《制度、制度变迁与经济绩效》读书笔记

《制度、制度变迁与经济绩效》读书笔记罗植（北京师范大学管理学院）0 感受 (1)0.1 总体感受 (1)0.2 主要观点 (1)0.3 未解决的问题 (2)1 制度与制度变迁绪论 (3)1.1 制度 (3)1.2 制度变迁与相关问题 (3)1.3 本书结构 (4)2 合作：理论问题 (5)2.1 理论与现实的冲突 (5)2.2 博弈论与合作行为 (5)2.3 制度的重要性 (6)3 制度理论中的行为假定 (7)3.1 人类行为的假定 (7)3.2 动机与辨识环境 (7)3.3 七点反驳 (8)3.4 制度的实存 (9)4 关于交换的交易费用理论 (10)4.1 交易费用 (10)4.2 制度与交换结构 (10)5 非正式约束 (12)5.1 非正式约束的存在 (12)5.2 非正式约束的存续与作用 (12)6 正式约束 (14)6.1 正式约束的内容与作用 (14)6.2 正式政治规则与几个重要问题 (14)7 实施 (16)7.1 实施机制与合作结果 (16)7.2 如何建构一个好的第三方实施 (16)8 制度与交易费用和转型成本 (18)8.1 制度与生产过程 (18)8.2 小结 (18)9 组织、学习与制度变迁 (20)9.1 组织是制度变迁的主体 (20)9.2 适应性效率 (20)10 稳定性与制度变迁 (21)10.1 制度变迁的动因 (21)10.2 连续性制度变迁 (21)10.3 不连续的制度变迁 (22)11 制度变迁的路径 (23)11.1 技术变迁的特征 (23)11.2 制度变迁与技术变迁 (23)11.3 制度变迁的路径依赖 (23)11.4 小结 (24)12 制度、经济理论与经济绩效 (25)12.1 工具理性与程序理性 (25)12.2 有效的政治市场 (25)12.3 制度对经济分析的重要性 (26)12.4 建构经济变迁模型 (26)13 经济史上的稳定与变迁 (27)13.1 主要内容 (27)13.2 变迁的根本来源 (27)13.3 个人看法 (27)14 制度分析与经济史的结合：前景与疑难 (29)14.1 经济成长史的研究历程 (29)14.2 什么创造了有效率的制度 (30)0感受0.1总体感受作为一个制度经济学的初学者，而且只是认认真真的看了一遍这本书，因此不敢对此进行什么评价，只能是谈谈自己的阅读感受。

诺思的这本书对制度和制度变迁，以及其在经济绩效中的作用进行了初步的分析，并构建了一个初步的分析模型。

虽然在读此书之前已经学过一些制度经济学的相关理论，但是认真的读完此书之后，还是觉得受益匪浅。

从结构上看，本书的总体结构十分清晰，章与章之间的逻辑线索也十分明确。

整个内容从制度概念的介绍，以及制度内容的详细探讨开始，到制度实存的证明以及各种特征的分析，最后以将制度纳入经济史的研究之中结束。

然而，在阅读每一章的内容时，总觉得结构与逻辑有些难懂。

几乎每一章都需要两到三遍的阅读才能有所领悟。

我觉得这一方面可能是由于刚学习这方面的知识，在理解能力上还有许多不足。

另一方面也可能是因为英文的写作方式与中文确实存在一定的差异。

同时翻译的过程也存在一定的影响。

因此如果有机会能再读一下英文的原版就更好了。

从论证的观点看，诺思在这本书中提出了很好制度方面的观点，也解决了不少经济绩效与经济史方面的问题，当然也还有许多问题并没有解决。

0.2主要观点诺思在这本书中提到的观点很多，难以将这些观点很有逻辑线索的串在一起，仅将其中令我印象深刻的罗列在下面，具体的论证与前后的逻辑关系可以参考下面的读书笔记，最好的是参考原文。

制度是一个社会的博弈规则，包括正式规则、非正式约束与实施。

新古典理论是在西方有效制度的背景下发展出来的，因此如果没有有效的制度，这一理论就可能在许多方面都存在问题。

人类行为的分析几乎所有社会科学理论的基础。

人类行为的分析至少包括两方面，一是动机，二是对环境的辨识。

制度通过改变个人信念的表达成本来改变人类行为的动机。

非正式约束在短期可以通过观念与意识形态来影响制度，在长期是路径依赖的根源。

正式规则有可能是阻碍交换的，比如专利法。

制度不是效率的代表，有可能是无效率的原因。

有效的第三方实施是复杂交换的重要条件。

国家在这方面有很好的规模经济效应，但有国家也不一定是一件好事情。

实施的不完备来自于代理人有其自身利益或效用函数，以及契约价值衡量的高成本。

不仅交换的时候存在交易费用，在生产过程中也同样存在交易费用。

组织是制度变迁的主体。

相对价格的变化、偏好的改变和观念表达的成本是制度变迁的动因。

制度均衡与制度变迁的定义。

制度的自我强化或者说是报酬递增与制度的路径依赖特征。

路径依赖也是无效率制度可以长期驻存的一个表现，但这不会改变制度向有效率方向的发展，因此短期的制度变迁方向难以预测，但长期的方向不仅可以预测而且难以逆转。

人的观念与主观模型在制度变迁中发挥着重要的作用。

工具理性为程序理性的区别。

有效的经济市场源于有效的政治市场，有效的政治市场有四个基本的条件，但这些条件目前基本上是不可能满足的。

制度变迁的根源是两种力量：一种力量是与贸易的扩大相联系的规模经济，而另一种力量则是实施机制的完善使得以较低的成本实施契约成为可能。

制度在经济史分析中十分重要，可以帮助经济史完成一个很好的故事。

形成有效率制度的更一般化的力量是制度矩阵中的两个相关特征，其一是非正式约束，其二是政治过程中的固有交易费用。

0.3未解决的问题制度的研究诺思已经做出了许多的贡献，但是还有很长的路要走，这一点诺思也有提到。

我最感兴趣的是制度与技术的相互决定关系、制度的可控性能有多大、制度互补性、以及制度是否可以进入经济增长模型等相关问题。

除了这些，单就本书的分析而言，我觉得有些地方分析的也不够清楚。

比如适应性效率是什么，这一点在本书好像只是简单提到。

再比如并没有讲明白为什么有的地方的制度长期的稳定在一种状态，而有些地方的制度发生而复杂的变迁。

关于这一点，我始终觉得诺思的分析还是现象的描述，并没有提示根本原因。

1制度与制度变迁绪论1.1制度制度是一个社会的博弈规则，它们是一些人为设计的、型塑人们互动关系的约束，界定并限制了人们的选择集合。

诺思不仅要讨论创造出来的正式制度（正式制度也可能是演化出来的，是非正式制度演化的最终结果，是将非正式制度固定明确并减少出错的有效方式），还要讨论演化出来的非正式制度，以及制度的一些其它属性。

制度约束既可以是禁止人们从事某种活动，也可以是在一定的条件下允许某人从事某种活动。

而制度运行的关键在于犯规确有成本，并且惩罚也有轻重之分。

制度与组织要明确区分，制度是游戏的规则，组织是玩游戏的人。

将组织不断发展的策略模型化，与将规则的创建、演化与后果模型化，是两个截然不同的过程。

讨论组织的问题，主要是集中在组织是制度变迁的主体这一点上。

制度对人们行为的限制，是对微观经济学有关人类行为理论的弥合。

将个人选择与制度对选择集合的约束结合起来，是整合社会科学研究的重要一步。

1.2制度变迁与相关问题制度变迁是一个复杂的过程。

从制度的角度看，可以分析解释许多十分有趣的问题：为何人类历史变迁的路径存在巨大差异；导致这些差异与产生趋同的条件是什么；为何会出现经济福利上的长期停滞或绝对衰退；竞争的压力没有尽快的将无效率的制度淘汰。

对于以上问题的解决关键在于：要对制度与组织之间的差别，以及二者之间的交互作用作出解释。

因为制度与组织的交互作用决定了制度变迁的方向。

制度变迁的路径取决于：①制度和从制度的激励结构中演化出来的组织之间的共生关系而产生的锁入效应；②人类对机会集合变化的感知和反应所组成的回馈过程。

（这两个条件不容易看明白，这些诺思在后面还有更详细的分析）政治和经济市场的交易费用固然催生了无效率产权，但使这类产权得以长期存在的，则是市场参与者在试图理解复杂问题时所采用的主观主义且不完美的模型。

制度会不断强化，诺思用一个成功路径与一个失败路径的例子进行说明。

如果制度是无效率的，那么长期在这个制度下的组织会变的有效率（有效率应对这种无效率的制度，比如长期从事非生产性活动），但不是生产有效率。

相反，成功的制度会强化组织的有效率与生产的有效率。

1.3本书结构第2章将探讨人类合作的问题。

第3章与第4章将给出制度理论的基本架构。

其中第3章将批判性的分析我们目前所持有的关于人类行为的假定。

第4章将从理论上分析交换的成本性质。

其后的三章将阐述制度的三个层面：正式规则、非正式规则，以及实施机制的有效性。

然后在第8章将制度、交易成本、转型成本这几个范畴梳理在一起，并阐述它们之间的联系。

本书的第2篇给出制度变迁的分析框架。

第9章阐释组织以及其与制度交互作用的方式。

第10章着力分析制度的稳定特性。

第11章分析制度变迁的路径依赖问题。

第3篇将制度及其变迁方式与经济绩效联系在一起。

第12章考察了对某一时点的或长期的经济绩效进行制度分析的理论内涵。

第13章、第14章则将这一分析框架应用了经济史的研究。

第13章考察了历史上那些不断向复杂结构演变的经济体的制度变迁特征，并将历史交换的稳定形式与导致西欧走上现代经济成长之路的动态制度变迁的过程做了比较。

第14章指出将制度分析方法有系统地整合进经济史研究的意义，并说明其在历史研究中更为广泛的应用。

2合作：理论问题这一章分析了人类自然合作的条件是什么，同时从理论与实现的冲突，以及合作问题这两个方面提出了制度安排的重要作用。

2.1理论与现实的冲突我们所建立的理论与我们所收集到的有关人类日常交往的证据之间总是存在着一种紧张关系。

这一点在经济学更我突出。

虽然，新古典经济学在分析发达国家的市场方面能轻松胜任，但不能解释为何那些显见无效率的交换形式为什么可以驻存上千年之久。

这是因为该理论在解释这些问题上是力不能逮的，因为该理论存在一个很强的假设，即交易无成本。

如果交易没有成本，那个根据科斯定理可知，制度的安排是可以绕过的。

但在现实中，交易是确有成本的，因此制度就是重要的。

2.2博弈论与合作行为有关人类合作问题的相关讨论，在博弈论框架下的分析进展神速。

通过粗浅的分析一些过于简化的模型，可以得到这样的博弈结论：当游戏可以重复进行，或者参与人数较少时，参与人就可以充分的掌握其他参与人的信息，这时与他人合作将是值得的，否则合作将难以维持。

但这一条件与高度专业化且劳动分工具有非人际关系化的实际世界正好相反。

那么，现代西方世界中，合作的潜在收益又是如何获取的呢？为什么在漫长的历史中都没有获取，而在现在西方社会却发挥了这种经济潜能呢？同时可以看到这样一个问题。

国家的强制力量在历史上的大部分时期对经济也是有害无益的，但无政府主义的高收入国家也是不存在的。

可见，如果没有第三方来强制实施合约，那么要维持复杂的交易又是困难的。