提升我国装备制造业自主创新能力仍需政策领航

提升我国装备制造业自主创新能力仍需政策领航
工业化研究中心韩向宏
装备制造业是为国民经济和国家安全提供物质技术装备的产业的总称，被称为是国家工业化、现代化建设的工作母机，处在工业的核心地位，在国民经济中具有战略地位。

可以说，装备制造业发展水平的高低，决定了一个国家的国际竞争力水平，也决定了我国在国际分工中的地位。

因此，如何提高装备制造业的国际竞争力，推动装备制造业向国际垂直分工体系和产业链的高端迈进，是我国必须面对并亟待解决的战略性课题。

一、我国装备制造业整体实力较弱，产业振兴关键要靠自主创新
建国以来，我国装备制造业经过六十年的发展，取得了令人瞩目的成就，形成了门类齐全、具有相当规模和一定水平的产业体系，成为我国经济发展的重要支柱产业。

然而从目前的发展来看，我国装备制造业的整体实力较过去虽有很大的进步，但与发达国家相比还有明显差距。

据统计，我国每年固定资产投资所需设备的60％以上要依赖进口；我国光纤制造装备的90％以上，集成电路芯片制造装备的85％，石油化工装备的80％，轿车工业装备、数控机床、纺织机械的70％及大型飞机、大型科学仪器、大型医疗设备主要依靠进口。

我国每年不仅要花费约1000亿美元进口设备，还要花1000亿美元进口零部件，每年进口设备的数额远远超过外商对华直接投资。

装备制造业主要产品的技术来源50%以上依靠从国外引进。

由于我国装备制造业整体技术水平不高，专利技术缺乏，外资往往以技术入股、对产品收取专利费等方式获得行业的丰厚利润，内资则通常只能取得加工装配的低附加值收益。

技术力量薄弱严重制约了我国装备制造业发展。

随着我国对外贸易持续快速增长和“走出去”战略的实施，装备制造业产品的出口也将逐渐步入世界前列。

然而，我国装备工业产品出口的质量不高，尤其是拥有自主知识产权和自主品牌产品的出口比例还很低。

目前，我国装备工业自主品牌出口所占的比例还不到10%，绝大部分出口是使用外方品牌的加工贸易或以贴牌生产为主的订单贸易。

我国装备制造业产品的科技含量低，出口效益不高、结构欠优，在国际分工中处于产业链的低端，在国际市场中缺乏竞争力强的企业和企业集团。

当前，面对日新月异的科学技术变革和日益强化的资源环境约束，创新和技术升级业已成为世界各国竞争的核心，能否拥有最先进的技术、实现技术的不断创新是我国装备制造业转型升级成败的关键。

作为现代工业的核心，装备制造业不但关系到国家的经
济安全，更关系到国防安全，因此发达国家往往对一些高精尖的技术装备进行出口限制，指望从发达国家引进最新、尖端的技术装备是难以实现的。

在事关国计民生的重大装备制造领域，只能依靠本民族装备制造企业的振兴，才能保证国家经济的安全和可持续发展。

而要掌握真正的核心技术、关键技术，做强我国装备制造业，自主创新是根本途径。

二、我国装备制造业遭遇创新瓶颈，自主创新能力提升仍需政策领航
高度发达的装备制造业和强大的自主创新能力是一个国家或地区实现工业化，乃至迈进后工业化的重要保证，也是衡量其科技创新能力、国防实力和综合国力的重要标志。

而自主创新能力不足、缺乏关键技术和核心技术是制约我国装备制造业发展的瓶颈因素，提高其自主创新能力已刻不容缓。

当前我国装备制造业自主创新能力不足主要表现在：一是产品以中、低端为主，附加价值低，某些关键核心技术没有掌握。

以机床为例，中国已是机床生产大国，规模居世界第三位，但高档数控机床几乎全部依赖进口，是世界上最大的机床进口国。

二是产业制造基础薄弱。

近几年来，中国重要装备制造企业的装备水平已接近或达到国际先进水平，但制造基础仍然十分薄弱。

设计与制造技术、基础材料、基础元器件、基础装备制造工艺、自动化仪表、标准体系、知识产权等发展滞后。

中国已是铸锻件生产大国，但火电、水电及核电装备的大型及关键铸锻件仍依赖进口。

三是系统集成和工程成套能力差。

重要装备的控制系统、集成技术等主要依靠国外。

缺乏一批具有较强实力、能承担系统设计、工艺和设备成套及工程总承包任务的工程公司。

我国装备制造业自主创新能力不足，与我国自主创新体系的不健全有着直接关系。

企业主体创新乏力，政府存在越位、缺位，大学和科研院所错位，社会中介组织出现断层是当前我国自主创新体系存在的主要问题，而导致这些问题形成的根本原因是我国尚未形成有利于自主创新的体制和机制，使得企业、政府、大学和科研院所、社会中介组织之间缺乏协调，各自作用和能力没有得到有效发挥和释放。

建立有利于自主创新的体制和机制，政府责无旁贷，而政策是政府管理的重要工具，政府应通过制定和完善一系列财税、金融、政府采购、知识产权保护、贸易等方面的政策，发挥政府的主导作用，为企业创造良好的市场环境和政策环境，进一步激发企业自主创新的活力和动力，加快提高装备制造业整体的自主创新能力。

三、完善有利的政策环境，加快提升装备制造业自主创新能力
（一）建立健全国家自主创新的法律体系
通过修法，使科技进步法成为国家科学研究与技术创新的基本法，将鼓励自主创新，规范市场行为和创新行为纳入所有相关法律法规的修法中去，对政府采购法、公司法、技术进步法、以及税法等相关法律进行修订，根据完善技术创新法律体系的需要，加快研究制定一批新的法律法规，如制定商业秘密法，从法律上保护企业的非专利知识产权。

（二）建立协调、高效的自主创新政策体系
自主创新活动涉及面很广，包括经济、科技、教育、国防、外贸、人事、法律、环保、商标、质量、安全、资源、税收、海关等等，各个部门为了搞好本部门的工作，都陆续出台了许多相关的政策措施。

经过30多年的改革开放，已经积累了很大的数量。

各种政策措施是在不同部门和不同阶段出台的，难免出现不协调的问题。

因此注意创新政策的统筹配合，发挥协同效用，由部门政策转向综合政策发展。

创新政策不仅仅是科技政策，而是各项政策的综合结果，要防止政策之间的相互抵消和掣肘。

因此要加强横向和纵向政策协调。

首先，加强横向政策的协调性，即跨部门的政策协调：把创新政策融合到产业政策、贸易政策、教育、财政、金融等各项政策中，各部门政策要体现创新目标。

其次，加强纵向政策的协调，即中央与地方的政策和行动协调，保证各部门的政策在实施过程中得到地方政府的支持和配合。

如建立地区创新集群，加强地区创新服务等。

（三）实施鼓励自主创新的财税政策
财政政策上，大幅度提高政府财政科技经费中用于装备企业自主创新的经费所占比重，提高涉及装备产业技术发展的国家科技计划中企业使用经费的比重。

加大对装备行业共性技术的研发投入及基础技术研发平台的搭建。

税收政策上，建立内销退税与出口退税相结合的激励机制。

首先在不违反WTO原则的前提下，实行对国内装备制造业企业的关税保护政策，继续完善出口退税政策，提高数控机床等重大先进的基础机械、重大成套技术装备产品的出口退税率，鼓励国内装备企业扩大自主产品和装备出口。

同时，以内销退税鼓励企业更加重视国内市场。

对国内开发、生产大型、精密、高速数控设备及其功能部件的企业，生产销售的相关高附加值产品实行增值税先征后返，按实际缴纳增值税额退还70％。

退还的税款专项用于企业的技术改造、环境保护、节能降耗和数控机床产品的研究开发。

（四）鼓励政府优先采购自主创新产品
扩大政府采购规模，进一步完善重大工程项目中重大装备的招投标制度。

政府可规定使用财政资金的重大建设项目及重大装备和产品采购项目，应首先采用自主创新产品。

在国家及各级政府投资的重点工程中，国产设备采购比例一般不得低于总价值的60%。

不按要求采购自主创新产品的工程项目，财政部门不予支付资金。

加大技术采购比例。

一方面采购国外先进技术，进行消化吸收再创新，形成自己的自主创新技术；另一方面加强采购本国技术，特别是要鼓励产学研联合体参与采购。

政府采购部门需积极引导企业、科研院所和试验单位之间实行联合创新，鼓励产、学、研单位组成联合体共同参与政府采购公共技术，以降低企业自主创新风险，增强采购竞争能力，并有效激发原创技术和集成创新。

优先优惠采购具有自主知识产权和自主品牌的国产设备，对订购和使用首台（首套）国产重大技术装备的国家重点工程，优先批项目、优先安排政策性投资。

将国有控股集团采购视同政府采购，对其应有优先购买国产设备和系统的要求，支持自主创新应该作为这些企业集团的重要使命。

（五）加大金融政策扶持力度
建议政府部门通过国家财政投入、发行国债、市场融资等方式筹措资金，设立装备制造业产业创新基金，对制约国民经济发展的重大装备的自主研制，装备制造业共性、关键技术的研发以及引进技术装备的消化吸收等给予立项支持，并用创新基金引导各部门和地方政府的配套资金投入；对重大成套装备的研制生产以及一些大型技改项目和产学研联合攻关项目，要通过银行发放政策性贴息或低息贷款；对一些创汇高的重要自主设备出口的投资项目，给予出口信贷支持。

（六）加快制定装备行业国家标准
加入WTO后，我国原有的市场壁垒将逐步取消，而发达国家对我国却保持着技术壁垒。

为了提高我国装备企业的技术创新能力，国家必须尽快对现行的国家标准和行业标准进行全面的升级。

政府应当组织高等学校、科研院所和装备企业技术中心对国家标准和行业标准进行认真研究分析，鼓励企业将自己最高水平的技术成果贡献出来，成为新的技术标准。

政府应当给予相应的资助，鼓励大企业联合和产学研联合，共同承担技术标准的制定。

此外，政府部门还要制定支持民营企业进入装备行业的政策，加速设备更新换代的
政策，促进产学研合作和扶持中介服务组织发展的政策等等，以营造有利于促进自主创新的政策环境。