2014年国际关系考研国关理论考点解析
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2014年外交学院国际关系·国际政治·外交学考研政治学综合真题解析政治学原理一、名词解释单一制国家(1)所谓单一制是指国家政权的结构形式具体体现,国家结构形式是指国家的整体与部分之间、中央与地方之间的相互关系和结合关系。
(2)单一制是指由若干行政单位组成统一主权国家的国家结构形式,由中央权力机关集中掌握着国家主要的和最高的权力,地方权力和中央权力之间是服从和被服从的关系。
基本特征:国家具有统一的宪法和法律;国家具有统一立法行政司法体系;中央机关统一行使外交权;国民具有统一国籍等。
(3)现代大多数国家是单一制国家,如日本、法国、意大利等。
我国属于统一的多民族的单一制国家。
政治合法性(1)德国社会学家马克斯·韦伯曾提出政治合法性这一概念,用以指人们对统治地位的确认和服从。
(2)哈贝马斯认为政治合法性是承认一种政治制度的尊严性;一种统治制度的合法性,要以被统治着我的合法信仰为标准来衡量,这涉及到对国家结构、活动方式、政治决断和政治领导人的素质的信任等。
政治合法性是一种价值要求,需要借助哲学、宗教和伦理学对一种政治制度的正确性和合理性做出论证,以赢得人们的承认,进而获得合法性。
合法性决定统治制度的稳固性,一个政权失去合法性,便会失去群众的忠诚,产生合法性危机。
(3)由合法性危机导致的国家和社会基本结构的变化是革命。
现代国家的合法性,是伴随教会的世俗化、理性的法律、资本主义商品交换、国家主权和民族意识的出现而形成的。
政治改革(1)政治改革作为政治发展的一个基本类型,经历了长期的妥协式发展的基本形态。
(2)政治改革产生政治系统的增量的方式,主要是依靠科学的理性工具对原有的政治系统进行自觉的改造,以提高各个要素、各个方面和各个环节的科学含量。
政治改革可能没有政治革命那样具有激情,也可能产生不了政治革命孕育出那样的政治风浪。
但是,政治改革是政治系统增强产生的理性而和平的方式。
一般而言,政治改革不会改变原有的政治系统的本质属性,是指在某些方面对原有的政治系统做了修改或补充。
第六讲国际关系基本理论之一——依附理论(2011年真题:名词解释:依附)依附体系和世界体系理论在继承了古典马克思主义政治经济学的学术批判传统,对发展中国家在国际体系中的发展以及世界体系本身进行了系统的分析,因而被认为是马克思主义在国际政治经济学中的体现。
依附理论的兴起:帕森斯及其追随者的社会现代化理论阿尔蒙德和阿普特尔的政治现代化理论罗斯托经济成长理论以上发展理论的共同之处是:以民族国家为分析单位;追求一个普遍的、一般的模式,即西方发达国家的现代化模式。
现代化理论面临的困境:20世纪60年代中后期世界范围内的民族主义运动兴起,反对霸权、反对帝国主义和新殖民主义成为这一时期主题;一体化在局部出现,并大有发展之势;冷战格局的强化;南北差距扩大。
依附理论兴起于拉丁美洲。
主要代表人物及著作有:劳尔普雷维什《制定积极的拉丁美洲发展政策》;多斯桑托斯《依附结构》;萨米尔阿明《不平等的发展:论外围资本主义的社会形态》等。
依附理论的基本观点依附的定义和形式:依附反映了当代资本主义发达国家和发展中国家之间的相互关系,特别是经济上的相互关系是一种双重关系:一方面,发达国家对政治、经济、金融、技术垄断,进而对发展中国家形成经济和社会上的渗透,促使发展中国家在经济和社会方面对资本主义发达国家的依附;另一方面,发展中国家道路的选择,即或由于依附发达国家以及跨国公司发展本国经济,变得贫穷落后。
根据多斯桑托斯的总结,在不同历史时期,依附形式主要有以下几种:殖民性依附金融工业依附新依附中心—外围结构依附理论最基本最首要的假设认为国际体系存和国家内部存在中心---外围结构。
具体内容:(1)单一的资本主义世界市场:国际体系只存在一个市场,即资本主义世界市场,它包括了所有国家和地区。
扩大市场是资本主义的固有倾向。
不平等交换是显著特征。
(2)不等价交换(或剥削与被剥削)这种不等价交换既存在于中心区和边缘区的贸易之中,也存在于跨国公司对南方的投资之中。
2014年外交学院考研复习攻略2014年外交学院对于该校重点专业国际关系、外交学等考研参考书目做了一些调整,这引起了很多备考了一个暑假的学生的恐慌,其实冷静下来,我们会发现其实变化并不大,首先看国际关系专业:这其中出现了一个怪现象:政治学综合一中的《国际关系理论:思想范式与命题》这本书是在正式上市之前列入了参考书单中,当下还无法买到。
去除其他猜想,我们看到其编著者还是外院国关所的老师,所以这本书的内容和考点只是在秦亚青的《权力制度文化》基础之上的一个叠加,新东西不会太多。
所以和往年政治学综合科目中国关理论相较,内容变化不大;而政治学这一科的参考书目由外院本校的《政治学科学基础》改为王浦劬的《政治学基础》,同样在核心内容上没有大变,现阶段马上转入对王浦劬的学习,从考试角度来说并不晚。
另外这种变化只是在国关所。
关于外交学等相关专业的变化和备考策略大家可以和育明教育资深咨询师联系探讨。
以下是国关考研新增书目的考研笔记,以供大家参考。
王浦劬《政治学基础笔记》目录第一篇政治与政治学 (2)第一章政治 (2)第二章政治学 ................................................................................................................. 错误!未定义书签。
第二篇政治关系 ............................................................................................................... 错误!未定义书签。
第一章利益与政治 ......................................................................................................... 错误!未定义书签。
在世界迈向结束冷战之时西方研究国际关系发展模式的新理论,是西方世界对"共产主义彻底失败"产生的盲目乐观心态的产物.在兰德公司任职的美国前国务院弗朗西斯.福山于1989年夏季号《国家利益》杂志发表《历史的终结?》一文,首次提出了这一观点。
1992年福山在其《历史的终结及最后之人》一书中进一步完善了其观点。
主要观点为:冷战结束表明西方政治制度、意识形态、经济体系等赢得了彻底胜利和与西方对立的其他意识形态体系的失败。
哲学意义上的长期意识形态冲突告一段落,长期以来的人类冲突因此宣告终结。
追求自由成为人类的主要奋斗目标。
虽然福山所指的历史终结在特定的时间内局限于一定地区,但他坚信历史的终结必将在所有的地区实现。
批评这一论点的学者认为福山的论述并不是真正的历史分析,而是哲学意义上的论证,是站不住脚的。
冷战后的形势并未出现福山所预料的情形,各国之间的政治、军事、文化、外交、经济诸方面的争夺更趋复杂、尖锐。
1989年后,世界进入后冷战时期,美国的遏制战略不再适应形势,西方对后冷战时期的国际关系如何发展出现许多新的分析与探讨。
代表性的观点有“单极时刻”论、“民族国家衰落”论、“不再有主要战争”论等,福山的历史终结论影响最大。
国际利益论国家利益是国际关系理论研究的核心概念之一,它意指国家在复杂的国际关系中维护本国和本民族免受外来侵害的一些基本原则.它是国家制定对外目标的重要依据和决定因素。
国家利益的概念经历了国家至上阶段、王朝利益阶段和真正意义上的国家利益阶段这三个发展阶段。
在西方国际关系研究领域关于国家利益的研究主要涉及四个问题:1、国家利益概念笼统化;2、国家利益代表的是什么人的利益,由谁来决定;3、如果国家利益是由统治者来决定,那么国家利益的内涵是由什么因素来决定;4、国家利益在一个国家的决策中起多大作用。
对于这四个问题,西方学术界的研究和回应是:1、在国家利益的内涵的研究上,从泛泛的国家利益研究发展到强调国家利益的层次研究上,这样有三个好处:第一,可以避免以前在国家利2、国家利益代表的是什么人的利益,一派认为国家利益就是指全体人们的利益,即国家利益是国内利益的总和。
西欧走向一体化的主要原因1、二战的结果是欧洲昔日大国的普遍衰落,美苏的崛起使欧洲国家清醒的认识到,在可预见的未来,任何一个西欧大国都无法在力量上与美苏相比,要想在国际政治舞台上占有一席之地,西欧必须联合起来。
2、美国出于遏制苏联,重建战后资本主义秩序的政治经济目的,也积极推动西欧的联合。
3、二战造成的巨大损失引起了欧洲国家对于战争的反思,各国普遍意识到,要彻底解决安全问题,欧洲只有在联邦的基础上组织起来才有希望,而法德两国的联合是欧洲联邦的基本因素。
4、西欧走向一体化还和欧洲联合思想及统一运动的长期发展有关。
舒曼计划1950年5月9日,法国外交部长舒曼提出了建立欧洲煤钢共同体(ECSC)的计划。
该计划选择将鲁尔的煤钢资源置于法德共同参与管理的联合机构之下,以煤钢基础工业的联营为消除法德之间一切争端提供一个真正的前提,同时也将此计划向所有西欧国家开放,使之成为通向欧洲联合的突破口,这个计划即被称为“舒曼计划”。
1951年4月,法国、卢森堡、比利时、荷兰、西德、意大利签署了《欧洲煤钢共同体条约》,也称《巴黎条约》。
《罗马条约》《巴黎条约》签署后,越来越多的欧洲人认识到走一体化道路的重要性和必要性。
西欧六国以煤钢共同体为蓝本,着手建立新的经济共同体。
1957年3月,六国签署了建立欧洲经济共同体(EEC)和欧洲原子能共同体(EAEC)的《罗马条约》,条约规定了建立一个共同市场,进而将各成员国的经济政策逐步纳入一体化进程的总目标,要求各成员国制定和实施经济共同体的贸易、农业、运输和竞争的共同政策,加强宏观政策的协调。
戴高乐主义戴高乐在就任法国第五共和国总统期间,主张维护民族独立和国家主权,反对霸权主义,争取恢复法国大国地位,建设欧洲人的欧洲。
这一政策被称为“戴高乐主义”,它已成为西欧国家反对霸权主义,摆脱美国控制,谋求独立发展的代名词。
戴高乐本人也因其独特的风格,深邃的见识,无比的勇气为法国的政治生活打下深刻的烙印,并跨入世界历史上杰出政治家的行列。
演进中的国关理论第二章权力与相互依赖:自由主义的宣言门洪华《权力与相互依赖》由美国著名学者罗伯特·基欧汉、约瑟夫·奈合著。
1977年,该书第一版出版,标志着美国自由主义国际关系学派挑战(新)现实主义理论主导地位的开始,构成新自由制度主义兴起的理论基石;1989年,该书重版并增加了对批评的回应;2001年该书第三版出版,两位学者将全球化、国际机制与相互依赖概念相整合,指点国际局势,激扬文字,对21世纪初的世界政治(World Politics)进行严肃的理论分析,成为代表新自由制度主义发展的颠峰之作。
《权力与相互依赖》既有理论上的深度建构,也有实践上的指导价值。
其真知灼见力透纸背,堪称洛阳纸贵之作。
一、核心命题20世纪60、70年代,国际关系出现大分化、大组合,一度有美国霸权衰落之说。
对此,美国学术界提出了各种各样的解释和政策建议,而《权力与相互依赖》的复合相互依赖模式公认是最有解释力的理论之一。
此后,以复合相互依赖理想模式为基石,基欧汉建立了新自由制度主义(Neoliberal Institutionalism)理论模式,使之成为与新现实主义比肩而立、甚至取代其主导地位的体系理论(Systemic Theory)。
随着信息时代的到来,全球化成为国际关系理论发展与实践变革的驱动力,基欧汉与奈殊途同归,共同致力于国际治理的探究,并提出全球主义治理的理论框架。
可以说,《权力与相互依赖》的理论主题--特别是复合相互依赖模式--构成了新自由制度主义研究纲领的基石。
建构新自由制度主义的研究纲领美国研究从逻辑线索上讲,《权力与相互依赖》(第三版)由理论框架、现实验证、批评回应与理论发展等四个相互联系的部分组成。
在理论框架部分,作者剖析相互依赖的概念,提出敏感性相互依赖和脆弱性相互依赖的区分,在权力与相互依赖之间建立联系框架;在批评政治现实主义的基础之上,提出”复合相互依赖”的理想模式;提出国际机制概念及国际机制变迁的解释模式,从而为新自由制度主义的崛起奠定了理论基础。
2014年国际关系学院831国际政治专业综合考研真题及详解【圣才出品】2014年国际关系学院831国际政治专业综合考研真题及详解国际关系学院国际政治专业2014年硕士研究生入学考试试题国际政治专业综合831(A卷)一、概念题(每题10分,总共60分)1.叙利亚化武危机2.安倍“积极和平主义”3.美欧“跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定”(TTIP)4.人类安全5.超国家主义6.预防性外交二、简答题(每题15分,总共30分)1.简析新自由制度主义的主要观点、理论贡献与存在的局限。
2.简析当前东亚区域合作的现状与面临的挑战。
三、论述题(每题30分,总共60分)1.试析中美构建新型大国关系的提出背景、主要内涵、面临障碍与发展前景。
2.试析当代国际体系演变的动力、主要特征与发展趋势。
参考答案一、概念题(每题10分,总共60分)1.叙利亚化武危机答:叙利亚化武危机是指2013年9、10月份爆出的在叙利亚内战中政府军使用化学武器而引发的危机。
叙利亚由于经济问题导致反对派发生暴乱,要求实现政治民主化,要求巴沙尔下台,危机一直持续并在2013年愈演愈烈,成为各大国关注的重大问题。
叙利亚政府军被爆出在大马士革附近郊区使用化学武器后,政府方面否认使用化学武器。
叙利亚化学武器的使用触犯到美国划定的禁止使用化学武器的“红线”,美国总统奥巴马表示将对叙动武并开始部署航母。
由于各方反对及美自身考量,同时在俄罗斯的建议下,叙利亚政府同意“以化武换和平”,即叙利亚政府军交出化学武器,美国放弃对叙利亚动武,实现和平解决化武危机。
目前,叙利亚化武的交接及销毁正在进行,此举避免了危机的扩大化,用和平谈判的方式解决了叙利亚化学武器问题,为解决其他类似国际问题提供了良好的示范作用。
2.安倍“积极和平主义”答:安倍“积极和平主义”是指日本首相安倍晋三于2013年再次上台后提出的日本要维护积极的和平的理论,其实质是为修改和平宪法。
安倍晋三自去年重任首相后将日本政治右倾化继续“发扬”,不断做出耸人听闻的事情。
(二)冷战后现实主义的发展冷战后现实主义理论的发展仍然以权力为核心,但取向却表现在两条不同的轨迹上面:一是最大现实主义,二是最小现实主义.最大现实主义将现实主义的基本命题发挥到了极致,典型代表是米尔斯海默的进攻性现实主义.最小现实主义是放松或偏离现实主义基本命题的理论,只保留了某些现实主义的基本命题,如新古典现实主义.一、进攻性现实主义进攻性现实主义是当前具有代表性的现实主义,是现实主义发展的第三个阶段,也是后冷战时期最典型的、最激进的现实主义。
代表人物是米尔斯海默,代表作是《大国政治的悲剧》。
进攻性现实主义从两个源泉获得了灵感:一是摩根索的权力论,二是华尔兹的结构论。
由此提出了两个基本命题:第一,权力是大国政治的根本,大国为权力而相互竞争;第二,国际体系的无政府特征和权力分配是国际政治的主要因素,这些因素鼓动国家追逐霸权。
米尔斯海默还提出了五个基本假定:1、国际体系是无政府体系2、大国具有相互伤害和相互摧毁的军事力量3、国家永远无法确定其他国家的意图4、生存是国家第一目标5、国家是理性行为体。
进攻性现实主义对国际社会持悲观态度,认为国际体系仍然处于”人人为战”的霍布斯状态,国家之间互不信任,甚至互为敌人。
由于没有一个统一的中央政府,这就使安全成为稀缺品,安全的稀缺导致国家之间常常发生冲突,一国要想在冲突中处于主动,维护自身的安全和利益,必须采取进攻性策略,因而当一国认识到相对力量正变得强大起来时,就倾向于向外扩展政治利益和实施对国际环境的控制,以求先发制人,实现自助。
进攻性现实主义的理论硬核是:无政府状态导致大国追求权力最大化。
进攻性现实主义是悲观的现实主义,悲观程度超过了华尔兹的新现实主义,在许多方面也超过了摩根索的传统现实主义。
进攻性现实主义的缺陷:1、原创性甚少的理论,在解释国际政治问题上没有提出任何新的视角,缺乏原创性。
2、极端的理论,把现实主义关于国家追求权力的程度和关于国家权力扩张的方式发展到了极端。
二、西欧联合趋势的加强和日本的多边自主外交1. 欧共体的扩大和政治合作的进展七十年代,欧共体接纳英国、爱尔兰和丹麦为正式成员,实现第一次扩大;实现了完全统一的外贸政策;创立了欧洲货币体系;建立欧共体“自有财源”制度。
实现了自身的扩大,并在经济一体化方面取得显著成就。
在政治联合上,先后通过“卢森堡报告”和“哥本哈根报告”,欧洲政治合作制度由此正式建立。
2. 欧共体在对外政策上协调行动1973年10月中东战争爆发,使得西欧在中东问题上与美国分道扬镳。
推动西欧联合起来,在外交领域谋求欧洲同一性。
以中东问题为开端,“用同一个声音讲话”成了欧共体成员国在外交领域开展政治合作自觉追求的目标。
对国际上发生的一系列大规模事件表明了独立立场。
针对西欧的上述举动,美国提出“大西洋关系宣言”企图重新把西欧拉回到美国的全球战略轨道上去。
1974年6月北大西洋集团各国首脑在布鲁塞尔签署《大西洋关系宣言》。
宣言的签署使美欧表面上有了一个新的开端,但未能解决深刻分歧。
在对待苏联问题上,西欧国家推行“防务+缓和”政策,重在进行和平演变,加强对东欧国家的政治、文化渗透。
该政策大体上维持了欧洲地区的安宁,增强了西欧独立自主的行事能力,并对东欧和苏联的和平演变发挥了重要促进作用。
在经济上打开了苏东市场,获得不少经济实惠。
在对待第三世界国家上,西欧提出“以对话代替对抗”的方针,1975年与发展中国家签订了洛美协定,双方关系取得长足进展。
3. 日本的“多边自主外交”七十年代,日本经济实力迅速增强,导致其瑞外政策发生转变。
借助对外经济援助,日本提高自身国际地位。
开展多边自主外交和全方位外交政策。
表现在:推行亚洲外交,力图在印度支那问题上取得发言权,对东盟与印度支那实现和平共处发挥影响力;为确保石油供应实行“新中东政策”;加强同苏联对话,增大外交自主性。
与此同时日本对东盟政策也在进行调整。
对东盟地区进行经济扩张,举行“日本-东盟”论坛等三次会议,提出“福田主义”标志日本已经开始从全球观点出发,把对东盟政策纳入日本对外总体战略中,构成八十年代日本推行大国外交的重要组成部分三、第三世界联合反殖、反霸、反帝斗争的新局面1. 东南亚国家的反霸斗争70年代,尼克松上台,对待印度支那战争设计和平谈判与军事进攻交相进行的双轨政策。
演进中的国关理论第三章基欧汉与霸权后合作苏长和罗伯特·基欧汉(Robert O。
Keohane)以《霸权之后》一书而蜚声学坛。
20世纪80年代以来,在美国国际关系理论研究中,论著作被征引的频率,最高的除了华尔兹的《国际政治理论》以外,当数基欧汉《霸权之后》一书了,另外,近20多年来国际关系学界影响最大的新自由制度主义理论(neoliberal institutionalism),也是与基欧汉的名字紧紧联系在一起的。
《霸权之后》一书共分为4个部分计11章,其理论论证的核心集中在”问题与概念”的第一部分和”合作与国际机制理论”的第二部分,第三部分是经验研究,考察了战后美国霸权在实践中的运作,第四部分是结论。
各章内容在此不作赘述。
在本书中,基欧汉提出的一个中心命题是:霸权后合作是否以及如何可能?显然,这既是个极具理论挑战性的命题,也是关系美国霸权自20世纪70年代开始衰落后,西方发达国家在没有霸权国家存在的情况下如何维持合作的一个政策课题。
解读《霸权之后》美国研究为什么说这是一个具有理论挑战性的命题呢?众所周知,在正统的现实主义特别是流行的”霸权稳定论”(hegemonic stability theory)看来,国际体系要维持稳定,必须要有一个霸权国家或者霸主的存在。
霸权稳定论假设,国际体系中的秩序、合作、安全、汇率稳定等诸如此类的东西,类似经济学上所谓的公共物品。
我们知道,大凡公共物品,都具有供应的相联性和排他的不可能性,也即我对这种物品一定量的消费不会影响其他人对这种物品同量的消费;同样,由于物品”公共”的特性,我对这种物品的消费并不会排除其他人同时对这种物品进行消费。
换句话说,公共物品具有极强的外部性(externality)效果,那些没有承担供应公共物品责任的个体可以”免费搭车”(freerider),自动享受别人提供公共物品所能带来的好处;退一步讲,当各个个体之间存在共同的类似公共物品的利益需求时,这些个体可能不会采取有效的集体行动实现这些共同利益,这就是奥尔森揭示的”集体行动的逻辑”。
公共物品这种独有的特性,决定其经常处于供应不足的状态,它所具有的外部性效果会导致国内政治经济市场出现”失灵”的恶果(market failure)。
一般来说,为了克服这种困境,强制性的中央权威是重要的途径之一,这就是在国内社会中为什么需要政府干预市场运行的理由之一,推及到国际关系中,霸权稳定论的支持者认为,虽然在国际社会中不存在一个中央政府,但是如果存在一个起绝对主导作用的霸权国家,这个霸权国家能够并愿意为国际体系的稳定提供必要的像安全、经济稳定之类的国际公共物品,那么国际体系就保持一定的秩序与和平;反之,如果没有霸权国家,或者存在霸权国家而这个霸权国家却处于衰落之中时,那么国际体系就可能陷入混乱或者发生霸权战争的后果。
霸权稳定论的逻辑提供了一种以权力为基础的国际合作观,也即在霸权国家存在的情况下,各国之间的合作就能够维持,而如果没有霸权国家,那么各国之间就会处于纷争的状态。
在《霸权之后》一书中,基欧汉明确地对这种正统的以权力为基础的国际合作理论提出质疑,认为霸权后的合作是可能的,也是必要和可行的。
为了解释霸权后合作的可能性和现实性,基欧汉引入了一个关键的概念,即国际机制。
国际机制这个概念最早是由鲁杰(John G。
Ruggie)在20世纪70年代初期提出来的,这个概念此后逐步占据国际关系话语系统的中心。
但是,在《霸权之后》一书出版以前,对于国际机制的研究主要还是停留在描述的地步。
只是在《霸权之后》一书出版以后,由于基欧汉引入大量的微观经济学概念和分析工具,这个概念才具有更多的分析性意义。
在《霸权之后》一书中,基欧汉发展出一套系统的国际机制的创设及其功能的理论。
所谓国际机制,按照克拉斯勒给出的较为广泛接受的概念,就是指在国际关系的议题领域中所形成的”一系列隐含的或明确的原则、规范、规则以及决策程序”。
基欧汉承认,在一个以利己主义为行为原则的个体所组成的世界中,其决策往往导致集体利益的受损,或者即使它们之间存在共同的利益,往往也很难采取有效的集体行动,去维护和实现这类共同利益,这种利己决策行为的总和导致集体的非理性后果,就是我们通常所说的个体理性的总和与集体理性的悖论问题根据公共物品理论的推演,为了克服国际政治市场失灵的危机,由霸权国家来主动承担并领导其他个体共同实现这些共同利益,是一条有用的途径。
那么,霸权国家借以实现这些共同利益的工具是什么呢?在基欧汉看来,就是承担并领导国际机制的建设。
这一点我们可以通过美国积极参与战后的机制建设(包括布雷顿森林体系、世界银行、GATT、IMF等)看出来。
所以,国际机制的创设,主要是在霸权国家的领导下完成的。
各种国际机制的功能在于,可以汇聚各国政府的行为预期,提供信息沟通的渠道,改善信息的质量和减少信息的不对称性,降低交易成本,赋予行动和政策的合法性,改变行为者的利益偏好,协调和调整各国政府的政策和行动,减少不确定因素,机制的所有这些功能,对于霸权主导国际体系中各国政府之间的和平与合作以及霸权体系的”护持”具有重要的价值。
由此可以看出基欧汉发展的国际机制的功能理论对正统霸权稳定论所进行的修正:与其说是霸权国家,还不如说是霸权国家倡导下的国际机制,确保着世界政治经济中的合作与和平。
这种被修正或提炼的霸权稳定论,对理解基欧汉接下来的论证是至关重要的。
既然国际机制主要是在霸权国家的领导下建设起来的,这些机制对维持霸权状态下的和平与合作具有重要的意义,那么,是不是说一旦霸权国家衰落以后,原先在霸权国家主导下所创设的机制是否也会相应地瓦解呢?而如果这些机制因为霸权的衰落而成为变革的对象,世界政治经济因此不就陷入纷争与不和之中了吗?正统的(或者未经提炼的)霸权稳定论对这个问题持肯定的回答。
但是基欧汉在《霸权之后》一书中,认为未必如此,所以这么说,是因为基欧汉认为在霸权衰落和国际机制的崩溃之间存在一个”时滞”,也就是说,霸权的衰落并不必然意味着既有的在霸权国家领导下创设的机制也会相应地发生衰落,机制维持的惯性,使它们对确保霸权之后世界中的合作与和平仍然起着独立的作用能力。
因此,机制的维持和建设就成为霸权之后合作与和平能否持续的关键因素。
这样看来,基欧汉这本书的理论价值决不仅仅只在于对正统的霸权稳定论进行修正和提炼,更重要的意义在于,它通过对国际机制在世界政治经济中扮演的功能价值的分析,说明国际机制对于促进”无政府状态下的合作”是可能的,对减少世界政治经济中的纷争与不和是有价值的,对管理国际相互依赖是有意义的。
《霸权之后》一书不仅具有重要的理论意义,同时也具有重要的政策含义,对我们理解美国为应对自20世纪70年代以来霸权衰落的挑战而进行的外交实践,是不无帮助的。
《霸权之后》要解决的一个中心问题,是发达工业化的市场国家在美国霸权衰落后,如何通过国际机制的维持和建设来促进彼此之间的合作,避免纷争。
用政策的语言讲,就是西方联盟怎样维持牢靠和稳固的合作?20世纪70年代,是西方世界发生巨大变化的年代,美国在国际政治和经济领域陷入诸多困境,难有战后初年那种一统天下君临一切的气势和抱负,美国霸权的衰落成为朝野上下挥之不去的阴影,西方联盟的前景也令时人忧虑不堪。
美国在内政和外交上面临的不是20世纪前半期如何”与崛起打交道”(coping with the rising)的问题,而是如何“与衰落打交道”(coping with the declining)的问题,换句话说,就是”霸权衰落之后怎么办”的问题。
基欧汉这本书隐含的政策意义在于,在霸权后时代,积极参与旧制度的修补和新制度的建设对确保美国的国际影响是至关重要的。
当然,我们不能肯定基欧汉对国际机制功能的强调,一定就对美国今天的外交政策与国际行为产生直接的影响,但是有一点是肯定的,观察20世纪70年代以来美国基本的世界政治政策,不难发现在美国的对外关系中,越来越强调国际制度建设在维持美国全球利益和管理全球政治经济问题中的意义,无论这些制度建设是为了美国利益的名义还是为了全球政治经济稳定的名义。
进一步说,美国及其西方联盟在今天国际社会中的特殊地位,很大程度上是由它们参与制定的国际制度来确定和维护的;对国际制度的控制和解释,已经成为美国外交”软权力”的一个重要组成部分。
由此看来,《霸权之后》一书在政策上的价值在于,它为美国应付霸权衰落,如何与衰落打交道开出了一副很好的处方。
当然,从理论的论证上讲,《霸权之后》一书并不是完美无缺的。
正如有些学者所指出的,对国际机制的功能解释容易陷入”因为需要国际机制所以才有国际机制”的循环论证的错误中。
尽管基欧汉在本书中一再注意避免功能的解释途径可能出现的因果论证缺陷,但是通读全书的理论论证部分,这种缺陷并未能够完全克服。
另外一个不足之处是,功能的解释途径可以说明霸权和世界政治经济中日趋加强的相互依赖有助于国际制度的产生,也的确需要更多的国际制度来组织和管理密切联系的世界,但是对为什么国际制度在产生过程中会出现形式多样的特点,为什么有些国际制度带有强迫性的特点而有些国际制度却带有自我执行的能力,为什么有些国际制度形式反映国际体系中权力配置的现实而有些国际制度却没有,为什么有些国际制度比较稳固而有些国际制度却非常脆弱,功能主义对这一连串问题的解释就显得捉襟见肘了。
在《霸权之后》一书中,基欧汉对国际机制的类型和变迁,涉及的不多。
因此,机制的功能解释在我看来,只是一种关于国际机制的静态的理论(static theory),而不是机制变迁的动态的理论(dynamic theory)。
由基欧汉在《霸权之后》一书中所发展出来的国际制度理论(也是主流的国际制度理论),被一些学者冠以”新自由主义”(neoliberal)或者”新自由制度主义”。
那么,以基欧汉为代表的主流国际制度理论何以被称为是”新”的”自由主义”呢?从分析的意义上讲,世界政治的自由主义理论并不是一般政治哲学上宣讲的关于自由的教义,而是作为分析社会现实的一种”途径”(approach)。
如前所述,基欧汉在《霸权之后》一书中发展出来的国际制度理论,在研究方法上深受经济学界流行的新制度经济学的影响。
经济学中的新制度学派着重研究在资源稀缺和交易费用高昂的条件下,(产权)制度以及制度安排是如何对人类的行为产生诸种不同的影响的。
新制度经济学中的交易费用理论、产权理论、国家理论、法和经济学研究,对主流国际制度理论产生极为重要的影响。
今天主流的国际制度研究,借助最有力的分析工具就是新制度经济学中的理性选择(rational choice)或者公共选择理论。
因此,作为一种分析途径的”自由主义”国际理论,打上了自由经济学派的许多烙印:第一,它把相关的角色视为个体,作为全部分析的起点,个体被假定是理性的,即行为过程是有选择的,旨在根据个人的效用功能实现最大的纯收益;第二,试图理解个体的集合是怎样作出集体决策,以及由个体构成的组织是怎样进行互动的;第三,强调个体的权利,以及人类事务中的进步是可能的。