内蒙古2015年基金从业资格：现金流量表试题

内蒙古2017年基金从业资格：中央银行票据试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值2、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。

A．3B．5C．7D．93、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值4、对于基金交易费，下列说法正确的有__。

A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取5、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。

A：5B：10C：20D：306、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。

A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性7、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。

A．0B．0.1%C．0.3%D．0.5%8、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。

A．持股5%以上的股东B．全体股东C．全体员工D．公司高级管理人员9、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。

A．15B．30C．60D．9010、证券的机构投资者主要有__。

A．政府机构B．金融机构C．企业和事业法人D．各类基金11、__是股票最基本的特征。

A．永久性B．收益性C．风险性D．流动性12、基金合同的主要披露事项不包括____A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容13、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。

内蒙古2015年上半年基金从业资格：现金流量表考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。

A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司2.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构3.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。

A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率4.场外认购LOF份额，应使用__。

A．上海人民币普通证券账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户5. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。

A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场6. 在我国，基金行业自律性组织是__。

A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司7. 结合紧密的行动方案。

A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化8. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A．产品B．费率C．渠道D．促销9. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．5B．10C．15D．2010. 对基金营销反应弱的客户更加重视__。

A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式11. __不属于基金净值公告中需要披露的信息。

A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值12. 当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。

内蒙古2015年下半年基金从业资格：投资组合管理考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。

下列选项中，属于该类问卷主要内容的有__。

A．客户的基本信息B．客户的理财目标C．客户的财务状况D．客户的生命周期2、下列关于公司产品竞争能力的说法中，正确的是__。

A．成本优势是决定竞争优势的关键因素B．在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素C．在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位D．一般来讲，产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现3、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例4、在以下几种基金中，管理费率最低的是____A：货币基金B：股票基金C：债券基金D：认股权证基金5、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。

A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D．可以自行打折销售基金6、以下关于契约型基金的表述正确的是____A：基金经理层是基金最高权力机构B：基金董事会是基金的最高权力机构C：基金依据基金契约或合同而设立D：基金依据托管协议而设立7、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。

内蒙古2016年下半年基金从业资格：现金流量表考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告2.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。

A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户3.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价4.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。

A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担5. 下列不属于证券服务机构的是__。

A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所6. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。

A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价7. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》8. 我国目前只能由__担任基金管理人。

A．商业银行B．基金管理公司C．基金注册登记机构D．证券公司9. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准10. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。

2016年内蒙古基金从业资格：现金流量表信息模拟试题第一篇：2016年内蒙古基金从业资格：现金流量表信息模拟试题2016年内蒙古基金从业资格：现金流量表信息模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用2.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。

A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人3.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议4.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

A．股票基金B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金5.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．机构证券 B．商业票据 C．金融证券 D．货币证券6.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金7.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

内蒙古201年5基金从业资格：现金流量表试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。

A.基金份额是否固定B.法律形式不同C.投资对象不同D.投资目标不同2.下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来3.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日4.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。

A.主板市场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场5.关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。

A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行C.买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.01元6.配股与转增股本的表述正确的有__。

A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本7.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的,基金不能成立,此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

内蒙古2015年基金从业资格：现金流量表试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、以下不属于债券收益的是__。

A．利息收入B．权益分红C．资本损益D．再投资收益2、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C：确定各情景发生的概率D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险3、基金托管人资格由中国证监会和____核准。

A：中国银监会B：中国人民银行C：中国证监会的当地派出机构D：国务院4、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值5、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。

A：准备B：运作C：募集D：清算6、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告7、基金托管人的首要职责是__。

A．完成基金资金清算B．进行基金会计核算C．安全保管基金资产D．监督基金投资运作8、基金的促销手段包括__。

A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系9、下列各项中，不属于投资收益的有__。

A．买入返售金融资产收入B．ETF替代损益C．衍生工具收益D．股利收益10、衡量基金择时能力常用的方法不包括__。

A．二次项法B．信息比率法C．成功概率法D．现金比例变化法11、下列属于我国公司股东权利的有__。

A．公司重大决策参与权B．对公司的经营管理提出质询C．持有的股份可以依法转让D．查阅公司章程12、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一单选题（共45题）1、以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。

A.平均市值B.投资组合平均剩余期限C.融资比例D.浮动利率债券投资情况【答案】 A2、在某一时点，看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格，则该期权是一份（）。

A.虚值期权B.实值期权C.零值期权D.平价期权【答案】 B3、财险公司通常将保费投资于（）资产。

A.高风险B.高收益C.低风险D.稳健型【答案】 C4、关于市盈率和市净率的说法，错误的是（）。

A.对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，公式表达为市盈率(P／E)=每股价格每股收益（年化）C.当前市净率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点D.每股净资产通常是一个累积的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司【答案】 C5、关于零息债券，以下表述错误的是（）A.投资收益全部源于资本利得B.可以计算到期收益率C.可以折价、平价或溢价发行D.期间不支付利息【答案】 C6、关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集和有效前沿，以下表述正确的是（）。

A.可行投资集是抛物线下方区域B.有效前沿为扇形区域的上边沿C.可行投资集是抛物线上方区域D.有效前沿为扇形区域的下边沿【答案】 B7、下列关于债券投资的风险管理的说法中，错误的是（）。

A.认真进行投资前的风险论证，合理判断风险的程度B.全面确定债券投资成本，准确计算债券投资收益C.把握合适的债券投资时机D.债券投资方式以单一债券为最佳【答案】 D8、关于基金业绩评价，以下表述错误的是（）A.同一基金在不同时间区间内的收益，风险不具可比性B.风险调整前的收益比风险调整后的超额收益更加重要C.同一基金在不同时间区间内的表现差距可能也很大D.需要考虑基金的规模【答案】 B9、衝量企业最大化股东财富能力的比率是（）A.销售利润率B.净资产收益率C.资产负债率D.资产收益率【答案】 B10、QDII基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。

基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合提升练习试题提供答案解析单选题（共20题）1. 在基金收入中，股利收入属于（）。

A.投资收益B.其它收入C.利息收入D.公允价值变动损益【答案】 A2. 下列不属于最常用的VaR估算方法的是( )。

A.参数法B.久期分析法C.蒙特卡罗模拟法D.历史模拟法【答案】 B3. 股票拆分对（）没有影响。

A.每股盈余B.股票价格C.股东权益总额D.每股面值【答案】 C4. 我国QDII基金的投资风格，描述错误的一项是（）。

A.稳健成长型基金也是投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守。

B.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得。

C.增值型基金投资着眼于资本快速增长,由此带来资本增值，风险高、收益也高。

D.指数型基金则完全复制某一指数的组合,我国部分QDII基金就是以纳斯达克80指数或者H股指数为参照组合【答案】 D5. 任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的（）。

A.40％B.60％C.80％D.100％【答案】 D6. 有效的投资策略可以使投资的债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）A.水平配比策略B.久期配比策略C.现金配比策略D.价格免疫策略【答案】 C7. 下列关于久期的说法，不正确的是()。

A.久期也称持续期B.久期是对固定收益产品的利率敏感程度的衡量C.市场利率变化时，固定收益产品久期越长，价格变动幅度越小D.利率大幅变动时，用久期估计固定收益产品的价格变化并不准确【答案】 C8. 下列关于大宗交易的说法错误的是（）。

A.国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括黄金、白银、铜等B.能源类大宗商品主要包括原油、汽油、天然气、动力煤、甲醇等C.通常，贵金属类大宗商品被认为是个人资产投资和保值的工具之一D.大豆、玉米、小麦的期货被称为三大农产品期货【答案】 A9. 公司的主要财务报表不包括（）。