C17016S证券公司开户规范100分

证券从业资格成绩评定标准证券从业资格考试是进入证券行业的基本门槛之一，通过证券从业资格考试可以获取相应的从业资格证书，并具备合法从事证券业务的资格。

而证券从业资格考试的成绩评定标准对于考生来说是尤为重要的，下面将介绍证券从业资格考试的成绩评定标准及其相关内容。

一、考试科目及权重分配证券从业资格考试一般包含《证券市场基本法律法规》、《证券公司内部控制规范》等多门考试科目。

不同的考试科目在成绩评定中有不同的权重分配，通常综合能力较强的科目权重较高。

具体的权重分配需要根据考试院的规定来确定，以确保评定的公正性和科学性。

二、成绩评定标准证券从业资格考试的成绩评定采用百分制计分，满分是100分。

各个考试科目的得分计入总成绩中，总成绩达到一定分数线及格。

一般情况下，达到60分及格线即可获得证券从业资格证书。

在具体评定成绩时，通常按照题型的难易程度和题目的权重来确定得分。

选择题和判断题的得分一般根据答对题数来计算，每题的分值相同；而填空题和问答题的得分就要根据回答的内容和质量来确定分数。

三、成绩有效期证券从业资格考试的成绩通常有一定的有效期，过了有效期后，该成绩将被视为无效。

有效期一般为两年，即考生在两年内未申请证券从业中实际从事证券业务，则需要重新参加考试。

四、其他因素的考虑除了考试科目和成绩评定标准外，还有一些其他因素可能会影响考试成绩，例如考试的具体时间和地点、考试的难易程度等。

这些因素不在成绩评定标准中进行考虑，但对于考生来说也是需要注意和了解的。

在参加证券从业资格考试前，考生应该详细了解考试科目、成绩评定标准及相关规定，这样才能有针对性地进行备考，并制定合理的备考计划。

同时，考生还应该注重平时的学习和积累，提高自己的综合素质和能力，这对于顺利通过考试很有帮助。

总之，证券从业资格成绩评定标准是证券从业考试中的重要指标，它直接关系到考生是否能够获得从业资格证书。

因此，考生应该严格按照考试内容和要求进行备考，并对考试成绩评定标准有所了解，以提高自己的通过率。

证券账户开户流程一、了解证券账户开户的意义和作用证券账户是投资者进行证券交易的必备工具，通过开立证券账户，投资者可以参与股票、债券、基金等各类证券产品的交易活动，实现资产增值。

在开户之前，投资者需要了解证券账户的基本知识，包括账户类型、费用标准、交易规则等。

二、选择证券公司或券商在开立证券账户之前，投资者需要选择一家信誉良好、服务优质的证券公司或券商作为合作伙伴。

投资者可通过互联网搜索、咨询他人以及参考专业评级等方式进行筛选，选择一家适合自己需求的证券公司。

三、准备开户所需资料开立证券账户需要提交一定的个人资料，包括身份证明、联系方式、银行卡信息等。

具体所需资料可能因证券公司而异，投资者需要提前咨询相关机构，了解准备开户所需的具体资料清单。

四、前往证券公司开户投资者准备好开户所需资料后，前往选择的证券公司或券商的营业部或分支机构办理开户手续。

大部分证券公司均设有线下办理开户的窗口，投资者可以前往现场办理开户手续。

五、填写开户申请表在办理开户手续时，投资者需要填写开户申请表。

开户申请表是开立证券账户的必要文件，投资者需要如实填写个人信息、银行卡号等相关资料，确保准确无误。

六、签署相关协议开立证券账户还需要签署相关协议，包括证券交易风险揭示书、资金交易风险揭示书等。

签署协议是为了让投资者了解证券交易的风险，并在风险可控的前提下进行投资。

七、提交资料并缴纳费用投资者填写完开户申请表并签署相关协议后，需要将资料提交给证券公司工作人员进行审核。

审核通过后，投资者需要缴纳一定的费用，包括开户费、印花税等。

缴费方式一般为现金、银行转账或刷卡支付。

八、获取证券账户号码证券公司审核通过并确认收费后，会为投资者分配一位唯一的证券账户号码。

投资者可以通过该账户号码进行后续的证券交易操作。

九、设置交易密码和资金密码在获取证券账户号码后，投资者还需要设置交易密码和资金密码。

交易密码用于进行证券交易时的身份验证，而资金密码用于进行资金的划转和提取操作。

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共100题）1、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）。

A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（sT股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】 C2、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。

A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%【答案】 B3、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）。

A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 D4、下列说法，错误的是（）。

A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】 D5、下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。

北交所开户条件和要求个人投资者资产要求-所谓“资产日均不低于人民币50 万元”，其中资产包括投资者持有的现金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等各类金融资产。

计算日均资产时，会按照每个交易日闭市后账户内资产市值总和除以20 个交易日得出平均值。

例如，若投资者在某段时间内有资金进出，需将每日的资产余额进行累计并平均计算。

若投资者有融资融券负债，在计算资产时需将融入的资金和证券扣除，仅以自有资金和证券市值为准。

-对于资产的认定，中国结算会依据相关规定进行审核，投资者需确保其账户资产的真实性、合法性和稳定性。

如资产来源不明或存在异常波动，可能会影响开户审核结果。

交易经验-参与证券交易24 个月以上的计算起点，以投资者名下第一笔股票交易成交时间为准，无论是在沪深交易所，还是全国中小企业股份转让系统进行的股票交易都可计入。

若投资者中途有账户休眠或销户等情况，之前的交易经验仍会被累计计算。

例如，投资者5 年前在沪深股市开了户并进行过交易，之后账户休眠了3 年，再次激活后其之前的交易时间依然有效，只需再满足后续的交易时长要求即可。

-会员券商在为投资者开通北交所交易权限时，会通过中国结算系统查询投资者的首次交易日期，以确定其是否满足交易经验要求。

知识测评-北交所股票交易知识测试内容涵盖北交所的交易规则、上市企业特点、风险特征、投资策略等多方面知识。

测试题目通常包括单选题、多选题和判断题等多种题型，总分为100 分，投资者需达到80 分及以上才算通过。

例如，会考查投资者对北交所交易申报时间、涨跌幅限制规则、大宗交易规定等基础知识的掌握情况，以及对北交所上市企业多为创新型中小企业所面临的技术创新风险、市场竞争风险等风险因素的理解程度，还有针对北交所投资策略如如何筛选优质创新企业、如何合理配置资产等方面的认知。

-投资者可在券商的交易软件或营业部现场进行知识测试，测试过程中需独立完成，不得借助外部工具或他人协助作弊，否则将视为测试不通过。

证券账户合规管理制度范文证券账户合规管理制度范文第一章总则第一条为规范证券账户合规管理行为，保护客户权益，维护证券市场的稳定健康发展，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和监管指引，制定本制度。

第二条本制度适用于所有具有证券账户使用权限的机构及其从业人员。

第三条证券账户合规管理应遵循客户优先、合法合规、风险可控的原则。

第四条证券账户合规管理应当充分尊重客户的真实意愿，不得违法违规操作证券账户。

第五条证券账户合规管理应当建立健全内部控制制度，完善风险管理和风险防控机制。

第六条对于违反本制度的行为，机构应当按照法律法规和监管要求，进行相应的处理和追责。

第二章证券账户开立合规管理第七条证券账户的开立符合证券法规定的资格和程序，应当进行符合实名制要求的身份验证。

第八条机构应当建立完善的客户尽职调查程序，对开立证券账户的客户进行风险评估，确保账户开立的合规性和合理性。

第九条机构应当明确账户开立的审批程序和权限，确保审批程序公开、公正、透明。

第十条客户开立证券账户时，机构应当明确告知客户有关账户的风险和相关法律法规规定，并取得客户书面确认。

第十一条对于开立证券账户的客户，机构应当建立完善的风险警示制度，提醒客户注意风险和合规要求。

第十二条机构应当对证券账户的变更进行管理，确保变更的合规性和真实性。

第三章证券账户操作合规管理第十三条机构应当建立完善的证券账户操作规程，明确操作权限和相关限制，确保账户操作的合规性和安全性。

第十四条机构应当加强对证券账户操作人员的岗前培训，确保其具备相应的专业知识和操作能力。

第十五条机构应当建立严格的账户操作记录和审计制度，定期对账户操作进行内部审计和监督检查。

第十六条机构应当明确内部员工的禁止交易规定，防止员工利用内幕信息操作证券账户。

第十七条机构不得以任何形式干预客户的账户操作，不得操纵账户进行违法违规行为。

第十八条对于证券账户操作的异常情况，机构应当及时发现、报告并采取相应的处理措施。

证券公司开立客户账户规范第一章总则第一条为规范证券公司客户账户开立行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本规范。

第二条证券公司依照法律法规为客户开立账户适用本规范，但证券公司代理登记结算机构开立账户，应遵循登记结算机构的有关规定。

法律、行政法规、中国证监会对证券公司开立客户账户另有规定的，从其规定。

第三条证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。

第四条证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。

第五条证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。

本规范所称见证开户，是指证券公司工作人员在经营场所外面见客户、确认客户身份并见证客户签署开户相关协议后，证券公司按规定程序为客户办理开户。

本规范所称网上开户，是指客户凭有效的数字证书登录证券公司网上开户系统、签署开户相关协议后，证券公司按规定程序为客户办理开户。

第二章业务规则第一节一般规定第六条证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核。

证券公司在受理机构客户和自然人客户委托他人代理开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。

自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件。

第七条客户账户开立前，证券公司应当指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容，并将风险揭示书交由客户签字，按规定履行投资者教育职责。

客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育。

第八条客户账户开立前，证券公司应当按照规定了解客户情况，对客户风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并将评估结果以书面或电子方式记载和保存。

证券公司开户流程是什么办理证券开户，需由本人亲自到证券公司柜台办理，若委托他人代办证券开户的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明原件（如果委托人身份证为二代证需提供正反两面的身份证复印件）；如果客户从未办理过证券开户的，需填写《自然人证券账户注册申请表》。

现在越来越多的人已经不再满足物资需求了，而是希望投资，股票和证券的投资，大部分人选择去证券公司开户进行投资理财，那么证券公司开户需要哪些流程呢，以下文章就为您详细的介绍证券公司开户的流程，以方便您快速有效的办理好开户。

个人投资者A股证券开户流程一、个人投资者A股证券开户需携带的资料：1、证券开户本人的中华人民共和国居民身份证原件；2、证券账户卡原件（新开证券账户者不需提供）。

二、个人投资者A股证券开户须知：1、16周岁以下自然人不得办理证券开户，16-18周岁自然人申请办理证券开户应提供收入证明；2、办理证券开户，需由本人亲自到证券公司柜台办理，若委托他人代办证券开户的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明原件（如果委托人身份证为二代证需提供正反两面的身份证复印件）；3、证券开户时需填写《证券交易开户文件签署表》和《证券客户风险承受能力测评问卷》；4、如果客户从未办理过证券开户的，需填写《自然人证券账户注册申请表》；5、如果客户是投资代办股份市场的，需填写《股份转让风险揭示书》；6、办理银行三方存管，需填写《客户交易结算资金第三方存管协议》，同时证券开户本人携带本人银行借记卡去银行网点柜台确认，没有该银行借记卡者仅需在银行柜台另新办借记卡即可；7、证券开户费，中国证券登记结算公司上海分公司收取证券开户费40元/户，中国证券登记结算公司深圳分公司收取证券开户费50元/户，由证券公司统一代收；8、证券开户时间，周一至周五9:00~15:00内办理证券开户的，新开户者可以当场取得两张纸质股东账户卡；其他时间段包括周末办理证券开户的，证券账户卡只能在下一个交易日取得或快递送到，不过这不影响正常的证券交易。

联合开户业务适用范围：适用于投资者首次在我公司开户，营业部现场为客户一次性完成客户编号开立、资产账号开立、中国结算一码通账户及子证券账户开立、三方存管签约等业务。

一、开户资格及申请资料审核营业部账户管理角色（经办）受理客户开户申请时，应依据客户申请开立的证券账户类别审核其开户资格及所应提交的申请资料，严禁为不符合开户资格或申请资料不合要求的投资者办理开户手续。

1、A、B股境内个人证券账户或个人基金账户开户资格要求：持有合法中华人民共和国居民身份证的中国公民，且满足下列条件之一：A.年满十八周岁；B.16周岁以上不满18周岁能提供“以自己合法劳动收入为主要生活来源”证明；C.未成年人发生遗产继承、接受赠与。

需提交的申请资料：（1）有效居民身份证及复印件；（2）委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件；（3）如为开户资格中的B类客户申请开户时，还须提供客户本人的收入证明（参考《个人收入证明（格式）》（HA0513），需工作单位加盖公章）或纳税凭证等证明；（4）如为开户资格中的C类客户申请开户时，所有需客户签字的地方均由其监护人签字，还须提供监护人与客户的关系证明、监护人签署确认的《限制买入证券确认书》(HA0511)。

同时营业部对其证券账户进行“禁止买入”设置。

2、在境内工作生活的港、澳、台居民个人A股证券账户开户资格要求：持有合法港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证、在境内工作和生活的港、澳、台居民，且满足下列条件之一：A.年满十八周岁；B.16周岁以上不满18周岁能提供“以自己合法劳动收入为主要生活来源”证明；C.未成年人发生遗产继承、接受赠与。

需提交的申请资料：（1）港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证及复印件；（2）香港、澳门、台湾居民身份证及复印件；（3）公安机关出具的临时住宿登记证明表（或公安机关认可的同类证明文件）及复印件；（4）委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件；（5）如为开户资格中的B类客户申请开户时，还须提供客户本人的收入证明（参考《个人收入证明（格式）》（HA0513），需工作单位加盖公章）或纳税凭证等证明；（6）如为开户资格中的C类客户申请开户时，所有需客户签字的地方均由其监护人签字，还须提供监护人与客户的关系证明、监护人签署确认的《限制买入证券确认书》(HA0511)。

中国证券登记结算有限责任公司关于发布《不合格账户规范业务操作指引(第1号)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2007.11.22•【文号】•【施行日期】2007.11.22•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于发布《不合格账户规范业务操作指引（第1号）》的通知各证券公司：为了进一步做好不合格账户规范工作，根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110号）以及本公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字〔2007〕130 号）等有关文件的规定，本公司制定了《不合格账户规范业务操作指引（第1号）》，现予发布，请遵照执行。

中国证券登记结算有限责任公司二〇〇七年十一月二十二日不合格账户规范业务操作指引（第1号）为了进一步做好不合格账户规范工作，根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110 号）以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字〔2007〕130 号，以下简称《通知》）等有关文件的规定，制定本指引。

一、不合格账户的分类1、《通知》规定的不合格A 股账户包括身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范以及其他不合格账户等类型。

如果同一不合格A股账户同时分属两个或两个以上不合格账户类型，则按以下顺序确定其归属的类型：身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范、其他。

2、身份不对应的不合格A 股账户是指资金账户名称、有效身份证件号与关联的A股账户在登记结算系统中注册的名称、有效身份证件号不一致，包括一个资金账户对应一个不同名称或有效身份证件号的A股账户，也包括一个资金账户对应多个不同名称或有效身份证件号的A股账户。

科创板开户标准《科创板开户标准》前言嘿，朋友们！你有没有听说过科创板呀？这可是资本市场的一个新鲜玩意儿呢。

随着咱们国家科技的飞速发展，科创板就像是专门为那些科技创新企业打造的舞台，给它们提供融资发展的机会。

那如果咱们想要参与到这个科创板的投资当中，就得先了解一下科创板开户标准。

这就好比你要进一个高级俱乐部，得先知道人家的入门要求一样，今天咱们就来好好唠唠这个科创板开户标准。

适用范围这个科创板开户标准啊，适用于所有想要在科创板进行股票交易的个人投资者。

不管你是刚入股市的新手小白，还是在股市里摸爬滚打多年的老股民，只要你想涉足科创板，就得遵循这个标准。

比如说，小李是个年轻的上班族，平时对科技创新特别感兴趣，看到科创板里有很多有潜力的科技公司，就想开户投资。

那他就得按照这个标准来操作才行。

还有老张，他已经炒了十几年股票了，经验丰富，但对于科创板这个新领域，他如果想参与其中，同样要符合开户标准。

术语定义1. 日均资产：这就是指你在证券账户里平均每天拥有的资产。

这个资产包括现金、股票、基金、债券等等。

说白了，就是把你账户里所有的值钱东西都算上，然后算一个平均值。

比如说你有10万现金在账户里放了10天，然后用了5万，剩下5万又放了10天，那日均资产就是（10万×10 + 5万×10）÷20 = 7.5万。

2. 风险承受能力：这就是衡量你能够承受投资风险的程度。

一般证券公司会通过一些问卷或者评估方式来确定。

你可以想象成是给你的投资胆量打分，如果你的分数高，就说明你能接受比较大的投资波动，可能更适合参与科创板这种风险相对较高的投资。

正文1. 资产要求1.1 首先呢，投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。

这就像是一个门槛，你得有一定的家底才能进入科创板这个“高级场所”。

为啥要有这个要求呢？主要是因为科创板的企业大多处于成长期，风险相对较高，需要投资者有一定的经济实力来承担可能的损失。