2019年证券交易《第七章资产管理业务》练习试题-中大网校-22页文档资料

2010年证券交易《第七章资产管理业务》练习试题总分：136分及格：0分考试时间：120分一、单项选择题（共42题，每题1分，共42分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。

(2)证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。

(3)证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

A.1,5B.3,15C.2,30D.6,60(4)证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

(5)单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）A．1%B．2%C．3%D．5% (6)代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请。

(7)证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

(8)证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

(9)证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是（）。

(10)证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。

(11)集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

(12)证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。

(13)证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

(14)上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。

(15)集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

(16)证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

(17)以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。

(18)以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（）。

(19)（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

(20)以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

(21)证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之Ft起（）日内，将签订定向资产管理合同报注腮地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

(22)集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。

(23)证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

(24)证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。

给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

(25)证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

(26)证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资予特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

(27)证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

(28)证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。

(29)客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。

(30)证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

(31)专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。

(32)根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（）。

(33)为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（）。

(34)证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

(35)下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（）。

(36)证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。

(37)证券公司开展定向资产管理业务应遵循原则中不包括（）。

(38)下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）。

(39)客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。

(40)证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。

(41)自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的13期及投资组合情况。

(42)发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之13起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

二、不定选项题（共45题，每题1分，共45分。

以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)资产管理业务的主要类型有（）。

(2)证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。

(3)以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。

(4)以下属于专项资产管理业务特点的有（）。

(5)证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。

(6)证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）。

(7)证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。

(8)关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。

(9)证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

(10)资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。

(11)证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。

(12)下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。

(13)客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。

(14)下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。

(15)在以下（）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

(16)定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的（）相匹配。

(17)证券公司将委托资产投资于以下（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

(18)定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。

(19)定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。

(20)证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。

(21)证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。

(22)证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。

(23)证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

(24)证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。

(25)（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。

<span></span>A．托管银行 B．证券交易所C．中国证券业协会 D．证券公司(26)证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。

(27)集合资产管理合同由（）共同签署。

(28)管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。

(29)根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（）。

(30)在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。

(31)证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。

(32)在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（）。

(33)证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

(34)（）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

(35)证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。

(36)证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

(37)违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

(38)下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。

(39)证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。

(40)下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）。

(41)对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。

(42)集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。