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2016年上海期货从业资格：期货交易所考试试题（5篇）第一篇：2016年上海期货从业资格：期货交易所考试试题2016年上海期货从业资格：期货交易所考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生2、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。
A．处5年以下有期徒刑或者拘役B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金 3、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。
该厂__5月份豆粕期货合约。
A．买入100手 B．卖出100手 C．买入200手 D．卖出200手4、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会5、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构6、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B．参加协会组织的专项后续职业培训 C．自我反省，公开道歉D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为7、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。
期货从业资格之期货基础知识模拟考试试卷附答案详解单选题（共20题）1. 一般而言，预期后市下跌，又不想承担较大的风险，应该首选（）策略。
A.买进看跌期权B.卖出看涨期权C.卖出看跌期权D.买进看涨期权【答案】 A2. 目前我国各期货交易所均采用的指令是（）。
A.市价指令B.长效指令C.止损指令D.限价指令【答案】 D3. 当期权处于（）状态时，其时间价值最大。
A.实值期权B.平值期权C.虚值期权D.深度虚值期权【答案】 B4. 下列关于期货投资的说法，正确的是（）。
A.对冲基金是公募基金B.商品投资基金通过商品交易顾问（CTA）进行期货和期权交易C.证券公司、商业银行或投资银行类金融机构只能是套期保值者D.商品投资基金专注于证券和货币【答案】 B5. 以下说法错误的是（）。
A.利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本B.期货交易具有公平. 公正. 公开的特点C.期货交易信用风险大D.期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的正式会员【答案】 C6. 关于看涨期权的说法，正确的是（）。
A.卖出看涨期权可用以规避将要卖出的标的资产价格波动风险B.买进看涨期权可用以规避将要卖出的标的资产价格波动风险C.卖出看涨期权可用以规避将要买进的标的资产价格波动风险D.买进看涨期权可用以规避将要买进的标的资产价格波动风险【答案】 D7. 某投资以200点的价位卖出一份股指看涨期权合约，执行价格为2000点，合约到期之前该期权合约卖方以180的价格对该期权合约进行了对冲平仓，则该期权合约卖方的盈亏状况为（）。
A.-20点B.20点C.2000点D.1800点【答案】 B8. 1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元/吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。
该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。
为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手（每手10吨），成交价为4350元/吨。
上海2016年上半年期货从业资格：股票指数与股指期货考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、我国的期货交易必须在（）内进行。
A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所2、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权3、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。
A．44600元B．22200元C．44400元D．22300元4、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产B．营业成本C．资本金D．负债5、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员6、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。
过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。
最终该笔投资的结果为__。
A．价差扩大了100元/吨，赢利500元B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元C．价差缩小了100元/吨，亏损500元D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元7、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。
期货从业资格考试题及答案一、期货市场基础知识1.什么是期货合约？期货合约是在期货交易所交易的具有标准化合约规格的衍生品合约，约定了买卖双方在未来某个特定时间、特定价格交割一定数量标的物的权利和义务。
2.期货市场参与者主要有哪些？主要的期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、交易所交易结算机构等。
3.期货合约的交割方式有哪些？常见的期货合约交割方式有现货交割和现金交割两种方式。
4.什么是多头和空头？多头是指在期货市场上购买合约，希望合约价格上涨以获取利润的投资者；空头是指在期货市场上卖出合约，希望合约价格下跌以获取利润的投资者。
5.期货保证金是什么意思？期货保证金是投资者在期货交易中按照一定比例交纳的资金，用于履行合约义务或者抵押给期货公司作为交易保证。
二、期货市场监管与风险管理1.什么是期货市场监管？期货市场监管是指相关机构对期货市场交易活动进行监督检查、规范和管理，以维护市场秩序、保护投资者权益和维护金融市场稳定。
2.期货交易风险有哪些？期货交易风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。
3.期货市场交易的风险管理措施有哪些？风险管理措施包括设置风险预警线和强制平仓线、制定风险控制规则、建立风险准备金制度等。
4.期货公司的风险管理工具有哪些？期货公司的风险管理工具包括保证金制度、强制平仓制度、风险准备金制度、风险控制指标等。
5.期货市场的自律机制是什么？期货市场的自律机制是由期货交易所和期货公司自主组织的行业组织，负责监督会员及从业人员的行为，维护期货市场的正常运行和交易秩序。
三、期货交易策略与分析方法1.什么是技术分析？技术分析是指通过研究历史价格和成交量等市场数据，运用各种技术工具和指标，预测市场未来走势和趋势的方法。
2.什么是基本面分析？基本面分析是指通过研究相关的经济、政治、供需等基本因素，分析市场的供求关系和价格走势的方法。
3.期货交易中的套利策略有哪些？套利策略主要包括正向套利、反向套利、跨市场套利等多种形式，旨在通过利用不同市场、不同合约间的价格差异获取利润。
真题精选期货基础知识(一)一、单项选择题(本大题共60小题。
每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内)1．在期货交易中，根据商品的供求关系及其影响因素预测期货价格走势的分析方法为（）。
A．江恩理论B．道氏理论C．技术分析法D．基本面分析法2．2015年3月28日，中国金融期货交易所可供交易的沪深300股指期货合约应该有（）。
A．1F15031F15041F15051F1506B．1F15041F15051F15061F1507C．1F15041F15051F15061F1508D．1F15031F15041F15061F15093．世界上最先出现的金融期货是（）。
A．利率期货B．股指期货C．外汇期货D．股票期货4．中长期国债的付息方式通常是在债券期满之前，按照票面利率每（）付一次利息。
A．2年B．5年C．6个月D．1个月5．某生产商为对冲其原材料价格的大幅上涨风险，最适宜采取（）策略。
A．卖出看涨期权B．卖出看跌期权C．买进看涨期权D．买进看跌期权6．下列关于期货的描述中，不正确的是（）。
A．期货与现货相对应，并由现货衍生而来B．标的物为镍的期货合约属于能源化工期货C．期货品种可以是实物商品，也可以是金融产品D．期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约7．在本质上属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸的交易方式是（）。
A．分期付款交易B．即期交易C．期货交易D．远期交易8．下列关于股指期货理论价格的说法中，正确的是（）。
A．与股票指数股息率正相关B．与市场无风险利率正相关C．与股指期货有效期负相关D．与股票指数点位负相关9．无下影线阴线时，实体的上边线表示（）。
A．最高价B．收盘价C．最低价D．开盘价10．看跌期权多头有权按执行价格在规定时间内向看跌期权空头（）一定数量的标的物。
A．卖出B．先买入，后卖出C．买入D．先卖出，后买入11．下列不属于农产品期货中经济作物的是（）。
一、单选题1.上证50ETF期权合约的行权方式为（）。
A、欧式B、美式C、日式D、中式2.在正常市场中，远期合约与近期合约之间的价差主要受到（）的影响。
A、持仓费B、持有成本C、交割成本D、手续费3.关于跨币种套利，下列说法正确的是（）。
A、预期A 货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A 货币期货合约的同时，买进B货币期货合约B、预期A 货币对美元升值，B货币对美元贬值，则卖出A 货币期货合约的同时，买进B货币期货合约C、预期A货币对美元汇率不变，B货币对美元升值，则买进A 货币期货合约的同时，卖出B货币期货合约D、预期B货币对美元汇率不变，A货币对美元升值，则卖出A 货币期货合约的同时，买进B货币期货合约4.投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定的数额时，应立即（），认输离场。
A、清仓B、对冲平仓了结C、退出交易市场D、以上都不对5.某日某期货合约的收盘价为1 7210元／吨，结算价为1 7240 元／吨，该合约的每日最大波动限制为-3％～3％，最小变动价位为1 0 元／吨，则该期货合约下一交易日涨停板价格是（）元／吨。
A、17757B、17750C、17726D、177206.卖出套期保值是为了（）。
A、获得现货价格下跌的收益B、获得期货价格上涨的收益C、规避现货价格下跌的风险D、规避期货价格上涨的风险7.世界上最早出现的金融期货是（）。
A、利率期货B、股指期货C、外汇期货D、股票期货8.股票期权的标的是（）。
A、股票B、股权C、股息D、固定股息9.沪深300指数期货所有合约的交易保证金标准统一调整至（）。
A、10%B、12%C、15%D、20%10.1982年2月，（）开发了价值线综合指数期货合约，股票价格指数也成为期货交易的对象。
A、纽约商品交易所（EX）B、芝加哥商业交易所（CMC、美国堪萨斯期货交易所（KCBT）D、纽约商业交易所（NYMEX）11.7月1日，某交易所的9 月份大豆合约的价格是2000 元/吨，1 1 月份大豆合约的价格是1950元/吨。
上海2016年期货从业资格证期权基础知识：期权交易简单策略试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、负责期货从业资格的认定、管理及撤销。
A：期货公司B：期货交易所C：中国期货业协会D：中国证监会及其派出机构2、推荐人每年最多只能推荐申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格．A：1人B：2人C：3人D：4人3、2000年12月29日，一个组织的成立标志着中国期货行业自律组织的诞生，这一组织是。
A：中国金融期货交易所B：中国证监会C：中国期货保证金监控中心D：中国期货业协会4、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，__。
A．由期货公司风险准备金补偿B．由期货交易所风险准备金补偿C．由后续缴纳的保障基金补偿D．不再补偿5、(接上题)到了7 月1 日，铜价大幅度上涨。
现货铜价为56000元/吨，7月份铜期货价格为56050元/吨。
如果该厂在现货市场购进500 吨铜，同时将期货合约平仓，则该空调厂在期货市场的盈亏____A：盈利1375000 元B：亏损1375000 元C：盈利1525000 元D：盈利1525000 元6、期货公司应当将结算报告内容及时通知客户，客户对交易结算报告的内容有异议的，应在内提出．A：知道异议内容后三日内B：收到结算报告后五日内C：期货经纪合同约定的时间D：交易完成后3个工作日7、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由__组成。
A．结算会员和一般会员B．结算会员和非结算会员C．结算会员D．结算会员和非期货公司结算会员8、利率期货最早是在______推出的。
A．1973年B．1975年C．1977年D．1978年9、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。
A．现场检查B．非现场检查C．书面审查D．谈话10、6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。
期货从业资格期货基础知识（期货合约与期货交易制度、套期保值）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 分析计算题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．某客户当日账户权益50000元，开仓买入大豆期货合约20手(每手10吨)，成交价格是2020元／吨，当日的结算价格是2010元／吨，交易保证金比率是10％，则该客户的风险度是( )％。
A．8．04B．80．4C．84D．184正确答案：B解析：当日交易保证金：当日结算价×当日交易结束后的持仓总量×交易保证金比例=2010×20×10×10％=40200(元)，风险度=保证金占用／客户权益×100％=40200÷50000×100％=80．4％。
知识模块：期货合约与期货交易制度2．在期转现时买卖双方的期货平仓价( )。
A．不受审批涨跌盘限制B．必须为审批前一交易日的收盘价C．须在审批日期货价格限制范围内D．必须为审批前一交易日结算价正确答案：C解析：在期转现时要先寻找交易对手，找到对方后，双方首先商定平仓价(须在审批日期货价格限制范围内)和现货交收价格，之后向交易所提出申请。
知识模块：期货合约与期货交易制度3．上海期货交易市场金属铜期货合约涨停板3％，某日收盘，收盘价格为54280元／吨，结算价格为54100元／吨，则下个涨停板的价格为( )元／吨。
A．54280B．52650C．55723D．55910正确答案：C解析：期货合约上一交易日的结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为涨停板。
每日价格最大波动限制设定为合约上一交易日结算价的一定百分比，即为54100×(1+3％)=55723(元／吨)。
知识模块：期货合约与期货交易制度4．保证金的收取是分级进行的，期货交易所向( )收取保证金。
期货基础知识模拟试题一, 单选题（每道0.5分，共30分）1．期货市场最早萌芽于（）。
A．美国B．欧洲C．亚洲D．南美洲2．（）必需在高度组织化的交易所内以公开竞价的方式集中进行。
A．现货交易B．远期交易C．分期付款交易D．期货交易3．（）实行每日无负债结算制度。
A．现货交易B．远期交易C．分期付款交易D．期货交易4．（）本质上属于现货交易，是现货交易在时间上的延长。
A．分期付款交易B．即期交易C．期货交易D．远期交易5．下列交易所中，实行公司制的是（）。
A. 郑州商品交易所B．大连商品交易所C. 上海期货交易所D．中国金融期货交易所6．在公司制期货交易所中，由（）对董事, 高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律, 行政法规, 公司章程或股东会决议的董事, 高级管理人员提出罢免建议。
A．股东大会B．董事会C．经理D．监事会7．在公司制期货交易所中，由（）组织实施公司年度经营支配和投资方案。
A．股东大会B．董事会C．经理 D. 监事会8．涨跌停板一般是以合约上一交易日的（）为基精确定的。
A．收市价B．结算价C．最高价D．最低价9．合约上一交易日的结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为（）。
A．涨停板B．跌停板C．最高价D．最低价10．在会员制期货交易所中，仲裁委员会负责（）。
A. 起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改B．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行探讨C．通过仲裁程序解决会员之间, 非会员与会员之间以及交易所内部纠纷及申诉D. 审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见11．（）期货交易所由若干股东共同出资组建，以营利为目的。
A. 合伙制B．合作制C. 会员制D．公司制12．现代意义上的期货交易在（）产生于美国芝加哥。
A．16世纪中期 B ．17世纪中期C．18世纪中期 D ．19世纪中期13．1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）。
期货从业资格期货基础知识（期货合约与期货交易制度）模拟试卷5(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 分析计算题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．完整的期货交易流程中，不是必经环节的为( )。
A．开户与下单B．竞价C．结算D．交割正确答案：D解析：完整的期货交易流程应包括：开户、下单、竞价、结算和交割五个环节。
由于在期货交易的实际操作中，大多数期货交易都是通过对冲平仓的方式了结履约责任，进入交割环节的比重非常小，所以交割环节并不是交易流程中的必经环节。
知识模块：期货合约与期货交易制度2．下列关于期货交易保证金的说法，正确的是( )。
A．期货交易所直接向一般客户收取的保证金B．交易保证金比例越低，杠杆交易作用越小C．交易保证金以合约价值的一定百分比来表示D．交易保证金一般为成交合约价值的10％～20％正确答案：C解析：对于一般客户来讲，必须通过期货公司才能进行交易，因此，交易所并不直接向客户收取保证金，选项A不正确；交易保证金比例越低，杠杆交易作用越大，选项B不正确；交易保证金一般为成交合约价值的5％～10％，选项D不正确。
知识模块：期货合约与期货交易制度3．保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例缴纳资金用于结算和保证履约，此比例通常为( )。
A．1％～5％B．5％～10％C．10％～20％D．20％～50％正确答案：B解析：本题考查保证金制度的内容。
保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例(通常为5％～10％)缴纳资金，用于结算和保证履约。
知识模块：期货合约与期货交易制度4．( )是会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。
A．结算准备金B．交易准备金C．结算保证金D．交易保证金正确答案：D解析：保证金分为结算准备金和交易保证金。
2016年上半年上海期货从业资格：期货合约与期货交易制度考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是__。
A．全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B．非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C．全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任D．非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任2、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A．中国银监会B．中国证监会C．期货交易所D．期货业协会3、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。
A．审计报告B．税务报告C．经营计划D．财务会计报告4、关于保证金的说法，下列叙述正确的是__。
A．初始保证金是交易者新开仓(即新买入或新卖出一定数量期货合约)时所需交纳的资金，是根据交易额和保证金比率确定的B．维持保证金是当投资者买卖一份期货合约时该投资者存入经纪人账户的一定数量的资金C．保证金存款只能用现金支付D．保证金制度的实施，提高了期货交易的成本5、如果甲某预期下半年小麦歉收，将导致小麦期货价格上涨，为了赚取利润，则他不应______。
A．买入小麦现货B．买入小麦期货C．买入小麦现货并卖出小麦期货D．不进行任何操作6、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A．期货公司B．期货交易所C．客户D．中国期货业协会7、若某股票3天内的股价情况如下所示（单位：元）：则星期三的3日WMS 值是（）。
A．10 B．20 C．30 D．408、在期货投资基金的投资风险管理中，下列不属于一般投资限制的是__。
A．投资范围的限制B．投资规模的限制C．投资期限的限制D．投资方法的限制9、依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括__。
A．中国证监会派出机构B．中国证监会C．中国期货业协会D．中国证券业协会10、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。
A．提高期货投资基金效率B．维护期货市场的正常秩序C．保障投资者的权益D．实现公平竞争11、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的__，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A．指数高低B．产品特征C．风险特性D．产品种类12、根据对称三角形的特殊性，我们可以预测____A：股价向上或向下突破的高度区间B：股价向上或向下突破的时间区域C：股价向上或向下突破的方向D：以上都不对13、为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是．A：收付、存取或者划转期货保证金B：以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务C：向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险D：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露14、下面各项中，不在大连商品交易所上市的品种是__。
A．啤酒大麦B．胶合板C．大豆D．豆粕15、已知某期货今日收盘价为11 250元，结算价11 200元。
该品种每日价格最大波动限制为±4%，则下一交易日该期货的涨停板为__元。
A．11 700B．11 648C．12 150D．12 09616、假定某期货投资基金的预期收益率为8%，市场预期收益率为20%，无风险收益率为4%，这个期货投资基金的贝塔系数为（）。
A．0.15B．0.20C．0.25D．0.4517、某期货交易所会员现有可流通的国债删万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金60万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于__万元。
A．200B．50C．160D．24018、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处万元以下罚款。
A：1B：2C：3D：519、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。
2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。
该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。
A．亏损50000元B．赢利10000元C．亏损3000元D．赢利20000元20、期货投机交易的方法包括__。
A．买低卖高B．卖高买低C．平均买低D．平均卖高21、期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，被有权机关立案调查的，期货公司应当在5日内向（）提交书面报告。
A．中国证监会B．期货公司住所地的中国证监会派出机构C．中国期货业协会D．期货公司股东22、制定《期货从业人员管理办法》的目的是（）。
A．加强期货从业人员的资格管理B．规范期货从业人员的执业行为C．维护社会期货管理秩序D．推动社会主义市场经济的稳定发展23、是指某一期货合约当日交易的最后一笔成交价。
A：收盘价B：最新价C：结算价D：最低价24、证券公司申请介绍业务资格，应该符合__风险控制指标标准。
A．净资本不低于12亿元B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D．净资本不低于净资产的80%25、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存__。
A．20年B．15年C．10年D．5年二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列行业的厂商中，__厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。
A．能源业B．金融业C．软件业D．旅游业2、会员制期货交易所会员的基本权利有__。
A．参加会员大会B．行使表决权、申诉权C．联名提议召开临时会员大会D．在期货交易所进行期货交易3、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。
A．健全性原则B．有效性原则C．合理性原则D．相互制约原则4、按照一般性的资金管理要领，若某账户总资本金额是10万元，该投机者买入黄金期货合约后，该黄金期货合约的价格下跌。
则下列情形中，应进行及时平仓的有__。
A．交易损失达到3万元B．交易损失达到1万元C．交易损失达到2 000元D．交易损失达到500元5、对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是。
A：中国证监会B：中国银监会C：中国保监会D：相关自律性组织6、选聘首席风险官的主要判断标准有__。
A．其是否符合规定的任职条件B．其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历C．其是否诚信守法D．其是否熟悉期货法律法规7、某投资者以2200元/吨卖出5月大豆期货合约一张，同时以2050元/吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为（）时，该投资人获利。
A．-80元B．50元C．100元D．150元8、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。
A．买进看涨期权B．买进看跌期权C．卖出看涨期权D．卖出看跌期权9、对头肩顶形态完成后说法正确的有__。
A．向下突破颈线时成交量扩大。
B．向下突破颈线时成交量不一定扩大C．突破颈线一段时间后成交量会扩大D．突破颈线一段时间后成交量会缩小10、一般可以通过分析价格变化与成交量变化的关系来验证价格运动的方向，下列说法正确的是.A：如果在价格上升时成交量上升，说明大量交易者跟市买入B：如果成交量下跌时价格亦下跌，说明卖出者很少C：如果价格上升时成交量下降，说明市场交易者不愿意跟市买入D：如果价格下跌时成交量上升，说明卖出者较多11、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。
A．期货从业人员拒绝协会调查或检查B．期货从业人员获取不正当利益C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息12、一般情况下，对于需求弹性较小的大宗农产品来说，____因素常常是影响价格变化的最主要因素。
A：供应类B：需求类C：经济形势类D：金融货币类13、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当__。
A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C．建立动态的风险监控D．建立动态的资本补足机制14、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。
A．合法合规性B．合理性C．风险管理状况D．公司经营状况15、期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括（）。
A．债券、负债结构报告B．中国证监会派出机构核准文件C．停业申请书D．停业决议文件16、在采用金字塔式买入方法时，以下操作不正确的有__。
A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓B．持仓的增加应渐次递减C．持仓的增加应渐次增加D．持仓的增加应一次性递减17、期货交易的目的包括__。
A．转移风险B．立即获得商品所有权C．追求风险收益D．在未来某一时间获取商品18、有下列（）情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A．因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的律师B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的注册会计师C．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人D．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人19、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。
A．A市中级人民法院B．B市中级的人民法院C．D市中级的人民法院D．D市E区人民法院20、下面对远期外汇交易表述正确的有__。
A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活C．远期交易的价格具有公开性D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险21、关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有__。
A．期货市场的主要功能是风险定价和配置资源B．远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用C．远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣D．远期市场价格可以替代期货市场价格22、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向__报告。
A．银行B．期货公司C．期货交易所D．证监会23、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。
