2010-2011年绝密押题题库-证券交易第7章练习

证券从业资格考试考前绝密押题《证券交易》一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1．严格地说，证券是用宋证明证券持有人有权取得相应( c )的凭证。

A．现金股利和股票股利B．票权和表决权C．权益D．投资回报2．上海证券交易所于( a )正式开业。

A．1990年12月B．1990年11月C． 1991年2月D．1991年7月3．按照( b )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易规模B．交易对象C．交易性质D．交易场所4．下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是( b )。

A．以资产净值确定B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定C．以资产总值确定D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定5．权证从内容上看具有( d )的性质。

A.人股权B．债权C．存托D．期权6．信用交易是指投资者通过交付保证金取得( c )信用而进行的交易。

A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券经纪商D．投资者保护基金7．我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖(a )。

A．国债B．B股C．可转换债券D．A股8．( b )根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。

A．证券交易所会员大会B．国务院证券监督管理机构C．工商管理局D．人民银行9．( c )不是场外交易市场。

A．银行间债券市场B．券柜台市场C．证券交易所D．店头市场10．在场外交易市场，金融机构的柜台是( c )。

A．交易的组织者B．交易的直接参与者C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D．交易的监管者11．中国证券登记结算有限责任公司是(b )的法人。

A．风险自负的营利性B．不以营利为目的C．由证券交易所管理D．经财政部批准设立12．证券交易所会员应当设会员代表，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

a A．1名B．2名C．3名D．4名13．证券交易所交易席位的实质包含了( d )的意义。

2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(6)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)(1)回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（）将用于平仓交割。

(2)准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

(3)根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。

(4)日价格振幅的计算公式为（）。

(5)深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是（）。

(6)工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。

(7)关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是（）。

(8)上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

(9)根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案。

公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

(10)《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

(11)（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

(12)证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。

(13)下列不属于非柜台委托的是（）。

(14)证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

(15)关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是（）。

(16)对于交易所无形席位说法正确的是（）。

(17)证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。

证券从业资格考试考前绝密押题《证券投资基金》一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1．证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是( D )。

A. 收益稳定B．强化监管C．风险固定D.具有规模优势2．目前，我国证券投资基金反映的是一种( C )关系。

A. 股权B．债权C．信托D. 担保3．契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是( C )。

A. 基金持有人B．基金托管人C．基金管理人D. 基金监管机构4．我国开放式基金的赎回价格是以( A )为基础加、减有关费用计算的。

A. 基金份额净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D. 基金发行时的价格5．关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是( B )。

A. 快速发展，市场地位和影响不断提高B．封闭式基金成为主流产品C．基金行业集中趋势突出D. 市场竞争加剧6．证券投资基金具有优化金融结构和促进经济增长的作用，这种作用是通过( C )实现的。

A.直接向工商企业提供信贷资金B.购买大量消费品C．将储蓄资金转化为生产资金D. 提供就业机会7. 2004年7月1日施行的《证券投资基金运作管理办法》首次将我国基金类别分为( C )。

A. 股票基金、债券基金、平衡基金、货币市场基金B．股票基金、债券基金、保本基金、ETFC．股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金D. 股票基金、成长基金、收益基金、指数基金8．关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是( B )。

A. 基金发行对象为不确定的机构投资者B．基金发行对象为特定的投资人C．基金发行对象为不特定投资人D. 基金发行对象为社会公众9．根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指( A )基金。

A. 主要投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的B．主要投资于股票、债券，且60％以上的基金资产投资于股票的C．主要投资于股票、债券，且80%以上的基金资产投资于债券的D．主要投资于股票、债券，且不低于20％的基金资产投资于货币市场工具的10.下列基金类型中投资风险最低的是( D )。

2010年证券从业考试《证券市场基础知识》章节习题第七章证券中介机构（答案解析）一、单项选择题1.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

A．合伙制企业B．有限责任公司或股份有限公司C．非法人组织形式D．私营独资企业2.我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A．中国人民银行 B．中国银监会 C．中国证监会 D．财政部3.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．9个月4.不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）。

A．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险B．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产C．非法融入融出资金以及结算风险D．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理5.我国第一家专业性证券公司是（）A.中信证券公司B.深圳特区证券公司C.海通证券公司D.华泰证券公司6.证券登记结算采取（）的运营方式。

A．中央集中、地方独立B．全国集中统一C．省级及以下集中D．地方独立7.在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。

A．社团法人B．多级法人 C．独立法人 D．会员法人8.目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（）。

A．净额结算 B．差额结算C．总额结算D．统一结算9.证券交易所上市证券清算和交收由（）集中完成。

A．证券公司B．证券交易所C．证券登记结算公司D．证券服务机构10.对证券自营业务认识不对的是（）。

A．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性B．证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为C．容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为D．证券公司开展自营业务，注册资本最低限额为3亿元，净资本最低限额为2亿元11.对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（）。

第七章融资融券业务第一节融资融券业务的含义及资格管理一、融资融券业务的含义融资融券业务是指在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

二、融资融券业务资格1．国务院《条例》规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件国务院《条例》规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件：（1）证券公司治理结构健全，内部控制有效。

（2）风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好。

（3）有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券。

（4）有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。

（5）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》（以下简称《办法》）规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。

未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

2．证监会根据审慎监管的原则，批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：（1）经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（3）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（4）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

最近6个月净资本均在12亿元以上。

（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；（6）已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；（7）已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(8)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)(1)（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

(2)从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为（）两类。

(3)证券经纪业务合规风险的情形不包括（）。

(4)中国证券监督管理委员会于（）年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。

(5)投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的（）内进行。

(6)证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。

(7)上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述俩个报告报送中国证监会和证券交易所备案。

(8)证券交易的原则不包括（）。

(9)国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。

(10)下列说法错误的是（）。

(11)证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

(12)自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）特点。

(13)我们所说的证券市场具有高风险主要是指（）。

(14)在国债实物券交易中，禁止欠库行为。

因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行（）的制度。

(15)根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。

(16)下列属于定向资产管理业务标的的是（）。

(17)证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）。

(18)内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

2011年11月证券从业考试《投资基金》押密试题及答案2011年11月证券从业考试《投资基金》押密试题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1.体现基金管理人服务价值的基金运作活动是（）。

A.市场营销B.后台管理C.投资管理D.财务管理2.投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（）。

A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.公司型基金3.《证券投资基金管理暂行办法》规定基金管理公司发起人的实收资本不少于（）人民币。

A.5000万B.1亿元C.2亿元D.3亿元4.以下关于股票基金的说法正确的是（）。

A.与其他类型基金相比，投资风险小，回报率高B.适合于投资于短期金融工具C.适合长期投资D.无法抗御通货膨胀5.在基金的风险分析指标中，（）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

A.标准差B.持股集中度C.贝塔值D.行业投资集中度6.开放式基金份额的发售，由（）负责办理。

A.商业银行B.基金托管人C.专业基金销售机构D.基金管理人7.开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A.10%B.25%C.30%D.35%8.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A.7B.15C.20D.309.基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。

ETF建仓期不得超过（）个月。

A.1B.3C.5D.610.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。

A.总经理B.独立董事C.董事会D.股东会青年人网：/11.在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（）承担。

2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(7)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)(1)深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。

(2)下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（）。

(3)下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。

(4)证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

(5)证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。

(6)按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（）有关。

(7)一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。

(8)对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。

(9)以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

(10)在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（）来进行的。

(11)全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为（）。

(12)已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的（）内，向证监会提出申请换发资格证书。

(13)证券回购的实质是（）。

(14)按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

(15)上海证券代码为一组（）数字。

(16)以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为（）。

(17)特约日交割是指双方达成交易后（）。

(18)在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是（）。

(19)证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。

(20)不属于股票交易异常波动的是（）。

(21)关于网上定价发行，不正确的说法是（）。

(22)上海证券交易所于（）年开办了以国债为主要品种的回购交易。

一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.( )上海证券交易所正式成立。

A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。

A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是( )。

A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C.投资者是买卖证券的主体D.投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。

A.交易所总经理B.交易所理事会C.交易所会员大会D.交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。

A.流动性B.稳定性C.有效性D.安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是( )。

A.与他人共用一个席位B.会员转让其所有席位C.将席位出租D.会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

A.经营证券业务许可证B.董事、监事、高级管理人员的个人资料C.境内外控股子公司及主要参股公司信息D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( )。

A.现货交易B.信用交易C.期货交易D.期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括( )。

A.上市公司的详细资料B.公司和行业的研究报告C.经济前景的预测分析和展望研究D.有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。