2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案
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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案
单选题（共40题）
1、面值在每个支付日会根据某一消费价格指数调整来反映通货膨胀变化的债券是（ ）。
A.通货膨胀联结债券
B.结构化债券
C.可赎回债券
D.浮动利率债券
【答案】 A
2、从一般意义上讲，( )是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。
A.行业风格配置
B.全球资产配置
C.战术资产配置
D.战略资产配置
【答案】 D
3、开放式股票型基金份额净值的计算一般（ ）进行一次。
A.每个交易日
B.每周
C.每月
D.每季度 【答案】 A
4、私募股权合伙企业的生命周期通常为（ ）左右。
A.3年
B.5年
C.10年
D.20年
【答案】 C
5、某公司目前的流动比率大于1,速动比率小于1,公司用现金支付了应付账款后，流动比率与速动比率的变化是（ ）。
A.流动比率变小，速动比率变大
B.两者均变大
C.流动比率变大，速动比率变小
D.两者均变小
【答案】 C
6、（ ）同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。
A.特雷诺指数
B.詹森指数
C.夏普指数
D.资本资产定价模型
【答案】 C
7、下列不属于银行间债券市场的交易品种的选项是（ ）。
A.债券
B.期货
C.回购
D.远期交易
【答案】 B
8、国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收，这个交收制度体现了（ ）。
A.货银对付原则
B.净额结算原则
C.共同对手方原则
D.分级结算原则
【答案】 D
9、一般来说，定期存款的存期不包括( )。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.9个月
【答案】 D
10、（ ）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。 A.认购权证
B.认沽权证
C.认股权证
D.备兑权证
【答案】 A
11、不属于基金收益中其他收入的项目是（ ）。
A.赎回费余额
B.基金获得的赔偿款
C.存款利息收入
D.新股手续费返还
【答案】 C
12、关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是()
A.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制
B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制
C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制
D.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制
【答案】 D
13、投资组合管理的一般流程不包括( )。
A.了解投资者需求
B.制定投资政策
C.投资组合构建 D.承诺收益
【答案】 D
14、在非完全有效的市场上，（ ）策略收益主要来自以下两种情况：一是主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息，即市场“共识”以外的有价值的信息；二是主动投资者在面对相同的信息时，能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报。
A.债券投资
B.股票投资
C.主动投资
D.被动投资
【答案】 C
15、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。因此，基金的表现不能仅仅看回报率。以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（ ）。
A.基金风险水平
B.基金规模
C.时期选择
D.基金的价格
【答案】 D
16、基金暂停估值的情形不包括（ ）。
A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时
C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值 D.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
【答案】 D
17、切点投资组合的特征不包括( )。
A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合
B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合
C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关
D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合
【答案】 D
18、关于货币市场基金风险的指标，以下表述错误的是（ ）。
A.投资组合平均剩余期限
B.跟踪误差
C.融资比例
D.浮动利率债券投资情况
【答案】 B
19、关于风险投资，以下表述正确的是（ ）。
A.风险投资被认为是私募股权投资中处于低风险领域的投资
B.风险投资通过资本的退出，从股权增值中获取高回报
C.风险投资的主要收益来自企业本身的分红
D.风险资本的主要目的是为了取得对企业的长久控制权
【答案】 B
20、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A.75%
B.80%
C.85%
D.90%
【答案】 B
21、某企业的年末财务报表中显示，该年度的销售收入为30万，净利润为15万，企业年末总资产为120万，所有者权益为80万。则该企业的净资产收益率为（ ）。
A.12.5%
B.18.75%
C.25%
D.3.75%
【答案】 B
22、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2，如果市场预期收益率为12%，市场的无风险收益率为（ ）。
A.6%
B.7%
C.5%
D.8%
【答案】 D
23、一般来说，大额可转让定期存单的发行人是（ ）。
A.企业
B.银行
C.非银行金融机构
D.政府
【答案】 B
24、中国人民银行以（ ）为工具进行公开市场操作，投放基础货币，形成合理的短期利率。
A.定期存款
B.货币供应量
C.回购协议
D.政府债券
【答案】 C
25、关于投资风险，下列表述错误的是（ ）。
A.市场风险指的是基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险
B.投资风险源自于投资价值的波动
C.流动性风险指的是在规定时间和价格范围内买卖证券的难度
D.投资风险的主要因素包括操作风险、流动性风险和市场风险
【答案】 D
26、（ ）对固定利率债券和零息债券特别重要。 A.信用风险
B.利率风险
C.通胀风险
D.流动性风险
【答案】 B
27、以下不属于机构投资者的是（ ）
A.财务公司
B.基金行业协会
C.商业银行
D.证券公司
【答案】 B
28、下列关于夏普比率的说法，错误的是( )。
A.夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高
B.夏普比率是对绝对收益率的风险调整分析指标
C.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额回报率
D.夏普比率使用的是系统风险
【答案】 D
29、基金会计的核算主体为（ ）
A.企业
B.基金托管人
C.证券投资基金 D.基金管理人
【答案】 C
30、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（ ）。
A.未来事件能够被准确地预测
B.价格能够反映所有相关信息
C.价格不起伏
D.证券价格由于不可辨别的原因而变化
【答案】 B
31、某上市公司普通股总股本8000万股，A股权基金有其股份1000万股。2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A基金认购了其中500万股，优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（ ）。
A.18.75%
B.12.5%
C.15%
D.10%
【答案】 B
32、（ ）主要用于衡量投资者持有债券变现难易程度。
A.利率风险
B.流动性风险
C.汇率风险
D.赎回风险
【答案】 B
33、以下关于估值责任的表述，错误的是（）
A.我国基金资产估值的责任人是基金管理人
B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。
C.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，可参考工作小组的意见，能免除各自的估值责任。
D.当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求基金管理公司做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。
【答案】 C
34、UCITS五号令中补充和更新的内容包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】 C
35、下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（ ）。
A.营运效率比率
B.流动比率
C.速动比率
D.资产负债率
【答案】 D
