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证券行业入门了解证券市场的基础知识一、什么是证券市场证券市场是指进行股票、债券以及其他金融工具买卖的场所与机制。
它提供了企业和政府融资的途径，同时也为投资者提供了投资和获利的机会。
二、证券市场的参与主体1. 发行方：即需要融资的企业和政府机构。
他们发行股票、债券等金融工具，向投资者募集资金。
2. 投资者：包括个人和机构。
个人投资者通过证券市场购买股票、债券等金融产品来实现投资增值；机构投资者则代表一些专业的投资机构，如保险公司、基金公司等。
3. 监管机构：一般由政府机构负责监管证券市场的运作，维护市场的公平、公正和透明。
三、证券市场的分类根据证券的特性和交易方式，证券市场可以分为股票市场和债券市场。
1. 股票市场：也称为股票交易所。
股票是一种代表公司所有权的证券，投资者可以通过购买股票来成为公司的股东。
在股票市场上，投资者可以买入和卖出不同公司的股票。
2. 债券市场：债券是一种代表借款人债务的证券，投资者可以通过购买债券来向债务人提供贷款。
在债券市场上，投资者可以买入和卖出不同类型的债券，如政府债券、公司债券等。
四、证券市场的交易方式证券市场的交易方式主要包括场内交易和场外交易。
1. 场内交易：也称为交易所交易。
在场内交易中，买卖双方通过证券交易所进行交易。
交易所会提供一个交易平台，买卖双方根据市场行情确定交易价格，并通过交易所进行成交和结算。
2. 场外交易：也称为柜台交易或者场外市场交易。
在场外交易中，买卖双方通过经纪商或者交易机构进行交易，而不是通过证券交易所。
场外交易相对于场内交易更具灵活性和私密性。
五、证券投资的风险与收益证券投资是一种具有风险的投资方式。
投资者在投资证券时，可能面临以下风险：1. 市场风险：即投资标的价格的波动带来的风险。
市场波动可能导致投资价值的下跌。
2. 信用风险：即债务人无法按时支付债务的风险。
债务人可能无法履行债务，导致投资者无法按时获得本金和利息。
3. 政策风险：即政府政策的变化带来的风险。
证券市场基础知识导言证券市场是一个非常重要的金融市场，它为企业和投资者提供了一个交易证券的平台。
了解证券市场的基础知识对于投资者和企业都非常重要。
本文档将介绍证券市场的一些基本概念和常见的证券类型。
证券市场的定义证券市场是指供买卖证券的集中市场或交易所。
它提供了一个交易证券的场所，并为买卖双方提供交易的机会和交易的透明度。
证券市场可以分为股票市场和债券市场两种类型。
股票市场股票市场是一个允许企业发行和交易股票的市场。
股票是企业的所有权凭证，持有股票的投资者成为该企业的股东。
股票市场提供了一个交易股票的平台，让投资者能够买入和卖出股票。
在股票市场中，常见的交易所包括纳斯达克、纽约证券交易所等。
股票市场的投资方式主要有长期投资和短期投机两种。
长期投资长期投资是一种较为稳健的投资方式，投资者通过买入优质股票并长期持有来实现资本增值。
长期投资的投资者通常关注企业的基本面，例如企业的盈利能力、管理团队等。
长期投资的目标是获得股票的长期增值并获取分红。
短期投机短期投机是一种较为冒险的投资方式，投资者通过买入低价股票并在短期内卖出来实现快速的利润。
短期投机的投资者通常关注市场的短期波动和技术指标。
短期投机的目标是通过市场的波动来获取利润。
债券市场债券市场是一个允许企业和政府发行和交易债券的市场。
债券是借款人向债权人发行的一种债权凭证，债权人可以获得债券的利息和本金。
债券市场提供了一个交易债券的平台，让投资者能够买入和卖出债券。
在债券市场中，常见的债券类型包括国债、企业债、可转换债券等。
债券市场的投资方式主要有长期投资和交易投机两种。
长期投资长期投资是一种稳定收益的投资方式，投资者通过买入债券并长期持有来获得固定的利息收入。
长期投资的投资者通常关注债券的信用评级、到期时间等。
长期投资的目标是获得稳定的利息收入和债券到期时的本金回收。
交易投机交易投机是一种较为风险的投资方式，投资者通过买入低价债券并在市场上高价出售来获得利润。
证券市场基础知识证券市场是金融市场中一个重要的组成部分，是企业和政府通过发行证券来筹集资金的场所。
投资者可以通过证券市场买卖各种证券，实现资金的配置和增值。
了解证券市场的基础知识对投资者来说至关重要。
证券的种类证券市场上主要包括股票、债券和基金等几大类证券。
1. 股票股票是公司为了筹集资金而发行的一种证券，代表了持有者在公司中的所有权。
持有股票的投资者可以享受公司分红和股价涨跌的收益。
2. 债券债券是发行者向投资者借款的债务凭证，承诺在一定期限内支付利息和偿还本金。
债券的风险相对较低，适合风险厌恶型投资者。
3. 基金基金是由基金公司发行的集合投资工具，通过投资多种证券来分散风险。
投资者购买基金份额，享受基金投资收益。
证券市场的分类证券市场可以分为一级市场和二级市场。
1. 一级市场一级市场是新股和新债的发行市场，公司和政府首次向公众出售证券以筹集资金。
投资者直接参与一级市场的交易，是公司融资的主要途径。
2. 二级市场二级市场是已经发行的股票、债券等证券的买卖市场，投资者在这里交易证券并确定其价格。
二级市场的交易由证券交易所进行，是投资者进行交易的主要场所。
证券交易所证券交易所是证券市场的核心机构，用于证券的交易和定价。
1. A股市场A股市场是中国证券市场的主要部分，由上海证券交易所和深圳证券交易所组成。
A股市场主要交易股票。
2. 债券市场债券市场是发行和交易债券的市场，包括企业债券、政府债券和可转换债券等。
3. 二级市场二级市场主要由证券交易所管理，提供证券交易所需的基础设施和制度。
投资者可以通过证券交易所进行证券的买卖交易。
投资策略在证券市场中，投资者可以选择不同的投资策略来获取收益。
1. 价值投资价值投资是通过分析公司基本面来确定股票的内在价值，寻找被低估的股票进行投资。
长期价值投资者注重股票的价值增长潜力。
2. 成长投资成长投资是通过投资高增长潜力的公司股票来获取收益。
成长投资者追求高成长率和高股价增长。
证券市场基础必学知识点1. 证券市场的定义和功能：证券市场是指进行证券交易的场所和活动的综合体系，其主要功能是提供资金融通和风险分散的机制，促进企业发展和投资者获取收益。
2. 证券的定义和特征：证券是指可以进行交易的金融资产，具有标准化、可分割和可转让的特征。
常见的证券包括股票、债券、基金份额等。
3. 股票市场：股票是公司融资的工具，股票市场是公司股票进行交易的场所。
股票市场可以分为主板市场和创业板市场，股票的价格受到供需关系和投资者情绪等因素的影响。
4. 债券市场：债券是债务人发行的债务凭证，债券市场是债券进行交易的场所。
债券市场可以分为政府债券市场和企业债券市场，债券的价格受到利率水平和信用风险等因素的影响。
5. 期货市场：期货是指按照约定在未来某个时间交割的标准化合约，期货市场是期货进行交易的场所。
期货市场以标的资产的价格波动为基础，投资者通过买入或卖出期货合约进行投机和套期保值。
6. 期权市场：期权是指买方在付费购买权利的同时，卖方要承担义务，即在约定的时间内，买方有权选择是否行使权利的金融衍生品。
期权市场是期权进行交易的场所。
期权可以用于投机、套利和风险管理。
7. 基金市场：基金是集合投资者资金进行投资的金融产品，基金市场是基金份额进行交易的场所。
基金市场包括公募基金市场和私募基金市场，投资者可以通过购买基金份额获得分散投资和专业管理的机会。
8. 证券监管机构：证券市场的交易和监管需要有专门的机构来负责。
不同国家有不同的证券监管机构，例如中国证券监督管理委员会（CSRC）和美国证券交易委员会（SEC）。
证券监管机构负责制定监管规则、监督市场交易和保护投资者权益。
9. 证券市场指数：证券市场指数是反映市场整体情况的指标，通过选取代表性的股票、债券、期货或基金等品种，用一定的计算方法进行加权计算得到。
常见的证券市场指数有上证指数、道琼斯工业平均指数等，投资者可以通过跟踪指数表现来进行投资。
证券市场基础知识第一章第一节证券与证券市场证券的定义有价证券的定义、分类、特征证券市场的特征、结构证券市场的功能关于证券证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，持有人依凭证登记内容取得相应权益证券的一般含义：持有人或第三者有权取得证券拥有的特定权益，或者证明其曾经发生过的行为有价证券的定义所有权或债权凭证，载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式虚拟资本以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系（一般总是大于）广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人拥有货币索取权。
细分：商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票）资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等狭义有价证券的分类发行主体：政府、金融和公司依照是否上市：上市证券、非上市证券募集方式：公募和私募经济性质：股票、债券和其他上市证券与非上市证券上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。
上市目的：扩大知名度，有利的条件筹集资本非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。
公募证券与私募证券公募证券：发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行；审核严格并采取公示制度私募证券：向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采取公示制度有价证券的特征期限性：债券有期限，股票无期限收益性：按期获得一定收入，或通过转让获取收入。
形式有红利、利息和差价收入，收入取决于资产增值以及供求状况流通性：自由转让，承兑、贴现和交易风险性：由未来社会经济状况不确定性决定；收益与风险的关系证券市场的定义有价证券发行和交易的场所（有价证券这里是指股票、债券等资本证券）证券市场的特征价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险证券市场结构层次结构（纵向结构），进入顺序，分为一级市场和二级市场品种结构（横向结构），交易品种（对象）分为股票市场、债券市场和基金市场交易场所结构：场内外或有无形证券的定义有价证券的定义、分类、特征证券市场的特征、结构证券市场的功能关于证券证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，持有人依凭证登记内容取得相应权益证券的一般含义：持有人或第三者有权取得证券拥有的特定权益，或者证明其曾经发生过的行为有价证券的定义所有权或债权凭证，载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式虚拟资本以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系（一般总是大于）证券市场基础知识第一章第二节证券市场参与者机构投资者政府机构：调剂资金余缺和宏观调控../4字体--去内容白字页眉页脚文件夹/.xue2xue./企业和事业单位：利用积累资金、自有资金、闲置资金或者有支配权的预算外资金进行证券投资金融机构各类基金：证券投资基金、社保基金、社会公益基金社保基金一般：社会保障税形式征收的全国性基金以及企业年金两个层次。
证券市场基础知识点总结(证券市场概述)第一章证券市场概述（学习要点）第一节证券与证券市场第二节证券市场参与者第三节证券市场的地位与功能第一节证券与证券市场一、证券与有价证券1.证券的定义从法律意义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称，用以证明持券人有权依其所持证券记载的内容而取得应有权益。
从普通意义上来讲，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
2.证券的特征证券的两个最基本的特征：法律特征和书面特征。
（二）有价证券1.有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。
有价证券是虚拟资本的一种形式。
所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
普通事情下，虚拟资本的价格总额总是大于实际资本额，其变化并别反映实际资本额的变化。
有价证券有广义与狭义两种概念。
广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持券人拥有商品所有权或使用权的凭证。
货币证券是指证券本身能使持券人或第三者取得货币索取权的书面凭证。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直截了当联系的活动而产生的证券。
持券人对发行人有一定的收入请求权。
它包括股票、债券及其衍生品种如基金证券、期货合约等。
人们通常把狭义的有价证券——资本证券直截了当称为有价证券乃至证券。
2.有价证券的分类(1)按证券发行主体的别同，证券可分为公司证券、金融证券、政府证券。
公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直截了当相关的行为而发行的证券。
要紧包括股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。
金融证券是指银行、保险公司、信用社、投资公司等金融机构为筹集经营资金而发行的证券。
要紧包括金融机构股票、金融债券、定期存款单、可转让大额存款单和其它储蓄证券等。
政府证券是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。
第三章债券第一节债券的特征与类型一、债券的定义与特征（一）债券的定义：是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期偿还本金的债权债务凭证。
所借数额，时间，债券利息。
债券的基本性质：1、属于有价证券2、是一种虚拟资本3、是债权的表现含义：发行人（借入资金的经济主体）、投资者（借出资金的经济主体）、利用资金的条件（在约定时期还本付息）、法律关系（反映两者的债权债务关系，是法律凭证）（二）债券的票面要素1、票面价值2、债券的到期期限：债券发行之日起到偿清本息之日止的时间影响债券偿还期限的因素资金的用途：临时周转使用发行短期债券，而长期资金需要则发行长期债券。
期限的长短主要考虑利息负担。
市场利率的变化：利率看涨发行长期债券，否则发行短期债券。
债券变现能力：债券市场的发达程度，发达市场可以发行相对长期的债券，而不发达的债券市场则发行短期债券。
影响债券利率的因素：借贷资金市场利率水平，筹资者的资信，债券期限长短3、债券的票面利率：也称名义利率，债券年利息与债券票面价值的比值，用百分数表示。
形式有单利、复利和贴现利率4、债券发行者名称所有要素不一定都体现在票面上，可能以公告等形式公布利率、偿还期限等重要因素。
但票面可能包括其他因素，如还本付息方式（三）债券的特征偿还性― 到偿还期限还本付息，债权债务关系随之结束，而股东和股份公司之间的关系在公司存续期内是永久的，另外，英美国家历史上发行过无期公债或永久性公债流动性― 持有者的转让，取决于市场转让的便利程度以及转让过程中是否产生价值损失安全性― 收益相对稳定，不但可以转换为货币，而且有稳定的转让价格。
债券投资不能收回的两种情况：发债人不能充分和按时履行按期还本付息的约定，流通市场面临的风险。
收益性― 获得相对稳定的利息收入以及转让差价二、债券分类(一)按照发行主体：政府债券、金融债券和公司债券政府发行债券的目的：用于公共设施建设、重点项目建设和弥补国家财政赤字在有的国家，把政府担保的债券也划规政府债券体系，称为政府保证债券金融债券的发行主体为银行和非银行金融机构发行金融债券的目的：用于特定用途以及改善银行的资产负债结构（金融机构发债使其有更大的灵活性和主动性）公司债一般由上市公司发行，但有的国家也允许非上市的企业也可以发行债券(二)按照计息与付息方式：零息、附息、息票累积债券，浮动利率债券。
《证券市场基础知识综合性概述》一、引言证券市场作为现代金融体系的重要组成部分，在经济发展中发挥着至关重要的作用。
它不仅为企业提供了融资渠道，也为投资者提供了丰富的投资机会。
本文将对证券市场的基础知识进行全面的阐述与分析，包括基本概念、核心理论、发展历程、重要实践以及未来趋势。
二、基本概念1. 证券的定义证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相关权益的凭证。
常见的证券有股票、债券、基金等。
2. 证券市场的分类（1）按证券的性质不同，可分为股票市场、债券市场、基金市场等。
（2）按交易场所不同，可分为场内市场和场外市场。
场内市场是指在证券交易所进行交易的市场，具有集中交易、公开透明等特点；场外市场则是指在证券交易所之外进行交易的市场，包括柜台市场、第三市场和第四市场等。
3. 证券市场的参与者（1）发行人：包括企业、政府等，通过发行证券筹集资金。
（2）投资者：包括个人投资者和机构投资者，通过买卖证券获取投资收益。
（3）中介机构：包括证券公司、证券交易所、证券登记结算机构等，为证券交易提供服务。
三、核心理论1. 有效市场假说有效市场假说认为，在一个有效的证券市场中，证券价格能够充分反映所有可获得的信息。
根据信息的反映程度，有效市场可分为弱式有效市场、半强式有效市场和强式有效市场。
2. 资本资产定价模型资本资产定价模型（CAPM）是一种用于确定资产预期收益率的模型。
它认为资产的预期收益率等于无风险收益率加上风险溢价，风险溢价取决于资产的系统性风险。
3. 现代投资组合理论现代投资组合理论由马科维茨提出，该理论认为投资者可以通过构建投资组合来降低风险。
投资组合的风险不仅取决于单个资产的风险，还取决于资产之间的相关性。
四、发展历程1. 国外证券市场的发展历程（1）起源与早期发展：证券市场的起源可以追溯到中世纪的欧洲，当时的意大利和荷兰等国家出现了早期的证券交易。
17 世纪，荷兰阿姆斯特丹证券交易所成立，标志着现代证券市场的诞生。
证券市场资本市场基础知识近年来，证券市场和资本市场备受关注，成为了众多投资者的热门话题。
然而，对于这个领域并不熟悉的人来说，证券市场和资本市场究竟是什么，它们有什么不同，都具有哪些基础知识，是需要了解的。
本文将从介绍证券市场的概念、类型以及主要交易方式入手，然后进一步探讨什么是资本市场，以及资本市场的相关基础知识，希望读者能够在阅读本文之后对这两个领域有个全面的认识。
一、证券市场证券市场是指在证券交易所或者其他交易场所上进行证券交易的市场。
简单而言，证券市场就是买卖证券的市场。
证券是指公司向公众发行的股票、债券等证券品种。
在证券市场中，根据不同证券的特点，可以分为股票市场和债券市场两大类。
股票市场主要交易股票，而债券市场主要交易债券。
此外，还有一些其他形式的证券市场。
比如商品期货市场和外汇市场，它们交易的证券是期货和外汇。
证券市场的交易方式也有多种。
其中最常见的是现货交易，也就是当天买入当天卖出的交易方式。
此外还有期货、期权、债券回购等交易方式。
在证券市场中，交易者通过买卖证券来赚取差价或者获得股息等收益，但是同时也存在着风险。
投资者需要对股票市场和债券市场有足够的了解，才能在市场上获得更多的收益。
二、资本市场资本市场是指以金融资本为主要交易对象的市场，其中包括证券市场、金融衍生品市场等。
资本市场是企业融资、投资者理财的重要渠道。
资本市场主要由股票市场和债券市场组成。
在股票市场上，企业通过向公众发行股票来筹集资金，而投资者则通过购买股票来共同参与企业的经营。
在债券市场上，企业通过向公众发行债券来筹集资金，而投资者则通过购买债券来获得债息等收益。
资本市场的交易方式也有多种。
最常见的是证券交易，既可以线上进行，也可以线下进行。
此外，还有许多交易的衍生品，比如期权、期货、权证等。
与证券市场相比，资本市场更加广义，不仅包括证券市场，还包括其他金融衍生品的交易。
资本市场可以在一定程度上反映一个国家或地区的经济发展水平和投资人的投资意愿，因此对于政府决策、市场预期等都有一定的参考意义。
证券市场基础知识目录第一章证券市场概述————2页·3页第二章股票————4页·5页·6页第三章债券————7页·8页第四章证券投资基金————9页·10页第五章金融衍生工具————11页·12页·13页第六章证券市场运行————14页·15页·16页第七章证券中介机构————17页·18页第八章证券市场法律制度与监督管理————18页·19页第一章证券市场概述第一节证券与证券市场一、有价证券（一）有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
1.有价证券本身没有价值；2.有价证券可以在证券市场上买卖和流通，具有交易价格；3.有价证券是虚拟资本的一种形式。
（二）有价证券的分类狭义的有价证券：资本证券；广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券。
1. 按发行主体不同：政府证券、政府机构证券和公司证券；2. 按是否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券；3. 按募集方式：公募证券、私募证券；4. 按证券所代表的权利性质：股票、债券和其他证券。
（三）有价证券的特征1.收益性；2.流动性；3.风险性；4.期限性。
二、证券市场（一）证券市场的特征1.价值直接交换的场所；2.财产权利直接交换的场所；3.风险直接交换的场所。
（二）证券市场的结构1.层次结构：发行市场和交易市场；2.品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等；3.交易场所结构：有形市场（场内市场）和无形市场（场外市场）。
（三）证券市场的基本功能：证券市场被称为国民经济的“晴雨表”。
1.筹资—投资功能；2.定价功能；3.资本配置功能。
证券市场基础知识第二节证券市场参与者一、证券发行人（一）公司（企业）（二）政府和政府机构二、证券投资人（一）机构投资者1.政府机构；2.金融机构：（1）证券经营机构，（2）银行业金融机构，（3）保险经营机构，（4）合格境外机构投资者（QFII），（5）主权财富基金；3.企业和事业法人；4.各类基金：（1）证券投资基金，（2）社保基金，（3）企业年金，（4）社会公益基金。
（二）个人投资者三、证券市场中介机构（一）证券公司（二）证券服务机构四、自律性组织（一）证券交易所（二）证券业协会五、证券监管机构中华人民共和国证券监督管理委员会——证监会，及其派出机构。
第三节证券市场的产生（一）社会化大生产和商品经济的发展（二）股份制的发展（三）信用制度的发展-3-第二章股票第一节股票的特征与类型一、股票的概述（一）股票的定义股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证。
（二）股票的性质1.股票是有价证券；2.股票是要式证券；3.股票是证权证券；4.股票是资本证券；5.股票是综合权利证券。
（三）股票的特征1.收益性；2.风险性；3.流动性；4.永久性；5.参与性。
二、股票的类型（一）普通股票和优先股票（二）记名股票和无记名股票（三）有面额股票和无面额股票三、与股票相关的部分概念（一）股利政策1.派现，也称现金股利；2.送股，也称股票股利；3.资本公积金转增股本；4.四个重要日期：（1）股利宣布日，（2）股权登记日，（3）除息除权日，（4）派发日。
（二）股票分割与合并证券市场基础知识（三）增发、配股、转增股本与股份回购第二节股票的价值与价格一、股票的价值（一）股票的票面价值（二）股票的账面价值（三）股票的清算价值（四）股票的内在价值二、股票的价格（一）股票的理论价格（二）股票的市场价格（三）影响股票价格的因素1.最直接的影响因素：供求关系；2.最根本的影响因素：预期。
三、影响股价变动的基本因素（一）公司经营状况1.公司治理水平与管理层质量；2.公司竞争力；3.财务状况：（1）盈利性，（2）安全性，（3）流动性；4.公司改组或合并。
（二）行业与部门因素（三）宏观经济与政策因素1.货币政策；2.财政政策；3.市场利率。
-5-第三节普通股票与优先股票一、普通股票股东的权利1.公司重大决策参与权；2.公司资产收益权和剩余资产分配权。
二、优先股票的特征1.股息率固定；2.股息分派优先；3.剩余资产分配优先；4.一般无表决权。
第四节我国的股票类型一、按投资主体的性质分类1.国家股；2.法人股；3.社会公众股；4.外资股。
二、按流通受限与否分类1.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为以下类别：（1）有限售条件股份，（2）无限售条件股份。
2.未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为以下类别：（1）未上市流通股份，（2）已上市流通股份。
证券市场基础知识第三章债券第一节债券的特征与类型一、债券的定义、票面要素和特征（一）债券的定义债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
（二）债券的票面要素1.债券的票面价值；2.债券的到期期限；3.债券的票面利率；4.债券发行者名称。
（三）债券的特征1.偿还性；2.流动性；3.安全性；4.收益性。
二、债券的分类（一）按发行主体分类1.政府债券；2.金融债券；3.公司债券。
（二）按付息方式分类1.零息债券；2.附息债券；3.息票累积债券。
（三）按债券形态分类1.实物债券；2.凭证式债券；3.记账式债券。
第二节政府债券一、政府债券概述政府债券的定义：政府债券是国家为了筹借资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
二、国债的分类1.按偿还期限分类；2.按资金用途分类；3.按流通与否分类；-7-4.按发行本位分类。
第三节金融债券与公司债券一、金融债券（一）金融债券的定义：金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
（二）我国的金融债券1.政策性金融债券；2.商业银行债券；3.证券公司债券；4.保险公司次级债务；5.财务公司债券。
二、公司债券（一）公司债券的定义：公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。
（二）公司债券的类型1.信用公司债券；2.不动产抵押公司债券；3.保证公司债券；4.收益公司债券；5.可转换公司债券；6.附认股权证的公司债券；7.可交换债券。
第四节国际债券一、国际债券概述国际债券的定义：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。
二、国际债券分类（一）外国债券：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
（二）欧洲债券：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行证券市场基础知识市场所在国货币为面值的国际债券。
第四章证券投资基金第一节证券投资基金概述一、证券投资基金（一）证券投资基金的产生与发展证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
（二）证券投资基金的特点1.集合投资；2.分散风险；3.专业理财。
（三）证券投资基金的作用1.基金为中小投资者拓宽了投资渠道；2.有利于证券市场的稳定和发展。
二、证券投资基金的分类（一）按基金的组织形式划分1.契约型基金；2.公司型基金。
（二）按基金运作方式划分1.封闭式基金；2.开放式基金。
（三）按投资标的划分1.债券基金；2.股票基金；3.货币市场基金；4.指数基金；5.黄金基金；6.衍生证券投资基金。
（四）按投资目标划分1.成长型基金；2.收入型基金；3.平衡型基金。
（五）按投资理念划分1.主动型基金；2.被动型基金。
（六）特殊类型的基金1.ETF；2.LOF；3.保本基金；-9-4.QDⅡ基金；5.分级基金。
第二节证券投资基金当事人一、证券投资基金份额持有人二、证券投资基金管理人三、证券投资基金托管人第三节证券投资基金的费用与资产估值一、证券投资基金的费用（一）基金管理费（二）基金托管费（三）基金交易费（四）基金运作费（五）基金销售服务费二、证券投资基金的资产估值（一）基金资产净值基金资产净值＝基金资产总值—基金负债基金份额净值＝基金资产净值／基金总份额（二）基金资产估值基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。
第四节证券投资基金的风险一、市场风险二、管理能力风险三、技术风险四、巨额赎回风险证券市场基础知识第五章金融衍生工具第一节金融衍生工具概述一、金融衍生工具的概念、特征和风险（一）金融衍生工具的概念金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品。
（二）金融衍生工具的基本特征1.跨期性；2.杠杆性；3.联动性；4.不确定性或高风险性。
（三）金融衍生工具的基本风险1.信用风险；2.市场风险；3.流动性风险；4.结算风险；5.运作风险；6.法律风险。
二、金融衍生工具的分类（一）按产品形态划分1.独立衍生工具；2.嵌入式衍生工具。
（二）按交易场所划分1.交易所交易的衍生工具；2.OTC交易的衍生工具。
（三）按基础工具种类划分1.股权类产品的衍生工具；2.货币衍生工具；3.利率衍生工具；4.信用衍生工具。
（四）按金融衍生工具自身交易的方法及特点划分1.金融远期合约；2.金融期货；3.金融期权；4.金融互换；5.结构化金融衍生工具。
-11-第二节金融远期、期货与互换一、金融远期合约与远期合约市场（一）股权类资产的远期合约（二）债权类资产的远期合约（三）远期利率协议（四）远期汇率协议二、金融期货合约与金融期货市场（一）金融期货的主要交易制度1.集中交易制度；2.标准化的期货合约和对冲机制；3.保证金及其杠杆作用；4.结算所和无负债结算制度；5.限仓制度；6.大户报告制度；7.每日价格波动限制及断路器规则。
（二）金融期货的种类1.外汇期货；2.利率期货；3.股权类期货。
（三）金融期货的基本功能1.套期保值功能；2.价格发现功能；3.投机功能；4.套利功能。
三、金融互换交易互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
证券市场基础知识第三节金融期权与期权类金融衍生产品一、金融期权的定义金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。
二、金融期权的分类（一）根据选择权的性质划分1.看涨期权；2.看跌期权。
（二）按照合约所规定的履约时间的不同划分1.欧式期权；2.美式期权；3.修正的美式期权。
（三）按照金融期权基础资产性质的不同划分1.股权类期权；2.利率期权；3.货币期权；4.金融期货合约期权；5.互换期权等。
