第一讲行政处罚文书写作【案例导入】长沙望城破获特大假酒案提问：1、如何实施行政处罚？----行政处罚的程序2、行政处罚的主要文书？【行政处罚法律制度基本知识】一、行政处罚制度概述行政处罚是一种重要而且应用十分广泛的具体行政行为，其范围涉及行政管理的各个领域。
（一）行政处罚的概念和性质行政处罚是指行政机关（包括法律法规职权的组织，以下同）依法对违反行政法律规范但尚不够成犯罪的公民、法人或其它组织实施的制裁。
作为一种具体行政行为，行政处罚具有以下的性质1、从行政行为本身的角度看，属于制裁性质，是行政主体对违法行为实施的惩戒，以维护社会秩序。
2、从行政行为后果的角度看，属于法律责任性质，是受制裁的相对人因其违法行为所承担的法律后果。
（二）行政处罚的特征行政处罚具有以下特征：1、主体法定性。
《行政处罚法》规定：行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施。
2、对象特定性。
只有相对人实施了违反行政法律规范的行为，并且是法律规定应当处罚的行为，才能给予行政处罚。
如果是行政机关内部的公务员违反内部行政法律规范和纪律，那就应当受行政处分，而不是行政处罚。
3、性质的惩戒性。
行政处罚是国家专门机关对违法者依其应当负的法律责任而采取的惩罚措施。
通过对违法者的惩戒，使其今后不再违法。
（三）行政处罚制度的完善在大量的行政法规范中，为了确保行政管理的有效性，大都赋予行政机关相应的行政处罚职权，对违反行政法律规范但尚不够成犯罪的公民、法人或其它组织实施行政处罚。
但行政处罚的适用对象、适用条件、适用标准、适用程序等均不统一、不规范、不协调。
以致行政机关实施行政处罚时，处罚的尺度不一，处罚的程序混乱。
1996年3月17日第八届全国人大第四次会议通过了《行政处罚法》，并于同年10月1日正式实施。
《行政处罚法》的立法宗旨和立法根据是，为了规范行政处罚的设定和实施，保障和监督行政机关有效实施行政管理，维护公共利益和社会秩序，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据宪法，制定本法。
《行政处罚法》对该法的适用范围作出规定：“行政处罚的设定和实施，适用本法。
”即不仅从行政处罚的种类和设定上进行了统一规范，也从行政处罚的程序上规范行政处罚行为，维护社会管理秩序，规范行政权力，保障相对方的合法权益提供了法律依据。
二、行政处罚法定程序根据《行政处罚》的规定，行政处罚的法定程序：1、立案行政处罚实施主体依据监督检查职权，或者通过投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办等途径发现、查处违法行为。
2、调查取证立案后，办案人员应当及时进行调查，收集、调取证据，并可以依照法律、法规的规定进行检查。
案件调查终结，或者办案机构认为应当终止调查的，按照下列方式处理：（一）认为违法事实成立，应当予以行政处罚的，写出调查终结报告，草拟行政处罚建议书，连同案卷交由核审机构核审。
调查终结报告应当包括当事人的基本情况、违法事实、相关证据及其证明事项、案件性质、自由裁量理由、处罚依据、处罚建议等。
（二）认为违法事实不成立，应当予以销案的；或者违法行为轻微，没有造成危害后果，不予行政处罚的；或者案件不属于本机关管辖应当移交其他行政机关管辖的；或者涉嫌犯罪，应当移送司法机关的，写出调查终结报告，说明拟作处理的理由，报行政处罚实施主体负责人批准后根据不同情况分别处理。
3、核审案件核审由行政处罚实施主体的法制机构负责实施。
核审机构接到办案机构的核审材料后，应当予以登记，并指定具体承办人员负责核审工作。
案件核审的主要内容包括：（一）所办案件是否具有管辖权；（二）当事人的基本情况是否清楚；（三）案件事实是否清楚、证据是否充分；（四）定性是否准确；（五）适用依据是否正确；（六）处罚是否适当；（七）程序是否合法。
核审机构经过对案件进行核审，提出以下书面意见和建议：（一）对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件，同意办案机构意见，建议报机关负责人批准后告知当事人；（二）对定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件，建议办案机构修改；（三）对事实不清、证据不足的案件，建议办案机构补正；（四）对程序不合法的案件，建议办案机构纠正；（五）对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件，建议销案；（六）对违法事实轻微并及时纠正，没有造成危害后果的案件，建议不予行政处罚；（七）对超出管辖权的案件，建议办案机构按有关规定移送；（八）对涉嫌犯罪的案件，建议移送司法机关。
核审机构核审完毕，应当及时退卷。
办案机构应将案卷、拟作出的行政处罚建议及核审意见报行政处罚实施主体负责人审查决定。
4、告知行政处罚实施主体负责人对行政处罚建议批准后，由办案机构以办案机关的名义，告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据、处罚内容，并告知当事人依法享有陈述、申辩权。
采取口头形式告知的，办案机构或者受委托的机关应当将告知情况记入笔录，并由当事人在笔录上签名或者盖章。
采取书面形式告知的，机关可以直接送达当事人，也可以委托当事人所在地的机关代为送达，还可以采取邮寄送达的方式送达当事人。
采用上述方式无法送达的，由机关以公告的方式告知。
自当事人签收之日起三个工作日内，或者办案机关挂号寄出之日起十五日内，或者自公告之日起十五日内，当事人未行使陈述、申辩权，也未作任何其他表示的，视为放弃此权利。
5、听证凡拟作出的行政处罚属于听证范围的，应当告知当事人有要求举行听证的权利。
行政处罚实施主体行政处罚实施主体在告知当事人拟作出的行政处罚建议后，应当充分听取当事人的意见。
对当事人提出的事实、理由和证据，认真进行复核。
当事人提出的事实、理由或者证据成立的，机关应当予以采纳。
不得因当事人陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚。
6、决定行政处罚实施主体负责人经对案件调查终结报告、核审意见或者听证报告，当事人的陈述、申辩意见，拟作出的行政处罚决定进行审查，根据不同情况分别作出给予行政处罚、销案、不予行政处罚、移送其他机关等处理决定。
行政处罚实施主体对重大、复杂案件，或者重大违法行为给予较重处罚的案件，应当提交行政处罚实施主体有关会议集体讨论决定。
行政处罚实施主体作出行政处罚决定，应当制作行政处罚决定书。
行政处罚决定书的内容包括：（一）当事人的姓名或者名称、地址等基本情况；（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（三）行政处罚的内容和依据；（四）采纳当事人陈述、申辩的情况及理由；（五）行政处罚的履行方式和期限；（六）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（七）作出行政处罚决定的行政处罚实施主体的名称和作出决定的日期。
7、行政处罚的简易程序违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出处罚决定。
适用简易程序当场查处违法行为，办案人员应当当场调查违法事实，制作现场检查、询问笔录，收集必要的证据，填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书。
行政处罚决定书应当当场送达当事人，由当事人和办案人员签名或盖章。
行政处罚决定书应当载明当事人的基本情况、违法行为、行政处罚依据、处罚种类、罚款数额、时间、地点、救济途径、行政机关名称，加盖行政机关印章。
办案人员在行政处罚决定作出前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人有权进行陈述和申辩。
当事人进行申辩的，办案人员应当记入笔录。
适用简易程序查处案件的有关材料，办案人员应当交其所在的行政处罚实施主体归档保存。
三、行政处罚文书行政处罚文书，是指行政机关行使职权办理行政处罚案件的过程中制作的，具有法律效力或法律意义的法律文书。
行政处罚文书分类按照不同的标准，可将行政处罚文书作不同的分类。
各国家机关，根据相关的《行政处罚程序规定》，按照办案程序不同阶段，将行政处罚文书分为：管辖、立案、调查文书，处罚决定文书，执行、结案文书三类。
1、管辖、立案、调查文书。
包括案件移送审批表、案件移送书、举报登记表、立案申请表、调查笔录、现场检查笔录、先行登记保存物品审批表；先行登记保存物品通知书、查封扣押物品审批表、查封扣押物品通知书、封条、物品清单、行政处理通知书、解除先行登记物品通知书、解除查封扣押物品通知书、案件调查终结报告。
2、处罚决定文书。
包括案件合议记录、撒案申请表、行政处罚事先告知书、陈述申辩笔录、行政处罚审批表、重大案件集体讨论笔录、行政处罚决定书、没收物品凭证、责令改正通知书、听证告知书、听证通知书、听证笔录、听证意见书、当场行政处罚决定书、送达回执。
3、执行、结案文书。
包括没收物品处理审批表、没收物品处理清单、延(分)期缴纳罚没款审批表、行政处罚强制执行申请书、行政处罚结案报告。
以《工商行政管理机关行政处罚文书使用手册(2009年版)》为例，包含78种文书，其中行政处罚文书42种，行政复议文书33种，行政赔偿文书3种。
行政处罚文书包括：1.指定管辖通知书2.案件移送函3.涉嫌犯罪案件移送书4.行政建议书5.案件来源登记表6.行政处罚案件有关事项审批表7.立案（不予立案）审批表8.行政处理告知记录9.协助调查函10.询问通知书11.询问（调查）笔录12.现场笔录13.抽样取证记录14.委托鉴定书15.先行登记保存证据通知书16.实施行政强制措施通知书17.解除行政强制措施通知书18.实施行政强制措施物品委托保管书19.先行处理物品通知书20.财物清单21.检查建议书22.案件调查终结报告23.案件核审表24.行政处罚告知书25.行政处罚听证告知书26.行政处罚听证通知书27.行政处罚听证授权委托书28.听证笔录29.听证报告30.行政处罚决定审批表31.行政处罚决定书32.责令改正通知书33.当场处罚决定书34.分期（延期）缴纳罚款通知书35.物品处理记录36.送达回证37.行政处理决定纠正决定书38.责令重新审查决定书39.督办案件通知书40.附页41.行政处罚案件案卷封面42.卷内文件目录【行政处罚文书格式】（一）《案件调查终结报告》格式。
《案件调查终结报告》是指对行政机关已经立案的案件，办案机构认为已经调查终结，或者应当终止调查的情况下，将全部案件情况和处理意见总结而成的书面报告，属于内部运转的专用文书。
1．文书应用范围办案机构经调查取证后，出现以下情形时，认为调查终结或者应当终止调查，撰写《案件调查终结报告》：（1）认为违法事实成立，应当予以行政处罚的。
（2）认为违法事实不成立，应当予以销案的。
（3）当事人违法事实成立，但由于法定事由不予行政处罚的情形：认为违法行为轻微，没有造成危害后果的；违法行为人不具备承担行政责任能力的；违法行为已过行政处罚追究时效的等。
（4）认为案件不属于本机关管辖，应当移交其他行政机关管辖的；或者涉嫌犯罪，应当移送司法机关的。
