证券公司营业部员工管理制度
一、总则
一、为加强营业部人事管理,逐步实现员工管理科学化、规范化、制度化，使员工聘用、流动、考核、晋升、奖惩等人事工作有章可循，特制定本办法。
二、营业部本着公开、平等、竞争、择优的原则，对全体正式员工实行聘用制；本着精简高效的原则，在营业部内部科学合理地确定岗位职数。
三、凡被营业部正式聘用的员工，在政治上完全平等，工作上各尽其能，工资分配上按劳取酬。
四、员工基本条件：
(一)、贯彻执行党和国家的路线、方针、政策；坚持四项基本原则、廉洁自律、遵纪守法。
(二)、以诚信、尊重、敬业、服务、创新为基本行为准则，关心客户、员工、
(三)、认同公司理念、锐意进取、遵守公司各项规章制度，为公司树立良好的企业形象。
(四)、身体健康、具有相应岗位的专业知识和工作技能，满足岗位的各项要求。
五、员工岗位根据工作需要，分为后台(管理、专业技术及勤务)岗位；业务岗位二大系列岗位。
(一)、后台系列岗位1 、营业部管理类人员设3类岗位：总经理、
副总经理、总经理助理
营业部管理人员必须具备以下基本条件：
(1)、有职责所需要的理论政策水平，能够用正确的观点，方法分析和解决问题。
(2)、有较高领导能力和决策水平，知人善任、懂经营、善管理、开拓进取，有胜任本职工作的文化水平和专业知识。
(3)、有较强的事业心和责任感，讲实话、办实事、求实效，有全局观念，善于协调人际关系并能与他人、他部合作共事。
2、专业技术[财务人员、电脑技术人员、技工人员(司机、电工等)]及勤务(办公文员、勤杂人员)类人员设四类岗位：部门主管部门经理、副经理
后勤主办部门负责人、主办会计、资金调度员、综合部干事、电脑部技术骨干
后勤文员出纳、会计员、清算员、复核员、统计分析员、综合部文员、司机、电脑部技术员、客服柜台人员临时招聘人员水电工、保安员、清洁员
(二)、业务系列岗位: 销售江南证券服务及理念，并为客户提供系统及时、个性化、专业化服务工作的业务岗位或具有业务管理职能的岗位。业务系列设3类11种岗位:
1、业务管理岗:业务部门经理、业务组长
2投资理财业务经理岗: 资深特级投资理财业务经理、特级投资理财业务经理、资深高级投资理财业务经理、高级投资理财业务经
理、中级投资理财业务经理、初级投资理财业务经理
过渡性岗位:试用投资理财业务经理、见习投资理财业务经理
各岗位的具体条件为岗位托管总市值(>万元) 季度新增市值(>万元) 佣金月均净收入(>万元) 季度考核
岗位要求
具有证监会颁发的投资咨询执业资格证书或证券经纪业务从业资格证书,有较丰富的专业理论知识和实践经验,有较强的组织管理能力和文字功底,独立分析和解决问题的能力
部门经理
(项目经理) 1500 ------ 5/季
业务组长800 100 1.2 有一定的组织管理能力及较强的专业技能,管理三名以上投资理财经理,具备较好的培养前途
岗资深特级投资
具备良好的职业道德和敬业精神,无不良记录;具有证监会颁发的投资咨询执业资格证书或证券经纪业务从业资格证书/ 特级投资理财业务经理3000 ------ 4
资深高级投资理财业务经理1500 ------
2 高级投资理财业务经理800 100 1.2
中级投资理财业务经理500 75 0.8
初级投资理财业务经理300 50 0.3 良好胜任本职工作所具备的基础理论知识和技能
理财业务经理岗150 150 ----- 注:①、以上所列标准为并列考核关系,必须同时满足,缺一不可②、过渡性岗位说明:
位说明
试用期投资理
财业务经理成功通过岗位培训,处于上岗后三个月试用期内的尚未转正的新员工
过渡期投资理财业务经理1、新员工三个月试用期结束后仍未转正但已完成其中单项考核指标,同时经考察确有培养潜力的,处于最多三个月延长过渡考察期的投资理财业务经理)
2、因部分业绩考核不达标从见习投资理财业务经理降级下来的, 同时经考察仍有培养潜力的,处于最多三个月淘汰过渡考察期的投资理财业务经理
注: 过渡性岗位员工非正式员工
三、招聘员工审批程序
六、营业部后台系列岗位根据业务发展需要,经公司批准后有计划招聘新员工充实到各个工作岗位。七、营业部业务部门招聘各级投资理财经理，应向理财策划执行室递交招聘计划，主管领导审核,经理办公会批准。八、招聘员工应遵照公开、公平、严格考核，择优录用的原则。
九、凡应聘人员均须具备以下条件:
1、认同公司的文化、理念和各项规章制度；
2、身体健康、品行端正、具有奉献精神；
3、具备应聘相应岗位的学历要求及专业知识和工作技能；
4、原则上应有当地户口。
十、招聘程序
1、理财策划执行室向经理会提出招聘岗位及条件，由理财策划执行室负责组织招聘前的各项准备工作；
2、综合部与理财策划执行室共同对应聘人员进行初选，并由理财策划执行室向初选人员发应试通知，并汇同综合部，主管领导组织考试、考核；
3、理财策划执行室组织统一对业务系列新聘员工进行为期一周的岗前培训及负责培训期间日常管理;
4、综合部须在新聘员工体检和岗前培训合格后，才能办理上岗试用的有关手续，填写《公司员工招聘审批表》，按程序审批备档后，方可正式上岗试用;
十一、后台系列岗位员工原则上实行六个月试用期，应届毕业生
实行一年见习期；业务系列员工实行三个月的动态考核试用期,即时根据实际转正或淘汰；业务系列员工中级投资理财业务经理以上才能调到营业部其它岗位；\\
四、员工聘任程序
十二、营业部经理、副经理由公司总经理或分管的副总经理提名;财务部经理和电脑部经理由公司主管部门提名，人力资源部审核，主管领导同意；经公司总经理办公会议批准，由公司总经理聘任。
十三、营业部经理助理、理财策划执行室项目经理人员及业务部门经理由营业部经理提出聘任意见，业务管理岗位人员只能从同级人员中调用或从符合相应条件的中级投资理财业务经理以上中提拔；业务组长(或中级投资理财业务经理)以上在符合基本条件的基础上，由业务部门经理或策划执行室根据其专长及培养目标提名，经营业部审核同意后聘任；中级投资理财业务经理以下人员的晋级由该部经理或策划执行室提名，营业部备案后即可晋升；原则上必须实行同级调用或逐级提拔；
十四、因工作需要，营业部内部人员的调动，由营业部分管领导征求双方部门意见，并经经理办公会批准后办理调动手续。对无正当理由拒不服从组织调动的人员，经教育无效者，可予以解聘。
十五、凡被公司正式聘用的人员，一律以书面形式与公司或营业部签定聘用合同书。(后台临时聘用人员及前台见习业投资理财业务经理以下级人员和营业部签定合同五、解聘和辞职
十六、为优化组合，对责任心不强、工作业绩较差及纪律松懈等
不适合现任工作岗位的员工，部门可提出申请不予聘用或解聘。营业部实行末尾淘汰制，淘汰率不低于10%。
十七、员工申请辞职，须提前递交辞职报告。担任营业部经理助理以上职务的须提前三个月递交，其他员工须提前一个月向公司递交。申请辞职一律由营业部审核报公司批准。
十八、经批准辞职的员工必须向营业部移交所有工作，交还公有的各种物品、
工作证等,结清财物欠款。按程序经各有关部门签注意见后，由营业部批准，方可离开，营业部管理人员、财务部、电脑部主管的辞职或离开本岗位，须经公司监察审计部进行离任审计通过后，方可辞职离开本岗位。
十九、本办法解释权属营业部。
XX证券经纪有限责任公司 经纪业务提成政策与职级考核办法 第一章 经纪业务营销体系的薪酬与绩效标准、职级设置与晋升序列 第二年即2010年标准 表二
第三年2011年后要求达到的标准 说明： 1、上述岗位考核和职级晋升时，见习客户经理、客户经理、高级客户经理每三个月进行一次考核和职级调整，营销经理、营销中心
总监、总经理助理、副总经理每半年考核和职级调整一次，总经理、 营销总监、副总裁每年考核并对职级调整一次。 2、本办法所称“副总裁”为公司非行政系列职级，但享受该职 级的待遇。 3、本章考核的资产规模是指考核期内日均数（考核期内交易日 的加权平均数）。 第二章营销人员的佣金提成政策 一、营销人员原则上只有在所创造的收入超过公司所支付给该职 位员工的综合成本的情况下才可以计提提成。综合成本C的计算公式 为：月薪×120%。 1、营销人员创造的净收入为I = 净佣金收入－直接营销费用，则 计提奖金的基数R=I-C。为：营销人员的提成标准如下： 当R ≤个人综合成本时，不计提 当个人综合成本＜ R ≤个人任务指标的50% 25% 当个人任务指标的50% ＜ R ≤个人任务指标的100% 30% 当个人任务指标的100% ＜ R ≤个人任务指标的200% 35% 当R ＞个人任务指标的200% 40% 各级计提比率仅应用于包含在各级标准的部分。本部分提成当月 兑现。 2、为了鼓励营销体系的各职级营销人员积极建设团队、培养人才， 完成当月考核指标的营销人员的直接（上一级）主管可以获得该营销 人员R×4%的团队建设奖金，上二级主管可以获得R×2%的团队建设 奖金，上三级主管可以获得R×1%的团队建设奖金。但该营销人员的
证券公司薪酬管理体系设计方案1 证券公司薪酬管理体系设 计方案 一目的 一个设计良好，合乎需要的薪酬体系与制度，是企业调动劳动者积极性的最主要手段。为了加强员工薪酬的统一管理，合理设计薪酬结构，确定薪酬标准，帮助各级主管进一步理解薪酬方案的实施方法，使公司员工的劳动通过薪资的合理回报，感受到自我价值的体现，以促进企业经营的不断发展。 二管理职责 （一）人力资源部负责公司薪酬政策的策划和制定。应做好调研分析工作，使公司的薪酬管理不断优化，使薪酬体系逐步得到完善 （二）劳动工资负责员工薪酬政策的具体实施，根据政策和制度的规定核定员工薪资的级别，以及薪酬调整的具体事宜，每月负责员工的工资表册的制定，并与财务加强工作联系，做好工资发放工作。 （三）财务管理部门主要是侧重资金的管理，严格执行薪酬政策，建立独立的薪资管理财务科目，加强预算和正确反映使用情况 （四）公司总经理负责薪酬政策方案的审批，并对其实施予
以督察。 三薪酬管理的基本原则 （一）公平性原则 不同职位的人员应获得与其职位价值相当的薪酬；在相同的工作岗位上，只要作出相同的薪酬。 （二）认可性原则 首先是要得到国家法律和政策的认可，也就是不能违背国家政策，凡是国家规定应给劳动都应有的保障，在薪酬中均应有体现。同时还应得到广大员工的认可，这样会起到更好的激励作用。 （三）公正性原则 薪酬管理方案是从各职位对公司的相对价值，工作表现和员工基本保障方面进行设计的。薪酬管理的基础是职位评估结果，职位评估的核心是各职位对公司的贡献的相对价值，因此员工的薪酬应与员工的贡献紧密挂钩，需要做好这方面 的评价工作。 （四）适度性原则 是指薪酬系统要有上限和下限，在一个适当的区间内运行。下线要使员工感到安全，保证基本的需求；上限应能对员工产生强烈的激励作用。 （五）平衡性原则
2010年证券公司合规考试题模拟题--合规理论与实务 一、单项选择题 1、下列说法不正确的是（） A 证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。 B 中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据。 C 中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价 D作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行。 答案：C 2、下列说法中，不正确的是（） A证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员。 B合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 C证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。 D证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。 答案：C 3、下列说法不正确的是（） A合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则。 B高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理。
证券公司合规管理实施指引 第一章总则 第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。 第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念： （一）全员合规。合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。 （二）合规从管理层做起。证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。 （三）合规创造价值。证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。 （四）合规是公司的生存基础。证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。 第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董
事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。 证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。 证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。 证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。 第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则，包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。 第五条证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持客户利益至上的原则；在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。 第六条中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司合规管理工作实施自律管理。
证券公司规章制度 篇一：知名证券公司投行业务管理制度(免费) 公司各有关部门： 经总经理办公会讨论决定，现将《北京证券投资银行业务管理办法》（试行）正式下发，请认真遵照执行。 二○○一年七月十三日 送：董事会秘书处、稽核部、总经理办公室、计划财务部、证券投资部、经纪业务部、 国债部、投资银行总部及所属业务部、公司所属各营业部 第一条 第二条 第三条 第四条 第五条 第六条北京证券投资银行业务管理办法（试行）第一章总则为加强对公司投资银行业务的管理、监督和指导，合理分工，协调发展，建立科学、规范、高效的业务管理体制，根据国家有关法律、行政法规、部门规章、中国证监会有关证券发行上市的规范性文件及公司有关规定，特制定本办法。本办法旨在明确公司投资银行业务管理及决策程序，理顺管理总部与业务部门关系，强化指标考核，提高工作质量和
工作效率，增强公司投资银行业务健康有序发展。公司投资银行部业务主要包括股票的发行与承销，上市公司增发与配股，上市辅导与推荐，债券发行，兼并与收购，财务顾问等项业务及其他金融创新业务。公司设立投资银行总部及管理部（以下简称“总部”），总部是公司投资银行业务的归口管理部门，负责对投资银行业务进行统筹安排、宏观调控、业务协调和绩效考核。开展投资银行业务必须在总部的统一指导下进行。公司设立投资银行业务部门，具体承揽承做项目。投资银行实行“总部统一协调，业务部独立运作”的模式。业 务部是独立的业务部门，年初对公司签订收入、费用、利润任 务书，年终由总部协助公司进行核算与考核。 第二章投资银行总部及管理部 第七条总部设总经理1人，副总经理1—2人。 第八条总部及管理部的主要职责是： 1、负责业务的统一协调； 2、负责各业务部、分部的设立与考核； 3、负责项目的立项审查、项目进度控制、项目正式报送材料的审核； 4、负责项目内核工作； 5、负责业务培训、收集政策信息； 6、负责与有关部门协调及公司内部协调； 7、负责文件收发、档案管理、内部各项管理制度的制定与修改； 8、负责财务核算、指标考核，员工审核、考核、晋级；
长江证券股份有限公司 监事薪酬管理制度 （2018年5月21日经长江证券股份有限公司2017年年度股东大会 审议通过） 二〇一八年五月
第一章总则 第一条为进一步健全公司薪酬管理体系，完善监事考核、约束与薪酬调整机制，保障公司监事依法履行职权，根据《中华人民共和国公司法》、《证券公司治理准则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条适用人员为《公司章程》、《证券公司治理准则》等规定的监事。根据监事产生方式和工作性质的不同，划分为：（一）股东代表监事，指经股东单位推荐，通过公司监事会及股东大会选聘的监事； （二）职工代表监事，指由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生的监事。 第三条公司监事的薪酬水平参考同行业薪酬水平，并结合公司实际情况确定。薪酬制度遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）实行薪酬水平与公司效益相适应、与公司长远利益相结合的原则； （三）薪酬标准以公开、公正、透明为原则。 第二章组织架构 第四条公司监事会负责制定公司监事的薪酬构成、标准及调整方案。 第五条监事的薪酬构成、标准及调整由监事会提出方案，报公司股东大会批准后实施。
第三章薪酬管理 第六条公司根据监事的工作性质，以及所承担的责任、风险等，确定不同的薪酬构成及标准如下： （一）股东代表监事：股东代表监事薪酬为年度津贴，公司按照每年税前8万元的标准，向其按月分批发放。如股东单位对其所外派的监事领取薪酬有相关规定的，按照相关规定执行。 （二）职工代表监事：依据其在公司担任的具体职务和工作内容，按照《长江证券股份有限公司薪酬福利管理办法》、《长江证券股份有限公司高级管理人员薪酬管理制度》、《长江证券股份有限公司高级管理人员绩效管理制度》等领取报酬。 （三）监事在外担任其他职务，外部法律法规对其领取薪酬有相关规定的，按照相关规定执行。 第七条公司监事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，公司按其实际任职时间和履职情况发放薪酬。 第四章考核管理 第八条监事会应当在年度股东大会上就监事的履职考核情况、薪酬情况作出专项说明。 第九条公司监事在任职期间，发生下列任一情形，公司可以不予发放或部分发放津贴或绩效薪酬： （一）被证券交易所实施自律监管措施或纪律处分的；违反法律、行政法规或其他监管规定，被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选、撤销任职资格、予以行政处罚、采取一定期限内市场禁入或永
一、单项选择题 1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签 订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。 A. 证券公司法人所在地证监局 B. 中国证券业协会 C. 中国证监会 D. 证券公司 您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 2. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪 人进行不少于（）个小时的执业前培训。 A. 30 B. 40 C. 50 D. 60 您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 二、多项选择题 3. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中， 可以从事的业务包括（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B. 通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等 活动 C. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金 存取等业务流程 D. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易 或者资金存取、划转、查询等事宜 您的答案：A,C 题目分数：6 此题得分：6.0 4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进
行执业注册登记前，应当（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 按照协会的规定打印证券经纪人证书 B. 对证券经纪人进行后续职业培训 C. 与证券经纪人签订委托合同 D. 对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格 您的答案：C,D 题目分数：6 此题得分：6.0 5. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项） A. 公司员工 B. 委托居间人 C. 委托保险经纪人 D. 委托证券经纪人 您的答案：A,D 题目分数：7 此题得分：7.0 6. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 制定有关证券经纪人的自律规则 B. 组织或者办理证券经纪人的资格考试 C. 有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训 D. 对证券经纪人的执业行为进行监督检查 您的答案：B,C,D,A 题目分数：7 此题得分：7.0 7. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。（本题有超过一个的正确选项） A. 所服务的证券公司的管理能力 B. 证券营业部的客户管理水平 C. 证券经纪人数量 D. 客户服务的合理区域 您的答案：D,A,B
证券公司薪酬管理规定 Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】
证券有限责任公司薪酬管理制度 第一章薪酬管理基本原则 第一条薪酬管理遵循以下原则：集中统一管理原则；收入与效益挂钩原则；薪酬管理市场化原则；薪酬结余原则。 第二条实行集中统一管理原则，公司集中管理人员编制和计划，建立统一的薪酬政策、薪酬制度，实行有效的考核监督机制。 第三条坚持收入与效益挂钩原则，有效建立收入随效益提高而提高的自我增长机制，是薪酬分配管理工作的根本原则和主导方向。 第四条坚持薪酬管理市场化原则，制定激励有力、约束有效的薪酬体系，从而保证公司的薪酬制度“对内具有公平性，对外具有竞争性”。 第五条公司建立、健全薪酬储备基金制度，完善薪酬分配的自我调节机制，以丰补欠，并保证员工收入的有计划增长。 第二章薪酬管理体制 第六条公司实行集中统一的薪酬管理体制，并采取“二级分配”管理模式。第一级分配是公司对各单位进行的额度分配；第二级分配是由各单位对其所属员工进行的明细分配。 第七条人力资源总部是公司的人力成本中心，是公司组织实施薪酬管理的主要职能部门，负责根据公司的薪酬政策制定薪资分配制度。根据公司年度利润计划编制薪酬总额年度预算，并据此制定、实施公司薪酬分配方案，对各单位薪酬分配进行指导、审定。负责对各单位关于公司薪酬政策、薪酬制度的执行情况进行考核和监督。组织、指导各单位员工收入的建档工作，并进行相关统计分析，为公司制定、调整薪酬政策提供依据。 第八条营业部应有具体履行薪酬管理职能的部门。该部门在营业部范围内负责贯彻、落实公司薪酬政策、薪酬制度，并具体负责本单位员工薪酬的日常管理工作。 第三章薪酬决定基本依据
证券公司合规工作计划 合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。以下是证券公司合规工作计划，欢迎阅读。 证券公司合规工作计划 1 第一部分 20**年度总体目标 总体目标： 20**年我营业部的重点工作方向围绕这三项工作重点，我营业部将狠抓业务合规工作，控制业务风险，提高业务服务质量，加强理财人员的业务培训，提高人员业务素质，做好投顾和客服的转型工作，打造营业部的专属理财服务品牌。此外做好IB业务和融资融券业务上线的准备工作和培训工作。加强费用支出管理，加强各部门业务创新力度和执行力。大力推广新业务，为公司增加新的利润点尽心尽力。 融资融券业务转常规在即，现融资融券业务正处于全网测试阶段，待公司取得融资融券资格后，营业部努力争取获得公司首批开展融资融券业务资格，我们将根据公司融资融券业务筹备、开展的工作安排，积极准备工作以保证业务的顺利推广。 第二部分 20**年度具体经营指标 具体经营指标： 一、理财方面： 依照今年我营业部的新增资产XXX万，将明年的目标增
加XX个百分点，为XXX万。新增客户数XX户，净利润达到1000万。在不损失客户的前提下，尽量维持当前的佣金水平，减少佣金的进一步下滑。充分利用投顾业务的开展提升市场占有率，加强客户服务工作，降低客户流失率，做好融资融券业务的准备工作，充分利用融资融券业务的杠杆作用，有效放大市场占有率。 二、基金销售方面： 根据本营业部实际情况，20**年我营业部实际完成基金及理财产品共计1200 万， 20**年我营业部将计划增加20个百分点，为1500万。其中计划销售本公司产品1000万，重点基金500万。 三、 IB业务方面： 20**年末期货资产预计同比20**年增长20%，资产达到216万元；收入预计同比20**年增长12%，收入达到万元；如果营业部能在一季度取得IB业务资格，则期货资产力争同比20**年增长30%，资产力争达到235万元；收入预计同比20**年增长15%，收入力争达到万元。 四、融资融券方面： 营业部取得融资融券业务资格后，将按照现有符合开户资格的客户的一定比例，根据市场行情，每月开发5-15户，并跟踪服务。计划客户开发，与投顾业务开展同步进行。 第三部分 20**年度工作措施
新时代证券有限责任公司营业部营销人员 管理与考核办法 （2013年3月版） 目录 第一章总则 (2) 第二章营业部营销体系架构及岗位 (2) 第三章客户经理考核管理及收入分配 (7) 第四章A类经纪人考核管理及收入分配 (11) 第五章B类经纪人考核管理及收入分配 (13) 第六章营销管理岗位及辅助岗位人员考核及薪酬 (13) 第七章营销人员的引入与培训 (16) 第八章营业部营销人员行为规范 (17) 第九章其他 (17) 附则 (18)
第一章总则 第一条为尽快实现公司经纪业务的转型，切实增强公司经纪业务的盈利能力和市场竞争力，同时规范营业部证券经纪业务营销人员的管理，建立和培养一支精品化、专业化的营销队伍，保障证券经纪业务营销人员的合法权益，以规范化、科学化的考核、管理使之健康发展，力争实现共赢，特制定本办法。 第二条本办法根据《证券法》、中国证监会颁布的《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，以及《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》制定。 第三条证券经纪业务营销人员（以下简称营销人员）是指以营业部为依托或通过营业部提供的营销渠道从事客户招揽、客户服务和产品销售等活动的营销人员以及相关营销管理人员。 第四条公司证券经纪业务营销人员的用工形式根据其签订合同类型分为客户经理、证券经纪人（以下简称经纪人）两类。客户经理与公司间属劳动用工关系，签订劳动合同；经纪人与公司间属委托代理关系，签订委托代理合同，分别为《A类证券经纪人委托代理合同》及《B类证券经纪人委托代理合同》。 第二章营业部营销体系架构及岗位 第五条营业部营销体系架构 营业部营销中心岗位设置如下：营销总监、区域经理、客户经理、经纪人（A、B类）、营销辅助岗。其中营销总监、区域经理为营销管理岗位，营业部设置营销管理岗和营销辅助岗均须满足特定的设置条件。
广州证券有限责任公司员工薪酬管理办法 第一部分总则 第一条：为提升公司竞争力，吸引和留住高素质人才，实现公司成为国内一流投资银行的战略目标，特制定本工资改革方案。 第二条：本方案坚持兼顾股东和员工利益的原则，将员工总收入与员工的能力、绩效和公司的经济效益直接挂钩。 第三条：本方案的适用对象是所有与公司签订劳动合同的员工及借调人员(顾问、勤杂人员等劳务报酬规定另行制订)。 第四条：本办法所指职能部门包括总裁办、人力资源总部、财会中心、研究中心、电脑中心、纪检监察法律室、稽核室、行政后勤中心等部门，业务部门总部包括基金总部、机构管理总部、投资管理中心、固定收益总部、投资银行总部等部门，业务部门分支机构指业务部门因工作需要在广州或外地设立的办事机构。 第二部分正式聘用员工的工资 第五条：正式聘用员工系指由公司发文聘任相应岗位职务员工。 第六条：正式聘用员工每月工资包括四部分：基础工资、工龄工资、岗位工资及效益工资。 第一章基础工资 第七条：所有正式聘用员工的基础工资暂定为500元，以后根据物价水平变
动情况由人力资源总部逐年调整，报公司总裁办公会议批准。 第二章工龄工资 第八条：公司所有正式聘用员工实行统一的工龄工资计算标准。 工龄工资计算公式为：工龄工资=公司工龄×20元 第三章岗位工资 第九条：岗位工资根据部门性质及所属地区的不同分类计发。计算公式为：岗位工资=岗位工资基数×岗位工资系数 第十条：广州地区员工的岗位工资基数暂定为2000元,外地营业部及公司业务部门在外地的分支机构员工的岗位工资基数由营业部或分支机构提出，经人力资源总部审核后，报总裁办公会议批准。岗位工资基数一经核准，适用于同一地区所有分支机构。 第十一条：各地岗位工资基数每年5月由人力资源总部根据公司经营战略、社会平均工资、物价水平和同行业工资变动情况提出调整方案，报总裁办公会议审核批准。 第十二条：岗位工资系数分为十一等，每等四级，列表如下： 表一：
2018年证券公司合规 管理制度 2018年11月
目录 第一章总则 (3) 第二章机构设置及其职责 (6) 第三章履职保障 (11) 第四章合规报告与违规举报、处理 (15) 第五章工作配合与协调 (17) 第六章检查与监督 (18) 第七章责任追究 (19) 第八章附则 (20)
第一章总则 第一条为健全公司内部控制体系，建立合规风险管理的长效机制，增强公司自我约束能力，实现公司持续规范发展，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理实施指引》等法律法规和准则规定，制定本制度。 第二条本制度所称合规，是指公司及公司工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。 本制度所称合规风险，是指因公司或公司工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。 第三条公司合规管理的目标：通过建立合规管理组织架构，制定和执行合规制度，培育合规文化，防范和应对合规风险，监测、检查经营活动，促进公司内控体系的健全和有效，实现外部监管与公司内部约束的有效统一，确保公司各项经营活动合法、合规开展。 第四条公司合规管理坚持系统性、独立性、有效性、制衡性、客户利益至上的基本原则。
（一）系统性原则。合规管理体系的建设是一项系统工程，涉及到公司治理与经营管理的各项制度、各个环节，包括完善公司章程和内部管理制度，优化业务流程，健全组织架构，落实违规责任追究，强化工作人员合规培训，培育公司合规文化等方面。 （二）独立性原则。公司保障合规总监和合规管理人员的独立性。公司股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。公司的董事、监事、高级管理人员和下属各单位应当支持和配合合规总监、合规部门及本单位合规管理人员的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监、合规部门和合规管理人员履行职责。 （三）有效性原则。合规管理体系的建立，要结合公司实际，符合公司的战略目标，以确保合规职责的有效履行，为经营活动合法、合规性保驾护航。 （四）制衡性原则。合规管理体系的建立，应遵循《证券公司内部控制指引》的要求，各部门间权责分明、相互牵制，前、中、后台管理相互分离。合规部门与风险管理、稽核等部门职责明确，分工合理。 （五）客户利益至上原则。公司应当合规经营、勤勉尽责，遵守下列基本要求： 1、充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。 2、合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产
证券公司员工合规守则 一. 公司的八项基本原则 1.1客户原则 客户永远是对的—名人员工在与客户交往时一定要牢牢切记!客户是名人的衣食父母,须绝对尊重,尽心服务。名人员工无论对待任何客户，必须耐心、友善、诚恳、负责任，珍惜客户的每一分钱。名人员工必须时刻保持危机感，齐心协力地用更好的服务全力争取客户。 1.2实效原则 “做实效的网站”是名人网络的公司的使命。名人的一切活动必须永远围绕做实效的事情这一标准进行;做实效的事情必须深入名人员工心中;做实效的事情必须成为名人员工的行为准则。 1.3敬业原则 敬业精神—敬业乐业是名人网络人的必备素质。名人网络人对人对事必须有责任感。名人网络人对每一项业务必须充满激情，激发智慧，勤奋工作，不断创新，决不言输，做到更好。 1.4团队原则 团队精神—协作、沟通、配合、协调一致地达成团队的共同目标，团队的利益高于一切，是名人网络人的行为准则。名人所有员工都是名人大团队中的一员，人格平等，分工合作，维护团队利益，为团队的集体荣誉共同奋斗不惜。 1.5文明原则
名人网络人是文化人，有教养的、文明的人。名人特别强调诚实正直，尊重他人，心胸开阔，坦诚相处，互帮互助。名人倡导礼貌行为，待人接物，必具礼貌态度，用礼貌语言，采取礼貌行为。 1.6勤俭原则 勤俭节约是中华民族的美德。名人网络人应尊重人的智慧、爱惜财物、决不浪费。一点一滴的财力、物力、人力的浪费和损害公私财物都是可耻的行为。 1.7环境原则 名人网络是每一位员工共有的事业空间，任何个人偏好或行为均不得影响他人的工作状态、创作气氛及身心健康，不得有损公共环境。工作时间聊天睡觉，室内吸烟，桌面乱扔乱放杂物等行为一律禁止。 1. 8事业原则 名人网络人将互联网业看作是一种事业，而不仅仅是当作一种职业。名人网络人必须努力学习、相互吸取、取长补短、积极进取、不断提升，逐步提高自身的素质修养。 二. 聘用规定 2.1按本员工手册中的条款和条件，公司聘用员工，员工接受聘用。 2.2受聘者必须如实填写“员工登记表”的每一项内容(女员工须将个人的婚姻状况、生育计划如实反映，作为公司聘用安排的参考)并贴上照片，入职时连同身份证、学历、有关职称等复印件(交验原件)及履历交行政人事部处理存档。
ⅩⅩ证券股份有限公司 “大投顾业务”管理与绩效考核实施细则（试行） 第一章总则 第一条为贯彻执行公司“大投顾发展战略”，规范和明确业务团队的管理和绩效考核等事项，根据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》、《ⅩⅩ证券股份有限公司投资顾问业务管理办法》等文件，制定本细则。 第二条本细则所称“大投顾业务”，是指从客户分类和客户需求出发，通过整合公司全业务线资源，为客户提供适当性服务和适当性产品，并直接或间接获取收入的业务行为。 第二章客户类别 第三条公司依据客户投资回报率（R）、客户交易频率（F）与客户价值（M）三个属性，将客户划分为不同类别。 依据客户投资回报率，由高到低将客户划分为高回报类（以R↑表示）和低回报类（R↓）两种类型； 依据客户交易频率，由高到低将客户划分为高周转（F↑）和低周转（F↓）两类； 依据客户价值贡献，由高到低将客户划分为VIP客户（以M↑表示）、核心客户（M→）和其它客户（包括潜力和普通客户，以M↓表示）三大类型。 上述各种类型的划分标准由经纪管理总部另行确定。 第四条依据上述分类属性，公司客户可划分为如下类型：
第五条投资回报率高、交易频率高的客户（即R↑F↑类客户），我们称之为自主决策类客户，这类客户无论其资产或创造价值高低都是公司重要客户，通过为其提供综合性服务增加其忠诚度、降低其流失率是稳定公司经纪业务收入的重要途径； 对投资回报率高、交易频率低的客户（即R↑F↓类客户），长期来看，通过向其提供投资咨询服务，提高其交易频率可以显著提高其对公司的贡献度；对投资回报率低、交易频率高的客户（即R↓F↑类客户），长期来看，通过为其提高投资咨询服务，帮助其提高投资回报率可以提高其对公司的依赖度，从而增加其价值；这两类客户，我们称之为咨询依托类客户； 对投资回报率低、交易频率低的客户（即R↓F↓类客户），长期来看，为其提供资产管理类服务一方面可以提高其投资回报率，另一方
证券经纪业务营销团队日常工作管理指引 第一章为了加强对营销团队的日常管理，指导营销团队的日常管理工作，建立一支高效、有序的营销团队，特制订本指引。 第一条营销团队的工作计划和目标 第二条各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部，经批准后执行。（后附提成标准） 第三条营销团队应在每年初制订出年度工作计划，根据当地市场情况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队，必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数。 第四条渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件 进行指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员招聘、考核办法等必须上报，经过总部相关部门会签审核后方可执行。报批流程：营业部将请示传真→经纪业务综合室→渠道管理部（注明必须会签的部门）→经纪业务综合室协助走完报备流程→主管副总裁等公司领导批示完毕→经纪业务综合室传真会签意见，流程结束。 第五条营销团队在制定明确的工作目标与计划后，应 把工作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度，根据业务进展情况对计划进行回顾，及时改正工作中的不足。 （一）客户经理在开展工作时，必须记录工作日志，团队负责人不定期对工作日志进行抽查，及时了解人员工作动态。 （二）营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展 业务时要密切配合，开发客户和服务客户要紧密结合。 （三）根据工作进度与时间安排，有步骤地实施计划， 逐一落实工作目标。 （四）客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安排。 第六条营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分 析报告，分析业务进展情况，及时调整工作思路，以便顺利完成工作计划。 第二章营销团队的考勤制度 第七条营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管 理，并协调好组员之间的合作关系。客户经理必须服从本团队负责人的统一领导和管理。 第八条营销团队必须执行严格的考勤制度，专人记录 每日的考勤情况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。具体内容如下： （一）客户经理必须准时上下班，不迟到、早退；不得无故旷工；不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间一致。 （二）客户经理实行每天8小时工作制度，其他时间按自愿加班原则处理。 （三）客户经理必须参加本团队组织的培训、营销等活动。外出展业、访问客户原则上应该向团队负责人员说明，并填写《营销人员出访单》（见附件），详细列明目的地、被访人及联系方法，交负责人员，负责人员应在事后进行抽查或全查。 （四）团队负责人应对辖区内的人员出勤情况进行巡查，向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态。（五）客户经理请事假、病假等必须提前向团队负责人请假，同意后方可休假。 第三章营销团队的会议制度 第九条营销团队必须制定严格的例会制度，团队负责
华泰证券股份有限公司 合规管理制度 （2013年3月修订） 第一章总则 第一条为加强公司内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，防范合规风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》等法律、法规和规范性文件，制定本制度。 第二条本制度所称合规是指公司及其工作人员的经营管理和执业行 为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 本制度所称的合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条本制度所称的合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 第四条合规是公司所有员工的共同责任，公司推行合规经营、全员合规、合规从高层做起以及合规创造价值的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体员工的合规意识。
第五条合规是公司经营活动的组成部分。公司为合规管理提供物质保障和必要的人力、物力、财力和技术支持，确保合规总监及其他合规管理人员切实有效履行职责。 第二章合规管理的目标和基本原则 第六条公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理机制，制定和执行合规管理制度，推动合规文化建设，实现对合规风险的有效识别和主动管理，增强自我约束能力，促进全面风险管理体系建设，保障公司的经营管理和所有员工的执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展，实现公司自身合规与外部监管的有效互动。 第七条公司合规管理的基本原则： （一）全面性原则。合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个业务环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。 （二）主动性原则。公司及其全体工作人员在其经营管理和执业行为中应当主动执行合规制度，主动寻求合规支持；公司各部门、分支机构及其员工发现违法违规行为或和合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监或合规管理部门报告；合规管理制度应当随着国家法律法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改或完善。 （三）独立性原则。合规总监和合规管理部门具有独立性，公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监和合规管
XX证券股份有限公司 大投顾业务”管理与绩效考核实施细则（试行） 第一章总则 第一条为贯彻执行公司“大投顾发展战略” ，规范和明确业务团队的管理和绩效考核等事项，根据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》、《XX 证券股份有限公司投资顾问业务管理办法》等文件，制定本细则。 第二条本细则所称“大投顾业务” ，是指从客户分类和客户需求出发，通过整合公司全业务线资源，为客户提供适当性服务和适当性产品，并直接或间接获取收入的业务行为。 第二章客户类别 第三条公司依据客户投资回报率（R）、客户交易频率（F）与客户价值（M ）三个属性，将客户划分为不同类别。 依据客户投资回报率，由高到低将客户划分为高回报类（以R f表示）和低回报类（R J）两种类型； 依据客户交易频率，由高到低将客户划分为高周转（F f）和低周转（F J）两类； 依据客户价值贡献，由高到低将客户划分为VIP客户（以M f表示）、核心客户（M T）和其它客户（包括潜力和普通客户，以M J表示）三大类型。 上述各种类型的划分标准由经纪管理总部另行确定。 第四条依据上述分类属性，公司客户可划分为如下类型：
第五条投资回报率高、交易频率高的客户（即R?F f类客户）， 我们称之为自主决策类客户，这类客户无论其资产或创造价值高低都是公司重要客户，通过为其提供综合性服务增加其忠诚度、降低其流失率是稳定公司经纪业务收入的重要途径； 对投资回报率高、交易频率低的客户（即R?F；类客户），长期来看，通过向其提供投资咨询服务，提咼其交易频率可以显著提咼其对 公司的贡献度；对投资回报率低、交易频率高的客户（即R；F f类客户）, 长期来看，通过为其提咼投资咨询服务，帮助其提咼投资回报率可以 提高其对公司的依赖度，从而增加其价值；这两类客户，我们称之为咨询依托类客户； 对投资回报率低、交易频率低的客户（即R；F；类客户），长期来看，为其提供资产管理类服务一方面可以提高其投资回报率，另一方
一、单项选择题 1. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖 出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（）。 A. 证券经纪业务 B. 证券自营业务 C. 融资融券业务 D. 证券资产管理业务 您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0 2. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供 有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。 A. 监事长 B. 董事长 C. 独立董事 D. 董事会秘书 您的答案：D 题目分数：5 此题得分：5.0 3. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对 证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 A. 监事长 B. 董事长 C. 合规负责人 D. 董事会秘书 您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0 4. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融 券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。 A. 商业银行 B. 其他证券公司 C. 证券金融公司 D. 银行间市场拆借
您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0 5. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（）， 用于弥补经营亏损。 A. 留存收益 B. 法定公积金 C. 资本公积金 D. 一般风险准备金 您的答案：D 题目分数：5 此题得分：5.0 6. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经 纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。 A. 登记结算公司 B. 指定商业银行 C. 证券金融公司 D. 证券公司自有帐户 您的答案：B 题目分数：5 此题得分：5.0 二、多项选择题 7. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责 人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 事前审查 B. 事中监督 C. 事后督察 D. 事后检查 您的答案：D,A,B 题目分数：5 此题得分：5.0
某券商证券有限责任公司营业部薪酬管理制度1．目的 为了充分发挥薪酬吸引、激励和保持公司各类人才的作用，按照绩效优先、兼顾公平的原则，特制定《某券商证券有限责任公司营业部人员薪酬管理制度》（下称本制度）。 2．适用范围 本制度适用于公司经纪业务体系各证券营业部所有员工（公司另有规定的除外）。 3．薪酬管理规定： 3.1薪酬：是指公司对付出体力和脑力劳动的员工所支付的可以现金形式作价的各种物质利益的总和。薪酬在本制度中由工资部分，奖金部分和福利部分构成 3.2工资的确定 3.2.1营业部员工工资由基本工资、岗位工资和绩效工资构成。 3.2.2基本工资：是指与公司签订劳动合同的员工应享受的确保其基本生活条件的最低劳动报酬。（除非公司另行通知，基本工资在本制度中是指员工工作所在地政府颁布的最低劳动保障工资*1.2） 3.2.3岗位工资：是指员工受聘于某岗位并被证实确能正确履行该岗位职责而应获得的劳动报酬。其岗位工资参照《某券商证券有限责任公司员工职级工资与地区系数表》后核定相应职级后确定； 3.2.4绩效工资：是指员工完成所规定的绩效指标而应获得的劳动报酬，见相应的管理办法；
3.2.5 营业部财务部经理和电脑部经理的工资由公司相应部门制定标准，营业部代为发放； 3.2.6试用期员工工资为相应工资总额的80%。 3.3奖金的确定 3.3.1奖金分为个人创收奖金、管理创收奖金、举荐奖金和年终奖金四个部分； 3.3.2个人创收奖金：指营业部员工个人所开发客户为营业部所创利润贡献中按一定比例计提的个人应得报酬； 3.3.3管理奖金：是指直销团队负责人从其引入并负责日常管理的业务拓展人员或销售团队所创造的利润贡献中按一定比例计提的个人应得报酬； 3.3.4举荐奖金：营业部员工引入分销组织所享受分销组织创造利润的奖励部分。 3.3.5年终奖金：是指营业部在完成或超额完成《营业部经营目标责任书》的情况下，营业部负责人将公司核准的营业部年终奖金依据员工工作质量和业绩表现所给予的额外嘉奖； 3.3.6年终奖金由营业部根据各员工的工作质量和业绩表现在营业部内部进行分解。 3.4福利的确定：根据国家和地方的法律、法规，员工应缴纳或取得的各种保险、公积金及劳动保障利益 3.4.1营业部员工的福利包括社会保险（养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险）和住房公积金（如地方社保部门有明确规定必
2020年证券公司合规 管理办法 2019年12月
目录 第一章总则 (3) 第二章公司各层级合规职责 (5) 第一节董事会、监事会的合规管理职责 (5) 第二节高级管理人员的合规管理职责 (6) 第三节下属各单位及工作人员的合规管理职责 (8) 第三章合规管理组织体系 (10) 第四章合规管理履职保障 (15) 第五章合规管理主要工作 (19) 第六章附则 (25)
第一章总则 第一条为加强公司合规管理工作，健全内部控制体系，增强自我约束能力，实现公司持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司合规管理实施指引》等法律、法规和自律规则及《长城证券股份有限公司章程》（以下简称公司章程），结合公司实际情况，制定本办法。 第二条本办法适用于本公司所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司（以下统称下属各单位）及全体工作人员均应遵守。 第三条合规是指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律、法规和准则）。 合规管理是指公司建立合规管理组织架构，制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 合规风险是指公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。 第四条公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理体系，实现对合规风险的有效识别和防范，确保公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规和准则，实现公司诚信、规范、稳健发展。