分级管控体系作业指导书(修改稿)

安全生产风险分级管控体系作业指导书山东创新炭材料有限公司2018年10月目录1 范围规范性引用文件 (4)2 术语和定义 (4)3 基本要求 (4)3.1 成立组织机构 (4)3.2 实施全员培训 (4)3.3 编写体系文件 (5)4 工作程序和内容 (5)4.1 风险点确定 (5)4.1.1 风险点划分原则 (5)4.1.2 风险点排查 (6)4.2 危险源辨识 (7)4.2.1 辨识方法 (7)4.2.2 辨识范围 (9)4.2.3 危险源辨识 (10)4.3 风险评价 (10)4.3.1 风险评价方法 (10)4.3.2 风险评价准则 (11)4.3.3 风险评价与分级 (11)4.3.4 风险点级别确定 (12)4.4 风险控制措施 (12)4.5 风险分级管控 (14)4.5.1 风险分级管控的要求 (14)4.5.2 编制风险分级管控清单 (14)4.5.3 风险告知 (15)5 文件管理 (15)6 分级管控的效果 (15)7 持续改进 (16)7.1 评审 (16)7.2 更新 (16)7.3沟通.......... . (16)安全生产风险分级管控体系作业指导书1、范围本作业指导书依据《山东创新炭材料有限公司安全生产风险分级管控制度》和《风险隐患双重预防体系建设实施方案》，进一步明确公司风险分级管控体系建设的工作方法、实施步骤相关配套制度、记录文件等。

本作业指导书适用于指导山东创新炭材料有限公司的安全生产风险分级管控体系的建设。

2、范性引用文件《山东创新炭材料有限公司安全生产风险分级管控制度》GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T 2974-2017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）3、术语和定义4.1风险 risk生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。

可能性，是指事故（事件）发生的概率。

严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

风险=可能性×严重性。

4.2可接受风险 acceptable risk根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。

4.3重大风险 major risk发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。

4.4危险源 hazard可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。

4.5风险点 risk site风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

4.6危险源辨识 hazard identification识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。

4.7风险评价 risk assessment对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。

4.8风险分级 risk classification通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。

4.9风险分级管控 risk classification management and control按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

4.10风险控制措施 risk control measure企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。

4.11风险信息 risk information风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

4.12风险分级管控清单 risk classification control list企业各类风险信息（4.11）的集合4.13生产过程process劳动者在生产领域从事生产活动的全过程。

4.14 GB/T 13861-2009 DB37/T 2883—2016、DB37/T 2974—2017界定的术语和定义适用于本文件。

工作程序和内容4.1工作程序风险分级管控的工作程序主要包括：准备阶段；风险点确定；危险源辨识；风险评价；风险分级；风险控制措施的制定和实施；风险分级管控。

4.2准备阶段工作内容为全面识别、系统评价风险点、危险源及准确管控措施，各部门和车间要分工合作，收集整理与本部门相关的企业现状信息资料、相关法律法规等信息资料。

各车间和部门按照领导小组制定的时间节点和要求内容将收集整理的资料保管好，并列出清单，部分资料复印件或电子版报安环部，在风险分级管控体系建立过程中随时备查。

各车间部门需要收集整理的主要资料如下：设备部：设备信息清单、设备完好情况、企业厂区总平面布置图、室外综合管网图、消防系统图、外来施工单位的总体情况以及相应管理；生产技术部：工艺流程图、安全环保部：编制和组织讨论确定《风险分级管控作业指导书》、组织参与风险评估人员培训、各层级安全生产责任制、企业重点防火部位分布图；铝用炭阳极生产安全、职业健康等方面的最新法律、法规、标准以及相应的依据等；安全与职业健康“3同时”相关资料、编制的应急预案；动力车间：人力资源部：企业人力资源现状及信息平台信息录入、特种作业人员台帐、特种设备作业人员台帐、职业卫生档案、安全管理机构及专职安全管理人员的配备数量，安全管理人员取得安监部门颁发的安全管理人员证书情况；安全责任险上交台账；已运行的管理制度、操作规程；各车间：班组岗位人员配置及岗位职责。

4.3 风险点确定4.3.1 根据炭阳极生产流程长，工艺较为复杂辅助工序多的特点，为保证风险识别的全面性和准确性，建议根据工序、设备设施、作业活动等相关分类标准来划分风险辨识单元，具体划分办法为：4.3.1.1 按照工序划分包括：原料工序、煅烧工序、中碎工序、混捏工序、成型工序、堆垛工序、编解组工序、焙烧工序、焙烧净化工序、动力工序及其他辅助工序。

4.3.1.2 按照设备设施分类，至少包括：卸车机、煅烧炉、反击破、球磨机、混捏锅、成型机、堆垛天车、编组机、解组机、多功能天车、焙烧炉、焙烧净化、汽轮发电机、导热油炉等，各工序应考虑炭阳极生产过程中所有参与生产作业活动的设备，并根据设备有可能造成后果的严重程度进行划分；4.3.1.3 按照作业活动划分，至少包括：石油焦上料作业、煅烧炉调温作业、导热油泄漏处理、焙烧移炉作业、蒸汽管路泄漏处理、动火作业、有限空间、登高、临时用电、起重吊装、锅炉作业等风险等级高、可能导致严重后果的作业活动等，各工序应考虑人员在所参与的作业活动中，有可能造成伤害的所有危险因素，重点突出炭阳极生产过程中的危险性较高的作业活动。

4.3.4按照自下而上、全员参与，对公司生产经营全过程的所有作业活动和设备设施进行风险点排查，按作业活动、设备设施分类进行，形成《作业活动清单》和《设备设施清单》，格式见附表一和附表二。

4.3.5 《作业活动清单》由生产技术部牵头组织、审核、汇总，各车间、部门具体实施。

活动频率的表述和判定标准：4.3.6 《设备设施清单》由设备部部牵头组织、审核、汇总，各车间、部门具体实施。

附表一：作业活动清单附表二：设备设施清单4.2 危险源辨识4.2.1 辨识方法4.2.1.1自下而上进行全员危险源辨识，填写分析评价记录表；分析现有风险控制措施有效性；判定风险等级；提出改进的控制措施。

危险源辨识应覆盖初步划分风险点内全部设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响，建立《作业活动清单》及《设备设施清单》）。

——对于作业活动，宜选用工作危害分析法（简称LEC）进行辨识；——对于设备设施，宜选用安全检查表法（简称LEC）进行辨识；4.2.1.2工作危害分析法该方法是通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一，适合于对作业活动中存在的风险进行分析识别,包括作业活动划分、选定、危险源识别等步骤,作业活动划分:按生产流程、区域位置、装置、作业任务划分。

包括但不限于：——日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检。

——异常情况处理：停水、停电、停气（汽）的处理，设备故障处理。

——开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。

——其他作业活动。

——按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入《作业活动清单》。

工作危害分析（JHA）评价步骤——将作业活动清单中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤。

——根据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件。

——根据《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441规定，分析造成的后果。

——识别现有控制措施。

从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。

——根据评价准则评估风险，判定等级。

——将分析结果，填入《工作危害分析评价表》（JHA）中。

4..2.1.3安全检查表法依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般设备设施有关的潜在危险有害因素进行判别检查，包括编制安全检查表、列出设备设施等清单、进行危险源识别等步骤。

安全检查表编制的依据——有关法规、标准、规范及规定；——国内外事故案例和企业以往事故情况；——系统分析确定的危险部位及防范措施；——分析人员的经验和可靠的参考资料；——有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。

编制安全检查表——确定编制人员。

包括熟悉系统的班长、安全员、技术员、设备员等各方面人员。

——熟悉系统。

包括系统的功能、工艺流程、操作条件、布置、已有的安全卫生设施和主要设备结构。

——收集资料。

收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故事件资料，作为编制安全检查表的依据。

——编制表格。

确定检查项目、检查标准、不符合标准的情况及后果、安全控制措施等要素。

安全检查表分析评价——建立《设备设施清单》。

——依据《设备设施清单》，按功能或结构将风险点划分为若干危险源，对照安全检查表逐个分析潜在的危害。

——对每个危险源，按照《安全检查分析（LEC）评价表》进行全过程的系统分析和记录。

4.2.2 辨识范围——规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；——常规和非常规作业活动；——事故及潜在的紧急情况；——所有进入作业场所人员的活动；——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；——丢弃、废弃、拆除与处置。