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国际经济与贸易 第5章当代国际贸易理论

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第五章 国际贸易的现代与当代理论

第五章 国际贸易的现代与当代理论

㈡ 同质产品的产业内贸易
• • • • • • 1、不同国家间大宗产品的交叉型产业内贸易 2、经济合作或因经济技术因素而产生产业内贸易 3、大宗的转口贸易 4、政府干预产生的价格扭曲 5、季节性产品贸易 6、跨国公司的内部贸易也会形成产业内贸易 此外， 此外，商品统计分类的特点也可能形成这种产 业内贸易的现象。 业内贸易的现象。
二、产品的同质性与异质性
㈠ 相关概念
产品同质性指产品间可以完全相互替代， 产品同质性指产品间可以完全相互替代，即商 指产品间可以完全相互替代 品需求的交叉弹性极高， 品需求的交叉弹性极高，消费者对这类产品的消费 偏好完全相同。 偏好完全相同。 产品异质性指产品相似但不完全相同，存在一 产品异质性指产品相似但不完全相同， 指产品相似但不完全相同 定的差异， 定的差异，产品彼此之间不能完全替代但尚可进行 一定程度的替代，交叉弹性小于同质产品， 一定程度的替代，交叉弹性小于同质产品，在生产 中要素投入具有相似性。 中要素投入具有相似性。
• 案例中，美国和加拿大通过建立一个汽车自由贸易区， 促进了两国汽车行业内贸易的发展。加拿大不再生产 所有型号的汽车，只生产少数几种型号的汽车，然后 从美国进口自己没有生产的型号的汽车，出口自己生 产的型号的汽车。由于减少了自产汽车的型号，加拿 大的厂商可以集中精力生产单一型号的汽车，由于规 模经济其成本降低，效率迅速提高。几年之后，加拿 大汽车工业的生产效率达到了美国的水平。
•
为了消除这些问题，美国和加拿大政府通过努力在1964年 同意建立一个汽车自由贸易区（附有一些限制条件）。这一举 措使汽车厂商得以重组生产：这些厂商在加拿大各子公司大力 削减其产品种类。但是加拿大的总体生产及就业水平并没改变。 加拿大一方面从美国进口自己不再生产的汽车型号，另一方面 向美国出口加拿大仍生产的型号。在自由贸易前的l962年，加 拿大出口了价值1600万美元的汽车产品然而却进口了5.19亿美 元的汽车产品，但是到1968年，这两个数字已分别成为24亿美 元和29亿美元。换而言之，加拿大的进口和出口均大幅度增长。 贸易所得是惊人的。到20世纪70年代初，加拿大汽车工业的生 产效率已可与美国的同行相媲美。

第第五章当代国际贸易理论

第第五章当代国际贸易理论
由于规模经济能够导致单位产品成本下降，因 此，规模经济和资源禀赋一样，也应该是国际 贸易的基础。
规模优势
P b
LAC
R
a
C
Q
O
B
AC
Q
在给定的技术条件下,由于生产规模的扩大 而 引起产量减少或收益减少，叫规模不经济。
格兰仕强势介入空调、冰箱制冷业
在企业发展初期，格兰仕一直坚持微波炉 的专业化生产，到二十世纪末格兰仕已是世 界微波炉第一大生产商，生产极限是1200万台 ，全世界的消费能力是1500万台。如继续扩大 生产，就会出现单台所摊费用增加、增加库 存、销售费用增加的局面，出现规模不经济 。因此一向专注专业化的格兰仕开始实行多 元化的生产，2000年一次性投入20亿元进军 制冷行业，形成800万台空调的年生产能力。
五、规模报酬递增说**
保罗-克鲁格曼 2008年诺贝尔经济学奖获得者 国际贸易模式和经济活动的地域 普林斯顿大学教授
在2010年1月1日，在那篇题为“中国的新年” （Chinese New Year）的文章中，克鲁格曼宣称，由 于人民币被低估，美国损失了140万个工作岗位。因 此，他支持针对中国采取贸易保护措施。3月11日， 在另一篇题为“中国的绝笔”（China’s Swan Song） 的文章中，克鲁格曼则建议美国财政部公开指控中国 操纵汇率。3月12日，在华盛顿经济政策研究所的一 个会议上，他甚至表示，如果中国取消管制人民币汇 率并消除贸易顺差，那么全球的经济增长将会比现在 高出1.5个百分点。
产品生命周期理论
理 论
国家竞争 优势理论
国 际 贸 易理
论 最 新 进展
教学重点
1.了解国际贸易新要素理论; 2.掌握产品生命同期理论的假设、贸易模式及其

第五章 国际贸易的当代理论(二)

第五章 国际贸易的当代理论(二)
End
10
外部规模经济与国际贸易— 图形
Y T PX/PY E
·C
O
T′ 图5—1外部规模经济与国际贸易
X
End
11
图形说明（1）
假设规模经济的影响超过了要素密集度的影 响，因此，生产可能性边界的形状如图 5 － 1 所示，是一条凹向原点的曲线TT′。 封闭条件下，一般均衡点在图中的E点。在 E 点相对价格线（ PX/PY ）与生产可能性边界 相交，而不是相切，这是因为X部门存在外部 规模经济，所以X部门厂商所面临的相对价格 要高于社会机会成本（生产可能性边界的切线 斜率的绝对值）。在均衡状态下，社会福利则 由通过E点与相对价格线相切的社会无差异曲 线表示。
End
7
外部规模经济与国际贸易
假设 X和 Y两个部门中至少有一个部门存在外 部规模经济。不妨假设X部门存在外部规模经济， 而Y部门仍为规模收益不变。由于市场结构仍是 完全竞争的，而且两国的相同部门的生产函数、 要素禀赋、消费者偏好及市场规模假设均相同， 所以在封闭条件下，当达到均衡时，两国的相 对价格完全一致，即不存在比较优势，在没有 比较优势的情况下，两国之间还会发生国际贸 易吗？
End
23
垄断竞争的含义
“垄断竞争”的含义可理解为：大量厂商的存在，故
市场是“竞争”的，同时，每个厂商又都生产有别于 其他厂商的产品，面对向下倾斜的需求曲线，所以每 个厂商在其单个产品市场是又是“垄断”的，即在这 类市场上。垄断和竞争两种相对立的力量同时存在。 从狭义上讲，所谓差异产品是指，在设计、品牌等 方面明显不同于同质产品，且消费者认可的产品。差 异产品的差异表现在多个方面，如在产品的设计方面 等。
End
12
图形说明（2）

国际经济与贸易 第5章当代国际贸易理论

国际经济与贸易 第5章当代国际贸易理论

Example: USA in 1999, export computers USD39.6 billion Import computers USD56.4 billion So, ITT = 1 – I39.6 – 56.4I/(39.6+56.4) ITT = 0.825
部分国家制造业部门行业内贸易指数
密集度看，它会随产品生命周期的逐渐演进而 密集度看， 有规则的变化。 有规则的变化。
2.贸易国比较利益的动态转移: 2.贸易国比较利益的动态转移:不同的 贸易国比较利益的动态转移
国家在产品生命周期不同阶段具有比较优势。 国家在产品生命周期不同阶段具有比较优势。
实例1 实例1
收音机就是产品生命周期理论的一个很好的例子。 收音机就是产品生命周期理论的一个很好的例子。 当真空管收音机刚在美国发明时， 当真空管收音机刚在美国发明时，其市场前景并 不确定，它并没有吸引许多顾客，生产规模也较小， 不确定，它并没有吸引许多顾客，生产规模也较小， 价格非常昂贵并且具有手工艺的特点， 价格非常昂贵并且具有手工艺的特点，因而需要大 量技术性工人，经过最初错了又试的阶段之后， 量技术性工人，经过最初错了又试的阶段之后，收 音机成为适应大规模生产的成功产品， 音机成为适应大规模生产的成功产品，随着电台网 的扩张以及收音机的有用性对消费者越来越明显， 的扩张以及收音机的有用性对消费者越来越明显， 对收音机的需求也不断增长， 对收音机的需求也不断增长，不久收音机成为出口 商品，收音机成为非常成功的一种商品，二战后， 商品，收音机成为非常成功的一种商品，二战后， 随着生产技术的普及， 随着生产技术的普及，日本利用其廉价的劳动力扩 大生产，使得日本占领了这一市场的很大一个份额。 大生产，使得日本占领了这一市场的很大一个份额。

第五章当代国际贸易理论

第五章当代国际贸易理论
价格歧视必须具备三个条件：
第一，必须是不完全竞争行业，也就是说企业有能力决定其销售价格；
第二，市场必须是分割的，即低价格市场的消费者不能把产品倒卖到高价格的市场上去；
第三，在不同的市场上，厂商所面临的需求曲线的弹性不同。
国际贸易中这些条件是否满足：
根据我们的假定，如果一个厂商在国内拥有较大的市场份额，在国内市场上就有更大的垄断力量。与国外市场相比，厂商能在国内以较高的价格进行产品销售。那么，为什么厂商还要以低价将产品出口到国外呢？厂商为们么不能将出口到国外的这部分产品在国内以较高的价格出售呢？这里的主要原因是，国内的这家厂商不是—个完全竞争企业。
不完全竞争下的倾销行为来解释行业内贸易：只要一个产品的国内外市场满足价格歧视的条件，即使外国市场价格低于本国市场价格，企业为了追求利润的最大化，仍有出口的动力，因为出口倾销的结果比将这些产品在国内市场销售要好。外国的同类企业如果也在其他产品上采取类似的行为，就会出现相互倾销，从而形成行业内贸易。
二、 规模经济和国际贸易
二、发达国家之间的贸易量大大增加
在20世纪50年代，大部分贸易发生在发达国家与发展中国家之间(“南北贸易”)。到了60年代以后，这种格局逐渐改变，发达国家相互之间的贸易(“北北贸易”)不断增加，到20世纪末，发达国家之间的贸易已经接近全球贸易的50%(1999年，发达国家之间的进口占全球总进口的48.4％，出口占全球总出口的46.9%)，成为国际贸易的重要部分。
首先，各行业的商品结构：一般来说，初级产业中的产品基本是同质的。如矿产品、农产品等，虽有差别，但对消费者来说其基本效用是差不多的。一个国家在出口小麦的时候一般不会进口小麦，本国与外国的小麦之间具有完全的替代性。所以初级产品间的贸易通常是行业间的贸易。

国际经济学教程课件第五章 国际贸易的当代理论

国际经济学教程课件第五章 国际贸易的当代理论
第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）
第一节 产业内贸易理论
2020年9月22日星期二
（二）新H—O模型的基本内容
C a W aR
C '(a) W ' aR '
C(a1) C '(a1) 即:C(a1) C '(a1) 0 W a1R W ' a1R ' 或:a1 (W W ') /(R R ')
第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）
第一节 产业内贸易理论
2020年9月22日星期二
（三）格鲁贝尔-劳埃德指数
❖ 产业内贸易指数的情况与统计数据的加总有关,即 与人们选择哪一级的SITC数据作为产业划分标准 有关。
❖ 考察第i产业的G-L指数：
Bj
X ij M ij X ij X ij M ij
的问题并没有定论,即生产品种是不确定的。
第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）
第一节 产业内贸易理论
2020年9月22日星期二
七、产业内贸易指标
（一）沃顿指数
Sj X j /Mj
❖ 其中，Xj表示某一行业产品组J的出口，Mj表示相 应的进口。
❖ 若Sj接近于1，则表明贸易结构属于产业内贸易； 若该数值远离1，如无穷小或无穷大，则为产业间 贸易。
第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）
第一节 产业内贸易理论
2020年9月22日星期二
一、产业内贸易理论的提出与假设前提 （一）问题的提出
❖ 本国的厂商可以生产这类产品，满足本国的需求， 为什么还要从国外进口相同或相似的产品呢？
第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）
第一节 产业内贸易理论
2020年9月22日星期二

第五章 当代国际贸易理论

第五章 当代国际贸易理论

基本内容
波斯纳认为，假如A国发生的技术革新和发明创造，使A国相对 于B国说来，在一定的时期内，在某一特定的工业制成品的生产 上，享有一定程度的比较成本优势，正是这种比较成本优势决 定着A、B两国间的贸易结构和商品流向。而且，这种比较成本 优势将保持下去，直到由之引发的B国的同类技术革新和发明创 造导致对A国新产品的成功仿制，或A国的发明者通过技术转让 的形式将其技术专利或生产特许权让渡给B国，因而此种技术差 距不复存在时为止。
பைடு நூலகம்
三、对产品生命周期理论的评价
考虑了生产要素密集性质的动态变化、贸易国比较利益的动 态转移，以及进口需求的动态变化，对落后国家利用直接投 资和劳动力成本的优势发展制造业生产，实现优势产业的转 移，具有较大的指导意义。 首次将对外直接投资与国际贸易、产品生命周期纳入同一个 分析框架，同时将静态分析和动态分析有效地结合起来，因 此具有重要的理论意义。 局限性在于：难以说明当贸易双方各种要素禀赋（包括技术） 不存在差异或差异较小的情况下，如何进行贸易的问题；无 法解释对于大部分发生在美国、欧盟和日本等发达国家产业 内的双向投资行为，也无法解释跨国公司全球生产体系建立 以后遍及全球的投资行为。
创新国
国内销售， 无出口 生产增加， 出口增加 生产减少， 出口减少 出口减少 无生产，完 全进口 完全进口， 进口减少
模仿国—其他发达国家
国内销售，无出口 无生产，进口增加 生产增加，进口减少 出口增加 生产减少，出口减少 无生产，进口增加
模仿国—发展中国家
无生产，无进口 无生产，无进口 无生产，进口增加 进口增加 生产增加，进口减少 生产增加，出口增加
二、产业内贸易的理论解释
产品差异论
同质产品是指性质完全一致因而能够完全相互替代的产 品，如同样的水果、砖等。 差异产品是指从实物形态上看，产品的品质、性能、造 型、设计、规格、商标及包装等方面的差异，如不同型 号的电视机、不同功能的化妆品等。 产业间贸易大多发生在同质产品之间，产业内贸易大多 发生在差异化产品之间。 国际产品的差异性是产业内贸易发生的基础，这些主要 体现在产品的水平差异、技术差异和垂直差异等三方面

国际经济与贸易当代国际贸易理论

国际经济与贸易当代国际贸易理论
• Diamond框架
迈克尔•波特
• 波特32岁即获哈佛商学院终身教授之职，是当今世界上竞争战略 和竞争力方面公认的第一权威。他毕业于普林斯顿大学， 后获 哈佛大学商学院企业经济学博士学位 。目前，他拥有瑞典、荷 兰、法国等国大学的8个名誉博士学位。
• 作为国际商学领域最备受推崇的大师之一，波特至今已出版了17 本书及70多篇文章 。其中 ，《竞争战略》一书已经再版了53 次 ， 并被译为17种文字 ；另一本著作《竞争优势》至今也已再 版32次；至今也已再版32次；目前，波特的课已成了哈佛商学 院学院的必修课之一 。
第五章 当代国际贸易理论
➢学习目的
进一步了解现代贸易理论和贸 易实践的交互发展，能够从更 广泛的视角来全面认识当代国 际贸易发生和发展的诱因、过 程和规律 。
➢学习重点
1、产业内贸易理论 2、偏好相似学说 3、产品生命周期学说 4、国家竞争优势学说
第一节 理论背景
1.同类产品之间的贸易量大大增加
2.发达国家的工业国之间的贸易量 大大增加
3.产业领先地位不断转移
一国进口和出口属于不同产业部门
第二节 产业内贸易理论 生口产制的成商品品，（，出In如口tra出钟-In口表d初，us级进tr产口y T品电ra，视de进机）
等等
➢ 产业内贸易的概念
是相对产业间贸易而言的，也称作部门内 贸易，即一国既出口同时又进口某种同类型 制成品。
相同类型的商品是指按国际商品标准分类法统计时、 至少前3位数都相同的商品。也就是至少属于同类、 同章、同组的商品，既出现在一国的进口项目中，又 出现在该国的出口项目中
• Huppy公司将自行车生产转移到中国等地的做法在美国并非 首次出现。从电视机、打字机到服装等，许多曾经是美国生 产并出口的产品，现在纷纷转移到劳动力充裕的国家进行生 产。 Huppy公司的自行车“远足”中国只不过是一系列产业 转移中的一例。

第5章--当代国际贸易理论2011.3

第5章--当代国际贸易理论2011.3

二、产品生命周期理论
产品生命周期理论（The Product Life Cycle Theory）
假设韩国在技术上领先瑞士，能以更低的 成本生产钟表，但是由于历史的原因，瑞 士先生产并发展到一定规模，规模经济效 应使得瑞士钟表业的成本迅速下降到C*, 此 时若韩国想进入该市场，其成本是CK, 可见 虽然韩国相对瑞士有生产钟表的比较优势， 但由于外部规模经济会锁定在现有的贸易 模式上，使得韩国无法进入钟表市场。但 是，如果韩国能够进入国际钟表市场，均 衡点会在C**，C**要低于C*，对整个市场 来说是一种福利损失。
每个消费者对某种产品的消费量会有所减少，但消费 品的种类则大大增加。消费者通过产品种类的增加提 高了福利。
强调产品多样性所带来的消费者福利，为衡量贸易所 得提供了更多的工具。同时说明扩大市场获得规模经 济也是企业愿意出口的重要原因之一。
该理论令人信服的解释了发达工业国家之间的贸易和 行业内贸易的重要原因，补充和发展了国际贸易的理 论。
Q
参与国际贸易的长期影响
P, C
短期的垄断利润会引起更多企
($)
业进入。使得原有企业的需求
下降，利润消失。
P0 = AC0 P2 = AC2
AC
Q0 Q2MR0
MR2
MC Dtotal Dhome
Q
对于垄断企业来说，开放贸易的短期结果是企业产 量增加，平均成本下降，出现短期利润。产品价格 可能下降，使得本国消费者收益，消费者剩余增加。 但是短期内价格也可能上升，造成国内消费量下降， 消费者受损。
图5-6 动态的外部规模经济
动态规模经济理论的:“干中学”
劳动者在不断重复的生产过程中,进一步提高技术 和熟练程度,能够提高生产效率,即使投入不增加,生 产能力也会不断增强。“干中学”的学习效应是产 业累计产量每翻一番,其平均成本会下降20~30%.

现代国际贸易理论

现代国际贸易理论
相应旳市场构造：垄断市场
14
❖ 3.内部规模经济与外部规模经济区别
❖ 两者相应旳市场构造是不同旳。内部规模经济意 味着企业大规模生产旳必要性，在要素供给和市 场规模一定条件下，内部规模经济暗含产业内企 业数量较少，市场构造趋于垄断竞争构造。外部 规模经济更侧重于企业数量增长造成产业规模扩 大带来旳品均成本下降，所以单个企业旳规模可 能较小，但是企业数量更多，市场构造更接近完 全竞争状态。
10
❖ 克鲁格曼１９７４年
❖ 年至１９８３年，他在白宫担任经济顾问。 从１９９９年，克鲁格曼开始给《纽约时 报》撰写专栏文章。从１９７７年开始， 他一直在普林斯顿大学担任经济学和国际 事务教授。他撰写过大量旳经济学专著和 论文，撰写和编辑旳经济类书籍有２０多 本，经济类论文超出２００篇。
❖ 他是一位天才式旳人物。
假如再增长1单位X旳生产，则需要旳生产要素将不大于 2个单位（因为规模酬劳递增，X产品旳生产成本将下降 ），则Y部门要素旳降低许将不大于2个单位，又因为伴 随Y部门产量旳降低，Y旳生产成本将递增，所以Y旳降 低许将不大于2个单位。所以伴随X产量旳增长，︱ dY/dX︱将逐渐减小，即规模酬劳递增时机会成本递减 ，同步也阐明规模酬劳递增时其生产可能性曲线将凸向 原点。
三、产业内贸易产生旳原因
1、产品旳异质性是产业内贸易旳基础：假如不同国家相同产业部
门旳产品要进行相互贸易，那么这些被相互互换旳产品一般情况
下不是同质产品，而是存在着广泛旳产品差别，完全同质旳产品
没有必要去相互互换和贸易。
2、需求偏好旳相同性和多样性是产业内贸易旳动因：产品旳差别
性只是为产业内贸易旳发生准备了可能性条件，而产业内贸易旳
内在动力来自于不同国家需求构造旳多样性和相同性，所以，产

05当代国际贸易理论.pptx

05当代国际贸易理论.pptx
右图中，MC1和AC1分别是一个玩具生产企业在没有 贸易时或行业扩大前的边际成本和平均成本曲线。在均 衡时，竞争企业没有经济利润，平均成本（AC1）等于 （p1），企业最优生产量是q1。
图5-2 外部规模经济与贸易
假设在最初的市场均衡点（S1=D1）上，中国的玩具 价格（P1）在国际上没有竞争优势，从而没有玩具贸易。
2.垄断竞争企业的利润最大化均衡
注：垄断企业不是给定不变的，而是企业产 量的函数pi(xi) • 利润最大化条件：MC=MR • MR=pi(1-1/e),e是需求价格弹性的绝对值， e>0，且e是需求量c的函数，de/dc<0（需求 量的增加，价格弹性下降）
• 设工资为W，企业成本w*li=w*(a+b*xi) 则，MC=b*w
现在该行业的规模扩大，有更多的企业进入这一行业。 行业的供给曲线移到S1`。但是，由于存在行业的规模经 济，供给曲线移动至S2，而且使得行业内每个企业的边 际成本和平均成本下降（右图中MC1和AC1分别移到 MC2和AC2），从而使得整个行业的供给曲线进一步往 下移动，价格随之下跌，使得中国玩具在国际市场上拥有 竞争力，从而产生国际贸易。
（六）克鲁格曼模型：规模经济与不完全竞争下 的国际贸易 Paul krugman：第一个同时用规模经济和不完全 竞争分析国际贸易并建立理论模型的经济学家。
1.基本假设 • 企业内部规模经济 假设劳动为唯一投入，但与古典不同，成本函数 包含一个固定投入成本。 • 垄断竞争结构 同行业各个企业产品异质性。 • 基于上两个假设，建立PP-ZZ模型
由于开放贸易，玩具市场上包括了来自国外的需求， 需求曲线移至D2，玩具市场的最终价格为P2，在长期均 衡点上（AC2=P2），每个企业的生产量q2仍然等于q1。

第5章现代国际贸易理论

第5章现代国际贸易理论

4. 国际分工深化到制造业内部，从“垂直分工”细化到 “水平分工”。
国际分工的三个阶段： 第一次工业革命到19世纪上半期：工业和农业之间的
垂直分工，国际分工格局表现为殖民地国家为宗主国 提供原材料，宗主国向殖民地国家输出工业制成品。 19世纪中期到第二次世界大战：工业内部的垂直分工， 表现为殖民地和半殖民地国家发展采矿业，并将大量 的矿石输往宗主国；而宗主国发展冶炼业和机器制造 业，并将机器设备和制成品出口到殖民地国家。 二战后：制造业内部的水平分工：即制造业内部同一 产品不同型号、零部件、生产流程的国际分工。各国 发挥各自的专业化优势，参与产品生产过程的不同环 节，促进了产业内贸易的发展。
发达国家工业品“双向贸易”（产业内贸易）的基础 是规模经济，而不是技术不同或要素配置不同所产生 的比较优势。
案例 江苏阳光集团的国际化成长
思考： 产业内贸易理论在阳光集团的发展中是如何
体现的? 阳光集团是怎样运用规模经济效益的? 阳光集团在国际市场上的竞争优势有哪些?你
认为它的成功可以用哪个理论解说?
外部规模经济源于：
➢ 大量企业的集聚加强了市场竞争，促进企业提高 技术，改善管理。
➢ 企业的集聚，使得各企业可以低成本获得行业相 关信息，并便接地获得专业化人才、专业化服务、 专业化的零部件供应。
➢ 企业的集聚带动了基础设施的发展，降低了企业 的交通运输及通讯成本。
值得注意的是，无论是内部规模经济还是外 部规模经济，都要受到一定限制，并非规模 越大越好。
5. 制造业内部同一产品生产过程的不同阶段，所需要 的要素投入比例不同，使不同要素禀赋的国家可以参 与到产品生产过程中的不同阶段或环节，从而出现了 同一产品生产过程的不同环节在不同国家之间分割开 来。

第五章当代国际贸易理论

第五章当代国际贸易理论
第五章当代国际贸易理 论
2020/12/11
第五章当代国际贸易理论
国际贸易的新发展及其对传统国际贸易 理论的挑战
20世纪50年代以来，国际贸易出现了许多新的现 象：(1)同类产品之间的贸易量大大增加；(2)发达国家 之间的贸易量大大增加；(3)产业领先地位不断转移。
以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框 架内难以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理 论来解释这些现象，经济学家的这种努力促成了当代 国际贸易理论的形成。
n 3．同质产品同产业贸易的原因
n 出现同质产品贸易主要有以下几种原因 （包括前述所提及的原因）：
n （1）运输成本和地理位置的原因。
n （2）政府干预造成的价格扭曲，尤其是 相互倾销，使得一国在进口的同时，为 了占领其他国家的市场而出口同种产品。 此外，在存在出口退税、进口优惠时， 国内企业为了与进口商品竞争，就不得 不出口以获得退税，再进口以享受进口 优惠，这就造成了同质产品贸易。
产品生命周期理论
n 理论前提 1、国家之间的信息传递是有限制的 2、生产函数是变化的，有规模经济 3、产品在其生命周期各阶段的要素密集度
不同 4、不同收入水平的国家需求和消费结构是
不同的
n 产品生命周期阶段论 1、新产品导入期：
一般是最发达的工业国；新产品初入市场，其需求价 格弹性较低，收入弹性高，所以只有少数工业国进 口。此时产品表现为知识技术密集型产品
表5-2 工业化国家之间的
贸易量占其总贸易的份额(2000年)
出口到工业化国家的比例 从工业化国家进口的比例
美国
0.56
0.51
英国
0.81
0.76
加拿大
0.95
0.82
日本

第五章 当代国际贸易理论

第五章 当代国际贸易理论

当代国际贸易理论的分析基础： 当代国际贸易理论的分析基础：不完全竞争
二、不完全竞争、价格歧视与国际贸易 不完全竞争、 价格歧视：厂商出售同样的产品， 价格歧视：厂商出售同样的产品，但在不同 的市场上或对不同的消费者收取不同的价格 三个条件： 三个条件： 1.不完全竞争行业： 1.不完全竞争行业：有能力控制市场价格 不完全竞争行业 2.市场必须是分割的： 2.市场必须是分割的：不能倒卖 市场必须是分割的 3.不同市场上厂商所面临的需求弹性不同 3.不同市场上厂商所面临的需求弹性不同
？规模经济导致国际贸易还是 国际贸易导致规模经济？ 国际贸易导致规模经济？
P
S1=ΣMC1 S1’ S2=ΣMC2
贸易所得： 贸易所得： 企业短期可能有所得 长期无所失 国内消费者剩余增长
P1 P2
LRAC D1 D2
整个社会： 整个社会：净收益 O
Q1 (a)行业 (a)行业 Q2
Q
（二）坎姆模型：规模经济和同类国家之间的国际贸易 坎姆模型：
日本
70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0%
1970 1980 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996
美国 韩国
图 5.1
三国轿车产量相对比重趋势图
10% 30% 40% 50% 60% 70% 80%商在美国轿车市场上的较量
0 100 200 出口到美国 成本 价格 万美元） （万美元） 日 2.0
卡车产量
0
100
卡车产量
成本 价格 （万美元） 本 美 LAC 2.0 1.5 0 国 LAC
0
100
轿车产量
100 200 轿车产量 出口到日本

国际贸易理论与政策教学大纲第五章当代国际贸易理论

国际贸易理论与政策教学大纲第五章当代国际贸易理论

第五章当代国际贸易理论内容提要本章是对当代国际贸易理论的介绍，主要内容包括新要素贸易理论、技术差距理论、产品生命周期理论、产业内贸易理论和国家竞争优势理论。

学习目标通过本章的学习，1.了解国际贸易新要素理论；2.掌握技术差距理论和产品生命周期理论；3.充分理解和掌握产业内贸易理论的主要内容；4.理解产品差异理论、规模经济理论和需求偏好相似理论；5.掌握国家竞争优势的含义、决定因素及其发展阶段。

第一节新要素理论传统国际贸易理论对生产要素：限于土地、劳动和资本三种。

新要素：技术、人力资本、研究与开发、信息、规模经济与管理等新型生产要素。

新要素理论试图从新要素的角度说明国际贸易的基础和贸易格局的变化。

一、技术要素1.技术要素是一种独立的生产要素（1）可提高土地、资本和劳动要素的生产率（2）可提高作为一个整体的全部要素的生产率2.技术进步通过对各国生产要素禀赋的比率产生影响而影响各国产品的相对优势。

二、人力资本说人力资本说由美国经济学家T.W.舒尔茨（T.W.Schultz）和贝克（Becker ）创立，随后基辛、鲍德温、凯南等人又对此做了进一步的分析。

该学说主要是用人力资本的差异来解释国际贸易发生的原因和一国的对外贸易格局。

1．人力技能也是一种生产要素西方经济学家认为，各国劳动要素生产率的差异实质上就是人力技能的差异。

因此，人力技能也是一种生产要素，而且是越来越重要的生产要素。

由于人力技能是人力投资的结果，因此人力技能又称人力资本。

人力资本丰富的国家，如美国、日本，在知识和技术密集型产品的生产和出口上具有比较优势，而大多数发展中国家则处于劣势地位。

2．劳动的分类：技能劳动和简单劳动主张人力资本说的经济学家提出了人力资本理论。

这种理论把劳动分为两大类：简单劳动，即无须经过专门培训就可以胜任的体力劳动；技能劳动，即必须经过专门培训形成一定的劳动技能才能胜任的劳动。

3. 人力资本是体现在劳动者身上的，以劳动者数量和质量来表示的资本，即对生产者进行教育、职业培训等支出。

第5章 当代国际贸易理论55

第5章 当代国际贸易理论55

Measurement
经济学家通常使用行业内贸易（IIT）指数来测度一个 产业的行业内贸易程度。
X M IIT 1 X M

其中X和M分别代表一个行业（或同类产品）的出口价值和进 口价值。
IIT指数的值介于0到1之间，如果该国只出口或只进口该产 品，那么，IIT指数＝0，即不存在行业内贸易。如果IIT指 数>0，意味这该国同时出口和进口这一行业的产品（行业内 贸易）。IIT指数的值越大，表示行业内贸易越发达。当出 口与进口相等时，IIT指数=1。 见P161表5.1
价格歧视
价格歧视指对虽然出售的是同样的产品，但在不同的 市场上或对不同的消费者收取不同的价格。 国际贸易中的这种价格歧视行为通常称为―倾销‖，―倾 销‖给企业带来的收益是一种出口激励，可以解释不完 全竞争条件下企业的出口动力和贸易原因。 价格歧视的三个必备条件：

不完全竞争：定价能力 市场分割 不同市场上厂商面临的需求曲线弹性不同（外国市场上需求 的价格弹性大于本国市场）。
，
1 pi 1 W c
P c i W c 1
(PP 曲线)
ε:是需求价格弹性的绝
对值
d dc 0
垄断竞争企业的长期均衡 : 利润 = 0
，
Pi x i W xi
Pi W Lci
Cloth
Rice
Hale Waihona Puke 景美国经济学家格鲁贝尔（H．G．Grubel）等人在研究 共同市场成员国之间贸易量的增长时，发现发达国家 之间的贸易并不是按H－O原理进行，即工业制成品和 初级产品之间的贸易，而是产业内同类产品的相互交 换。 1975年格鲁贝尔和劳埃德（Lloyd）合著了一本《产业 内贸易》（Intra—Industry Trade Theory），系统地论 述了这一理论，提出了产业内贸易增长特点和原因。 格鲁贝尔认为，在当代国际贸易的产品结构上，主要 有产业间贸易和产业内贸易两大类。
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又称为异质产牌品的，同指种那产些品要素投入具 有相似性，用途也基本相同，存在着 替代性但是不产种能品类完的：全差水替别平代性差的是别产产和品业垂内直贸差易别
的基础，实际上大多数产业 内贸易是差别产品的贸易
2.需求偏好相似性是产业内贸易的保证
林德（瑞典），《论贸易和转变》（1961），偏 好相似理论，第一次从需求角度对国际贸易的原 因作出分析。
3.产业领先地位不断转移
一国进口和出口属于不同产业部门
第二节 产业内贸易理论 生口产制的成商品品，（，出In如口tra出钟-In口表d初，us级进tr产口y T品电ra，视de进机）
等等
➢ 产业内贸易的概念
是相对产业间贸易而言的，也称作部门内 贸易，即一国既出口同时又进口某种同类型 制成品。
相同类型的商品是指按国际商品标准分类法统计时、 至少前3位数都相同的商品。也就是至少属于同类、 同章、同组的商品，既出现在一国的进口项目中，又 出现在该国的出口项目中
62.3 巴西 19.1
85.4 墨西哥 29.7
97.7 土耳其 16.5
91.9 泰国 5.2
86.0 韩国 19.4
92.8 阿根廷 22.1
86.7 新加坡 44.2
85.5 平均 22.3
1987
37.0 45.5 54.6 36.3 30.2 42.2 36.4 71.8 44.3
1999
1991年获克拉克奖
2008年诺贝尔经济学奖
第三节 产品生命周期理论
➢雷蒙德·弗农(R．Vernon，美国，哈佛)， 《国际投资和产品生命周期中的国际贸易 》 （1966）提出的产品生命周期理论 ➢后经威尔斯、赫希哲等人不断完善。 ➢一个商务理论和经济学分析相结合的典范 ➢动态分析（技术差距论的延续）
由美国经济学家格鲁贝尔等人于 20世纪70年代提出，来解释产业 内贸易的产生原因。
产业间贸易与产 业内贸易的区别
SITC代码 0 00
01 02 03 04
SITC的例子
பைடு நூலகம்
商品描述
SITC代码
食品及活动物 活动物
041
042 0421 0422 0423
肉类
043
奶制品 044
商品描述
小麦，未碾磨 大米
大米，未去壳 糙米
大米，碾磨过的 大麦，未碾磨
玉米，未碾磨
鱼类
045
其它谷物，未碾磨
谷物类
046
面粉
➢ 产业内贸易的测度------产业内贸易指数
( Xi Mi) Xi Mi
Bi
100%
Xi Mi
Xi Mi
或
Bi 1
100%
Xi Mi
当该产业出口量恰好等于其进口量时，即Bi＝1，达最大 值，即全部贸易都是同产业贸易；反过来，当 Bi =0，达最 小值，完全没有同产业贸易。通常情况下，0< Bi <1。
第五章 当代国际贸易理论
➢学习目的
进一步了解现代贸易理论和贸 易实践的交互发展，能够从更 广泛的视角来全面认识当代国 际贸易发生和发展的诱因、过 程和规律 。
➢学习重点
1、产业内贸易理论 2、偏好相似学说 3、产品生命周期学说 4、国家竞争优势学说
第一节 理论背景
1.同类产品之间的贸易量大大增加
2.发达国家的工业国之间的贸易量 大大增加
➢ 保罗·克鲁格曼（Paul Krugman, 1纽95约3人-），出生于中产阶级家庭，
毕业于纽约肯尼迪高中、耶鲁大学、 麻省理工
1979年一夜成名
1982年任政府经济顾问团国际 经济学首席经济学家，短暂的政客 生涯
1992年支持克林顿竞选
主要贡献：建立新的国际贸易理论 分析框架、战略性保护贸易理论、货 币（汇率）理论
Example:
USA in 1999, export computers USD39.6 billion Import computers USD56.4 billion So, ITT = 1 – I39.6 – 56.4I/(39.6+56.4) ITT = 0.825
部分国家制造业部门行业内贸易指数
这就是为什么第二次世界大战后工业化国家之间 的制成品贸易在国际贸易中所占比例越来越高的原 因。
3.规模经济是产业内贸易的利益源泉
产业内贸易的产生是为了利用规模经济。 也就是说，国际竞争迫使工业化国家的各 企业只生产少数几种款式，企业可以在长 期持续生产使用更专业化和快捷的机器设 备。该国可以从他国进口其他款式和种类 的商品，消费者可以在生产的规模经济所 带来的较低价格水平上有更多选择。所以 消费者在产业内贸易生产过程中获益匪浅。
基本论点 ➢ 产品的出口建立在国内需求的基础之上 ➢ 两个国家的需求结构越相似，贸易量就越大
是什么因素影响一个国 家的需求结构呢?
偏好相似区间图
质量 Y
500 4000 5000
平均收入
收入相近国家间产业内贸易多
要因林素德。认为，人均收入水平是影响重需叠求需结求构模的型最主
人均收入水平的相似可以用来作为需求结构相似 的指标。由于工业化国家的人均收入水平比较接近， 消费者的偏好相似程度比较高，这为工业制成品贸 易和产业内贸易提供了广阔的市场基础。
88.0 78.8 97.3 82.2 94.8 73.3 48.7 96.8 82.5
资料来源：1970年至1987年的数据来自于J. A. Stone and H. H. Lee,
“Determinants of Intra-Industry Trade: A Longitudinal, Cross Country Analysis, ” Weltwirschaftliiches Archiv, No. 1, 1995。1999年数据是根据WTO的2000年 度的国际贸易统计报告计算的。
➢产业内贸易理论“三支柱”
➢ 同类产品的异质性是产业内贸易的动因 ➢ 需求偏好相似性是产业内贸易的保证 ➢ 规模经济是产业内贸易的利益源泉
1.同类产品的异质性是产业内贸易的动因
➢同质产品 在产业内贸易理论中，符合 消费者的偏产好业完内全贸一易样标，准从的而商相品互分之为
间存在着完全两的类替：代同性质的产商品品和差别产品 ➢差别产品 譬如说不同质量档次或品
工业化 国家
1970
1987
美国 55.1 61.0
日本 32.8 28.0
德国 59.7 66.4
法国 78.1 83.8
英国 64.3 80.0
意大利 61.0 63.9
加拿大 62.4 71.6
西班牙 41.2 67.4
平均 56.8 65.3
1999
发展中 国家
1970
81.1 印度 22.3