审查制
1993.1.1~今 发明专利：申请 初审合格 公开
（18个月内） 实审合格 （3年内）
授权公告 公告号
申请号
公开号
初审合格 初审合格
实用新型专利：申请
外观设计专利：申请
G 物理(Physics) H 电学(Electricity)
采用5级分类方法，分别为部、大类、小类、大组、小组 A 47 C 1 /14
小组（海滨椅） 大组（有特殊用途的椅子） 小类（椅子、沙发、床） 大类（家具、家庭用的物品或设备） 部（生活必需品）
国际外观设计分类法（IDC）
大类：01-31、99共32个 小类：每个大类下分01-99
3中国专利文献
3.1专利说明书编号
申请号：在专利申请人向国家知识产权局提出专利申请，国家 知识产权局给予专利申请受理通知书，并给予专利的申请号。如申 请号93105342.1。 专利号：专利申请人获得专利权后，国家知识产权局颁发的专 利证书上专利号为：ZL（专利的首字母）＋申请号。如专利号 ZL93105342.1。

专利文献基础知识

31
国际专利分类
专利分类与图书分类的区别： 图书分类侧重于各学科图书资料的管理，因 而涉及知识领域面广类宽。如饮食用具只有一个 类目：TS972.23，包括餐具、酒具、茶具等。 专利分类只涉及应用技术领域，解决的是十 分具体的技术问题。如有关餐具的发明创造涉及 类目共计41个大组和小组，包括叉、匙、盘、碟、 桌上用的容器或锅、茶壶、咖啡壶及盐、胡椒、 砂糖等的搅拌器等。
21
专利说明书扉页中基本著录项目有以下几部分： （11）文献号、（13）文献类型代码、（19）国家或组织 代码； （21）-（26）申请号、申请日期等； （31）-（33）优先申请的国家、日期及申请号； （43）-（45）各种说明书的出版日期； （51）-（58）专利分类、发明题目、发明文摘、权利要 求、检索领域等； （71）-（74）专利申请人、发明人（或设计人）姓名； （81）根据专利合作条约指定的国家、（84）根据地区专 利公约条约指定的国家。
3
发明、实用新型、工业品外观设计
一般来说，各国专利法保护的发明包括以下四种类型： 物品发明：是指人工制造的各种制品或产品，如机器、设 备、装置、产品的发明。 方法发明：是指把一个对象或某一物质改变为另一种对象 或物质所利用的手段的发明。如化学方法发明、机械方 法发明、生物方法发明等。 物质发明：是指以任何方法所获得的两种或两种元素以上 的合成物，如合成纤维。通过人工提纯从天然化合物或 混合物中获取的自然物质（如肾上腺素）也视为物质发 明。 用途发明：是指对已知物品、方法或物质的新的利用。
权利要求型公报：以著录项目和权利要求的形式报道 最新专利申请或专利信息。一般刊登独立权利要求，目 的是公布专利申请请求法律保护的范围或法律限定的技 术特征范围。更重要的是，权利要求型公报有时代替相 应的全文说明书的出版，主要有：US、RU、TW。

专利文献检索与专利信息基础知识

专利文献检索与专利信息基础知识专利是从法律上保护知识创造发明的一种专有的权利。

专利制度是通过立法的形式来保护、鼓励发明创造，促进技术发展的制度。

专利制度具有法律保护、科学审查、公开通报和国际交流的4个特证。

法律保护和公开报导构成专利制度二个基本功能，目前世界上已有140多个国家和地区实行专利制度。

专利文献是实行专利制度的国家及国际性专利组织在专利管理过程中产生的文件及各类出版物的总称。

广义的专利文献包括专利申请书、专利公报、专利分类法、专利法规等，从狭义上说，主要是指专利注明书。

自1985年9月10日起中国专利局开始向国内外发行中国专利文献，这些文献大致分为三类：1、公报类：中国专利公报有《发明专利公报》、《实用新型专利公报》、《外观设计专利公报》，每周出版一次2、说明书类：中国专利说明书分有《发明专利申请公开说明书》、《发明专利申请审定说明书》、《发明专利说明书》、《实用新型专利申请说明书》、《实用新型专利说明书》3、专利检索工具类：如：中国专利年度索引等专利文献是一种特殊的连续出版物，按月或半月、旬、周定期出版专利公报、报导新公布（公开、公告、授权等）的专利申请或专利目录、文摘索引，同时出版相应的专利说明书，专利说明书出版量大，世界上年出版约为100－110万件，总累积量达4000多万件。

专利文献的特点：专利文献与其它类型文献相比，有以下一些特点：1、内容广泛、详尽、新颖实用、先进，专利文献涉及应用技术领域极其广泛，且系统完整、详尽，要系统了解绝大多数发明和革新，只有查阅专利文献才能实现。

2、集技术、法律、经济信息为一体，每一件专利说明书都记载着解决一项技术课题的新方案，包含发明的所有权和权利要求，有效期地、域性等法律信息以及市场、产品信息。

3、出版形式统一，出版及时迅速，分类标引标准化，文字严谨。

4、有一定局限性，表现为：各国专利法几乎都规定了专利申请的单一性原则，即一项发明申请一件专利，单件文献只解决局部问题，如要了解某项产品或某项技术，必须查阅该项目涉及的各环节的专利说明书。

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专利文献检索基础知识
11、用道德的示范来造就一个人，显然比用法律来约束他更有价值。—— 希腊
12、法律是无私的，对谁都一视同仁。每件事上，她都不徇私情。—— 托马斯
13、公正的法律限制不了好的自由，因为好人不会去做法律不允许的事 情。——弗劳德
14、法律是为了保护无辜而制定的。——爱略特 15、像房子一样，法律和法律都是相互依存的。——伯克
46、我们若已接受最坏的，就再没有什么损失。——卡耐基 47、书到用时方恨少、事非经过不知难。——陆游 48、书籍把我们引入最美好的社会，使我们认识各个时代的伟大智者。——史美尔斯 49、熟读唐诗三百首，不会作诗也会吟。——孙洙 50、谁和我一样用功，谁就会和我一样成功。——莫扎特