2016证券从业大纲

基金从业资格全国统一考试大纲
——证券投资基金基础知识（2016年度）
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识
与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。

二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。

第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系一，证券市场法律法规效力层次及内容法律效力逐级递减第二节公司法一．公司种类1.有限责任公司也称有限公司，50人以下股东，股东以认缴出资额、公司全部资产承担债务2.股份有限公司也称股份公司，全部资本分成等额股份，股东认购股份，公司全部资产对外承担债务3.母公司：支配或控制其他公司人事、财务、业务等事项的公司4.子公司：被另一公司支配或控制的公司（具有独立的法人资格）5.总公司：又称本公司，管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构6.分公司：业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制，不具有法人资格机构，由总公司承担法律后果7.上市公司：股票在交易所流通8.非上市公司：泛指上市公司以外的所有公司9.本国公司：依据中国法律在中国登记与批准设立公司法人10.外国公司：本国公司以外公司二．公司法人财产权公司的财产与股东的个人财产相分离，是公司区别个人独资企业、合伙企业重要标志，是公司能够独立承担民事责任，取得法人资格的基础，股东只以出资额为限承担责任的依据。

三．公司的经营原则1.合法经营原则2.自主经营原则3.自负盈亏原则4.依法接受国家宏观调控原则5.实现资产保值增值原则四．分公司和子公司的法律责任分公司不具有法人资格，民事责任由总公司承担，子公司具有法人资格，独立承担民事责任。

五．公司的设立方式及设立登记的要求1.设立方式：公司设立的方式分为发起设立和募集设立。

发起设立：又称‘同时设立’‘单纯设立’，是指公司的全部股份由发起人自行认购而设立公司的方式，有限责任公司只能采取发起设立，股份公司两者都行。

发起设立程序上较为简便。

募集设立：又称‘渐次设立’‘复杂设立’是指发起人之认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式2.登记：公司营业执照签发日期为公司成立日期，法律效力取得法人资格，从事经营活动的合法身份。

六．担保1.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保2.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或股东大会决议3.在决议表决时，被担保人不得参加表决。

2016年证券专业资格考试科目
2016年证券专业资格考试科目分别设置一科，考试范围参见考试大纲。

2016年证券专业资格考试科目
保荐代表人胜任能力考试科目：投资银行业务；
证券分析师胜任能力考试科目：发布证券研究报告业务
证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别为证券投资顾问业务。

专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

2016年证券专业资格考试大纲
保荐代表人胜任能力考试大纲(2014)
证券分析师胜任能力考试大纲(2015)
证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)
证券专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

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证券从业金融市场基础知识精讲班233网校：刘铁第一章金融市场体系本章主要内容：第一节全球金融体系第二节中国的金融体系第三节中国多层次资本市场第一节全球金融体系考纲要求：1、掌握金融市场的概念；2、熟悉金融市场的分类；3、了解影响金融市场的主要因素；4、熟悉金融市场的特点；5、掌握金融市场的功能；6、熟悉非证券金融市场的概念；7、了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。

8、了解全球金融市场的形成及发展趋势；9、了解国际资金流动方式；10、熟悉全球金融体系的主要参与者；11、了解金融危机的教训。

一、金融市场的概念（掌握）金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和，广而言之，是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。

二、金融市场的分类（熟悉）（一）按交易标的物划分按照金融市场交易标的物划分是金融市场最常见的划分方法。

按这一划分标准，金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资品市场。

1．货币市场货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。

货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等。

（1）同业拆借市场亦称“同业拆放市场”，是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。

同业拆借市场最早出现于美国，其形成的根本原因在于法定存款准备金制度的实施。

（2）票据市场指的是在商品交易和资金往来过程中产生的以汇票、本票和支票的发行、担保、承兑、贴现、转贴现、再贴现来实现短期资金融通的市场。

（3）回购市场指通过回购协议进行短期资金融通交易的市场。

回购是指资金融入方在出售证券时，与证券的购买商签订协议，约定在一定期限后按约定的价格购回所卖证券，从而获得即时可用资金的一种交易行为。

在银行间债券市场上回购业务可以分为质押式回购业务、买断式回购业务和开放式回购业务三种类型。

证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

第一章证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念。

熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。

证券从业证券市场基本法律法规精讲班第一章证券市场基本法律法规本章的主要内容：第六节证券公司监督管理条例第一节证券市场的法律法规体系考纲要求：1.熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；2.了解证券市场各层级的主要法规。

一、证券市场法律法规体系的主要层级（熟悉）我国证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

二、证券市场各层级的主要法律、法规（了解）（一）法律现行的证券市场法律主要包括：《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及《中华人民共和国刑法》等。

除此之外，还有与资本市场有着密切联系的相关法律，如《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国反洗钱法》和《中华人民共和国企业破产法》。

（二）行政法规在现行的证券行政法规中，由国务院公布的，与证券机构经营业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等。

（三）部门规章及规范性文件部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，如：1．《证券发行与承销管理办法》2．《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》3．《上市公司信息披露管理办法》4．《证券公司融资融券业务管理办法》5．《证券市场禁入规定》（四）证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则1．证券交易所自律性规则证券交易所的自律性规则如：《上海证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所交易规则》；《上海证券交易所会员管理规则》、《深圳证券交易所会员管理规则》；《上海交易所股票上市规则》、《深圳交易所股票上市规则》等。

中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业资格考试大纲(2016年度修订)》的通知【法规类别】证券综合规定基金【修改依据】中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业资格考试大纲(2017年度修订)》的通知【发布部门】中国证券投资基金业协会【发布日期】2016.07.19【实施日期】2016.09.01【时效性】已被修改【效力级别】行业规定中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业资格考试大纲（2016年度修订）》的通知为进一步完善基金从业资格考试体系，中国证券投资基金业协会将于2016年9月增设科目三《私募股权投资基金基础知识》考试，为此我会编制了科目三《私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试大纲（2016年度）》，并对科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲》和科目二《证券投资基金基础知识考试大纲》进行修订（详见附件），现予发布。

考试大纲自2016年9月起开始实施。

为便于广大考生备考，我会将于八月中旬发布科目三《私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试要点》。

参加考试的人员通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。

特此通知。

附件：1、《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲（2016年度修订）》2、《证券投资基金基础知识考试大纲（2016年度修订）》3、《私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试大纲（2016年度）》中国证券投资基金业协会二○一六年七月十九日附件1基金从业资格全国统一考试大纲--基金法律法规、职业道德与业务规范（2016年度修订）一、总体目标基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。

为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。

二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

证券从业证券市场基本法律法规精讲班第三章证券公司业务规范本章的主要内容：的财务顾问第一节证券经纪考纲要求：1.了解证券公司经纪业务的主要法律法规；2.熟悉证券经纪业务的特点；3.掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；4.熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求；5.掌握经纪业务的禁止行为；6.熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。

一、证券公司经纪业务的主要法律法规（了解）证券公司经纪业务的主要法律法规有：《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券业从业人员资格管理办法》、《证券从业人员资格管理实施细则（试行）》、《证券业从业人员执业行为准则》、《证券经纪人管理暂行规定》等。

二、证券经纪业务的特点（熟悉）证券经纪业务具有以下特点：（一）业务对象的广泛性和价格变动性（二）证券经纪商的中介性（三）客户指令的权威性在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。

证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。

这是证券经纪商对委托人的首要义务。

（四）客户资料的保密性在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

三、证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定（掌握）关于加强证券经纪业务管理的规定1、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

2、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

3、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。

2016年证券从业人员资格考试大纲2016年银行校园招聘已经开始，中公金融人为广大考生整理发布全国各地银行校园招聘信息，第一时间获取最新银行招聘信息，可及时关注2016银行校园招聘公告汇总。

2016证券从业人员资格考试已经开始报名了，本次考试仍然沿用2014年11月份的考试大纲，大纲具体内容如下。

中国证券业协会考试大纲（2014年11月）第一部分证券市场基本法律法规目录第一章证券市场基本法律法规 3第一节证券市场的法律法规体系 3第二节公司法 3第三节证券法 3第四节基金法 4第五节期货交易管理条例 4第六节证券公司监督管理条例 4第二章证券从业人员管理 5第一节从业资格 5第二节执业行为 5第三章证券公司业务规范 6第一节证券经纪 6第二节证券投资咨询 6第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 6第四节证券承销与保荐 6第五节证券自营 7第六节证券资产管理 7第七节其他业务 7第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任 8第一节证券一级市场 8第二节证券二级市场 8第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。

第二节公司法掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。