2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升试卷附答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升试卷A卷附答案

单选题（共40题）

1、股票价格与账面价值的比值被称为( )。

A.市盈率

B.市净率

C.净值收益率

D.净现值

【答案】 B

2、目前，（ ）以发展成为欧洲最大的资产管理中心。

A.英国

B.卢森堡

C.法国

D.爱尔兰

【答案】 A

3、下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（ ）。

A.最近一月

B.最近两月

C.最近三月

D.最近六月

【答案】 B

4、关于交易所发行未上市品种的业务描述，在上市前通常采用成本法估值的是（ ）

A.某基金产品参与股票C的配股，获配1000股

B.某基金产品参与股票A的首次公开发行，获配1000股

C.某基金产品参与股票B的公开增发新股，获配1000股

D.某基金产品参与交易所债券发行，获配10000元面值金额

【答案】 B

5、下列股票估值方法不属于相对价值法的是（ ）。

A.市盈率模型

B.企业价值倍数

C.经济附加值模型

D.市销率模型

【答案】 C

6、风险指标可以分成（ ）。

A.事前和事后两类

B.事前、事中和事后三类

C.事前和事中两类

D.事中和事后两类

【答案】 A

7、某基金管理人统计了某个基金产品100个交易日的每天净值变化的基点11A（单位：点），并将△从小到大依次排列，分别为△（1）-△（100）,其中△（91）-△（100）为15.75,16.34,15.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99,则△的上2.5%分位数为（ ）。

A.16.78

B.16.56

C.16.34

D.18.72

【答案】 D

8、非系统性风险的别称不包括( )。

A.特定风险

B.异质风险

C.整体风险

D.个体风险

【答案】 C

9、AIFMD自( )起开始实施。

A.2004年2月13日

B.2011年7月1日

C.2013年7月22日

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷B卷附答案

单选题（共30题）

1、业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（ ）

A.夏普比例

B.平均收益率

C.Brinson

D.特雷诺比率

【答案】 C

2、关于市盈率模型，下列说法错误的是( )。

A.对盈余进行估值的重要指标是市盈率

B.对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益

C.市盈率=每股收益(年化)/每股市价

D.当前市盈率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点

【答案】 C

3、目前，银行间债券市场的发行主体不包括（ ）。

A.财政部

B.中央银行

C.政策性银行

D.所有的金融类公司等

【答案】 D

4、关于企业的现金流，以下表述错误的是（ ）

A.筹集活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况

B.经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量

C.企业净现金流可以通过现金流量表所反映，主要包含经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流

D.投资活动产生的现金流包括为正常生产经营活动投资的短期资产以及企业再投资所产生股权与债权

【答案】 D

5、下列关于久期的说法，不正确的是( )。

A.久期也称持续期

B.久期是对固定收益产品的利率敏感程度的衡量

C.市场利率变化时，固定收益产品久期越长，价格变动幅度越小

D.利率大幅变动时，用久期估计固定收益产品的价格变化并不准确

【答案】 C

6、银行间现券交易的结算日（ ）。

A.T+0

B.T+2

C.T+3

D.T+4

【答案】 A

7、关于凸性说法不正确的是（ ）。 A.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资

B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资

C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力检测试卷B卷附答案

单选题（共30题）

1、当技术分析无效时，市场至少符合（ ）。

A.弱有效市场

B.半弱有效市场

C.半强有效市场

D.强有效市场

【答案】 A

2、关于基金运作过程中的费用，以下不能在基金资产中列支的是（ ）。

A.基金合同生效后的信息披露费用

B.销售服务费

C.基金转换费

D.基金的证券交易费用

【答案】 C

3、下列关于流动性风险的说法中，不正确的是（ ）。

A.债券的流动性或者流通性，是指债券投资者将手中的债券变现的能力

B.交易活跃的债券通常有较大的流动性风险

C.买卖价差较小的债券的流动性比较高

D.通常用债券的买卖价差的大小反映债券的流动性大小

【答案】 B

4、某单位有一张带息期票，面额为20000元，票面利率为8%，出票日期为9月24日，12月23日到期，则到期日的利息为（）。

A.40

B.400

C.800

D.160

【答案】 B

5、下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（ ）。

A.2002年6月中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司

B.2002年12月26日，首家合资基金公司一华夏基金管理公司成立

C.合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念

D.合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分

【答案】 B

6、关于普通股和优先股，以下说法错误的是（ ）。

A.普通股和优先股都有收益权

B.优先股股东的权利受限制的

C.普通股股利不固定，在公司盈利情况很好时可以不分配

D.在公司剩余财产分配和表决权上优先股都有优先权

【答案】 D

7、（ ）的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总和。 A.股利贴现模型

B.自由现金流贴现模型

C.股权资本自由贴现模型

D.超额收益现模型

【答案】 B

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案

单选题（共50题）

1、我国提供基金评价业务的公司不包括（ ）。

A.银河证券

B.晨星公司

C.中国证监会

D.上海证券

【答案】 C

2、（ ）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。

A.买壳上市

B.借壳上市

C.管理层回购

D.二次出售

【答案】 D

3、某可转换债券面值100元，转换比例为20。2016年3月15日，可转债的交易价格为126元，而标的股票交易价格为6元。如果标的股票股价继续上涨，以下说法错误的是（ ）。

A.该可转债的债券价值将随之上升

B.该可转债的转换权利价值将随之上升

C.该可转债的价格随之上涨

D.该可转债价格的权益属性将进一步增强 【答案】 A

4、下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（ ）。

A.兼收并购

B.权证的行权

C.再融资

D.权益投资

【答案】 D

5、下列关于基金公司的风险控制，说法错误的是（ ）。

A.基金公司通过公司内部的风险控制委员会及监察稽核部门对投资交易过程中的合规性风险进行控制

B.基金公司建立完整的合规风险控制体系管理制度，提高投资管理人员的合规意识

C.研究部将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会

D.各部门对投资组合的交易情况进行监控，以防范投资组合风险

【答案】 C

6、关于市场有效性与主动型、被动型产品的选择,以下表述错误的是（ ）。

A.在现实中，被动投资与主动投资并非完全对立

B.市场强有效时，选择主动型产品是最优策略，因为可以持续获得超额收益

C.投资者选择主动型或被动型投资产品，取决于对市场有效性及有效程度的判断

D.市场有效程度越高，获取超额收益越困难

【答案】 B

7、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时，单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )%。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】 D

8、( )是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为等值的新的基金份额进行基金分配。