证券基础2012试题一

一、单项选择题1.最早的证券化产品以（）为支持。

A.混合型证券B.商业银行房地产按揭贷款C.应收账款D.房地产2.金融期货一般不包括（）A.利率期货B.货币期货C.期权期货D.股票指数期货3. 我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）A. 操纵市场行为B. 欺诈客户行为C. 内幕交易行为D. 虚假陈述行为4. 2003年6月，我国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（）A. 香港市场B. 美国市场C. H股D. 中国企业在境外发行的股票5. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的创新试点类证券公司A. 一年B. 两年C. 三年D. 四年6.设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于（）亿元A.10B. 5C. 3D. 27.买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）A.股票期权B.互换期权C.货币期权D.利率期权8. 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定A．《税法》B. |《财政法》C．《预算法》D．《证券法》9. 深圳成份股指数由（）家样本股组成A．30B．40C. 50D．6010. 股票的内在价值就是股票未来收益的（）A．现值B．期望价值C. 价值总和D．期望价格11. 下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（）A. 定期存款单的远期合约B. 一揽子股票的远期合约C．远期汇率协议D. 单个股票的远期合约12. 我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为（）A. 1年B . 3年C . 5年D. 8年13. 契约型基金通过（）规范当事人的行为A. 基金监事会B. 基金董事会C．基金契约D. 基金章程14. 下列关于证监会派出机构的表述中，错误的是（）A . 监管对象包括证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构B．上市公司监管由证券交易所负责，证监局没有相应职责C．包括稽查局和证监局D．调解证券业务纠纷和争议是证监局的职责之一15. 我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须实缴货币资本A . 1亿元B．2亿元C. 5000万元D．3亿元16. 根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）A．政府和公司债券的承销和交易B. B股和H股的承销和交易C．A股承销D. A股自营17. 下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中，错误的是（）A．标志着金融混业制度的终结B．同时废除了1933年金融危机时代的《格斯拉—斯蒂格尔法案》C．取消的银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍D．推动了金融机构之间的购并重组18. 政府机构进行证券投资的主要目的是（）A . 获取资本收益B．获取利息C . 调剂资金余缺和进行宏观调控D．获取投资回报19. 以下关于股票分割的说法错误的是（）A. 股票分割又称拆股、拆细B．股票分割是将一股股票均等地拆成若干股C．股票分割通常适用于高价股D．股票分割之后，每股股票的市价不变20. 公司债券利息支出属于公司的（）A. 流动性资产B. 费用范围C. 长期投资D. 利润21. 以下关于金融债券的说法错误的是（）A. 商业银行可以发行金融债券B. 非银行金融机构不可以发行金融债券C. 从广义上讲，中央银行债券也属于金融债券D. 我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券22. 下列说法中，错误的是（）A. 证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资B. 证券公司设立子公司，要求最近12个月风险控制持续符合要求C. 证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离D. 证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度23. 证券公司从事IB业务时，可以承担（）的职责A. 期货交易的结算和风险控制B. 期货交易的代理C. 为投资者下单交易提供便利D．办理期货保证金业务24. 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础A. 虚拟资本B. 注册资本C. 货币资金D. 负债25. 下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）A. 技术风险B．巨额赎回风险C. 货币风险D. 管理能力风险26. 会计师事务所申请证券资格后，合伙会计师事务所（）A. 净资产不少于300万元B. 净资本不少于300万元C. 净资产不少于500万元D. 净资本不少于500万元27. 以下表述不正确的是（）A. 证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是风险直接交换的场所C. 证券市场交易品种包括商业汇票、债券、权证、支票等D. 证券市场是财产权利直接交换的场所28. 一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）A. 风险低、收益低B．风险高、收益低C．风险低、收益高D. 风险高、收益高29. 金融衍生工具产生的最基本原因是（）A. 避险B. 金融机构的利润驱动C. 存在套利机会D.逃避金融管制30. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。

选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为700万股，9000万股，6000万股。

某日交易，这三种股票的收盘价分别为9.50元，19.00元，8.20元，设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）A. 2188.55点B. 463.21点C. 456.92点D. 2158.82点31. 股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证A. 有限公司B. 合伙企业C. 股份有限公司D. 注册公司32. 创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任A. 相关披露事项的负责人B．财务负责人C. 董事会秘书D. 独立董事33. 上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于（）A. 直接融资B. 间接融资C. 一级融资D. 二级融资34. （）是对上市公司日常监管的主要内容A. 并购重组的监管B. 合规经营的监管C. 公司治理监管D. 信息披露监管35. 证券公司设立的流程顺序是（）A. 证监会批准----工商局批准----领取营业执照B. 工商局批准----证监会批准----申请经营证券业务许可证C. 证监会批准----申领营业执照----申请经营证券业务许可证D. 证监会批准----申请经营证券业务许可证----领取营业执照36. 外汇期货交易在20世纪70年代由（）率先推出A. 法兰克福交易所B. 纽约证券交易所C. 伦敦国际金融期货交易所D. 芝加哥商业交易所37. 根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突的，应及时向所在机构报告，当无法避免时应当（）A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 辞职或回避C. 确保所在机构的利益得到公平对待D. 拒绝为客户完成相关交易或业务38. 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元以上的注册资本A. 300B. 500C. 100D. 20039. 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）A. 可以买卖可转换债券B. 可以买卖政府债券和金融债券C. 对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖D. 只可用自有资金投资证券40. 上市公司向不特定对象公开募集股份简称为（）A. 增发B. 配股C. 定向增发D. 首次公开发行41. 我国目前对证券发行实施的是（）A. 审批制B. 通道制C. 标准制D. 注册制42. 在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是（）A. 息票累计债券B. 贴现债券C. 付息债券D. 浮动利率债券43. 证券公司净资本的计算公式为（）A. 净资产－金融资产的风险调整－其他资产的风险调整－/+或有负债的风险调整－中国证监会认定或核准的其他调整项目B. 净资产－金融资产的风险调整－其他资产的风险调整－或有负债的风险调整－/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C. 净资产+金融资产的风险调整－其他资产的风险调整－或有负债的风险调整－/+中国证监会认定或核准的其他调整项目D. 净资产－金融资产的风险调整－其他资产的风险调整+或有负债的风险调整－/+中国证监会认定或核准的其他调整项目44. 下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是（）A. 公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易B. 分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易C. 我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易D. 分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权45. 根据《货币市场基金管理暂行办法》的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（）A. 现金B. 1年以内的银行定期存款C. 可转换债券D. 剩余期限在397天以内的债券46. 我国《证券投资基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案A. 10%B. 5%C. 50%D. 20%47. 下列关于虚拟资本的表述正确的有（）A. 虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格B. 虚拟资本的价格总额等于所代表的真是资本的重置价格C. 虚拟资本的变化完全反应实际资本额的变化D. 虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式48．股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让A. 12B. 24C. 6D. 1849. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）A. 金融远期合约B. 金融期货C. 金融互换D. 金融期权50. 下列因素中（）对债券转让价格变动的影响较大A. 市场利率水平B. 债券面额C. 债券的上市地D. 债券承销商的资信状况51. 在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票，称为（）A. 普通股B. 蓝筹股C. 红筹股D. 优先股52. 创业板上市公司经营活动受到严重影响且预计在（）个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理A. 半B. 1C. 2D. 353. 与债券相比，股票的风险之所以相对较大是因为（）A. 购买力风险更大B. 利率风险更大C. 信用风险更大D. 经营风险更大54. 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）A. 上市交易的国债B. 期货C. 上市交易的企业债券D. 上市交易的股票55. 我们通常所说的道-琼斯指数是指（）A. 道-琼斯股价综合平均数B. NASDAQ市场及其指数C. 道-琼斯工业股价平均数D. 金融时报证券交易所指数56. 以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是（）A. 在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算B. 由在中国境内注册且具备债券评级机构进行信用评级C. 由金融机构承销D. 在证券交易所交易57. 根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历（）个阶段A. 4B. 5C. 3D. 258. 基金托管费通常是（）A. 逐日计算，按月支付B. 逐日计算，按周支付C. 逐月计算，按月支付D. 逐日计算，按日支付59. 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的A. 预期报酬率B. 资本配置功能C. 筹资功能D. 发行人承诺60. 我国证券市场监管部门的主要手段是（）A. 经济手段B. 法律手段C. 行政手段D. 自律手段二、多项选择题1.证券交易所主要职责有（）A.制定交易规则B.监管会员交易行为的合规性、合法性C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管2.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）A.商业银行B.保险公司C.股份公司D.政府3.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）A.赤字国债B.建设国债C.战争国债D.特种国债4.下列关于优先股的表述正确的是（）A.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权B.优先股的具体优先条件由《证券法》规定C.优先股的股息率一般是事先固定的D.优先股作为一种股权证书，代表着对公司的所有权5.与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是（）A.期货市场实行T+1清算制度，可以进行日内投机B.具有更高的风险性C.期货市场实行T+0清算制度，可以进行日内投机D.具有较低的风险性6.恒生综合行业指数系列包括以下分指数（）A.金融业指数B.服务业指数C.工业制造业指数D.资源矿产业指数7.证券经纪人可以代理证券公司进行（）A.客户招揽B.客户服务C.代理客户下单D.产品销售8.《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，发行人的财务指标应满足的要求有（）A.最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元B.发行前股本总额不少于人民币3000万元C.最近1期末不存在未弥补亏损D.发行后股本总额不少于人民币3000万元9.证券公司下列事项中，需要经中国证监会批准的有（）A.上市证券公司变更实际控制人B.上市证券公司增加注册资本C.在境外参股证券经营机构D.变更业务范围10.证券投资基金与股票、债券的区别在于（）A.筹资规模不同B.反应的经济关系不同C.所筹集资金的投向不同D.风险水平不同11.中国证监会（）A.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管B.是全国证券、期货市场的主管部门C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则D.是国务院直属事业单位12.资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形包括（）A.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日未满3年B.执业活动中收到行政处罚，自处罚决定开始执行之日起至提出申请起未满3年C.执业活动中受到刑事处罚，自处罚决定开始执行之日起至提出申请起未满5年D.在资格申请过程，因隐瞒有关情况被不受理，自被出具不予受理凭证日起至提出申请之日未满3年13.基金管理人通常将成长型基金资产投资于（）的成长公司的股票A.有长期盈余B.短期内有盈余C.有长期成长前景D.信誉度较高14.我国证券交易所对权证上市资格的要求包括（）A.权证存量B.权证存续期C.标的股票的利通股份市值D.标的股票交易的活跃性15.下列有关资产证券化的描述中正确的有（）A.特定目的机构是资产证券化的发起人B.资产证券化的发起人通常是金融机构或大型工商企业C.选择特定目的机构或受托人时，通常要求满足破产隔离条件D.特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管16.我国《证券法》规定，证券交易所的监管权力包括（）等A.依法暂停或终止上市公司股票上市交易的决定权B.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C.对证券的上市交易申请、行使审核权D.对证券的发行申请，行使审核权、17.投资者在参与沪深300股指期货交易时，所使用的交易编码应根据投资目的不同分为（）A.套利保值用途B.套利用途C.套汇用途D.投机用途18.关于股票，下列说法正确的有（）A.股票本身具有价值B.股票是一种代表财产权的有价证券C.股票与它代表的财产权分离D.股票与它代表的财产权有不可分离的关系19.根据我国《企业会计准则第22号---金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（）A.远期合同B.期货合同C.互换和期权D.投资合同20.一般而言，开放式基金和封闭式基金的区别在于（）A.交易价格的计算标准不同B.交易方式不同C.发行规模限制不同D.期限不同21.根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当及时披露的信息包括（）A.预计经营业绩发生亏损或者发生大幅度变动的B.上市公司发生可能对证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件C.上市公司控股子公司或者参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件D.上市公司股本总额、股东、实际控制人发生重大变化的22.证券投资咨询的基本业务形式包括（）A.投资者教育B.财务顾问C.发布研究报告D.证券投资顾问业务23.金融债券的发行目的是（）A.改变金融机构本身资产负债结构B.筹资用于某种特殊用途C.提高被动负债D.增加核心资本24.由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估算值A.年度预算B.账面价值C.市场利率D.未来收益25.按照一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为（）A.可转换优先股B.非累计优先股C.不可转换优先股D.累积优先股26.对我国记账式国债，下列表述正确的是（）A.不可以上市交易的债券B.以电脑记账方式记录债券C.可以上市交易的债券D.由财政部通过无纸化方式发行27.广义的有价证券包括（）A.货币证券B.资本证券C.房屋所有权证D.商品证券28.金融期货的基本功能有（）功能A.投机B.价格发现C.套利D.套期保值29.证券交易市场包括（）A.产权交易中心B.场外交易价格C.票据交换所D.证券交易所30.证券投资基金的运作费包括（）等A.持有人大会费B.上市年费C.分红手续费D.信息披露费31.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人必须在约定的时间还本付息D.债券反映了发行者与投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证32.决定封闭式基金的存续期限的主要因素是（）A.基金本身投资期限的长短B.基金投资范围C.宏观经济形势D.基金投资标的33.无面额股票又可以成为（）A.比例股票B.权益股票C.份额股票D.资产股票34.政府债券的举债主体包括（）A.地方政府B.国有企业C.中央政府D.国有金融机构35.2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）A.内部管理规范、风险控制制度健全、职业水准高、社会信誉良好B.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务C.已经办理有效的职业责任保险D.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚36.深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在于主板市场的关系上实行（）A.指数独立B.代码独立C.监察独立D.运行独立37.证券登记结算公司依据《证券法》应当履行的职责有（）A.证券的存管和过户B.受发行人委托派发证券权益C.证券账户的设立和管理D.证券持有人名册登记38.我国证券投资基金的交易费用主要包括（）A.增值税B.过户费和经手费C.印花税D.交易佣金和证管费39.证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得（）的制度A.担任上市公司监事B.担任上市公司董事C.担任上市公司高级管理人员D.从事证券业务40.证券市场的产生和发展，主要归因于（）A.社会化大生产产生了对巨额资金的需求B.信用制度的的发展C.股份制的发展D.社会分工的日益复杂，商品经济日益发展三、判断题1.当占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变时，基金管理人为保障投资人的利益，可以决定延迟对基金资产的估值A.正确B.错误2.我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经办理过户手续即发生转让的效力A.正确B.错误3.上市公司增发，可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发A.正确B.错误4.《正确公司风险控制指标管理办法》建立了以净资产为核心的风险控制指标体系和风险监管制度A.正确B.错误5.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前20名股东的，可以由上市公司自行销售A.正确B.错误6.证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，中国证券业协会将把有关信息计入从业人员诚信信息系统A.正确B.错误7.基金托管人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构A.正确B.错误8.我国《证券法》规定，公司债券上市后，发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由中国证监会决定暂停其公司债券上市交易A.正确B.错误9.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险A.正确B.错误10.中国债券指数的样本债券价格选取日中全价A.正确B.错误11.红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股A.正确B.错误12.一般来说，在国际金融市场投资时，通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位A.正确B.错误13.债券票面金额定的较大，将有利于广大投资者认购A.正确B.错误14.股票价格是对未来收入的预期，通常先于经济周期的变动而变动A.正确B.错误15.分级基金通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额但不可分离上市交易A.正确B.错误16.我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30%A.正确B.错误17.企业向银行借款的行为属于直接融资A.正确B.错误18.从理论上分析，公司的经营状况与股票的价格密切相关，公司的经营状况好，股价上升；反之，股价下跌A.正确B.错误19.2007年以来，主要发源于英国的次级按揭贷款危机，广泛影响了全球金融市场A.正确B.错误20.从理论上讲，看涨期权购买者盈利无限而亏损有限A.正确B.错误21.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，其中有些产品可以以合约规定条款形式出现，有些嵌入式衍生产品并无显性的表达，必须通过细致分析方可分解出相应衍生产品A.正确B.错误22.以股票方式派发股息是股东权益账户中不同项目的转移，对股份公司的资产、负责、股东权益总额没有影响A.正确B.错误23.上证综合指数是以部分上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的A.正确B.错误24.申请证券评级业务许可的资信评级机构，实收资本或净资产不得少于2000万元A.正确B.错误25.封闭式基金和某些特殊的开放式基金可以在交易所市场挂牌交易A.正确B.错误26.证券交易所依据契约，对在代办股份转让系统挂牌的公司的信息披露行为进行监督、指导和督促A.正确B.错误27.申请在创业板上市的公司，公司发行前股本总额不得少于2000万元A.正确B.错误28.证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。