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2016年宁夏省证券从业资格《证券发行与承销》：发行公告的内容考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。
A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．以上都不对2、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%3、首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。
A．应重新申购B．发行底价即最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量4、资产评估报告须报送__审核、验证、确认。
A．主管部门B．中国证监会C．当地国有资产管理部门D．国家国有资产管理部门5、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。
A．2日B．2个工作日C．5日D．5个工作日6、股票的内在价值是指__。
A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值7、未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。
__A．10；5%以上10%以下B．3；1%以上50%以下C．5；1%以上5%以下D．5；5%以上10%以下8、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标9、公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
证券从业资格考试复习资料题库完整版L关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。
［2018年3月真题］A.可以到原购买网点提前兑取B.可以挂失C.可以记名D.可以上市流通【答案】：D【解析】：我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，以凭证式国债收款凭证记录债权，不能上市流通，从购买之日起计息。
在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。
2.证券公司从事自营业务的主要目的是（）。
A.赚取佣金B.增加流动性C.盈利D.对冲风险【答案】：C【解析】：证券自营业务，是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取盈利的行为。
3.下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资。
［2016年7月真题］A.货币B.信用C.特许经营权D.劳务【答案】：A【解析】：根据《证券公司监督管理条例》第九条，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%o4.下列各种债券中，企业可发行（）。
I.无担保信用债券II.资产抵押债券III.第三方非连带责任保证担保债券IV.第三方连带责任保证担保债券A. I、Ik IVb.I、in、wc.i、n、inD. IK IIL IV【答案】：A【解析】:根据《公司法》规定，企业可以发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券。
保证是连带责任保证，保证人应当具有代为清偿债务的能力。
5.下列关于股份有限公司监事的表述，正确的有（）oI.董事不得兼任监事II.经理不得兼任监事III.经股东大会批准，除经理之外的其他高级管理人员可以兼任监事W.职工不得兼任监事A.II > IIIB.I、IIC.I、IIID.Ik IV【答案】：B【解析】：《公司法》第一百一十七条规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人。
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2016(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_20161.[单选题]投资主办人（ ）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。
A)1B)4C)2D)5答案:C解析:根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。
2.[单选题]在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
A)10B)20C)15D)25答案:C解析:根据《证券法》第一百八十条，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。
3.[单选题]任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
2016年上半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于__日起赎回该部分基金份额。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+42、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。
A．10%B．20%C．30%D．40%3、目前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
A．全额结算B．净额结算C．定期结算D．随时结算4、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。
A．临时决议B．普通决议C．特别决议D．一般决议5、资产证券化是__的重要成果。
A．风险管理型创新B．增强流动型创新C．信用创造型创新D．股权创造型创新6、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。
A．10%B．15%C．20%D．25%7、债券发行注册制的核心是__。
A．质量控制原则B．数量控制原则C．实质管理原则D．公开原则8、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表__意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
A．相反B．拒绝表示C．无保留D．保留9、根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。
A．B股B．A股C．债券D．基金10、辅导对象如发生__情况，可以不重新进行辅导。
A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更C．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更11、要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。
宁夏省2016年证券从业资格《证券市场》：证券市场发展阶段试题一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是__。
A．存续期限不同B．投资策略相同C．影响基金价格的主要因素不同D．收益与风险不同2、根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。
A．30%B．35%C．40%D．50%3、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。
这是__的观点。
A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论4、关于趋势线，下列说法正确的是__。
A．趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种B．反映价格变动的趋势线是一成不变的C．价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线都不只有一条D．在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线5、在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。
A．类别资产选择B．资产配置决策C．资产混合比例D．类别资产及其比例的调节6、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。
A．100B．200C．300D．4007、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+48、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%9、上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于__个完整的会计年度。
单选题：1.交易所资金清算在( )日执行清算指令。
A、T+3B、T+2C、T+1D、T+0答案：C解析：交易所资金清算在T+1日执行清算指令。
2.在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为( )。
A、营销实施B、营销计划C、营销控制D、营销分析答案：C解析：在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为营销控制。
3.在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是( )。
A、市场营销分析B、市场营销计划C、市场营销实施D、市场营销控制答案：A解析：在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是市场营销分析。
4.其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将( )。
A、不会变大B、不会变小C、肯定不变D、无法确定答案：A解析：其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将不会变大。
5.基金管理公司必须以( )为会计核算主体。
A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人D、每只基金答案：D解析：基金管理公司必须以每只基金为会计核算主体。
6.( )，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A、20世纪60年代以后B、20世纪70年代以后C、20世纪80年代以后D、20世纪90年代以后答案：C解析：考察基金的发展历史。
7.基金产品定价是指( )。
A、与基金产品本身相关的各项费率的确定B、对基金产品认购价格的确定C、对基金产品申购价格的确定D、对机构投资者买卖基金产品的各项费率的确定答案：A解析：基金产品定价的定义。
8.开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过( )个工作日。
A、5B、10C、15D、20答案：D解析：考察巨额赎回的处理方式。
2016年上半年云南省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.期货合约以__估值。
A．收盘价B．收盘净价C．结算价格D．公允价值2.证券市场的市场属性集中体现在__环节上。
A．登记存管B．竞价成交C．委托买卖D．发行申购3.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为__年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A．3B．4C．6D．94.对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为__。
A．交割B．交收C．清算D．结算5. 虚拟资本是指以__形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
A．无价证券B．有价证券C．货币证券D．资本证券6. 关于股东表决权，下列说法不正确的是__。
A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权7. 买入__申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
A．LOFB．ETFC．保本基金D．股票基金8. 我国封闭式基金实行（）日交收。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+59. 根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。
A．5%B．7%C．10%D．15%10. 由于通过货币乘数的作用，__的作用效果十分明显。
A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务11. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。
这体现了金融衍生工具的__特征。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．不确定性或高风险性12. 假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于__。
宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3B．10C．13D．202、著名的有效市场假说理论是由__提出的。
A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆3、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权4、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。
A．正数B．负数C．0D．15、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券6、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书7、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
A．绝对估值B．资产价值C．相对估值D．风险中性定价8、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型9、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债10、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格11、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央存托公司12、沪深300指数的基点为（）点。
A．100B．500C．1000D．120013、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。
A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间14、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。
A．协议价格B．期权价格C．市场价格D．期权费加买入价格2.发行人运行不足3年的，应披露（）。
A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表D．最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表3.以下指标的计算不需要使用现金流量表的是__。
A．现金到期债务比B．每股净资产C．每股经营现金流量D．全部资金现金回报4.基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性5. 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段6. 下列各项中，__不是普通股票股东的权利。
A．公司重大决策参与权B．查阅公司债券存根C．公司资产收益权和剩余资产分配权D．优先分配公司剩余资产7. 某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为——。
A．8000万元B．25000万元C．15000万元D．10000万元8. 理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是__。
A．计算量太大，无法满足实际市场，在时间上有近乎苛刻的要求B．实际应用中计算不够精确，不能满足实际市场需要C．模型永远无法用经验事实来检验D．模型是建立在若干假设条件基础上的，与实际市场存在较大差距9. 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。
宁夏省2016年下半年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.辅导对象聘请的辅导机构应是（）以及其他经有关部门认定的机构。
A．具有保荐资格的证券机构B．主承销商C．证券公司D．投资银行2.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。
A．1B．3C．4D．63.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。
A．互联网B．上海证券交易所网络投票系统C．深圳证券交易所网络投票系统D．上海和深圳证券交易所网络投票系统4.根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的__。
A．特别会员B．普通会员C．专项会员D．临时会员5. 下列与基金份额净值无关的是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金收益凭证单位数D．基金持有人数6. 关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是（）。
A．并购重组委会议表决采取无记名投票方式B．表决票设同意票和反对票，并购重组委委员不得弃权C．表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过D．并购重组委委员在投票时应当在表决票上说明理由7. 可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__，发行人应当及时将有关情况予以公告。
A．5%B．10%C．15%D．20%8. 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以__为面值向__投资者发行的债券。
A．本币；本国B．外币；外国C．本币；外国D．外币；本国9. 特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括__。
A．会员范围内通报批评B．公开批评C．取消会籍D．在中国证监会指定媒体上公开谴责10. __是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。
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A．基金本期利润B．期末可供分配利润C．资产负债率D．本期份额净值增长率2、可转换债券实际上是一种普通股票的__。
A．长期看涨期权B．长期看跌期权C．短期看涨期权D．短期看跌期权3、一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。
A．反方B．同方C．方向不定D．以上皆不确定4、发行人应在招股说明书披露后__日内向中国证监会报送正式印刷的文本。
A．3B．5C．10D．155、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。
A．企业债B．融资券C．特种金融债D．国债6、用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+R3)-1计算的收益率为__。
A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单净值收益率7、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。
A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行8、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。
A．3～10B．5～15C．5～19D．5～209、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。
A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式10、β系数__。
A．大于0且大于1B．是证券市场线的斜率C．是衡量资产系统风险的指标D．是利用回归风险模型推导出来的11、某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__A．1.0%B．2.0%C．4.0%D．8.0%12、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。
A．现金股利和股票股利 B．投票权和表决权 C．权益 D．投资回报13、某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是__。
A．3%B．4%C．5%D．6%14、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券15、发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元。
A．2000B．3000C．5000D．600016、__是基金进行利润分配后的剩余额。
A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末可供分配利润D．未分配利润17、基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，__。
A．逐月计算，按年支付B．逐周计算，按月支付C．逐日计算，逐周支付D．逐日计算，按月支付18、以下不是财政政策手段的是__A．国家预算B．税收C．国债D．利率19、对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（）万元港币。
A．3000B．5000C．7000D．900020、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。
A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元B．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D．必须经国务院证券监督管理机构批准21、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。
应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有__级土地评估资格的土地评估机构评估。
A．AB．AAC．AAAD．A＋22、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在__年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。
A．3～5B．2～3C．1～3D．1～223、某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是__。
A．60000元B．65000元C．69000元D．70000元24、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的__。
A．20%B．40%C．60%D．80%25、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。
A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．对冲基金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、__是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
A．集中性市场营销策略B．差异性市场营销策略C．无差异市场营销策略D．分散性市场营销策略2、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为__。
A．价格发现功能B．套利功能C．投机功能D．套期保值功能3、证券营业部客户管理的内容不包括（）。
A．客户开发B．客户资料管理C．客户需求调查D．客户个性化服务4、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该__。
A．卖出B．清仓C．买入D．满仓5、基金分红的大小会受到下列__的影响。
A．基金分红政策B．已实现收益C．留存收益D．基金的贝塔值6、证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的__。
A．安全性B．流动性C．风险性D．收益性7、证券公司对发行人的权利，是指__。
A．请求召开证券持有人会议的权力B．参加证券持有人会议、提案、表决的权力C．配售股份的认购权力D．请求分配投资收益的权利8、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中__元代表议案一。
A．1.00B．0.10C．0.01D．09、对短期贴现国债，多采用（）招标方式。
A．荷兰式B．美国式C．缴款期D．都可以10、__是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。
A．直接融资B．间接融资C．资金融通D．回购11、试点证券公司的各项创新活动接受__的监管。
A．中国证监会及派出机构B．证券交易所C．中国证监会的派出机构D．中国证券业协会12、证券公司必须持符合__的风险控制指标标准。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B．净资本与净资产的比例不得低于50%C．净资本与负债的比例不得低于10%D．净资产与负债的比例不得低于20%13、根据有关规定，（）属于内幕人员。
A．发行人的打字员B．公司的高级管理人员C．公司董事会会议的记录员D．监督管理部门审查发行人资格的有关人员E．利用公开信息预测证券市场变化的人员14、某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。
则此贴现债券的发行价格为__。
A．880元B．900元C．940元D．1000元15、关于集合资产管理计划，下列说法正确的是__。
A．集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产B．限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元C．非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为15万元D．集合资产管理计划可以接受各种不同形式的资产16、在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有__。
A．自有资金不少于人民币2亿元B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格D．中国证监会规定的其他条件17、关于发行规模，下列说法正确的有__。
A．可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的40%C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%D．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额18、__应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。
A．全体董事B．全体高级管理人员C．发行人董事长和财务负责人D．发行人董事长和总经理19、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是__。
A．选举和罢免会员理事B．执行会员大会的决议C．制定和修改证券交易所章程D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告20、由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露__。
A．募集说明书B．募集说明书的某些信息C．募集说明书摘要D．上市公告书21、__又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
A．交易型开放式指数基金B．系列基金C．货币市场基金D．保本基金22、对发行上市的信息披露的基本要求不包括__。
A．全面性B．真实性C．及时性D．完整性23、代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用，从而使公司价值最大化。
A．内部股东代理成本B．外部股东代理成本C．债权的代理成本D．经理人代理成本24、股份制改组的资产评估范围包括（）。
A．短期投资B．长期投资C．流动资产D．固定资产25、根据有关规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有__。
A．法院依法撤销董事会决议B．公司遭受净资产10%以上的重大损失C．公司20%的董事发生变动D．公司总经理发生变动E．公司遭受净资产15%以上的重大损失。
