公司期货交易及风险控制管理制度

***公司参与期货特定品种交易内部控制及风险管理制度第一章总则第一条为加强公司对参与期货特定品种业务的内部控制，有效防范和化解风险，根据国家有关法律法规制定本制度。

第二条公司建立参与期货特定品种业务报告制度，明确向董事会报告类型、内容、时间及频率，明确从事此业务的每一岗位和相关人员在组织中的报告关系，理解并严格贯彻执行本制度。

公司期货业务管理部门和风险管理部门及时向董事会报告交易及相关业务情况。

第三条公司董事会定期或不定期对参与期货特定品种业务风险管理政策和程序进行评价，确保其与公司的管理水平相一致。

第四条公司根据实际需要对本制度进行审查和修订，确保制度能够适应实际运作和规范内部控制的需要。

第二章组织机构和管理职责第五条公司的期货特定品种业务组织机构设置如下：期货特定品种业务决策委员会公司建立专门的期货特定品种业务决策委员会，负责研究和分析期货特定品种业务的操作策略，提出投资决策和业务操作意见。

公司设立专门业务部门作为期货特定品种业务执行机构，负责制订公司期货特定品种业务管理制度和审批程序。

负责期货特定品种业务方案的拟订，核准交易决策，与期货公司的日常沟通，保障方案的顺利实施，并实时跟踪了解期货公司的发展变化和资信情况。

公司财务部设立专门的期货特定品种业务财务核算岗，负责整理期货特定品种业务结算数据，负责资金划拨、资金使用和持仓情况的监督等。

公司风控部设立专门的期货特定品种业务风险监控岗，负责对期货特定品种业务风险控制措施和程序进行监督和评价，及时识别内部控制缺陷并采取补救措施。

第六条期货特定品种业务人员要求：1、有较好的经济基础知识及管理经验、具备良好的职业道德；2、熟悉期权交易相关的法律、法规，遵守法律、法规及期货交易的各项规章制度；3、经过专业的期权知识培训；4、本科以上学历，具有良好的工作表现。

第三章授权制度第七条与期货公司订立的开户合同应按公司签订合同的有关规定及程序审核后，由公司法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。

第一章总则第一条为加强期货公司的风险控制，确保公司稳健经营，维护客户合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有员工、业务部门及子公司，旨在规范期货公司的风险控制行为，提高风险防范能力。

第三条公司风险控制工作遵循以下原则：1. 预防为主、防治结合；2. 实施全面风险管理；3. 建立健全风险控制体系；4. 强化风险控制责任。

第二章风险控制组织架构第四条公司设立风险控制委员会，负责对公司风险控制工作进行统筹规划、决策和监督。

第五条风险控制委员会下设风险管理部，负责具体执行风险控制工作，包括：1. 制定风险控制策略；2. 监督风险控制措施的落实；3. 开展风险评估和监控；4. 组织风险应急处理。

第六条公司各部门、子公司应设立相应的风险控制机构，负责本部门、子公司风险控制工作的实施。

第三章风险控制措施第七条公司应建立健全风险控制制度，包括：1. 期货交易业务管理制度；2. 风险评估与监控制度；3. 风险报告与信息披露制度；4. 风险应急处理制度；5. 内部审计制度。

第八条公司应实施全面风险管理，包括：1. 期货交易风险管理；2. 资金风险管理；3. 风险资产风险管理；4. 风险信息技术管理。

第九条公司应加强风险评估与监控，包括：1. 定期开展风险评估；2. 建立风险预警机制；3. 实施风险监控；4. 及时发现和报告风险。

第十条公司应建立健全风险报告与信息披露制度，包括：1. 定期向公司管理层报告风险状况；2. 向客户披露风险信息；3. 向监管部门报告风险信息。

第十一条公司应建立健全风险应急处理制度，包括：1. 制定风险应急预案；2. 组织应急演练；3. 及时处置突发事件。

第四章风险控制责任第十二条公司全体员工应树立风险意识，严格遵守风险控制制度，切实履行风险控制责任。

第十三条风险控制委员会、风险管理部及各部门、子公司负责人应承担风险控制第一责任。

公司期货交易及风险控制管理制度第一节总则为规范公司期货交易活动，保护公司的利益，防范风险，提高期货交易管理水平，特制定本制度。

第二节交易授权1.公司期货交易必须授权给专业交易团队进行，交易团队由公司董事会任命。

2.交易团队必须具备丰富的期货市场经验，熟悉相关法规，拥有良好的风控意识和风险评估能力。

第三节交易策略1.交易团队必须根据公司的风险承受能力和投资目标，制定合理且符合公司利益的交易策略。

2.交易策略应明确规定交易品种、交易方向、交易频率、头寸控制等关键要素，确保交易的可控性和可复制性。

第四节风险控制1.交易团队必须严格遵守风险控制制度，确保风险处于可控范围内。

2.交易团队在交易过程中必须建立完善的风险监控系统，及时发现和解决风险问题。

3.交易团队必须设定风险警示线和止损线，有效控制交易风险。

4.交易团队必须根据市场情况及时进行风险评估和风险调整，及时调整交易策略和头寸。

5.交易团队必须建立风险应对预案，灵活应对市场异常情况。

第五节信息披露与合规1.交易团队必须及时、准确地向公司董事会和相关部门报告交易情况和风险状况。

2.交易团队必须严格遵守相关法规，不得从事任何违法违规交易行为。

3.交易团队必须遵循信息披露规定，及时披露公司内幕信息和相关交易信息。

第六节监督与评估1.公司董事会必须对交易团队的交易行为进行监督和评估，确保交易活动符合公司利益和法律法规规定。

2.公司董事会必须定期对交易团队的风险控制管理情况进行评估，及时发现和解决问题。

3.公司董事会必须委托第三方机构对交易团队的交易行为和风险控制管理情况进行独立评估。

4.评估结果必须向公司董事会和相关部门报告，并采取相应的措施改进交易管理和风险控制。

第七节处罚措施1.对于严重违反交易规定和风险控制制度的交易行为，公司必须立即暂停交易，并追究相应责任。

2.对于发生重大风险事件和损失的交易行为，公司必须进行事后追责，并采取措施弥补损失。

3.对于违反相关法规的交易行为，公司必须配合相关部门进行调查和处理，并承担相应的法律责任。

第一章总则第一条为加强期货公司风险管理，保障期货公司及客户合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司及其分支机构、子公司（以下简称“公司”）从事期货业务的风险管理。

第三条公司风险管理遵循以下原则：（一）全面风险管理：对公司期货业务进行全面、系统的风险识别、评估、控制和监控。

（二）合规经营：严格遵守国家法律法规和行业规范，确保期货业务合规经营。

（三）审慎经营：坚持审慎经营理念，合理控制风险，确保公司稳健发展。

（四）持续改进：不断完善风险管理机制，提高风险管理水平。

第二章风险管理体系第四条公司建立健全风险管理体系，包括以下内容：（一）风险管理制度：制定和完善各类风险管理制度，明确风险管理职责和流程。

（二）风险识别：定期开展风险识别，全面了解公司面临的风险。

（三）风险评估：对识别出的风险进行评估，确定风险等级和风险敞口。

（四）风险控制：采取有效措施，控制风险在可接受范围内。

（五）风险监控：持续监控风险变化，确保风险控制措施有效执行。

（六）风险报告：定期向公司管理层和监管部门报告风险状况。

第三章风险管理职责第五条公司各部门应按照职责分工，共同参与风险管理。

（一）董事会：负责公司风险管理的总体决策，确保公司风险管理战略与公司发展目标相一致。

（二）经营管理层：负责组织实施公司风险管理战略，确保风险管理措施得到有效执行。

（三）风险管理部：负责公司风险管理的日常工作，包括风险识别、评估、控制和监控。

（四）业务部门：负责业务风险的识别、评估和控制，确保业务合规经营。

第四章风险管理措施第六条公司采取以下风险管理措施：（一）制定风险管理制度：包括风险管理组织架构、风险管理流程、风险控制措施等。

（二）建立风险识别体系：定期开展风险识别，全面了解公司面临的风险。

（三）建立风险评估体系：对识别出的风险进行评估，确定风险等级和风险敞口。

（四）建立风险控制体系：采取有效措施，控制风险在可接受范围内。

公司期货交易及风险控制管理制度一、总则期货交易是一种金融衍生品交易工具，具有高风险性和复杂性。

为确保公司期货交易的顺利进行，维护公司的利益，制定本管理制度。

二、交易操作流程1.交易决策：公司设立专门的交易决策委员会，负责对市场进行分析和判断，并决定是否进行期货交易。

2.交易策略制定：根据市场分析报告，交易决策委员会制定交易策略，包括交易品种、交易方式、入市和离市时机等。

3.交易执行：交易决策委员会指定专业交易团队进行实际的交易操作，负责执行交易策略。

4.交易监控：公司设置风险管理部门，负责监控交易操作的风险情况，及时调整和控制交易风险。

三、风险控制管理1.客观风险评估：公司需对期货交易的风险进行客观评估，包括市场风险、操作风险、信用风险等，并制定相应的风险控制策略。

2.杠杆控制：公司设置每个交易账户的最大杠杆比例，严禁超过规定的杠杆比例进行交易。

3.仓位控制：公司设置每个交易账户的最大仓位比例，严禁超过规定的仓位比例进行交易。

4.止损控制：公司制定明确的止损规则，设定止损点，及时止损，控制交易风险。

5.风险预警控制：风险管理部门负责监控交易账户的风险情况，一旦达到预警线，应及时采取措施减少风险。

6.风险分散：公司在交易决策时应考虑将风险分散在不同的交易品种和市场，避免过度集中风险。

7.风险教育培训：公司定期进行风险教育培训，提高交易团队的风险意识和风险管理能力。

四、信息管理1.信息收集：公司应建立健全的信息收集体系，包括市场资讯、研究报告、交易数据等。

2.信息分析：公司设立专门的研究部门，负责对收集到的信息进行分析，为交易决策提供参考。

3.信息保密：公司规定所有交易团队成员必须严守职业道德和保密规定，严禁泄露内部交易信息。

4.信息共享：公司鼓励交易团队成员之间进行信息共享，以提高整体交易效果。

五、违规处理1.违规行为：包括操纵市场、内幕交易、资金挪用等行为。

2.处罚措施：一经发现违规行为，公司将采取相应的处罚措施，包括罚款、停职、解除劳动合同等。

公司期货交易管理制度范文公司期货交易管理制度范文第一章总则第一条为了规范公司期货交易行为，保护公司利益，维护市场秩序，制定本管理制度。

第二条公司期货交易应遵循公开、公平、公正原则，尊重市场规律，坚守诚信原则，提高风险意识，做到恪守合法、正当和经营道德边界。

第三条本管理制度适用于公司内参与所有期货交易的人员和各个部门。

第四条公司应定期对本管理制度进行修订，以适应市场发展变化。

第二章目标与范围第五条公司期货交易的目标是为公司提供风险管理工具，降低经营风险。

第六条公司期货交易的范围包括：交易标的选择、交易品种、合约约定、交易时间、交易策略等。

第三章风险控制第七条公司应建立较为完善的风险控制体系，包括选择适宜的交易策略、控制交易规模、设定风险止损点等。

第八条公司应根据市场情况，定期对风险控制体系进行评估和修正。

第九条公司应制定风险敞口管理政策，确保不超过公司规定的风险限额。

第四章交易管理第十条公司内部人员参与期货交易应按照公司规定的程序办理申请，并经过合规部门审核批准后方可进行。

第十一条公司应建立期货交易记录和账户管理制度，规定交易记录的保存期限和账户的使用情况。

第十二条公司应建立交易决策委员会，制定交易策略和决策程序，明确交易决策的权限和责任。

第十三条公司应建立交易异常事件处理机制，做好风险应急处理和信息报告工作。

第五章信息披露与纪律监管第十四条公司应及时、准确地向监管机构和相关方披露期货交易信息，确保信息的完整性和真实性。

第十五条公司应加强内部纪律建设，制定纪律监管制度，对违反交易规定的行为进行严肃处理。

第十六条公司应建立健全内外部双重监管机制，加强与监管机构的沟通合作，提高合规管理水平。

第六章法律责任第十七条公司内部人员和各个部门违反本管理制度的规定，给公司造成经济损失的，应承担相应的法律责任，并承担相应的经济赔偿责任。

第十八条公司应对存在严重违反本管理制度行为的人员和部门予以严肃处理，包括暂停期货交易资格、解除劳动合同等。

第一章总则第一条为加强期货公司的风险管理，防范和降低风险，保障客户资产安全，维护市场秩序，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等法律法规，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于本公司所有期货业务，包括但不限于经纪业务、自营业务、资产管理业务等。

第三条本公司风险管理遵循以下原则：（一）全面风险管理：对公司所有业务进行全面风险管理，确保风险在可接受范围内。

（二）合规经营：严格遵守法律法规，确保业务合规开展。

（三）风险可控：建立完善的风险控制体系，确保风险可控。

（四）持续改进：根据市场变化和公司业务发展，持续改进风险管理制度。

第二章组织机构与职责第四条本公司设立风险管理委员会，负责制定、审议和监督实施风险管理策略、制度和措施。

第五条风险管理委员会下设以下部门：（一）风险管理部：负责风险管理制度的制定、实施和监督。

（二）合规部：负责合规检查、风险评估和风险报告。

（三）财务部：负责风险资金管理。

（四）业务部门：负责业务风险控制和风险报告。

第六条各部门职责如下：（一）风险管理部：1. 制定风险管理策略、制度和措施，报风险管理委员会审议。

2. 监督各部门执行风险管理制度。

3. 组织风险评估和风险报告。

（二）合规部：1. 负责合规检查，确保业务合规开展。

2. 组织风险评估，对潜在风险提出预警。

3. 收集、整理风险信息，为风险管理委员会提供决策依据。

（三）财务部：1. 负责风险资金管理，确保资金安全。

2. 参与风险评估，为风险管理委员会提供财务支持。

（四）业务部门：1. 负责业务风险控制和风险报告。

2. 遵循风险管理策略和制度，执行风险管理措施。

第三章风险管理制度第七条风险识别与评估（一）风险识别：各部门应定期识别业务风险，包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。

（二）风险评估：对识别出的风险进行评估，确定风险等级。

第八条风险控制（一）市场风险控制：通过限仓、止损等措施，控制市场风险。

公司参与金融期货交易的内部控制与风险管理制度首先，内部控制是指公司为实现经营目标而采取的各项措施和制度，用于保护公司对金融期货交易风险的敏感度。

内部控制的基本理念是风险识别、风险评估、风险控制和风险监督，以形成相对稳定的交易环境。

公司应建立起有效的内部控制制度体系，包括内部控制流程、内部控制标准和内部控制风险评估等。

其次，风险管理制度是指公司为保护自身财务利益而采取的一系列措施。

公司应制定风险管理政策，包括资金管理、交易制度和风险承受能力等方面的规定。

风险管理政策应明确公司对风险的态度、控制风险的目标和控制手段等，并应根据公司实际情况制定具体的风险管理措施。

此外，公司还应建立完善的风险管理机构，明确风险管理的职责和权限，并进行有效的风险控制与监督。

在内部控制与风险管理制度中，公司应强调以下几个关键要素：1.内部控制流程：公司应规定金融期货交易的全过程控制程序，包括交易前、交易中和交易后的各个环节。

具体而言，交易前的流程包括反洗钱调查、交易资格审查和客户风险评估等；交易中的流程包括交易系统监控、仓位管理和风险控制等；交易后的流程包括交易结果确认、数据备份和异常交易处理等。

通过明确流程，可以有效避免错误和违规操作，确保交易流程的规范和顺畅。

2.内部控制标准：公司应制定与金融期货交易相关的内部控制标准。

标准内容应包括交易行为规范、信息披露要求和交易记录保存等方面。

通过确定统一的标准，可以保证公司所有相关人员在金融期货交易中遵守相同的规则，减少人为因素对风险的干扰。

3.内部控制风险评估：公司应对金融期货交易的各类风险进行评估和评价。

风险评估应覆盖市场风险、信用风险、操作风险和法律风险等方面。

通过风险评估，可以辨识出潜在的风险因素，及时采取控制措施，并根据评估结果完善内部控制与风险管理制度。

在公司参与金融期货交易的过程中，存在一些潜在的风险，如市场风险、信用风险和操作风险等。

下面将就这些风险进行简要介绍，并提出相应的风险管理措施。

企业期货风险管理制度一、背景介绍随着经济的发展，企业在经营过程中往往会面临各种风险，其中金融市场风险是企业面临的一种主要风险。

企业参与期货市场操作，可以有效利用金融工具进行风险管理，达到规避风险的目的。

因此，建立企业期货风险管理制度对于企业合理化运作、有效风险管理至关重要。

二、企业期货风险管理制度的重要性1.规避市场风险：期货市场是一个高风险的市场，企业参与期货交易时需要面对价格波动、市场走势不确定性等风险。

建立完善的风险管理制度可以帮助企业规避这些市场风险，降低损失。

2.提高风险管理效率：通过建立风险管理制度，企业可以建立风险管理框架、制定风险管理策略、确定风险管理的职责和权限等，提高了企业的风险管理效率，确保风险得以及时发现和及时处置。

3.提高企业竞争力：企业期货风险管理制度的建立不仅可以降低风险，提高风险管理效率，还可以降低企业经营成本，提高企业盈利能力，从而提高企业竞争力。

三、企业期货风险管理制度的建立原则1.风险管理与企业战略一致性原则：企业期货风险管理制度的建立应与企业发展战略一致，确保风险管理与企业发展目标相协调。

2.透明度原则：企业期货风险管理制度的建立应该保持透明度，确保信息对内外部相关方透明化、公开化。

3.科学性原则：企业期货风险管理制度应基于科学的理论、方法和技术，确保风险管理决策的科学性和合理性。

4.全面性原则：企业期货风险管理制度应全面覆盖企业的所有期货交易活动，确保企业整体风险管理的全面性。

5.灵活性原则：企业期货风险管理制度应具有一定的灵活性，可以根据市场情况、企业特性等因素随时进行调整和优化。

四、企业期货风险管理制度的内容1.风险管理框架企业期货风险管理制度应该建立一个完整的风险管理框架，包括风险管理目标、风险管理政策、风险管理流程、风险管理组织架构等内容，明确风险管理的基本框架。

2.风险管理制度的建立企业应该建立完善的风险管理制度，包括风险评估、风险监测、风险预警、交易控制、风险处置等关键环节，确保风险管理制度的完整性和有效性。

第一章总则第一条为规范公司期货业务管理，确保期货交易风险可控，提高公司期货业务效益，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司期货部及其相关人员，包括期货交易员、风险管理员、财务人员等。

第三条公司期货业务应遵循以下原则：1. 合规经营：严格遵守国家法律法规、期货市场规则及公司内部规定；2. 风险控制：确保期货交易风险可控，防止风险事件发生；3. 保值增值：利用期货市场进行套期保值，降低公司生产经营风险，实现保值增值；4. 效率优先：提高期货交易效率，降低交易成本。

第二章组织机构及职责第四条公司设立期货部，负责公司期货业务的策划、执行、监督和管理。

第五条期货部职责：1. 制定期货业务规划，明确期货业务目标、范围和策略；2. 组织期货交易员进行期货交易，监督交易合规性；3. 监控期货市场动态，分析市场风险，提出风险管理建议；4. 定期评估期货业务效益，提出改进措施；5. 配合公司其他部门开展相关工作。

第六条期货部内部职责分工：1. 交易员：负责期货交易操作，严格执行交易指令，确保交易合规；2. 风险管理员：负责期货市场风险监控，评估风险，提出风险控制建议；3. 财务人员：负责期货资金管理，确保资金安全，提供财务支持。

第三章期货交易管理第七条期货交易应遵循以下规定：1. 交易员应具备期货交易资格，熟悉期货市场规则和交易技巧；2. 交易员在执行交易指令时，应严格按照交易策略进行操作，不得擅自更改交易策略；3. 交易员应定期向风险管理员报告交易情况，接受风险管理员的监督；4. 交易员应严格遵守风险控制规定，不得超出风险承受能力进行交易。

第八条期货交易审批流程：1. 交易员根据交易策略提出交易申请；2. 风险管理员对交易申请进行风险评估，提出风险控制建议；3. 期货部负责人审批交易申请；4. 交易员执行交易指令。

第四章风险管理第九条公司应建立健全期货风险管理体系，确保期货交易风险可控。

第十条风险管理职责：1. 风险管理员负责期货市场风险监控，评估风险，提出风险控制建议；2. 期货部负责人负责风险决策，制定风险控制措施；3. 交易员执行风险控制措施。

公司参与金融期货交易的内部控制及风险管理制度首先，公司参与金融期货交易的内部控制的目标是确保交易的合规性、透明性和稳定性。

公司需要建立和维护一个有效的内部控制体系，以保障交易过程中的合法性、公平性和透明性。

这些目标可以通过明确的制度和程序来实现，包括制定适当的交易规则、开展风险评估和监测、建立反洗钱和反恐怖主义资金监控制度等。

其次，公司参与金融期货交易需要建立合理的组织结构。

组织结构应该明确各部门的职责和权限，并建立有效的内部沟通和协作机制，以确保信息的快速传递和决策的有效执行。

此外，公司应该设立专门的风险管理部门，负责监控市场风险、信用风险和操作风险，并及时采取相应的风险控制措施。

在交易策略方面，公司应该根据自身的投资目标和风险承受能力，制定合适的交易策略。

交易策略应该考虑市场行情、行业动态、公司内部因素等多方面因素，并经过充分的风险评估和模拟测试，确保策略的可行性和风险可控性。

最后，公司参与金融期货交易需要建立全面的风险管理措施。

风险管理措施包括但不限于：建立有效的风险管理政策和流程，制定明确的风险限额和严格的风险控制要求；定期进行风险评估和报告，及时发现和应对潜在风险；建立健全的风险管理工具和控制措施，例如止损、对冲和灵活的仓位调整等；建立风险教育和培训机制，提高员工对风险管理的意识和能力。

为了确保公司参与金融期货交易的内部控制和风险管理的有效性，公司应该定期进行内部和外部审计，发现和解决潜在问题，不断改进和完善内部控制和风险管理制度。

同时，公司应该密切关注金融市场的变化和相关法规政策的调整，及时更新和调整内部控制和风险管理制度，以应对新的风险挑战。

第一章总则第一条为规范公司期货交易行为，控制期货交易风险，提高公司经济效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、子公司及其工作人员在期货交易活动中的行为规范。

第三条公司期货交易应以套期保值为目的，不得进行投机交易。

第二章期货交易管理第四条公司期货交易业务由期货交易部门负责，其他部门和个人不得擅自进行期货交易。

第五条期货交易部门应建立健全期货交易管理制度，包括交易策略、风险控制、合规管理等。

第六条期货交易部门应设立专门的期货交易账户，不得使用个人或其他单位账户进行期货交易。

第七条期货交易部门应严格执行交易指令，确保交易指令的准确性和及时性。

第八条期货交易部门应定期对期货交易进行风险评估，及时调整交易策略。

第九条公司期货交易应遵循以下原则：（一）以套期保值为目的，控制现货市场价格波动风险；（二）严格控制交易规模，确保风险可控；（三）遵循市场规律，合理制定交易策略；（四）严格执行风险控制措施，确保公司资金安全。

第三章风险控制第十条公司期货交易应建立风险控制体系，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

第十一条期货交易部门应定期对市场风险进行评估，根据市场变化调整交易策略。

第十二条期货交易部门应加强对交易对手的信用风险评估，确保交易对手的信用状况良好。

第十三条期货交易部门应建立健全操作风险控制制度，确保交易指令的准确执行。

第四章合规管理第十四条公司期货交易应遵守国家法律法规、交易所规则和公司内部规章制度。

第十五条期货交易部门应加强对期货交易相关法律法规的学习和培训，提高合规意识。

第十六条期货交易部门应定期对期货交易进行合规性审查，确保交易行为合规。

第五章附则第十七条本制度由公司董事会负责解释。

第十八条本制度自发布之日起实施。

某公司参与期货特定品种交易内部控制及风险管理制度公司参与期货特定品种交易，为了确保交易的安全性和稳定性，需要建立一套完善的内部控制及风险管理制度。

以下是一份针对该公司的制度建议，共计1200字。

一、内部控制制度1.内部控制原则：公司应根据适用的法律、法规和职能来确立内部控制原则，包括合法合规、责任分离、审慎经营、风险识别与评估、内部监督与控制等。

2.内部控制目标：(1)保护公司和客户的利益，确保交易安全和公平。

(2)避免未授权的交易和操纵市场行为。

(3)确保交易的合规性和透明度。

(4)提高公司运营效率和资源利用率。

3.内部控制流程：(1)交易前：明确交易限制、审查交易参与人员的资质、制定交易风险评估和管理计划。

(2)交易中：制定交易确认流程和风险控制措施，保证风险可控和交易的合规性。

(3)交易后：建立交易结算和风险监测体系，确保及时准确地进行交易结算和风险监测。

4.内部控制制度建设：(1)制定内部控制政策和操作规程，明确职责分工、权限限制。

(2)建立内部控制档案，保留相关交易记录和信息。

(3)加强内部控制培训和教育，确保员工具备必要的专业知识和能力。

(4)定期进行内部控制自查和审计，及时发现和纠正问题。

1.风险管理目标：公司应建立科学有效的风险管理制度，确保风险在可控范围内，保护公司和客户的利益。

2.风险管理原则：(1)风险识别与评估：制定风险识别和评估标准，对特定品种的交易进行风险评估。

(2)风险控制措施：建立风险控制机制，制定相应的风险控制措施，如交易限制、资金管理规定等。

(3)风险监测与预警：建立风险监测与预警体系，定期对特定品种进行风险监测与评估，及时发现风险并采取应对措施。

(4)风险应对与处理：制定风险应对和处理机制，包括应急预案、风险转移等。

3.风险管理流程：(1)风险识别与评估：对特定品种的交易进行风险识别和评估，确定交易的风险等级。

(2)风险控制措施：根据风险等级制定相应的风险控制措施，包括交易限制、资金管理规定等。

期货公司风险控制制度第一章总则第一条为加强公司各项业务的风险管理，有效防范和控制经营风险，促进公司稳定、健康发展，根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，特制订本办法。

第二条风险管理的目标是：建立决策科学、运营规范、管理高效和发展持续健康的管理体系，确保各项经营活动的健康运行。

具体目标包括：1、保证公司严格遵照国家有关法律法规、行业规章和公司各项管理制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念；2、建立一系列高效运行、控制严密、科学合理、切实可行的风险管理制度，及时查错防弊、堵塞漏洞，确保各项经营活动的健康运行；3、建立一套科学合理、行之有效的“事前防范、事中控制、事后处理分析”的风险计量和分析系统，对公司经营中可能出现的各种风险进行有效地识别、计量、分析和评估，确保公司资产的安全与完整；4、不断提高公司管理的效率，在有效控制风险的前提下，努力实现资产安全、风险可控。

第三条风险管理的原则1、合规性原则：各项业务将严格遵守国家相关法律法规、行业规章和有关监管规定，并将按照监管机构的最新法规规定做出相应调整；2、全面性原则：公司的风险管理是全方位、全过程的，覆盖公司各项业务的决策、执行、监督、反馈等操作环节；3、独立性原则：首席风险官、合规审查部、风险管理部保持高度的独立性和权威性，各部门工作职能独立；4、相互制约原则：公司不同部门和岗位之间具有制衡机制，消除风险管理的盲点；5、审慎性原则：风险管理的核心是有效防范各种风险，所以内部各项管理制度和业务流程的制订都要以防范和化解风险、审慎管理为出发点；6、定性和定量相结合原则:在风险的识别,计量和控制过程中采用定性与定量相结合的办法，界定风险的性质，范围，标准，测算风险的概率，损失率，权重，以建立完备的风险管理体系，使各项风险管理手段具科学性，客观性，操作性。

第四条公司各部门、公司客户必须遵守本制度。

第二章风控岗位设置和职责第五条公司建立首席风险官和风险管理部，负责对各项业务的事前和事中风险进行统一的识别，评估，控制和管理。

公司期货交易管理制度第一章总则第一条为规范公司期货交易行为，确保公司资金安全，提高公司风险控制能力，制定本制度。

第二条公司期货交易管理制度适用于公司及其下属各部门、分支机构的期货交易活动。

第三条公司期货交易管理制度遵循依法、合规、慎重、风险可控的原则，坚持风险管理与收益管理相结合的原则，确保期货交易活动的合法性、规范性和安全性。

第四条公司期货交易管理制度的内容包括期货交易业务管理、期货账户管理、风险控制管理、内控管理等方面，具体内容见下文规定。

第五条公司设立风险管理委员会，负责规范公司期货交易行为，制定、修改和废止公司期货交易管理制度，审核公司期货交易风险管理计划，监督和检查公司期货交易活动。

第二章期货交易业务管理第六条公司期货交易应坚持依法合规的原则，确保期货交易活动符合相关法律法规和监管要求。

第七条公司期货交易应遵守期货交易所的交易规则，不得从事操纵市场、操纵股价等违法违规行为。

第八条公司期货交易应尊重市场规律，合理选取期货品种，设定合理的交易策略，不得盲目跟风或投机。

第九条公司期货交易应遵循风险可控的原则，设定合理的风险控制目标和止损标准，及时止损，控制交易风险。

第十条公司期货交易应坚持真实、诚信、透明的原则，不得发布虚假信息、散布谣言、误导市场。

第三章期货账户管理第十一条公司应建立健全期货账户管理制度，规范期货账户的开立、使用和管理。

第十二条公司期货账户应进行实名制管理，确保账户所有人真实、合法、有效。

第十三条公司期货账户应专人操作，不得私自转让、挪用或冒用他人账户。

第十四条公司期货账户应设立限额限制，控制账户交易风险，确保公司资金安全。

第十五条公司应定期检查期货账户的交易情况，及时发现问题，纠正偏差。

第四章风险控制管理第十六条公司应建立健全风险管理体系，确保有效控制期货交易风险。

第十七条公司应根据风险承受能力和期货交易特点，确定风险控制策略和措施。

第十八条公司应建立风险监测和预警机制，及时发现风险隐患，采取有效措施化解风险。

公司参与金融期货交易的内部控制及风险管理制度一、内部控制制度内部控制制度是公司进行金融期货交易的基础，其主要目的是防止风险和损失的产生，保证交易的合规性和有效性。

公司应当建立以下内控制度：1、风险管理委员会：设立专门的委员会或机构负责制定公司的风险管理策略和控制措施。

该委员会应包含高层管理人员及相关部门的代表，确保公司各个层面对风险管理的参与和监督。

2、交易规则和审批流程：公司应制定明确的交易规则和审批流程，确保每笔交易都经过审批，并明确责任人和权限。

同时，应对交易的数量、金额、期限等进行限制和控制，防止超出公司可承受的风险范围。

3、风险监控和风险报告：建立风险监控系统，对交易风险进行实时监测和评估。

同时，制定定期的风险报告，及时向管理层汇报风险情况，提供决策参考。

4、内部审计：定期进行内部审计，对公司的金融期货交易进行全面检查，确保交易的合规性和有效性。

内部审计应独立于交易团队，评估交易的风险控制措施是否有效，并提出改进建议。

5、员工培训和沟通：公司应为员工提供相关培训，使其了解金融期货交易的基本知识和风险，以及公司的内部控制制度和风险管理政策。

同时，建立有效的沟通渠道，鼓励员工向管理层汇报交易中发现的风险和问题。

风险管理制度是保证金融期货交易的稳定性和安全性的关键措施1、风险评估和风险定级：对不同交易的风险进行全面评估，并进行风险定级，确保公司合理分配和承受风险。

2、风险分散：公司应遵循风险分散原则，将资金和交易进行分散投资，减少单一交易或资金的风险。

同时，对不同品种和市场的交易进行分散，降低系统性风险。

3、限制交易杠杆：设立合理的交易杠杆限制，防止冒险交易和过度借贷。

同时，制定交易止损机制，限制损失发展、防止亏本积累。

4、风险控制技术：采用适当的风险控制技术，如止损单、止盈单和风险敞口管理工具，有效控制交易风险。

5、灾备计划：制定灾备计划，以应对突发事件对金融期货交易的影响。

灾备计划应包括备份交易系统和数据、应急交易流程和协调机制等，确保在灾难发生时能及时恢复交易。

公司期货交易管理制度第一章总则为规范公司期货交易行为，统一交易管理，保障公司财产安全，制定本管理制度。

本管理制度适用于公司内所有期货交易及相关操作，并与公司其他管理制度相衔接，为公司经营活动提供保障。

第二章期货交易管理一、期货开户管理1. 经办人员申请期货账户需提交证明文件，并经领导审批。

2. 期货账户使用必须与公司实际经营相关，不得进行非法交易行为。

二、期货交易风险管理1. 所有从事期货交易的员工必须接受专业风险管理培训，了解期货市场的风险。

2. 员工交易需在风险控制的范围内进行，不得盲目交易或进行过度杠杆操作。

3. 对于持仓交易，需要定期监控风险水平，进行及时止损或平仓操作。

三、交易规则管理1. 期货交易需遵守相关法律法规，不得进行内幕交易、操纵市场、虚假宣传等违法行为。

2. 员工不得利用职务之便进行个人交易，严禁利益输送。

四、交易监管管理1. 设立专门的期货交易监管机构，对所有期货交易进行实时监控。

2. 对异常交易行为进行及时了解和处理，及时向监管部门报告，配合相关调查工作。

第三章期货交易操作管理一、交易指令管理1. 期货交易需进行严格的交易指令记录，包括买卖指令、交易价格、交易时间等信息。

2. 交易指令必须经过领导或授权人员的批准后执行。

二、资金管理1. 期货交易资金专门开设账户，严禁挪用公司资金进行私人期货交易。

2. 对交易资金进行严格的风险控制，确保资金安全和健康运作。

三、合规操作管理1. 期货交易需遵守相关交易规则和监管要求，不得操作超出规定范围。

2. 对于不符合规定的交易行为，必须接受相应的处罚或调整操作。

第四章期货交易风险控制一、风险预警管理1. 设立一套完善的风险预警机制，及时对市场风险进行监测和预警。

2. 一旦发现风险信号，及时向相关部门报警，并做好应急处理措施。

二、风险评估管理1. 建立风险评估模型，对交易风险进行定期评估和分析。

2. 根据评估结果，及时调整交易策略和操作模式，以降低风险水平。

期货交易的风险管理制度一、概述期货交易是一种金融衍生品交易，是指投资者在期货交易所交易所进行的合约交易。

期货合约是一种标准化的合约，约定了买卖交易的标的物、数量、价格和交割时间。

期货交易具有高杠杆和高风险的特点，因此对于投资者而言风险管理非常重要。

风险管理是期货交易中的一个重要环节，它涉及到多方面的内容，包括风险认识、风险评估、风险控制和风险监测等。

一个完善的风险管理制度能够有效地帮助投资者避免风险，保护投资本金，提高收益。

二、风险认识期货交易存在多种风险，其中包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等。

市场风险是指由于市场价格波动所导致的风险，包括价格波动风险、价格逆差风险等。

信用风险是指交易对手未能履行合约义务所导致的风险。

流动性风险是指市场上买卖价格波动的风险，包括合约买卖差价风险、清算压力风险等。

操作风险是指由于投资者操作不当导致的风险，包括账户管理风险、仓位控制风险等。

在期货交易中，投资者需要充分认识这些风险，并且制定相应的风险管理策略来应对这些风险。

只有充分认识风险，才能有效地制定风险管理措施。

三、风险评估风险评估是指对期货交易中的风险进行定量分析和评估。

投资者可以利用各种风险管理工具来对风险进行评估，包括价值-at-风险、资本-风险、成交额-风险等。

通过对风险进行评估，投资者可以了解在不同的风险水平下所承担的损失，从而制定相应的风险控制措施。

四、风险控制风险控制是指通过采取一系列措施来降低风险的程度。

风险控制策略包括资金管理、头寸管理、止损控制、套期保值等。

资金管理是指投资者合理分配资金，并且设定止损线和止盈线来保护投资本金。

头寸管理是指投资者合理分配持仓头寸，并且控制持仓比例。

止损控制是指在市场价格波动到一定程度时及时平仓止损，以避免进一步损失。

套期保值是指投资者利用期货合约进行对冲交易，降低市场风险。

五、风险监测风险监测是指对风险控制措施的实施效果进行监测和评估。

风险监测可以通过各种指标来进行，包括账户净值指标、风险价值指标、头寸变动指标等。

公司期货交易及风险控制管理制度公司期货交易及风险控制管理制度第⼀章总则第⼀条为了规范公司的期货、期权套期保值业务，规避原材料价格波动风险，根据商品交易所有关期货、期权套期保值交易规则、《XX证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》的规定，制定本管理制度。

第⼆条本管理制度适⽤于XXXX公司（以下简称“股份公司”或“公司”），公司下属分、⼦公司不得⾃⾏开展与期货、期权相关的业务。

第三条公司进⾏商品套期保值业务只能以规避⽣产经营中的商品价格风险为⽬的，不得进⾏投机和套利交易。

第四条期货、期权套期保值基本原则：（⼀）遵守国家法律、法规；（⼆）必须注重风险防范、保证资⾦运⾏安全；（三）严格控制套期保值的资⾦规模，不得影响公司正常经营；（四）合理配置企业资源，降低原材料价格⼤幅波动的风险；（五）套期保值业务以保证原料供应、企业正常⽣产为前提，杜绝⼀切以投机为⽬的的交易⾏为；（六）套期保值业务实施⽌损原则。

当市场发⽣重⼤变化，导致期货、期权套期保值头⼨发⽣较⼤亏损时，对保值头⼨实施⽌损；如需继续持有保值头⼨，需由总经理批准。

第五条期货、期权套期保值业务交易管理原则：（⼀）进⾏商品套期保值业务只能进⾏场内市场交易，不得进⾏场外市场交易；（⼆）进⾏商品套期保值业务的品种仅限于公司⽣产经营有直接关系的农产品期货；（三）进⾏商品期货、期权套期保值业务，在期货市场建⽴的头⼨原则上与公司⼀定时间段内现货加⼯需求数量相匹配；在任⼀时点，在期货市场建⽴的净多头或净空头头⼨原则上不能超过当年剩余⽤量的2/3。

（四）期货持仓时间段原则上应当与现货市场承担风险的时间段相匹配，签订现货合同后，相应的期货头⼨持有时间原则上不得超出现货合同规定的时间或该合同实际执⾏的时间；（五）应当以公司名义设⽴套期保值交易账户，不得使⽤他⼈账户进⾏套期保值业务；所有期货、期权相关业务开⽴交易账户统⼀由公司开设并执⾏套保操作。

开⽴和撤销交易账户及开展套期保值操作均须由股份公司期货部负责⼈提请总经理审批后执⾏；期货、期权套期保值中国期货市场监控中⼼账户由审计部管理；（六）应当具有与商品期货、期权套期保值业务的交易保证⾦相匹配的⾃有资⾦，不得使⽤募集资⾦直接或间接进⾏套期保值业务。