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2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】：D2、国际长期资金流动的方式不包括（）。
A.国际直接投资B.投机性资金的流动C.国际间接投资D.国际信贷【答案】：B3、（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】：A4、下列说法错误的是（）。
A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】：C5、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.各项业务均衡发展B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.通常在特定区域从事商业银行业务D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】：A6、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A.5B.10C.15D.20【答案】：C7、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。
A.6B.12C.24D.36【答案】：A8、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（）。
A.按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利B.不行使权力而听任过期失效C.将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬D.行使此权利来认购新发行的股票【答案】 A2、股票分析中，技术分析方法主要有（）。
A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】 D3、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 C4、银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。
A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户D.向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户【答案】 A5、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B6、（）时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。
A.9：15—9：20B.9：15—9：25C.9：20—9：30D.9：15—9：30【答案】 B7、下列关于证券公司的表述，说法准确的是（）。
A.证券公司是证券市场投融资服务的买方B.作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用C.本身不是证券市场重要的机构投资者D.证券公司是证券市场的次要参与者【答案】 B8、《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（）。
A.Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、（2018年真题）资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（）。
A.股票融资B.债券融资C.证券融资D.金融机构融资【答案】 C10、申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价(。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括(。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用(形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为(。
六月上旬证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。
A、可转换优先股票B、不可转换优先股票C、参与优先股票D、非参与优先股票【参考答案】：C2、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为___，转换期限为___。
（）A、45B、37C、54D、64【参考答案】：C【解析】可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。
题中债券的有效期为5年(2009年6月至2014年6月)；转换期限为4年半(2009年12月至2014年6月)。
3、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A、1998年7月1日B、1999年7月1日C、1999年10月1日D、2000年1月1日【参考答案】：B4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、5%B、7%C、10%D、12%【参考答案】：A【解析】证券交易所规定。
5、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券承销制度。
见教材第六章第一节，P203。
6、投资基金的风险一般小于（）。
A、股票B、固定利率债券C、浮动利率债券D、债券【参考答案】：A【解析】投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。
基金的投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。
7、证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A、董事会B、投资决策委员会C、自营业务部门D、投资决策机构【参考答案】：A【解析】证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。
五月上旬证券从业资格证券基础知识考试试卷（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（）。
A、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高【参考答案】：B2、龙债券利率的确定基准是（）。
A、美国联邦基金利率B、伦敦银行同业拆放利率C、新加坡银行同业拆放利率D、香港银行同业拆放利率【参考答案】：B【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。
一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。
3、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本【参考答案】：B4、记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。
A、股东的姓名及住所B、各股东所持股份数C、各股东所持股票的编号D、各股东可以卖出股票的日期【参考答案】：D【解析】股东名册不可能规定各股东可以卖出股票的日期，股东何时卖出股票由其自己决定。
5、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A、上市证券与非上市证券B、国内证券和国际证券C、公募证券和私募证券D、固定收益证券和变动收益证券【参考答案】：C6、衍生工具按产品形态和交易场所可以分为（）、交易所交易的衍生工具和0TC交易的衍生工具三类。
A、内置型衍生工具B、金融远期合约C、金融期货D、金融期权【参考答案】：A7、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。
A、10万C、200万D、500万【参考答案】：B8、操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。
A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0、5分)1、按( )分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A、募集方式B、是否在证券交易所挂牌交易C、证券所代表的权利性质D、证券发行主体的不同标准答案：c2、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括( )。
A、证券投资咨询机构B、资信评级机构C、会计师事务所D、证券登记结算机构标准答案：d3、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是( )。
A、证券市场网络化B、交易所重组与公司化C、金融机构混业化D、各种类型的机构投资者快速成长标准答案：d4、目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。
A、信托投资公司B、主权财富基金C、国家开发银行D、保险公司及保险资产管理公司证券市场基础知识标准答案：b5、截至2009年年底，共有( )家创业板公司上市交易，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。
A、25B、31C、36D、42标准答案：c6、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由( )受理。
A、证券交易所B、中国证监会C、国务院D、国家外汇管理局标准答案：a7、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。
A、在我国，社保基金主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C、其在银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%D、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%标准答案：b8、企业年金基金财产投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的( )。
A、30%B、20%C、15%D、10%标准答案：a9、在股票各个特征中，其最基本的特征是( )。
A、风险性B、流动性C、永久性D、收益性标准答案：d10、下面( )不是记名股票的特点。
A、便于挂失，相对安全B、认购股票时要求一次缴纳出资C、股东权利归属于记名股东D、转让相对复杂或受限制标准答案：b11、( )是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
A、债券证券B、证权证券C、物权证券：证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券D、要式证券标准答案：c12、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为( )。
A、潜力股B、蓝筹股C、红筹股D、绩优股？？？？？？？？？？标准答案：b13、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的( )计算出来的未来收入的现值。
A、必要收益率B、定期存款利息率C、无风险利率D、基准利率标准答案：a14、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过()。
A、5%B、7%C、10%D、15%标准答案：a15、通常情况下，判断股票流动性强弱主要分析对象不包括( )。
A、市场深度B、报价紧密度C、股票发行公司经营业绩D、股票的价格弹性或者恢复能力标准答案：c16、无记名国债属于( )。
A、实物债券B、记账式债券C、凭证式债券D、政府机构债券标准答案：a17、关于债券的描述，错误的是( )。
A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B、债券的本质是证明债权债务关系的证书C、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券D、债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联标准答案：d18、中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在( )。
A、3个月-6个月B、3个月-1年C、3个月-3年D、6个月-1年标准答案：c19、保证公司债券属于( )范畴。
债券A、抵押债券B、担保债券C、无担保证券D、金融债券标准答案：b20、下面关于欧洲债券和外国债券的描述，正确的是( )。
A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B、在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多C、外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税D、欧洲债券市场以众多创新品种而著称标准答案：d21、当出现下列( )情形时，应选择发行期限较短的债券。
A、当未来市场利率趋于上升时B、当未来市场利率趋于下降时C、流通市场发达，债券容易变现D、为了满足对长期资金的需求标准答案：b22、下面( )不是记账式国债的特点。
A、可以记名、挂失B、上市后价格随行就市，具有一定的风险C、付息方式较为多样D、通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本标准答案：c23、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A、80%B、70%C、60%D、50%标准答案：a24、证券投资基金、股票与债券的区别不包括( )。
A、反映的经济关系不同B、投资主体不同C、所筹集资金的投向不同D、风险水平不同标准答案：b25、基金按( )，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A、投资标的划分B、基金的组织形式不同C、投资目标划分D、基金运作方式不同标准答案：c26、()是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
A、保本基金B、QDII基金C、ETFD、LOF标准答案：d27、下列关于基金托管费的阐述正确的是( )。
A、托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B、我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，但须为此召开基金持有人大会，经中国证监会核准后公告C、我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0、25%D、股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率标准答案：a28、平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A、20%-60%B、20%-50%C、25%-50%D、25%-60%标准答案：c29、基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的( )。
A、25%B、20%C、15%D、10%标准答案：d30、下面属于嵌入式衍生工具的是( )。
A、可转换公司债券B、远期合同C、期货合同D、互换和期权标准答案：a31、金融衍生工具产生的最基本原因是( )。
A、新技术革命B金融自由化C、利润驱动D、避险标准答案：d32、根据《巴塞尔协议》的规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在( )以上，其中核心资本至少为总资本的50%。
A、5%B、8%C、10%D、15%标准答案：b33、通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为指的是金融期货的( )。
A、套期保值功能B、价格发现功能C、投机功能D、套利功能标准答案：a34、下列关于期权的描述，错误的是( )。
A、期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B、看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C、在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性D、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同标准答案：d35、在2007年以来发生的全球性金融危机当中，( )是导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品。
A、货币互换B、信用违约互换(CDS)C、利率互换D、可转换债券标准答案：b36、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括( )。
A、存券银行B、托管银行C、中央存托公司D、评级公司标准答案：d37、( )不属于建构模块工具。
A、金融远期合约B、金融互换C、结构化金融衍生工具D金融期货标准答案：c38、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A、1亿B、2亿C、3亿D、4亿标准答案：d39、沪深证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为()，同时要求该类股票实行与ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。
A、3%B、4%C、5%D、10%标准答案：c40、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的()或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A、±20%B、土30%C、±40%D、±50%标准答案：b41、下列选项中，属于综合指数类的是( )。
A、深证新指数B、深证A股指数C、深证100指数D、深证成分股指数标准答案：a42、NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的( )为基础计算的。
A、优先股B、普通股C、金融债券D、公司债券标准答案：b43、( )是最普通、最基本的股息形式。
A、股票股息B、财产股息C、现金股息D、负债股息标准答案：c44、( )是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A、公募发行B、私募发行C、直接发行D、间接发行标准答案：a45、依据《证券法》，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()。
A5000万元B、1亿元C、2亿元D5亿元标准答案：a46、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。
A、O、5%B、1%C、3%D、5%标准答案：c47、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以( )。
A、责令停业整顿B、撤销其有关业务许可C、指定其他机构托管、接管D、撤销经营证券业务许可标准答案：b48、( )是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
