湖北省2016年上半年证券从业资格《证券市场》：开户试题

湖北省2016年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则__A．合法、合规性原则B．全面性原则C．审慎性原则D．成本效益原则2、新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。

A．2B．3C．4D．53、在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以做出这条趋势线的平行线，这条平行线就是__。

A．压力线B．支撑线C．趋势线D．轨道线4、下列基金中，__管理费率一般最高。

A．认股权证基金B．股票基金C．债券基金D．货币市场基金5、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。

A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高6、下列说法错误的是__。

A．外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式B．外商直接投资对所投资企业有一定的控股权C．外商间接投资对被投资企业没有控股权D．通常而言，外商通过二级市场购买B、H股属于间接投资7、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。

A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限8、以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（）。

A．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务B．证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务C．具体投资的方向在资产管理合同中约定D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行9、__最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。

A．自动传真B．电子信箱C．手机短信服务D．邮寄服务10、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。

A．90B．180C．270D．36011、1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——__，实现了由远期合同向期货交易的过渡。

湖北省2016年上半年基金从业资格：股票的特征考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10B．15C．20D．252.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行3.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A．50%B．60%C．70%D．80%4.货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加5. 基金运作费用包括__。

A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费6. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划7. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系8. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金9. 基金销售机构应__。

2016年证券从业考试证券发行与承销真题一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 可转债的最长期限为( )年。

A. 5B.6C.10D.15【答案】B解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。

分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。

2. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。

A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商【答案】D3. E市公司公开发行新股是指( )。

A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。

其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A. 5B.10C.15D.20【答案】B解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。

5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。

特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。

A. 1.6B.3，6C.6，3D.6，1【答案】D6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)A. 5B.8C.10D.15【答案】C解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。

7. 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件( )份、复印件( )分A.5B.1，3C.1，6D.1，2解析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题第一篇：2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题2016年上半年湖北省证券从业《证券交易》之特殊交易事项考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制__原则的体现。

A．合法性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．独立性原则2、理财顾问服务的__要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。

A．顾问性B．专业性 C．综合性 D．长期性3、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的__倍。

A．1 B．2 C．3 D．44、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。

A．1000 B．10 C．100 D．15、在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。

A．登记结算公司 B．证券服务部 C．证券交易所 D．证券营业部6、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。

A．91 B．180 C．360 D．3657、__是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A．S股 B．N股 C．H股 D．红筹股8、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。

______只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。

__ A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS9、公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。

__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 3010、我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于__万股(份)。

湖北省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金概述试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。

A．先导性指标B．投资指标C．滞后性指标D．同步性指标2、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。

A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数3、沪深300指数的基点为（）点。

A．100B．500C．1000D．12004、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。

A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长5、以下不属于面额股票特点的是（）。

A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据6、技术高度密集型行业一般属于__市场。

A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型7、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。

A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系8、上市公司信息披露应遵循（）原则。

A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核9、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。

A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论10、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。

A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率11、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。

A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。

2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。

A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。

会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。

3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。

A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。

4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。

A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。

5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。

湖北省2016年上半年证券从业资格《金融市场》：金融产品层次考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。

A．类别资产选择B．资产配置决策C．资产混合比例D．类别资产及其比例的调节2、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具3、基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与__之间收益差别的原因。

A．基金净值收益率B．特雷诺比率C．基准组合收益率D．夏普比率4、欧洲债券是指借款人（）。

A．在欧洲发行的债券B．在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券C．在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券D．在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券5、某投资者认购10万份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%，则认购金额为__万元。

A．9.9B．10C．10.1D．116、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。

A．经济周期循B．经济增长C．汇率变化D．大型国有企业的经营情况7、下列各项简称为LOF的是__。

A．交易所交易基金B．上市开放式基金C．上证50ETFD．交易型开放式指数基金8、国际债券是指__。

A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券9、IB制度起源于（）。

A．中国B．韩国C．美国D．英国10、基金资产估值对象包括基金所拥有的__。

A．股票B．债券C．权证D．其他基金资产11、债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。

2016年湖北省证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。

A.高B.低C.一样D.都不是2、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所3、金融期货与金融期权的区别在于（）。

A.收费不同B.收益不同C.交易方式不同D.交易者权利和义务的对称性不同4、香港把证券投资基金称为（）。

A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金5、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。

A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B.不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C.具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D.在未来日期结算6、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格_。

A.快速上涨B.下跌C.平稳波动D.呈慢牛态势7、所谓“小QFII”是指_。

A.外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B.本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D.放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场8、__适用于持续经营的企业计算资产价值。

A.重置成本法B.市场决定法C清算价值法D.公允价值法9、__是考察公司短期偿债能力的关键。

A.营运能力B.变现能力C盈利能力D.固定资产的规模10、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。

请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。

2016年湖北省证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列指标中被称为心理线的是__A．PSYB．BIASC．RSID．KDJ2、1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所3、股票基金净值的计算每天进行__次。

A．1B．2C．5D．104、证券指数的编制遵循__的原则。

A．公平竞争B．公开、公平、公正C．公开透明D．客户优先5、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于__年。

A．5B．10C．15D．206、B股交易的结算费最高不超过__港元。

A．400B．450C．500D．6007、基金销售服务费费率大约为__。

A．0.25%B．0.33%C．0.50%D．1.5%8、采用利率预期策略进行债券组合管理时，在债券预期利率__时，将增加持续期，从而保持投资组合对利率变动的敏感性。

A．上升B．下降C．不变D．上下波动幅度较大9、关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。

A．主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度B．是债券投资者所面临的主要风险C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D．购买力风险即通货膨胀的风险10、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。

A．上市公司B．证券登记结算公司C．证券业协会D．证券公司11、在我国，全国银行间债券市场的主管部门是__。

A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行12、2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。

A．中国农业银行B．中国光大银行C．中国建设银行D．中国民生银行13、发行对象仅限于个人的国债是__。

湖北省2016年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以__申报。

A．金额B．份额C．时间D．数量2、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。

A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B．资产净值是总资产减去固定资产的净值C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌3、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月不得参与证券承销。

A．24B．30C．36D．484、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为（）。

A．10元B．20元C．30元D．45元5、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

A．2名以上经办律师B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C．3名以上经办律师D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人6、独立董事的产生由（）选举决定。

A．股东大会B．董事会C．监事会D．创立大会7、某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。

当日该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3.50%；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。

公司回购交易资金清算应收资金是__万元。

A．5000B．5040C．6420D．40008、两证券(A和B)组合(ρAB)中ρAB=1，说明__。

A．A、B完全正相关B．A、B完全负相关C．A、B完全不相关D．A、B不完全正相关9、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国法令管制约束的债券是（）。

湖北省2016年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷第一篇：湖北省2016年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷湖北省2016年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度2.按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报__。

A．卖出配股权证 B．买入配股权证 C．卖出股票D．先买入后卖出3.国务院证券监督管理机构设__，依法审核股票发行申请。

A．发行审核委员会 B．发行工作领导小组 C．专家组D．财金委员会4.在同一条无差异曲线上，收入增加，闲暇时间减少，或闲暇时间增加，收入减少，二者表现为__。

A．供需关系B．正比例关系C．替代关系 D．互动关系5.债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。

A．证券账户 B．资金账户 C．席位 D．交易所6.接题40，则投资者到期获得的收益率约为__。

A．10% B．12% C．12.94% D．13.9%7.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的（）。

A．回顾阶段 B．计划阶段 C．实施阶段 D．完成阶段8.积极的债券组合管理策略不包括（）。

A．水平分析B．多重负债下的组合免疫策略 C．债券互换 D．应急免疫9.在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着__。

A．有效性B．权威性 C．具体性 D．准确定10.关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是__。

A．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 D．由基金管理人召集11.下列关于久期描述正确的是__。

《金融市场基础知识》真题汇编(一)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．基金管理人与托管人之间的关系是（）。

A．委托与受托的关系B．相互制衡的关系C．监督与被监督的关系D．管理与被管理的关系2．（）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

A．参与优先股B．可赎回优先股C．非参与优先股D．不可转换优先股3．以下不属于利率衍生工具的是（）。

A．远期利率协议B．利率期货C．利率期权D．信用互换4．涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。

A．全国人民代表大会B．国务院C．中国证券业协会D．证券监管部门5．对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是（）。

A．集合竞价B．协商议价C．连续竞价D．公开竞价6．下列关于深证成分股指数说法正确的是（）。

A．从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股B．从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股C．以成分股的发行量为权数D．以成分股成交量为权数7．“金边债券”是指（）。

A．政府债券B．公司债券C．金融债券D．实物债券8．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（）。

A．增发股票B．股份回购C．股票分割D．股票合并9．下列关于洗钱的说法中，不正确的是（）。

A．银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B．金融机构是洗钱的唯一渠道C．是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D．履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护10．公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币（）亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．20%2B．25%4C．30%4A．60B．100C．160D．30012．基金资产不能运用于（）。

湖北省2016年上半年证券从业《证券市场》：金融衍生工具的发展试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是__。

A．其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨入资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B．确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券有价证券D．其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%2、深圳证券交易所配股认购于______开始，认购期为______个工作日。

__ A．R；5B．R；10C．R+1；5D．R+1；103、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。

A．决策依据B．投资程序C．收益分配D．风险控制4、各托管银行的基金托管业务技术系统主要特征有__。

A．主要托管业务活动通过技术系统完成B．系统配置完整、独立运作C．系统管理严格D．系统安全运作5、证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是__。

A．公平竞争B．诚实信用C．专业胜任D．客户至上6、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。

A．按市价高于配股价的差额估值B．按该股的市价估值C．按配股价估值D．暂不估值7、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是__。

A．清算、交收均不发生财产实际转移B．清算、交收均发生了财产的实际转移C．交收发生财产的实际转移D．清算发生了财产的实际转移8、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。

A．基金管理人B．登记结算有限责任公司C．证监会D．证券经纪人9、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。

A．0.5B．1C．2D．510、市盈率（P/E）是指（）的比率。

2016证券从业资格考试真题一、单选题1、招股说明书的有效期为( )。

A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。

A.5000，8B.5000，10C.3亿，8D.3亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。

A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )发出获准发行新股的公告。

A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.6个工作日标准答案：a5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。

A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。

A.《公开发行证券的公司信息披露容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。

A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。

A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。

A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：a10、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。

A.25，7B.25，5C.15，7D.15，5标准答案：b11、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。

2016年上半年湖北省基金从业资格证：机构投资者考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____A：印花税B：企业所得税C：营业税D：个人所得税2、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。

A．新闻媒介B．股东C．监管机构D．客户3、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。

A．2B．3C．5D．74、我国《证券投资基金法》于__开始实施。

A．2003年7月14日B．2005年1月1日C．2002年8月1日D．2004年6月1日5、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。

A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险6、基金销售业务信息管理平台主要包括__。

A．前台业务系统B．后台管理系统C．监管系统信息报送D．应用系统的支持系统7、我国基金监管的目标包括__。

A．保护基金投资者的合法利益B．保证市场的公平、效率和透明C．防范和降低系统性风险D．推动基金业的规范发展8、基金利息收入主要来源于__等方面。

A．存出保证金B．债券投资C．结算备付金D．银行存款9、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。

A．5%B．10%C．20%D．30%10、基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括__。

A．资产负债表B．利润表C．所有者权益(基金净值)变动表D．现金流量表11、参与证券投资的金融机构有__等。

A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者12、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。

A．连续性B．有效性C．依法监管D．审慎监管13、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体14、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。

湖北省2016年上半年证券从业《证券市场》：金融衍生工具的发展试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是_。

A.其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨入资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B.确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券有价证券D.其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%,但不能超过65%2、深圳证券交易所配股认购于开始，认购期为个工作日。

—A.R； 5B.R；10C.R+1； 5D.R+1；103、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的_。

A.决策依据B.投资程序C.收益分配D.风险控制4、各托管银行的基金托管业务技术系统主要特征有_。

A.主要托管业务活动通过技术系统完成B.系统配置完整、独立运作C.系统管理严格D.系统安全运作5、证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是_。

A.公平竞争B.诚实信用C.专业胜任D.客户至上6、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。

A.按市价高于配股价的差额估值B.按该股的市价估值C.按配股价估值D.暂不估值7、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是_。

A.清算、交收均不发生财产实际转移B.清算、交收均发生了财产的实际转移C.交收发生财产的实际转移D.清算发生了财产的实际转移8、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过—来实行的。

A.基金管理人B.登记结算有限责任公司C.证监会D.证券经纪人9、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于一亿元。

A.0.5B. 1C. 2D. 510、市盈率（P/E）是指（）的比率。

2016年上半年湖北省证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、证券的风险通常由收益率的__来衡量。

A．方差B．几何平均值C．协方差D．算术平均值2、__也被称为“酸性测试比率”。

A．流动比率B．速动比率C．保守速动比率D．存货周转率3、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。

A．政府证券B．金融证券C．公司证券D．个人证券4、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。

A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数5、关于关联交易，下列说法错误的是__。

A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性6、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。

A．价值B．产品C．收入D．实物7、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。

A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是8、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。

A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间9、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。

A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法10、金融期权与金融期货的不同点不包括__。

A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效11、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。