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AAA 有限公司外部提供过程、产品和服务的控制过程文件编号： QP080500 发布日期： 2022.01.01 制定单位：采购部文件版本： 1.0生效日期： 2022.01.01人事行政部采购部品技部生产部分发单位业务部修订记录版次1.0 修订日期2022.1.01修订内容依据 IATF16949:2022 版本要求，新出登录者核准/日期审核/日期制定/日期受控章受控AAA 有限公司体系文件名称IATF16949 质量体系外部提供过程、产品和服务的控制过程页数文件编号1/14QP0805001. 目的：评估、选择及控制外部提供方，并对采购活动的控制，确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。
2.范围：合用于本公司选择的向本公司提供过程、产品和服务的外部提供方，如：产品的分件和原材料的外部提供方、物流服务方、包装物的外部提供方、检定或者校准的外部提供方、试验测试外部提供方、返工及挑选、预装配、排序、分组等服务方、产品表面处理的外部提供方、模具及检具外部提供方、顾客现场服务等。
3.定义：3.1 外部提供方：提供产品或者服务的个人或者组织。
外部提供方的例子可能是产品/服务或者信息的生产商、经销商、零售商或者供应商。
外部提供方可能来自于组织内部，也可能来自于组织外部；用于合同的目的，外部提供方有时候也称为承包商。
3.2 采购信息：对采购产品要求的信息，这些信息包含了对产品及外部提供方的双层要求。
3.3 外包过程：外部供方履行的一部份本公司的功能 (或者过程) 。
AAA 有限公司体 系文件名称IATF16949 质量体系外部提供过程、产品和服务的控制过程页 数 文件编号2/14 QP0805004.流程：流程 外部提供方 寻访/调查N评鉴 审核Y合格供方登录采购供方业绩的控制和监视供方定 期考核N供方的辅 导与发展N合格供方撤销权责单位采购部采购部 品技部采购部采购部 业务部 生产部 采购部 品技部 生产部 采购部 品技部 品技部采购部采购部 相关说明依 5.2 项规定之内容实施依 5.3 项规定之内容实施依 5.4 项规定之内容实施依 5.5 项规定之内容实施依 5.6 项规定之内容实施依 5.8 项规定之内容实施依 5.9 项规定之内容实施依 5.11 项规定之内容实施表单[供方评鉴考核表][合格供方名册][管制性、危（wei ）险性、有毒性采购 物资一览表] [物料需求计划] [采购定单] [供货合同] [月外部供方等级管理表][年度供方考核计划] [供方评 鉴考核表] [供方考核报表][合格供方体系证书及体系推行 状况一览表] [外部供方开辟、 辅导、绩效提升计划及实施][合格供方名册]5.内容：5.0 所需外部提供的过程、产品和服务的确定。
外部提供的过程、产品和服务控制程序1目的评估、选择及控制外部供方，并对采购活动进行有效地控制，确保外部提供的产品和服务的要求得到满足，特制定本程序。
2适用范围本程序适应于对公司外部供方，向本公司提供主材料、辅助产品的供应商、外部产品和服务分供方和采购物料与外协加工产品的服务方的控制。
3 职责3.1物资部是本公司外部提供产品和服务的管理责任部门；负责公司生产中所需原材料、辅助用料、外购外协件及所需工装模具采购，供方的开发，协助实施对供方的评鉴，并对其实施动态管理。
3.2技术部负责采购、外包过程技术文件的提供和采购新设计开发产品的论证。
3.3质量部负责审核对外部供方的评鉴与管理，并对外部供方的质量管理体系、质量意识、服务水平及顾客抱怨进行全面考核与评价，组织合格外部供方的评定；负责采购产品和外包产品的验证。
4 定义4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关，影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。
4.2 机遇：可能导致的采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决公司或其顾客需求的其他方面的有利可能性。
5 工作程序5.1 外部供方的开发：物资部根据公司所需物料的规格及质量要求、数量要求、交货期和价格等因素为依据，寻找有能力的外部供方；外部供方应尽量符合以下所有或相关的条件：5.1.1外部供方在该产品领域具有明显的领先优势；5.1.2外部供方获得质量管理体系认证或必要的产品认证；5.1.3外部供方的生产经营活动合法、诚信、守约；5.1.4外部供方的质量管理、保密管理、生产能力、财务管理健全有效；5.1.5顾客指定的外部供方。
5.2采购物资的分类5.2.1技术部根据采购物资对最终产品质量的影响程度，将其分为A、B、C三类，并编制采购品分类明细表；a） A类采购产品(包括外购外协件)：与产品质量直接关联起决定性作用的物资，如摆片、电路、机加零件的关重件等；b） B类采购产品：与产品质量有关并起主要作用的物资，如可替换原材料和辅料等；c） C类采购产品：与产品质量间接有关的其他物资，如包装材料、标签等。
供方调查（自评）表QR8.4-01 NO：编制：年月日供方实地考查记录表表单编号：QR8.4-02 No: 供应商：工厂地址：计分方法：“O”表示否，要求根本没有达到，或在实施中出现严重不符合；0分；“M”表示是，达到要求，但实施中出现一般不符合；1分；“C”表示是，达到要求，并且有效实施；2分；“CI”表示是，达到要求，有效实施，而且在过去12个月中出现对顾客有意义的改进。
3分；供应商评级：（共70项，总分210分）实际评分：1．A 级供应商：考核成绩在170分以上（含）；2．B 级供应商：考核成绩在120分（含）----170分（不含）之间；3．C 级供应商：考核成绩在70分（含）----120分（不含）之间。
4．不合格供应商：70分以下。
5．每个要素的得分最少是1分才能通过QSA评定。
供应商最终评定：□有1分以下得分项目，不通过；供方业绩评分表QR8.4-03 NO：合格供方日常管理记录QR8.4-04NO：合格供方名录QR8.4-05NO：制表/日期：批准/日期：合格供方年度考核汇总表QR8.4-06NO：制表: 日期: 审批: 日期:采购计划QR8.4-07 No：采购申购单QR8.4-08 No：日期: 采购单号:TO >供方 SHIP TO>买方供应商名称：公司名称：地址：地址：电话：电话：传真：传真：联系人：联系人：交货方式：付款方式：交货日期：其它相关说明:1.供方交货品质应符合产品技术要求，如有不符造成之不良品，供方应负责退换或退货。
2.交货时，包装外请注明订单号及数量。
供方确认并回传。
3.如因供应商交期、品质问题造成的买方出货推迟、产品报废、退货等一切损失均由供方负责。
同时除此以外，如不按交期交货，每延期一天将扣该订单货款的1%作为违约金。
4.经双方认可，传真件具有同等的法律效应。
同意以上合约，请在当天内签字盖章后回传，否则依照买方财务制度，将无法针对该订单申请相应货款。
外部提供过程、产品和服务的控制程序(物业)1.0 目的为公司提供最新的市场信息及可靠的物资及服务供应，从而满足为客户提供优质服务的需求。
2.0 适用范围适用于公司各项外包服务及所需原材料的采购。
3.0 职责1.物业服务处经理负责申报采购计划，确定合格供方和分承包方名单，对服务项目的分承包管理和物资采购管理情况进行监督。
2.物总办公室负责审核物业服务处的外包方案和采购计划。
3.总经理负责批准物业服务处的外包方案和采购计划。
4.0 工作程序4.1 物资采购4.1.1供方的选择采购的依据为：1)品牌、质量；2)有营业执照和相应资质的商家、厂家；3)价格；4)供货售后服务等。
4.1.2供方评定1.物业服务处组织对供方进行市场调查和初选，并填写调查表。
2.在进行市场调查的基础上，物业服务处组织有关部门对物资的供方进行评定。
3.评定合格的供方列入合格供方名单。
4.所有列入合格供方的名单，经物总办公室审核后报总经理批准后方可确认。
4.1.3 对供方的质量控制1.物业服务处在实施采购重要物资时，需对质量要求在采购合同上加以明确规定和控制。
2.物业服务处负责建立所有合格供方的档案材料并加以分类。
3.物业服务处负责收集所有来自各使用部门的质量反馈记录，并加以分类保存。
4.物总办公室负责组织各物资使用部门对所有供方进行年度复评，实施动态控制，采取质量否决。
4.1.4采购策划1.物业服务处对各使用部门每月的需求计划和库存情况进行分析，并负责按使用部门分类编制采购计划。
2、在采购计划中，物业服务处应对采购物品的品种、规格、数量、到货期限、质量要求进行明确规定。
3.采购计划由总经理批准后执行。
4.物业服务处在实施采购前，要根据采购计划分类编制采购单。
4.1.5采购1.物业服务处采购工作人员在执行采购时，负责检查采购计划及采购单的内容是否齐全，当资料欠缺时应向物业服务处经理汇报，并由使用部门提供必要的补充材料。
2.采购人员需选择经过批准的合格供方进行采购。
外部提供过程、产品、服务的控制程序编审批版制：核：准：次：B1.0分发号：受控状态：2018-01-02发布2018-01-02实施目次封面 0更改控制页 (1)目次 (2)1.目的 (3)2.适用范围 (3)3.术语和定义 (3)4.引用标准/文件 (3)5.职责与权限 (3)6.工作程序 (3)7.采购流程图 (6)8.记录 (6)采购工作流程图 (7)外部提供过程、产品、服务的控制程序1 目的按Q/XX《质量手册》7.4采购的规定要求，特编制本控制程序文件。
对外部提供过程、产品和服务进行控制，评估、选择及控制外部提供方，并对采购活动进行有效地控制，确保外部提供过程、产品和服务的要求得到满足。
2 适用范围本程序适用于本公司外部提供方，向本公司提供主材料、辅助产品的供应商、外协加工的服务方。
3 术语和定义本程序应用GJB 9001C-2017 和GB/T19001-2016《质量管理体系要求》中的术语和定义。
4 引用标准/文件4.1 Q/XX《质量手册》4.2 Q/XX《不合格输出控制程序》5 职责与权限5.1采购部负责本公司采购产品的归口管理，负责选择外部提供方，组织对外部提供方进行评价，选择和再评价，评价、选择外购提供方时，应确保有效地识别风险并控制风险，编制《合格供方名录》。
5.2质量管理部负责对采购部从外购提供方采购回的产品进行检验并保持相关记录，参与对供方的评价。
5.3 生产事业部、技术部负责采购回产品信息的审核工作。
5.4 采购部下发物料采购计划。
6 工作程序6.1 本公司的外部提供方包括了供应商和外协方分类控制。
6.2 对外部提供方（包括供应商、外协方）的评价与选择6.2.1根据供方按本公司的要求提供产品的能力、服务、质量和价格等方面对其进行评价和选择。
6.2.2 外部提供方的评价选择准则a）外购提供方必须有固定的地址及联系方式；b）有外购提供方的产品经营范围，并符合本公司产品采购要求；c）有正式有效的营业执照以及执照号；d）有国家权威机构执行的质量体系认证或产品质量认证（若是军品，还必须有质量管理体系证书或已进入军方制造厂家名录）的有关证明文件；e）必须是专业外部提供方；f）有固定的用户清单。
1目的对外部供方进行评定和选择，以保证外部供方能长期、稳定地提供质优物料。
以确保其制造能力及品质水准能符合本公司的需求。
2适用范围适用于生产用原材料、外购件，外协的产品采购及外部供方的服务提供，及相对应的外部供方的选择评价。
3职责3.1采购部是公司与外部供方进行沟通的主管部门；负责外部供方供应商的选择、评定、考察、编制合格供应商名录；编制采购文件、样品提交跟踪；协调外部供方订单及风险管理、外部供方评分等工作。
3.2质量部负责外部供方考核、评定及RoHS 体系评鉴, 进料品质检验、判定及检验后的标识、异常判定及处理。
3.3生产部负责物料申购，3.4运营部仓库负责数量清点、查收、保管、存放、发放、不合格品的隔离。
4外部供方分类：4.1.1外部供方：向本公司提供主材料、零件、辅助材料、外协加工产品和服务的供方。
根据主材料、零件、辅助材料、外协加工产品对本公司产品质量影响的重要性，对采购物资分为三类：a．A 类（重要）物资：对本公司产品主要特性起关键重要影响的物资；b．B 类（一般）物资；对本公司产品主要特性起间接影响的物资；c．C 类（辅助）物资：对本公司产品主要特性不影响的物资（起辅助作用）；具体物资分类，详见【物资分类表】5．工作程序5.1 外部供方开发5.1.1 成立外部供方评鉴小组：评鉴及考核由外部供方评鉴小组负责。
5.1.2 评鉴小组成员包括: 采购部、技术部、质量部相关单位主管或经其主管指定的人员。
5.1.3 外部供方开发调查，：a．通过网上查找、同行推荐、参加行业展会等方式寻找外部供方；b．与外部供方洽谈合作意向；c．外部供方填写【外部供方调查表】和企业相关资料（营业执照、开户许可证等）；d．审核外部供方调查的相关资料，以确定是否需要对新外部供方进行现场审核及评鉴。
5.2 外部供方评鉴及协议签定5.2.1 公司组织以质量为主导，技术部、采购部组成的评鉴小组按【外部供方调查表】，对供应商制造能力及品质管理能力进行书面或实地审查与评估，填写【外部供方审核评鉴表】。
外部提供过程、产品和服务的控制程序（IATF16949-2016）1.目的:确保采购的原料及时交付并符合公司的要求,维持和改进供应商的质量保证能力，持续提供符合或超越本公司要求及最终客户要求的产品和服务。
持续推动供应商质量改善，以防止不良，减少变异与浪费，并确保合格供应商提供符合法律法规的产品和服务。
2.范围:适用于提供给公司所有物料的外部供应商。
3.定义:3.1供应商：指向公司提供所需产品和服务的组织。
I类供应商：与产品有关的直接原材料（电镀药水、锌板、光剂等）II类供应商：设备、工装供应商和实验机构、包装材料等辅助厂商。
III类供应商：办公用品、手套等杂项。
4.权责:4.1采购部负责组织供应商的调查与挑选，制定供应商的年度审核计划，并建立供应商体系、质量、交付、价格成本等方面的信息档案，对合格的供应商业绩进行评分、定级，并负责进行汇总以及通报,跟踪整改提升等工作；并建立《合格供应商一览表》，负责供应商订单下达和交付控制。
3.2品保部负责对供应商提供的产品进行检验，对于有质量问题的材料，填写<异常处理通知单>，要求供应商进行整改。
对原材料供应商提供的产品质量进行评价，参与对供应商质量管理体系评审、供应商服务质量的考评。
5.程序内容:5.1请购需求：(1)生产部提出物料需求，由原材料仓根据生产需求，填写<请购单>提交部门主管审批后，交由采购部进行审核采购。
（2）其它物料需求各部门每月底提出下月物料需求计划，次月以<请购单>的方式提交，经部门主管审核交采购部审核，交负责人审批，由采购员下单采购。
5.2采购信息收集：请购单应明确物料名称、数量、计划交付时间，原辅材料应明确物料规格、名称等。
5.3供应商开发采购部收集供应商的基本资料，了解其供应能力。
有涉及法律强制规定的，应依据国家法律规定，验证供应商的国家认可资质。
5.4供应商信息收集：5.4.1采购将<供应商基本资料表>交由供应商填写，收集信息后，将调查结果传递给品保部、工程技术部进行资格评估。
外部提供产品、过程及服务控制程序1目的为保证本公司产品质量相关的采购的产品（原材料、外协件、外购件）、外包过程及服务符合规定的质量/环境、职业健康安全要求，使采购活动在受控状态下有序地进行，确保选定的供方具有满足公司要求的能力。
2适用范围适用于本公司内一切对质量/环境、职业健康安全有影响的采购产品、过程及服务的控制及供方选定、评价。
3职责3.1采购部负责组织供方选择、评审，对供方提供产品的价格、环保、安全负责。
3.2生产部对所采购的物资提出技术、环保、安全要求，编制《采购产品分类明细表》并提供技术文件，同时参与对供方选择的评价。
3.3采购部负责编制原辅料采购比例，并在合格供方处实施采购。
3.4车间原辅料仓库对检验合格的原辅料进行管理。
3.5质检部负责对采购的产品按要求进行验证，参与对供方选择的评价。
3.6质检部负责在供方考察时对供方体系建立进行评价。
3.7相关部门涉及与产品质量相关的服务也需要执行本程序。
3.7总经理负责审批“合格供方名单”。
4工作程序4.1供方的调查、评价和控制。
4.1.1供方的调查、评价a.采购部编制《供方的选择、评价和重新评价准则》规定供方的质量环保安全等要求，同时组织生产部、质检部、生产部对供方进行评价，并将评价结果填写在“供方调查、评审表”后上报总经理审批。
批准后采购部建立“合格供方名单”档案。
b.总经理根据采购部提交的评审结果批准合格供方。
c.若采购的物资属特殊范畴的，供方的产品应通过特殊评审后方可推荐为合格供方。
d.采购部负责建立“合格供方名单”，同一种采购产品可以有二个经批准的合格供方。
并将“合格供方名单”分发给生产部、质检部、财务部等。
4.2供方控制a.质检部对供方提供的产品质量、环保、安全状况填写《供方质量状况月统计表》，经部门经理审核后作为评价供方依据并装入供方档案。
b.当供方连续三批产品出现不合格或出现严重质量、环保、安全问题时，质检部将信息反馈采购部，采购部以信息反馈单的形式将信息反馈给供方，要求供方改进，并要求供方提供改进方案到质检部进行跟踪检查，如改进无效时经批准取消其合格供方资格，采购部组织生产部、质检部、重新评审后报总经理。
外部提供的过程、产品和服务控制程序1目的评估、选择及控制外部供方，并对采购活动进行有效地控制，确保外部提供的产品和服务的要求得到满足，特制定本程序。
2适用范围本程序适应于对公司外部供方，向本公司提供主材料、辅助产品的供应商、外部产品和服务分供方和采购物料与外协加工产品的服务方的控制。
3 职责3.1物资部是本公司外部提供产品和服务的管理责任部门；负责公司生产中所需原材料、辅助用料、外购外协件及所需工装模具采购，供方的开发，协助实施对供方的评鉴，并对其实施动态管理。
3.2技术部负责采购、外包过程技术文件的提供和采购新设计开发产品的论证。
3.3质量部负责审核对外部供方的评鉴与管理，并对外部供方的质量管理体系、质量意识、服务水平及顾客抱怨进行全面考核与评价，组织合格外部供方的评定；负责采购产品和外包产品的验证。
4 定义4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关，影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。
4.2 机遇：可能导致的采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决公司或其顾客需求的其他方面的有利可能性。
5 工作程序5.1 外部供方的开发：物资部根据公司所需物料的规格及质量要求、数量要求、交货期和价格等因素为依据，寻找有能力的外部供方；外部供方应尽量符合以下所有或相关的条件：5.1.1外部供方在该产品领域具有明显的领先优势；5.1.2外部供方获得质量管理体系认证或必要的产品认证；5.1.3外部供方的生产经营活动合法、诚信、守约；5.1.4外部供方的质量管理、保密管理、生产能力、财务管理健全有效；5.1.5顾客指定的外部供方。
5.2采购物资的分类5.2.1技术部根据采购物资对最终产品质量的影响程度，将其分为A、B、C三类，并编制采购品分类明细表；a） A类采购产品(包括外购外协件)：与产品质量直接关联起决定性作用的物资，如摆片、电路、机加零件的关重件等；b） B类采购产品：与产品质量有关并起主要作用的物资，如可替换原材料和辅料等；c） C类采购产品：与产品质量间接有关的其他物资，如包装材料、标签等。
5.2.2物资部依据产品图纸，建立《产品物料清单组成表》（GHJL-CX15-1（NO.04）），经物资部长审核，总工程师批准。
5.3外部供方的选择原则5.3.1根据供方按公司的要求提供产品的能力、服务和价格等方面对其进行评价和选择；5.3.2选择的原则a）质量择优、价格择廉、地域择近；b) 通过ISO9001、GJB9001等质量管理体系认证、保密资格认证等；c）产品通过某种认证；d) 以往供货质量业绩被认定为良好；e）经顾客指定的供方。
5.4评价准则5.4.1能提供符合质量要求的产品或服务；5.4.2具备相应生产的技术力量、生产能力、检测条件和环境条件；5.4.3建立满足ISO9001标准或GJB9001标准及本公司要求的质量管理体系；5.4.4价格合理、交货及时，重合同守信誉。
5.5评价方式:采用现场评价、资料评价、样品评价等方式，依据采购物资的重要程度，以一种或多种结合方式进行。
5.5.1对提供A类产品的合格外部供方的选择和评价a）考查外部供方是否具备法人资格,具有健全的质量管理体系，组织质量、技术、采购、财务等相关人员到企业进行审核；b）考察外部供方所具备保证产品质量的技术条件和必要的生产能力；c）对外部供方产品的质量、价格、交货期限、资信情况进行评价；d）调查外部供方技术服务和元器件供应及售后服务等情况；e）严格按图纸、工艺和技术标准进行生产检测和试验；f) 对比类似产品的历史状况，进行产品评价；g）同一品种的外购、外协件（特别是关键重要件）一般应选择2至3家的外部提供方，以促进质量的竞争；h）对外委托的计量检测外部供方，应能提供国家有关部门授权的认可证书。
5.5.2对提供B类产品的外部供方的选择和评价a）对原有外部供方，长期供货且质量稳定，即可确认；b）对新开发外部供方，应在充分评估基础上进行初步合作，若可以满足公司要求，可予以确认。
5.5.3对提供C类产品的外部供方的选择和评价对外部供方进行选择，不作评价，允许市场采购，有合格证明即可。
5.6外部供方的初选和评价5.6.1物资部负责对外协、外购供方根据国内同行厂家和用户配套厂家的信息，以及本公司的选择原则、评价准则结合技术部提供的采购物资和外协加工的技术工艺要求，对能够满足的单位进行摸底调查，要求其提供《外部供方质量保证能力调查表》（GHJL-CX15-2（NO.04）），必要时可会同质量部、技术部、生产部相关人员进行现场评价，进行技术、商务洽谈；5.6.2物资部根据初步调查确认的待定外购、外协供方及《外部供方质量保证能力调查表》及外部供方所供物资及外协加工件的重要程度，拟定不同方式的质量审核；5.6.3对初选的供方进行质量审核a）质量审核由质量部组织，物资部，技术部、生产部参加，主要评价供方的质量能力、技术水平、工艺装备、监视和测量资源及供货能力等。
审核组审核后必须出具《外部供方质量能力评审报告》（GHJL-CX15-3（NO.04））并报总工程师批准、确认；b）如该供方通过顾客或顾客批准的第二方认可或第三方注册机构按ISO9001或GJB9001C对供方进行的审核将被承认，并可代替本公司的审核；c）选择评价外部供方时，应确保有效的识别并控制风险。
5.6.4经总工程师批准确认的外部供方，由物资部编制《合格外部供方名录》（GHJL-CX15-4（NO.04）），名录应明确外部供方提供的过程、产品和服务。
然后下发生产部、技术部、质量部、综合部、财务部、物资部，作为采购的依据；5.6.5评价结果及评价所引起的任何措施的记录，由物资部保存；5.6.6对顾客要求控制的采购产品,应邀请顾客参加对外部供方的评价和选择；5.6.7物资部应建立外部供方的业绩类档案，每年10月份根据外部提供方供货业绩进行再评价。
当外部提供方供货质量、进度不能满足要求时，应取消其外部提供方资格，更换外部提供方，新增外部供方时，应对新外部供方按5.4条进行评价和选择；5.6.8当合格外部供方发生以下情况应重新进行评价：a）外部供方的生产场地发生转移；b）提供新产品或新零组件；c）反复出现质量问题。
5.6.9质量部根据经总工程师确认的合格外部供方，就检验方法、检验流程、以及对外部供方的最终检验方式和范围、在本公司的进货检验和范围等规定与其签订相应的技术质量协议，协议中必须包含100%交货及出现供货质量问题的解决办法，并提供所有经认可的采购资料，确认联系渠道和信息反馈系统。
5.7对合格外部供方的控制:5.7.1由质量部每年对外部供方进行一次质量审核（如通过顾客第二方认可或第三方ISO9001、GJB9001认证，可适当延长审核周期），生产过程审核按《外部提供过程、产品和服务评价打分表》（GHJL-CX15-5（NO.04））打分，打分结果在90分以上，可以正常供货，80-90分之间允许供货，但需要限期整改，60-70分停止供货，限期整改，60分以下取消供货资格；5.7.2当外部供方提供的产品不合格时，按Q/GH-CX23-2017《不合格输出及纠正措施控制程序》执行，并由物资部将质量信息反馈至外部供方，必要时，让外部供方给出纠正措施，质量部对纠正措施实施闭环管理；5.7.3物资部负责对外部供方每月的供货情况进行统计和评价，并填写《外部供方业绩评价表》（GHJL-CX15-6（NO.04）），其主要内容有：a）供货的实物质量（包括供货的合格批次和产品质量审核情况）；b）外部供方质量保证能力（包括体系、过程审核情况）；c）外部供方的价格情况；d）供货数量和交货期；e）服务质量。
5.7.4合格外部供方档案的建立当外部供方被评定通过，列入《合格外部供方名录》后，物资部应及时建立外部合格供方档案，归档的记录应包括：a）首次质量能力评审记录，及产品认可报告；b）定期审核报告；c）供货记录（包括时间、质量、检验等内容）；d）质量问题的处理记录。
5.8采购5.8.1采购信息在采购前，物资部应就以下信息与外部供方进行沟通，以达成共识：a）采购产品名称、型号、规格、等级、质量特性、交货状态及用途；b）对外部供方所提供的过程、产品和服务；方法、过程和设备；以及产品和服务放行的批准要求：1）采购产品技术要求、检验标准、质量标准（国际标准、国标、部标、行业标准），必要时包括产品图样、样品；2）对特殊要求的采购产品，应提出特殊的要求,包括:产品、程序、过程和设备的批准要求；3）产品和服务放行条件及放行活动（如让步接收等）的批准。
c）对外部供方人员的资格、知识、经验的要求；d)与外部供方的沟通渠道，包括技术接口的协调方式、联系人等要求；e）公司对外部供方绩效的控制和监视的要求，包括要求外部供方提供有关的绩效数据及分析报告和未来展望等；f）公司或顾客拟在供方现场湿湿的验证或确认活动，包括现场检验试验或过程能力的确认时机、方式及判定准则等要求；g）在技术协议或合同中，明确外部供方提供产品的功能要求和性能要求、质量保证要求和保障要求；h）要求外部供方提供关键、重要产品和服务的重大故障及处理结果的报告，如因外部供方提供的产品导致我公司产品出现质量问题，协助我们完成技术和管理归零工作；i）要求外部供方提供产品的技术状态变更、其生产线和工艺设备发生变化的信息；j）当外部供方因各种原因发生变化时，如场地、技术能力、资质等发生重大变化时，应给公司提供形成文件的信息。
5.8.2采购文件的编制、审批：a）采购资料可包括图纸、技术协议、适用的产品范围和材料规范，可能涉及的关于产品安全性能的责任和要求；质量保证协议包括质保书、自检报告要求、检验规范、质量管理要求和责任等；采购/外协加工文件包括采购/外协加工、包装和交付要求等其它可能需要的文件，采购资料需要明确且易被供方理解为有效文件，还须包含顾客的全部要求，必要时超越顾客的要求；b）物资部采购员根据销售订单、《产品物料清单组成表》及仓库储存量情况，编制《采购计划明细表》（GHJL-CX15-7（NO.04）），经物资部部长审核，报主管领导审批后，编制《采购合同》，实施采购行动。
5.8.3 采购的实施a）物资部采购人员根据批准的“采购计划”，在“合格供方名录”中选择外部供方并实施采购；b)与合格外部供方应签订“采购合同”，明确品名、规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件、供货期限、交付方式及违约责任、质量保证要求等；c)物资部根据需要将相应的技术要求作为合同附件提供给外部供方；d）采购的产品必须符合国家关于安全、环保等方面的法律法规，对于有特殊规定的物资，采购时应按照法律规定的程序履行有关手续；e）如果顾客提供经批准的供方名单，则须按5.4-5.5进行评价，如合格，则列入《合格外部供方名录》中，同时采购时须到顾客提供的合格外部供方的名录中采购，如需从其它供方处采购时，需经顾客同意，采用顾客选定的供方不能免除本公司确保外部供方的质量责任；f）物资部在采购原材料时，对危险品或国家限用的物品必须向外部供方索取该物料的准生产相关许可证书；g）物资部应对采购合同进行统一编号、建档并实施管理；h）物资部应定期跟踪采购合同进展情况，沟通信息，发现问题及时解决。
