2012年1月自考证券投资与管理试题(自考)

2015年1月全国自考证券投资与管理模拟试卷(一)一、单项选择题（本大题共15小题，每小题1分，共15分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

第1题我国最早的投资基金发源于()A. 1978年B. 1981年C. 1987年D. 1997年【正确答案】 C【你的答案】本题分数1分第2题目前我国对B股实行()的交割方式。

A. T+0B. T+1C. T+2D. T+3【正确答案】 D【你的答案】本题分数1分第3题基于一定的信托契约原理而组织起来的代理投资行为，称为()A. 开放型基金B. 封闭型基金C. 契约型基金D. 公司型基金【正确答案】 C【你的答案】本题分数1分第4题判断公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分，应分析()A. 资产负债表B. 损益表C. 财务状况变动表D. 利润分配表【正确答案】 C【你的答案】本题分数1分第5题证券市场最主要的功能是()A. 融通资金B. 配置资源C. 转换机制D. 分散风险【正确答案】 A【你的答案】本题分数1分第6题证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的市值不得超过此一上市公司流通市值的()A. 10%B. 20%C. 50%D. 70%【正确答案】 B【你的答案】本题分数1分第7题证券经营机构自营业务出现盈利时，应按利润总额的()提取自营买卖损失准备金，直至累积总额达到其净资本(或证券营运资金)的()为止。

A. 5%10%B. 10%5%C. 5%5%D. 10%10%【正确答案】 C【你的答案】本题分数1分第8题把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分标志是()A. 按照发行债券单位的性质划分B. 按计息方式划分C. 按债券的形式划分D. 按债券的偿还方式划分【正确答案】 B【你的答案】本题分数1分第9题亚洲投资基金业务最发达的国家是()A. 中国B. 日本C. 韩国D. 新加坡【正确答案】 B【你的答案】本题分数1分第10题被视为日本投资基金先驱的是()A. 1937年日本藤本票据经纪人创设的证券投资组合B. 1941年日本以英国的契约型投资信托为蓝本，开办了投资信托C. 1951年有七家证券公司开办了委托公司业务D. 1952年开办追加型投资信托【正确答案】 A【你的答案】本题分数1分第11题我国证券交易所的证券买卖不允许使用()方式。

月自考证券投资与管理试题自考1月自考证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

1．公司为筹措资金而发行的有价证券是（）A．公债券B．政府证券C．金融证券D．公司证券2．下列关于股份有限公司的说法中，正确的是（）A．股份有限公司经过发行股票集资，资本总额分为等额的股份B．股份有限公司股东的责任是无限的C．股份有限公司的股票不能自由转让D．股份有限公司的股权比较集中3．股份有限公司的最高权力机构是（）A．股东大会B．董事会C．独立董事D．监事会4．下列关于债券与股票的比较，正确的是（）A．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债B．债券和股票都属于有价证券C．债券和股票的收益率是相关的D．债券的利率和股票的红利一般都是固定的5．在所有债券中，违约风险最小的是（）A．国债B．企业债券C．地方政府债券D．金融债券6．武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（）A．同一个国家B．两个不同国家C．三个不同国家D．四个不同国家7．可转换债券的最重要性质是（）A．有偿性B．流通性C．风险性D．可转换性8．投资基金根据投资对象不同可分为（）A．开放型基金和封闭型基金B．契约型基金和公司型基金C．股票基金和债券基金D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金9．基金资产的名义持有人和保管人是（）A．基金托管人B．基金发起人C．基金管理人D．基金投资人10．美国共同基金的主要形式是（）A．公司型开放式．B．公司型封闭式C．契约型开放式D．契约型封闭式11．经纪类证券公司注册资本的最低限额为（）A．5000万B．1亿元C．2亿元D．5亿元12．下列关于公募的说法中，正确的是（）A．公募发行过程简单B．公募发行费用较低C．公募证券流通性较弱D．公募发行量大13．所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是（）A．完全竞争B．垄断竞争C．寡头垄断D．完全垄断14．某公司年末会计报表上部分数据为：销售收入160万元，年末存货为80万元，年初存货为50万元，则本年度存货周转率为（）A．1.60次B．1.74次C．2.46次D．3.03次15．下列属于持续整理形态的是（）A．圆弧顶形态B．头肩顶形态C．旗形形态D．双重底形态16．当股价突破了MA时，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这体现了MA的（）A．助涨助跌性B．追踪趋势C．滞后性D．稳定性17．由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性，这一类风险是（）A．财务风险B．流动性风险C．市场风险D．操作性风险18．关于β系数，下列说法正确的是（）A．系数β是衡量证券承担非系统风险水平的指数B．系数β的绝对数值越大，表明证券承担的非系统风险越大C．系数β是计量单个证券随市场趋势变动的指。

自考00075《证券投资与管理》真题及（2022.04）自考00075《证券投资与管理》真题及答案解析（2022.04）1.[单选题] 证券发行人包括（）。

A.个人和企业B.企业、金融机构和政府部门C.个人和金融机构D.个人和政府部门2.[单选题] 上海证券交所成立于（）。

A.1990年B.1991 年C.1992 年D.1993 年3.[单选题] 按股东享有权利和承担风险大小的不同，股票可以分为（）。

A.普通股和记名股票B.优先股和有票面金额股票C.普通股和优先股D.记名股票和不记名股票4.[单选题] 债券具有较强的变现能力是指债券特征中的（）。

A.收益性B.安全性C.偿还性D.流动性5.[单选题] 将债券划分为信用债券和担保债券的标准是（）。

A.按照债券是否记名划分B.按照债券可否提前赎回划分C.按照债券期限的长短划分D.按照债券有无担保划分6.[单选题] 下列关于契约型基金的说法正确的是（）。

A.契约型基金的结构中通常包括三个当事人:委托人、受托人和受益人B.信托法不是契约型基金的设立依据C.契约型基金依据公司章程来经营财产D.契约型基金是指按公司法组成的基金，其本身就是投资公司7.[单选题] 将投资基金分为开放型基金和封闭型基金的依据是（）。

A.按照基金的经营策略B.按照基金是否可以赎回C.按照基金的投资对象D.按照基金的组织形式8.[单选题] 证券的代销、包销期最长不得超过（）。

A.70天B.80天C.90 天D.100 天9.[单选题] 下列关于中国证监会的说法错误的是（）。

A.证券监管办公室不是中国证监会的派出机构B.中国证监会是国务院的直属机构C.中国证监会是全国证券市场和期货市场的主管部门D.研究、拟定证券和期货市场的方针政策是中国证监会的主要职责之一10.[单选题] 证券的发行市场又称（）。

A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.柜台交易场11.[单选题] “由发行公司首先算出参考价格，然后在此基础之上与承销商协商确定”这句话描述的是股票发行价格确定方法中的（）。

学历类《自考》自考专业(金融)《证券投资与管理》考试试题及答案解析姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、银团贷款的管理费率一般为贷款金额的（）。

A、025％～05％B、0125％～05％C、005％～05％D、005％～025‰正确答案：C答案解析：暂无解析2、根据我国法律规定，公司上市时股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例最少为（）。

A、15%B、20%C、25%D、30%正确答案：A答案解析：暂无解析3、我国证券市场的监管对象包括（）。

A、证券业协会B、证券交易所C、投资者D、证券登记结算公司正确答案：C答案解析：暂无解析4、投资组合由 A,B 两种证券构成，证券 A在投资组合中的权重为 40%，证券 B在投资组合中权重为 60%。

B两种证券的预期收益率及概率分布如下：则该投资组合的预期收益率为（）。

A、108%B、124%C、126%D、142%正确答案：C答案解析：暂无解析5、以下哪一个指标可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度，并用于衡量单个证券的系统风险（）。

A、αB、βC、方差D、标准差正确答案：B答案解析：暂无解析6、证券投资风险管理的基本程序中，第一步是（）。

A、选择风险管理技术B、风险评价C、风险估测D、风险识别正确答案：D答案解析：暂无解析7、形态理论中的持续整理形态包括（）。

A、三角形形态B、圆弧顶形态C、双重底形态D、头肩顶形态正确答案：A答案解析：暂无解析8、甲公司的流动资产为 900 万元，流动负债为 300 万元，存货为 300 万元。

则甲公司的速动比率为（）。

A、1B、2C、3D、4正确答案：B答案解析：暂无解析9、“新产品和大量替代品的出现，原行业的市场需求开始逐渐减少，广品的销量也开始下降”描述的是行业生命周期中的（）。

高等教育自学考试证券投资与管理真题2013年1月(总分100,考试时间150分钟)课程代码：00075选择题部分注意事项：1.答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。

2.每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。

如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。

不能答在试题卷上。

一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。

错涂、多涂或未涂均无分。

1. 证券必须同时具备的两个基本特征是A. 法律特征和经济特征B. 法律特征和书面特征C. 经济特征和书面特征D. 经济特征和权益特征2. 证券发行市场又称为A. 一级市场B. 二级市场C. 流通市场D. 次级市场3. 股票实质上代表了股东对股份公司的A. 产权B. 债券C. 物权D. 所有权4. 股份公司解散或破产清偿时，权益人的清偿顺序为A. 债券持有者、普通股持有者、优先股持有者B. 优先股持有者、普通股持有者、债券持有者C. 债券持有者、优先股持有者、普通股持有者D. 优先股持有者、债券持有者、普通股持有者5. 证券经营机构最多可同时承销股票A. 2只B. 3只C. 4只D. 5只6. 有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是A. 可转换优先股票B. 不可转换优先股票C. 参与优先股票D. 非参与优先股票7. 下列属于证券经营机构的是A. 证券公司B. 证券交易所C. 会计师事务所D. 资产评估事务所8. 我国上海证券交易所的组织形式是A. 公司制B. 会员制C. 注册制D. 核准制9. 证券交易的各种方式中，最古老最普通的交易方式是A. 现货交易B. 期货交易C. 信用交易D. 期权交易10. 证券交易所属于A. 场外交易市场B. 店头市场C. 柜台市场D. 场内交易市场11. 目前我国证券交割对A股实行A. T+0B. T+1C. T+2D. T+412. 以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的是A. 技术分析B. 学术分析C. 行为分析D. 基本分析13. 随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，下列利率种类中，已经成为中央银行行之有效的货币政策工具的是A. 基准利率B. 回购协议利率C. 大额可转让定期存单利率D. 债务票面利率14. 一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将A. 不变B. 不确定C. 下跌D. 上涨15. 下列市场类型中，生产的产品同质且无差别的是A. 完全竞争市场B. 垄断竞争市场C. 寡头垄断市场D. 完全垄断市场16. 如果价格的变动呈“头肩底”形，通常认为A. 价格将反转向下B. 价格将反转向上C. 价格呈横向盘整D. 无法预测价格走势17. 应收账款周转率的计算公式为A. 销售收入/平均应收账款B. 平均应收账款/销售收入C. 销售成本/平均应收账款D. 平均应收账款/销售成本18. 某一行业有如下特征：由于一定程度的垄断，企业的利润达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。

1、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少2.增加3.不变4.都不是2、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率3、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司4、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是5、证券公司的主要业务有（）。

1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务6、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是7、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。

1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息8、投资基金的风险可能小于（）。

1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券9、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场10、证券公司的主要业务有（）。

1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务11、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。

1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范12、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。

1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范13、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商14、开放式基金的交易价格取决于（）。

1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他15、开放式基金的交易价格取决于（）。

1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他16、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

全国2018年1月自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

1.证券的基本特征是( )A.价值特征和经济特征B.经济特征和商业特征C.法律特征和书面特征D.投资特征和书面特征2.证券的主要特性中不包括．．．( )A.成长性B.流通性C.机会性D.风险性3.英国的证券经营机构又称为( )A.投资银行B.证券公司C.商人银行D.全能银行4.理论上说，额定资本、发行股本、实收股本的关系为( )A.额定资本>发行股本>实收股本B.发行股本>额定资本>实收股本C.实收股本>额定资本>发行股本D.发行股本>实收股本>额定资本5.以下证券投资风险中不属于．．．系统风险的是( )A.市场风险B.政策风险C.利率风险D.财务风险6.某公司发行面值为100元的股票，预期每年股息为15元，市场利息率为10％，该股票的价值为( )A.1000元B.250元C.150元D.101.5元7.一笔期限为2年的贷款，年利率为10％，贷款额为10000元，复利计息，该笔贷款到期后的利息为( )A.12100元B.12000元C.2100元D.2000元8.以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券称为( )1A.龙债券B.武士债券C.猛犬债券D.东亚债券9.根据投资风险和收益的不同，投资基金可以分为( )A.契约型基金和公司型基金B.开放型基金和封闭型基金C.成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型基金D.股票基金、债券基金、货币市场基金10.股票、国债、公司债券等证券从发行人销售给投资者而形成的市场称为( )A.沪、深证券交易所B.一级市场C.二级市场D.三级市场11.下列属于技术分析方法的是( )A.公司财务分析B.宏观经济分析C.道氏理论分析D.行业分析12.某公司财务报表显示，公司2018年7月30日流动资产500万，流动负债200万，存货为100万，该公司的速动比率为( )A.2.50B.2.00C.0.50D.0.4013.下列反映偿债能力的财务指标是( )A.速动比率B.应收账款周转率C.存货周转率D.股东权益收益率14.移动平均线是指( )A.MACDB.DIFC.MAD.RSI15.下列不符合．．．股份公司上市条件的是( )A.公司股本总额不少于1000万B.公司成立时间须在三年以上，最近三年连续盈利C.持有股票面值人民币1000元以上的股东数不少于1000人D.公司最近三年内无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载16.以人民币标明股票面值，以外币购买和交易，专供外国和中国港、澳、台地区投资者买卖的股票是( )2A.B股B.H股C.S股D.N股17.根据《公司法》规定，股票不得．．以( )A.折价发行B.溢价发行C.平价发行D.面额发行18.投资者可以随时赎回的基金是( )A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.契约型基金19.证券经营机构的设立监管主要有( )A.注册制和核准制B.注册制和会员制C.注册制和特许制D.核准制和特许制20.由于市场需求基本饱和，产品的销售增长率减慢，迅速赚取大量利润的机会减少，整个行业开始进入( )A.初创期B.成长期C.稳定期D.衰退期二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

全国2018年1月自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

1．证券市场的首要功能是( )A．配置资源B．融通资金C．分散风险D．宏观调控2．以下属于虚拟资本的是( )A．厂房B．机器设备C．存货 D．股票3．由发起人认购第一次发行股份的一部分，其余部分向社会公众募集，待募足并在召开公司成立大会后，以决议的方式设立公司的方式叫做( )A．发起设立B．招股设立C．募集设立D．特定募集4．我国国债的发行人是( )A．中国人民银行B．国务院C．发改委D．财政部5．以下不属于债券票面上的基本要素的是( )A．债券的票面价值B．债券的到期期限C．债券的票面利率D．债券持有人名称6．按照债权记录形式的不同，可以将债券分为( )A．零息债券、附息债券和息票积累债券B．实物债券、凭证式债券和记账式债券C．政府债券、金融债券和公司债券D．国债和地方债7．债券的赎回条款是指( )A．债券发行公司具有到期日之前赎回全部或部分债券的权利1B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司的普通股股票的选择权D．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司以外的其他公司的普通股股票的选择权8．按组织形式不同，可以将投资基金分为( )A．契约型投资基金和公司型投资基金B．封闭式基金和开放式基金C．国债基金、股票基金和货币市场基金D．期货基金、指数基金、认股权证基金9．在我国，有资格成为基金托管人的是( )A．证券公司B．信托投资公司C．商业银行D．基金公司10．证券公司经营证券经纪业务，其注册资本的最低限额为( )A．5000万元B．1亿元C．2亿元D．5亿元11．专门为证券与证券交易办理存管、资金结算交收和证券过户业务的中介机构是( )A．证券交易所B．证监会C．证券登记结算公司D．证券业协会12．我国上海证券交易所的组织形式是( )A．登记制B．特许制C．公司制D．会员制13．按发行对象的不同，可将证券分为( )A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证券和公司证券C．上市证券和非上市证券D．股票、债券和其他证券14．全国证券、期货市场的主管部门是( )A．国务院B．中国人民银行C．国家发改委D．中国证监会15．证券公司代发行人发售证券，在承销结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式是( )A．包销B．余额包销C．全额包销D．代销16，以证券交易所为核心而组织起来的集中交易市场是( )2A．场内交易市场B．场外交易市场C．一级市场D．无形市场17．证券投资的基本分析方法不包括( )A．宏观经济分析B．产业分析C．价量分析D．上市公司分析18．下列指标中，反映公司营运能力的指标是( )A．资产负债率B．应收账款周转率C．市盈率D．销售利润率19．甲公司2018年年末的流动资产为240万元，流动负债为160万元，存货为112万元，公司当年的流动比率和速动比率分别为( )A．1.5、0.8 B．1.5、0.7C．1.3、0.8 D．1.3、0.720．假设证券A的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为( )A．8 B．10C．12 D．30二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中有二至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。

1月全国自考证券投资与管理试题及答案解析全国2018年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在题干的括号内。

每小题1分，共20分)1.按照( )划分，可以把企业债券划分为信用债券和担保债券。

A.期限B.是否记名C.是否有担保D.是否提前赎回2.1997年11月14日实施的( )是中国证监会对基金行业进行全面管理的法律依据。

A.投资基金法B.证券投资基金管理暂行办法C.证券法D.以上都不正确3.( )是专门为证券与证券交易办理证券存管、资金结算交收和过户业务的中介服务机构。

A.证券登记结算公司B.证券公司C.证券交易所D.证券业协会4.在股票出售以前，由发行公司首先算出参考价格，然后在此基础上与承销商协商确定股票发行价格的方法称为( )。

A.竞价法B.议价法C.拟定法5.( )又称为保证金交易。

A.现货交易B.期权交易C.信用交易D.期货交易6.在基本分析中，对于利率波动的分析属于( )。

A.宏观经济分析B.产业分析C.公司分析D.以上都不对7.以下关于风险的描述中，( )是不正确的。

A.风险具有客观性B.风险越大，收益越高C.风险越高，收益越低D.风险具有可测定性8.流动比率是指( )。

A.流动负债与流动资产之比B.流动资产与流动负债之比C.流动负债与总资产之比D.总资产与流动负债之比9.投资者可以随时赎回的基金是( )。

A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金110.以下风险中不能通过投资组合分散的是( )。

A.宏观经济波动B.经营风险D.以上都不正确11.证券经过证券交易所批准，在交易所内挂牌买卖是( )。

A.发行上市B.交易上市C.A和B都正确D.A和B都不正确12.根据我国的相关法规规定，( )不属于持续披露的信息。

A.上市公告书B.年度报告C.临时公告D.中期报告13.风险管理的基本程序是( )。

1、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委2、证券专营机构在美国称（）。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商3、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳4、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易5、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长6、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长7、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。

1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书8、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券9、影响期权价格的最主要原因是（）。

1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限10、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动11、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年12、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型13、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。