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客户转户须知
转户时间：早上9:30——11:30，下午13:00——15:00。
注意：提前一天将资金全部转到银行账户上（如需办理转托管手续，留下30元，其余全部转到银行账户），转户当天不要有任何操作（如：转账、买卖、修改密码等）。
一、到原营业部柜台办理如下手续：
1、办理上海股东卡撤销指定交易手续。
2、如果您的账户上还有深圳股票余额，则需办理深圳股东卡转托管手续，将深圳股票转入我营业部深圳席位号，此项转托管业务需交手续费30元.
二、到营业部办理如下手续：
1、在我部开设资金账户，办理指定交易。
2、第二天可在网上交易系统查询上海、深圳股票余额。
特别提醒：以上手续均需本人携带身份证到营业部或柜台办理！
温馨提示：
客户办理转户时，上海A股有无股票都需要办理撤销指定交易，深圳A 股有股票才需要办理转托管（席位号为234800），上海B股有无股票也都需要办理撤销指定交易，深圳B股有股票才需要办理转托管（席位号为253800），客户若有三板股票，也需办理转托管（席位号为721100）
注：1.以下情况不能办理转托管撤指定
（1）撤销当日有成交行为；
（2）撤销当日有申报；
（3）新股申购未到期；
（4）因回购或其他事项未了结的，相关机构未允许撤销的；
（5）撤销当日有分红派息的；
（6）深市规定，在新股发行期间，新股票不能进行转托管，只有新股上市后才能办理转托管；
（7）限售流通股不能转托管
（8）停牌和退市股票是可以转托管撤指定的,请大家注意！在办理退市和停牌股票转托管撤指定的时候，记得在对方券商先打印股份对账单加盖公章，方便以后做三板确权。
深圳股票转托管手续您需要前去原开户证券公司营业部办理证券转托管转出手续，将您名下旳股票转至财富账户内。
（注：各银行旳“银证通”客户需要与办理银行或证券公司确认营业部所在地）办理转托管时间您须在深交所交易时间（9:30-11:30 ，13:00-15:00 ）内办理转托管手续，停牌旳股票在停牌期间不能办理转托管。
办理转托管转出流程：1. 携带本人证券账户卡（深圳）、身份证明到原开户证券公司营业部，填写转托管申请表，原有股票可以所有转出，也可以部分转出。
2. 携带本人证券账户卡（深圳）、身份证明到我行营业网点开立财富账户，申请股票交易功能。
3. 转托管转入成功后第二个交易日起，可通过财富账户查询股票与否到账并开始交易。
* 提示：各银行旳“银证通”客户需要与办理银行或证券公司确认营业部所在地。
* 转入券商席位号：招商证券A股：026600，B股：026699；国泰君安A股：004500，B股：004500；河北证券A股：037900，B股：未开通；注意事项：1. 遇下列状况时不能办理转托管：* 认购旳新股、送配股等在未到帐之前不能转托管；* 配股认购期间配股权证不能转托管。
* 当天委托交易旳证券不能转托管。
* 权益派发日转托管旳，红股和红利在原托管券商处领取。
2. A 股在买入成交旳T ＋1 日交收过后即可办理转托管，B 股需在买入成交旳T+3 日交收过后才干办理。
3. 转托管业务转出方按次收取固定手续费。
A 股收取人民币30 元，B 股收取港币100 元。
常用问题什么是深交所旳券商托管制度？券商托管制度指深市投资者所持有旳股份需托管在自己选定旳证券经营机构处, 交由证券经营机构管理。
投资者在任一证券经营机构处买入证券, 这些证券就自动托管在该证券经营机构处，投资者也只能在买入某证券旳证券经营机构处卖出该证券。
若投资者要在其她机构处卖出证券,则需办理转托管。
转托管未到帐，怎么办？投资者在办理转托管时，也许会浮现错填转入券商代码而使股票被错转或被返回原券商处旳状况。
股票转托管流程
投资者可以按照以下流程办理转托管：
1、携带本人的证券账户卡、身份证明到原开户证券公司营业部填写转托管申请表；
2、携带本人的证券账户卡、身份证明到转入证券公司营业部开立账户；
3、转入证券公司与原开户证券公司核对信息，并办理转入手续；
4、转托管转入成功以后的第二个交易日起，投资者可以通过转入证券公司开立的账户查询股票是否到账并开始交易。
不过，需要注意的是，转托管并不是想办就办的，如果遇到以下几种情况，那么暂时不能办理转托管：
1、认购的新股、送配股等在未到帐之前不能转托管；
2、配股认购期间，配股权证不能转托管；
3、当日委托交易的证券不能转托管。
最后还要提醒一下大家，只能在交易日的9:30——11:30，13:00——15:00办理转托管手续，其它时间不可以办理转托管手续。
除此之外，停牌的股票在停牌期间也不可以办理转托管。
基金入门基金基础知识入门 (非常全面！！！)一、基金类别1.证券投资基金2.开放式基金3.封闭式基金4.契约型基金5.公司型基金6.成长型基金7.收入型基金8.平衡型基金9. 公募基金10.私募基金11.股票基金12.债券基金13.指数基金14.保本基金15.交易所交易基金（ETF）和上市型开放式基金（LOF）16.货币市场基金17.伞型基金18.专向基金19.偿债基金20.政府公债基金1.证券投资基金证券投资基金指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。
国际经验表明，基金对引导储蓄资金转化为投资、稳定和活跃证券市场、提高直接融资的比例、完善社会保障体系、完善金融结构具有极大的促进作用.我国证券投资基金的发展历程也表明，基金的发展与壮大，推动了证券市场的健康稳定发展和金融体系的健全完善，在国民经济和社会发展中发挥日益重要的作用。
证券投资基金的种类繁多，可按不同的方式进行分类。
根据基金受益单位能否随时认购或赎回及转让方式的不同，可分为开放型基金和封闭型基金；根据投资基金的组织形式的不同，可分为公司型基金与契约型基金；根据投资基金投资对象的不同，可分为货币基金、债券基金、股票基金等等。
我国证券投资基金开始于1998年3月，在较短的时间内就成功地实现了从封闭式基金到开放式基金、从资本市场到货币市场、从内资基金管理公司到合资基金管理公司、从境内投资到境外理财的几大历史性的跨越，走过了发达国家几十年上百年走过的历程，取得了举世瞩目的成绩。
证券投资基金目前已经具有了相当规模，成为我国证券市场的最重要机构投资力量和广大投资者的最重要投资工具之一。
1999年底，中国基金业的资产规模只有577亿元人民币，到2006年底，基金资产已达到了6220亿份、8564亿元的规模。
截至2006年12月31日，包括53只封闭式基金在内，我国已有53家基金管理公司旗下的321只基金可供投资者选择。
何谓转托管
转托管是指将证券账户中的股票或其他证券从一个证券经纪公司或托管银行转移到另一个证券经纪公司或托管银行的过程。
转托管通常是由投资者的个人需求或其他原因引起的，例如投资者决定更换证券经纪公司、迁移账户或合并账户等。
转托管的过程通常包括以下几个步骤：
1. 填写转托管申请：投资者需要填写转托管申请表，并提供相关的身份证明和账户信息。
转托管申请表通常可以在目标证券经纪公司或托管银行获取。
2. 提交申请：投资者将填写完整的转托管申请表和相关的文件提交给目标证券经纪公司或托管银行。
申请提交后，目标机构将开始处理转托管请求。
3. 审核和验证：目标证券经纪公司或托管银行将对转托管申请进行审核和验证，以确保申请的准确性和合法性。
这可能包括与原有证券经纪公司或托管银行的沟通和核对。
4. 转移证券：一旦转托管申请获得批准，目标证券经纪公司或托管银行将开始转移投资者的证券。
这可能涉及到证券的交割和转移，以
及账户信息的更新。
5. 确认和通知：一旦证券转移完成，目标证券经纪公司或托管银行将向投资者发送转托管完成的确认函或通知。
需要注意的是，转托管可能涉及一定的手续费和时间。
投资者在进行转托管之前应该了解相关的费用和时间要求，并选择可靠和有经验的证券经纪公司或托管银行进行转托管。
此外，投资者还应该密切关注转托管过程中的账户和证券的安全性，以确保转托管过程的顺利进行。
中国结算深圳分公司关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券转托管业务指南》
的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司
•【公布日期】2023.12.28
•【文号】中国结算深业〔2023〕95号
•【施行日期】2023.12.28
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国结算深圳分公司关于修订并发布
《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券转托
管业务指南》的通知
中国结算深业〔2023〕95号各市场参与主体：
为进一步规范深圳市场证券转托管业务，本公司对《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券转托管业务指南》进行了修订。
本指南自2023年12月28日起施行，并发布于公司网站
（)“法律规则-业务规则-登记与存管-深圳市场”栏目。
本公司于2019年7月11日发布的原指南同时废止。
特此通知。
附件：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券转托管业务指南
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
2023年12月28日。
中国银行股份有限公司核心银行系统开放式基金柜台交易管理办法第一章总则一、为促进我行开放式证券投资基金（以下简称“开放式基金”）业务的发展，规范开放式基金的柜台业务操作，根据开放式基金及核心银行BANCS的有关规定，特制定本管理办法。
二、我行办理开放式基金的业务包括：开户、销户、认购、申购、赎回、分红方式选择、客户资料变更、撤单、查询、登记基金账号、转托管、基金转换、定期定额及经批准的其它基金业务等。
第二章业务规则一、开放式基金的正常交易时间为早上9：00至下午15：00。
对柜台基金申购、赎回、基金转换、修改分红方式截至15点，超过15点不可以进行交易（认购除外），节假日柜台暂不受理基金业务；认购、转托管交易控制在营业结束之前可以交易，营业结束后将提示非联机不可进行交易；网银支持非交易时间的认购、申购、赎回、基金转换、修改分红方式等基金挂单交易及查询交易。
二、开放式基金单位(基金份额)是指计量投资基金持有人权益数量、投资基金证券发行数量和交易数量的标准。
三、基金交易账户是指中国银行为投资者开立的用于在本行进行基金交易的账户。
该账户用于管理和记载投资者在我行进行基金交易活动的情况和所持有的基金份额。
四、基金账户（TA账户）是指过户登记机构为投资者开立的用于记录投资者持有基金份额及其变动情况的账户，即指客户在购买基金时在注册登记机构或基金公司开立的账户。
投资者在我行开立的基金交易账户对应多个基金账户（TA账户）。
五、资金账户是指投资者在中国银行开立的用于办理基金交易资金往来的账户，该账户用于办理与基金业务有关的资金收付。
六、基金交易实行“金额申购，份额赎回”原则。
金额申购指投资者在购买基金时按照购买金额提出申请；份额赎回指投资者在卖出基金时按照卖出份额提出申请。
申购、赎回采取“未知价”原则，即基金的申购、赎回价格以申请当日的基金单位资产净值为基准进行计算。
七、经批准的中国银行的营业网点均可办理开放式基金代销柜台交易。
转托管流程转托管是指投资者将自己的资金或资产交给专业托管机构进行管理和运作的一种投资方式。
下面将为大家介绍一种常见的转托管流程。
一、选择托管机构投资者首先需要选择一家信誉良好、经验丰富的托管机构。
投资者可以通过询问亲友、查阅专业投资媒体或在互联网上搜索相关信息来了解各家托管机构的情况，并对比其业绩、服务质量、费用等方面的情况，选择一家符合自己需求的托管机构。
二、与托管机构签订协议投资者与选定的托管机构进行协商，制定相关的合作协议。
协议主要包括托管的期限、托管服务范围、投资者的权益保障、托管费用等内容。
投资者需要认真阅读并理解协议的条款，如果有疑问，可以与托管机构进行详细交流，确保双方达成一致。
三、转移资金或资产在签订协议后，投资者需要将自己的资金或资产转移到托管机构指定的账户或仓库。
转移的方式根据实际情况可以通过银行转账、证券交易所交割等方式进行。
转移过程中需要注意保证资金或资产的安全和准确性，确保转移操作的正确性和完整性。
四、托管机构管理投资一旦资金或资产转移到托管机构，托管机构将根据投资者的需求和协议的约定，对资金或资产进行专业的管理和运作。
托管机构根据投资者的风险偏好和投资目标，可能进行证券投资、债券投资、基金投资等操作，以获取更高的回报。
五、定期报告和沟通托管机构会按照约定的协议，定期向投资者提供投资情况的报告。
报告通常包括投资组合的持仓情况、收益情况、风险控制情况等内容。
投资者可以根据报告的内容对托管机构的投资进行评估，并根据自己的需求与托管机构进行沟通和交流，共同制定下一步的投资策略。
六、退出或续签合作根据不同的投资需求，投资者可以选择在合同期满后继续与托管机构合作，或者选择退出，将资金或资产转移到其他机构。
在续签或退出合作时，投资者需与托管机构协商一致，并按照协议的规定进行操作。
七、风险控制和监督投资者在进行转托管过程中要保持警惕，审慎处理投资风险。
投资者可以根据自身需求和风险承受能力，要求托管机构对投资进行风险控制。
开放式基金转托管和LOF基金跨市场转托管的注意事项以及办理流程一、开放式基金的系统内转托管：即从一个开放式基金代销机构转到另外一个代销机构；转托管分为一步转托管和两步转托管两种模式，一步转托管为投资人只需要在转出方办理转托管业务即可而无需在转入方办理转托管转入，两步转托管为投资人既需要在转出方办理转托管转出业务亦需要在转入方办理转托管转入业务，以下为这两种转托管的办理流程：1、一步转托管：投资人当日先在转入方销售机构的营业网点办理基金账户注册业务，取得基金账户注册的相关资料，然后在转出方销售机构的营业网点办理转托管，投资人需要提供转入方的销售机构代码和网点代码以及转托管的基金代码和基金份额，有的销售机构还需投资人输入投资人在转入方的基金交易账户号码。
投资人可于T+2日在转入方的营业网点查询基金份额是否到账。
若投资人从其它代销机构转入到我司，销售机构代码为609，网点代码可以是609也可以是我司开放式基金代销系统中的营业部代码。
具体要按照登记公司和转出方基金代销系统的要求。
支持一步转托管的如博时、大成、银华、华宝、中登深圳、中登上海等。
2、两步转托管：投资人当日在转出方销售机构的营业网点办理转托管转出，投资人需要提供转入方的销售机构代码和网点代码以及转托管的基金代码和基金份额，取得转托管转出委托的相关资料（必须要有原申请单编号），然后当日在转入方销售机构的营业网点办理基金账户注册业务以及转托管转入，投资人需要提供转出方的销售机构代码以及转托管的基金代码、基金份额和原申请单编号，投资人可于T+2日在转入方的营业网点查询基金份额是否到账。
支持两步转托管的如南方、华夏、招商、上投摩根等。
二、LOF基金跨市场的转托管：亦分为两种转托管：由场内（证券交易结算系统）转到场外（开放式基金登记过户系统）、由场外转到场内两种转托管。
成功办理跨市场转托管的前提条件为投资人在两市场都开有账户且两个市场的账户是对应关联的，意思为投资人在证券交易市场用股东代码卡购买的LOF基金，就必须用该股东代码在开放式基金代销系统中办理基金账户开户，而不能用投资人的证券投资基金账户来办理基金账户开户。
认购一、认购时，场内只做一次确认；而场外做二次确认：1、场内的认购期，中登同时发2笔数据过来，T日先发一笔申请数据，T+2日再发确认数据。
然后等到基金成立时，中登会发个55文件过来，管理人根据55文件来进行刷平。
注意没有130数据过来。
2、场外的认购期，销售商发个120的文件给中登。
等到基金成立，中登会发个130的文件给管理人，会计费。
149比例配售失败，返回130认购结果业务数据。
认购期内，通过120对认购申请进行回报；在认购比例配售结束后，完全或部门确认成功的认购通过130回报，认购失败的通过149回报最终认购结果。
二、认购份额的计算：场内按份额进行认购，而场外是按金额进行认购1、场内份额的计算情况如下：投资者通过深交所交易系统认购的，必须按照份额进行认购（即投资者的认购申报以基金份额为单位）。
深交所挂牌价格为基金面值，投资者需缴纳的认购金额计算公式为：认购金额＝挂牌价格×（1＋券商佣金比率）×认购份额券商佣金＝挂牌价格×认购份额×券商佣金比率认购净金额=挂牌价格×认购份额其中，认购费率由基金管理人在《基金招募说明书》中约定，券商可按照《基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率，并将投资者缴付的认购净金额划付中国结算深圳分公司。
例：某投资者认购1万份基金单位，假设基金管理人规定认购费率为1%，券商设定的佣金比率为1%，则投资者应交纳的认购金额及券商收取的佣金为：深交所挂牌价＝基金面值＝1元认购金额＝10000×1.01＝10100元券商佣金＝10000×0.01＝100元认购净金额＝10000×1＝10000元即：投资者认购1万份基金单位，需缴纳10100元，券商收取的佣金为100元，中国结算深圳分公司按10000元记减结算参与人的结算备付金账户。
在基金募集期间，认购净金额所孳生的利息可根据《基金招募说明书》的约定折合成基金份额。
2、场外的份额计算情况如下：投资者通过基金管理人及其代销机构认购的，必须按照金额进行认购（即投资者的认购申报以元为单位）。
基金管理人可按认购金额分段设置认购费率，认购费率由基金管理人在《基金招募说明书》中约定。
中国结算公司开放式基金登记结算系统（以下简称“TA系统”）依据管理人给定的认购费率，按如下公式计算投资者认购所得基金份额（外扣法）：认购净金额＝认购金额/（1+认购费率）认购手续费＝认购金额－认购净金额认购份额＝认购净金额/基金单位面值认购份额按四舍五入的原则保留到小数点后两位。
认购资金募集期间的利息可折合成基金份额，募集期结束后，统一登记入投资者深圳开放式基金账户。
例：某投资者投资1万元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其认购手续费及可得到的认购份额为：认购净金额＝10000/1.01＝9900.99元认购手续费＝10000－9900.99＝99.01元认购份额＝9900.99/1.00＝9900.99份即：投资者投资1万元认购基金，可得到9900.99份基金单位。
三、认购流程（一）通过深交所认购上市开放式基金流程基金募集期内每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深交所挂牌发售。
上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无配号及中签环节。
1．募集期内的相关业务流程为：（1）T日（T日为认购日），投资者通过深交所的各会员营业网点报盘认购上市开放式基金，所有委托一经确认不得撤销；投资者在同一交易日内可以进行多次认购，每笔认购量必须为1000或其整数倍且最大不能超过99,999,000份基金单位。
当日收市后，中国结算深圳分公司根据认购情况进行资金清算，并将认购清算数据传送结算参与人。
（2）T＋1日，中国结算深圳分公司将全部认购资金划入上市开放式基金的认购专户，相应记减各结算参与人结算备付金账户并记增上市开放式基金的认购专户。
结算参与人应在T＋1日16：30前向深圳分公司划付足额资金；T＋1日16：30后，中国结算深圳分公司对认购资金不足的结算参与人做上市开放式基金认购资金不足部分的资金无效处理。
（3）T+2日，对于T＋1日划付资金不足的结算参与人，中国结算深圳分公司将根据时间优先原则，按投资者认购委托的时间由后到先进行无效处理（拉单），直至有效部分的累计资金最大程度上接近于该结算参与人有效的认购资金总额。
中国结算深圳分公司当日向结算参与人下发认购资金不到位的记录、全部认购记录和认购有效记录。
募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。
2．基金管理人若需提前截止认购的，须于截止日前一工作日14：00之前将相关公告信息报深交所。
3．基金截止认购日（L日）后的业务流程为：（1）L+3日，中国结算深圳分公司就发行期内通过深交所认购上市开放式基金的全部认购资金出具资金证明及认购情况说明。
（2）L＋4日，若上市开放式基金的总认购资金满足基金成立条件，中国结算深圳分公司当日将通过深交所认购的全部认购资金划入该基金托管人的结算备付金账户。
4．基金管理人须于上市开放式基金合同生效后三个工作日内，向中国结算深圳分公司登记存管部申请办理上市开放式基金募集登记。
中国结算深圳分公司自受理登记申请之日起两个工作日内完成基金份额登记，出具《基金份额登记确认书》交基金管理人。
5．投资者通过深交所认购取得（以及日后交易取得）的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户（人民币普通股账户或基金账户）记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统（下简称“证券登记系统”）中，托管在证券营业部。
6．基金募集期内，所有投资者的认购资金将被冻结。
中国结算深圳分公司将所冻结资金利息在中国人民银行规定的结息日的下一工作日划付到该基金托管人的结算备付金账户；若基金募集期跨越季度结息日，则相应利息分两次计付。
（二）通过基金管理人及其代销机构认购上市开放式基金1．募集期内的相关业务流程为：（1）T日，投资者通过代销机构提交基金认购申报。
对于尚无开放式基金账户的投资者，可在提交基金认购申报的同时提交账户注册或配发申报。
（2）T+1日，TA系统依据基金管理人在招募说明书中所约定的认购费率，按外扣计费方法对T日的有效认购申报计算投资者认购所得基金份额，并将有关认购申报处理回报发送给基金管理人和代销机构；同时生成资金清算数据，并将资金清算结果发送给基金管理人和代销机构，通知其及时划拨应付款项。
（3）T＋2日，中国结算公司将全部认购资金划入上市开放式基金的认购专户。
结算参与人应在T＋2日日终前划付足额认购资金；T＋2日日终，中国结算公司TA系统根据资金交收结果，与交收资金不足的基金管理人和代销机构联系，通知其于T＋3日11:00之前提供拉单（即对资金未足额到账的认购申请作无效处理）明细表。
（4）T＋3日，中国结算公司TA系统根据基金管理人和代销机构提供的拉单明细表进行拉单处理。
如果代销机构在规定时点前未提供拉单明细表，或提供拉单明细表不完备，TA系统将进行自动拉单处理。
自动拉单的原则是以基金管理人和代销机构为单位，按照其下属代销网点的清算顺序逆序拉单；对于同一代销网点的申报，按照申请单号顺序逆序拉单。
确定代销机构法人下属代销网点清算顺序的方法为：基金管理人和代销机构事先指定的，则以指定顺序为准；如未事先指定，则以代销网点申报数据包抵达通讯公司的时间先后顺序为准。
募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。
2．基金管理人若需提前截止认购的，须向代销机构发送截止认购通知，并提前一个工作日将截止认购通知送达中国结算公司总部业务发展部。
3．基金截止认购日（L日）后的业务流程为：（1）L＋2（在发生拉单业务时为L＋3）日，中国结算公司TA系统将认购结束待确认数据发送基金管理人。
（2）L＋3（在发生拉单业务时为L＋4）日，基金管理人反馈确认数据，生成净认购金额（份额）和费用数据；出具验资证明；生成资金交收指令。
（3）L＋4（在发生拉单业务时为L＋5）日，中国结算公司TA系统将基金认购资金扣除认购费用后，划到基金管理人或其委托的基金托管人备付金账户。
4．基金管理人须于上市开放式基金合同生效后三个工作日内，到中国结算公司办理TA系统的基金份额募集登记手续。
5．投资者通过基金管理人或代销机构认购取得（以及日后申购取得）的上市开放基金份额以投资者的开放式基金账户记载，登记在TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。
四、募集期内，认购资金：认购资金划入上市开放式基金的认购专户，为了不让基金管理人挪用认购款，该认购专户是在中登公司那里寄存着。
等到募集结束后，认购资金扣除认购费用后，划入基金管理人或其委托的基金托管人基金托管人备付金账户。
五、募集成功后，管理人可对全部的认购申请进行最终确认：基金募集期间，中登公司对每日认购申请进行的交易确认仅表示认购申请有效，并不代表最终的认购确认结果。
管理人可以在认购截止日之后对认购期的全部有效认购申请进行最终确认。
最终确认金额不能高于初次确认金额，否则中登公司对该笔申请作无效处理。
管理人在做认购最终确认时，可以做逐笔明细确认，也可以做批量比例确认。
做批量比例确认时，中登公司根据管理人确认的配售比例，确定最终的实际认购金额（实际认购金额＝认购确认金额×配售比例）。
六、募集期内，所有的投资者的认购资金将被冻结，被存放在基金托管人的结算备付金账户：所有投资者的认购资金将被冻结。
中国结算公司将所冻结资金利息在中国人民银行规定的结息日的下一工作日划付到该基金托管人的结算备付金账户；若基金募集期跨越季度结息日，则相应利息分两次计付。
七、认购资金利息处理：认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
利息折算的份额采用截位法保留至整数位（最小单位为1份），余额计入基金财产。
投资者认购资金在基金募集期间产生的利息，并将其折算为基金份额，具体计息方法如下：利息＝实际认购金额×年利率×计息天数/360利息转份额＝利息/发行价其中，年利率由管理人设定。
管理人在进行认购最终确认时，还可以对上述中登公司计算的利息进行修改。
管理人对中登公司计算的利息进行了修改的，中登公司按照管理人修改后的利息为投资者折算基金份额。
八、募集成功时，最终确认中被全部确认，利息怎么处理：对于在管理人认购最终确认中被全部确认失败的认购申请，中登公司将相关认购资金及管理人确认的退息划回相关销售代理人，由相关销售代理人退还投资者。
九、募集成功时，最终确认中被部分确认，利息怎么处理：对于被部分确认失败的认购申请，中登公司仅将确认失败部分的认购资金划回相关销售代理人，由相关销售代理人退还投资者，但对确认失败部分认购资金产生的利息不予退还，中登公司将经管理人确认的全部认购资金（包含确认失败部分的认购资金）利息折算为投资者基金份额。
