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证券从业基础知识题库100道及答案解析1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证存款B. 企业债券C. 股票D. 国库券答案：A解析：信用证存款属于货币资金，不是有价证券。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
2. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资—投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能有筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。
证券市场不能规避风险，而是转移和分散风险。
3. 按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同答案：B解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
4. 狭义的有价证券是指（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 凭证证券答案：B解析：狭义的有价证券即指资本证券。
5. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）A. 政府、金融机构、公司企业B. 中央政府、地方政府、公司企业C. 政府、中央银行、公司企业D. 政府、金融机构、财政部答案：A解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府、金融机构、公司企业。
6. 关于记名股票，下列说法正确的是（）A. 不得转让B. 股东应在认购时一次缴足股款C. 股东可以分次缴纳出资D. 只有记名股东才能行使股东权答案：C解析：记名股票可以分次缴纳出资；记名股票的转让相对复杂，但并非不得转让；记名股票股东在认购时可以分次缴纳股款；股东权的行使不以是否记名作为区分标准。
7. 以下关于股票的说法错误的是（）A. 股票是一种有价证券B. 股票是一种物权证券C. 股票是一种综合权利证券D. 股票是一种要式证券答案：B解析：股票不属于物权证券，而是综合权利证券。
8. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，不因（）而消失。
证券基础知识试题及答案解析一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券是指（）。
A. 股票B. 债券C. 股票和债券D. 股票、债券和其他金融工具答案：D2. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 融资和投资D. 信息披露答案：C3. 下列哪项不是证券投资基金的特点？（）A. 集合投资B. 风险分散C. 收益稳定D. 专业管理答案：C4. 证券投资分析的主要方法有（）。
A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 所有以上答案：D5. 股票的面值通常是指（）。
A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的票面金额D. 股票的账面价值答案：C6. 以下哪个不是证券投资的风险类型？（）A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 流动性风险答案：C7. 股票的发行价格通常由（）决定。
A. 发行人B. 投资者C. 市场供求关系D. 监管机构答案：C8. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 诚信、合法、合规C. 风险自担D. 所有以上答案：D9. 证券交易的结算方式包括（）。
A. 现金结算B. 证券结算C. 现金和证券结算D. 以上都不是答案：C10. 证券投资组合管理的主要目的是（）。
A. 获得最大收益B. 最小化风险C. 风险和收益的平衡D. 以上都不是答案：C二、多项选择题（每题2分，共10分）1. 以下哪些属于证券投资的基本原则？（）A. 风险与收益对等B. 投资分散化C. 长期持有D. 短期投机答案：A、B、C2. 证券投资分析中，基本面分析通常包括哪些内容？（）A. 宏观经济分析B. 行业分析C. 公司财务分析D. 技术分析答案：A、B、C3. 证券市场中的参与者包括（）。
A. 发行人B. 投资者C. 监管机构D. 证券公司答案：A、B、D4. 证券投资中的风险管理措施包括（）。
A. 风险识别B. 风险评估C. 风险控制D. 风险转移答案：A、B、C、D5. 证券市场监管的主要目的包括（）。
证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案：D2. 股票的面值通常为（）元。
A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则？（）A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案：D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案：A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。
（）答案：正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。
（）答案：错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定，可以高于或低于股票的______。
答案：面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。
答案：开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。
答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。
2. 什么是股票的面值？答案：股票的面值是指在股票票面上标明的金额，它是股票发行时的基准价值。
六、计算题1. 某公司发行股票100万股，每股面值为1元，发行价格为5元，计算公司通过发行股票筹集的资金总额。
答案：公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。
2. 某投资者购买股票1000股，每股价格为10元，若股票价格下跌到8元，计算该投资者的亏损额。
答案：投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。
证券基础知识考试题库3000题证券基础知识考试题库3000题1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项挑选题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，能够分为()。
(单项挑选题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项挑选题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项挑选题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项挑选题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项挑选题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、别采纳公示制度的证券是()。
(单项挑选题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施关于主承销商首次公开辟行股票及举行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项挑选题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的要紧内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
证券基础知识考试试题(doc 10页)证券资格考试资料－证券基础知识（一）第一章证券市场概述（1-3）第一节证券与证券市场1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。
证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。
有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。
有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。
2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。
从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。
从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。
3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。
今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。
证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化发展趋势。
纵观十年来我国证券市场的发展历程，它的特点为：第一，市场发展日益规范有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。
一、单项选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的〔〕。
A.书面凭B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2.资本证券是指与〔〕有关的活动而产生的证券。
A.商业投资B.金融投资C.房地产投资D.工程投资3.以下不属于货币证券的是〔〕。
A.商业本票B.银行本票C.银行股票D.银行汇票4.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为〔〕。
A.上市证券和非上市证券司性质上属于〔〕。
A.证券效劳机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于〔〕。
A.20%B.30%C.40%D.50%10.美国的第一个证券交易所是〔〕。
A.费城证券交易所B.芝加哥证券交易所C.华尔街交易所D.纽约证券交易所二、多项选择题1.以下选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有〔〕。
A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构〔〕。
A.证券投资者B.证券发行人C.证券中介机构D.证券监管机构7.证券的流通是通过〔〕实现的。
A.归还B.承兑 B.贴现 D.交易8.按交易场所划分，证券市场可分为〔〕。
A.场内市场B.场外市场C.国内市场D.国际市场9.证券交易所的主要职责有〔〕。
A.提供交易场所与设施B.制定交易规那么C.监管在该交易所上市的证券D.提供证券投资咨询效劳三、判断题营企市证券。
〔〕10.在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。
〔〕参考答案：1—10 BB C AA DB ADA1—9 ABD ABC ABC ABC ABCD ABCD BCD AB ABC1—10 BBABB ABABB一、单项选择题1.〔〕负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国人民银行2.我国?证券法?的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在〔〕。
证券基础知识试题及答案解析一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资和投资B. 投机和套利C. 风险管理和资产配置D. 价格发现和流动性提供答案：A解析：证券市场的基本功能是融资和投资，它为资金的需求方和供给方提供了一个交易平台。
2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？（）。
A. 集合投资B. 风险分散C. 专家管理D. 个人直接投资答案：D解析：证券投资基金的特点包括集合投资、风险分散和专家管理，而个人直接投资不属于基金的特点。
3. 股票的面值通常（）。
A. 等于其市场价格B. 高于其市场价格C. 低于其市场价格D. 与市场价格无关答案：D解析：股票的面值是股票发行时所确定的票面金额，与市场价格无关。
4. 债券的票面利率是指（）。
A. 发行时的市场利率B. 债券发行价格C. 债券的年利息与面值的比率D. 债券的市场价格答案：C解析：债券的票面利率是指债券的年利息与面值的比率。
5. 以下哪种证券不属于衍生证券？（）。
A. 股票B. 期权C. 期货D. 掉期答案：A解析：股票是基础证券，而期权、期货和掉期属于衍生证券。
6. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公开、公平、公正B. 投机、套利、操纵C. 内幕交易、操纵市场D. 欺诈、误导、隐瞒答案：A解析：证券交易的基本原则是公开、公平、公正。
7. 以下哪种交易不属于证券市场的一级市场交易？（）。
A. 首次公开发行B. 增发C. 配股D. 二级市场交易答案：D解析：一级市场交易包括首次公开发行、增发和配股等，而二级市场交易不属于一级市场交易。
8. 以下哪种风险属于非系统性风险？（）。
A. 市场风险B. 利率风险C. 信用风险D. 流动性风险答案：C解析：信用风险属于非系统性风险，而市场风险、利率风险和流动性风险属于系统性风险。
9. 以下哪种投资策略不属于资产配置策略？（）。
A. 股票投资B. 债券投资C. 现金管理D. 期货投资答案：C解析：现金管理不属于资产配置策略，而股票投资、债券投资和期货投资属于资产配置策略。
证券基础知识试题一、单选题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 风险管理D. 以上都是2. 股票的面值通常为（）。
A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元3. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 诚实、守信、合法C. 以上都是D. 以上都不是4. 以下哪项不是证券交易的类型？（）A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 保险交易5. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 以上都是D. 以上都不是6. 股票的发行价格通常由（）决定。
A. 公司董事会B. 市场供求关系C. 政府监管机构D. 投资者意愿7. 股票的市盈率是指（）。
A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流量净额的比率D. 股票价格与每股股息的比率8. 债券的到期收益率是指（）。
A. 债券的年利息收入与债券面值的比率B. 债券的年利息收入与债券市场价格的比率C. 债券的年利息收入与债券发行价格的比率D. 债券的年利息收入与债券投资成本的比率9. 以下哪项不是证券市场监管的目的？（）A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 限制市场规模10. 证券市场的参与者包括（）。
A. 发行人B. 投资者C. 证券公司D. 以上都是二、多选题（每题2分，共10分）1. 证券市场的主要功能包括（）。
A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能2. 股票的基本特征包括（）。
A. 代表公司所有权的一部分B. 代表公司债权的一部分C. 可以转让D. 可以分红3. 证券交易的基本原则包括（）。
A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则D. 诚信原则4. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 货币市场基金5. 证券市场监管的目的包括（）。
证券知识基础试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 证券市场的主要功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：D2. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A3. 以下哪个不是债券的基本要素？A. 债券面值B. 债券利率C. 债券期限D. 债券持有人答案：D4. 证券投资基金的主要类型不包括以下哪一项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 储蓄型基金答案：D5. 股票的发行价格通常由以下哪个因素决定？A. 发行人的意愿B. 市场供求关系C. 政府规定D. 股票的面值答案：B6. 以下哪个不是证券交易所的主要职能？A. 提供证券交易的场所B. 制定交易规则C. 监管上市公司D. 为投资者提供咨询服务答案：D7. 以下哪个不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：D8. 股票的股息通常来源于公司的哪一部分？A. 净利润B. 毛利润C. 营业外收入D. 资本公积答案：A9. 以下哪个不是影响债券价格的主要因素？A. 市场利率B. 债券的信用等级C. 债券的到期时间D. 公司的盈利能力答案：D10. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：ABC2. 以下哪些是股票的基本要素？A. 股票面值B. 股票发行价格C. 股票的股息D. 股票的持有人答案：ABC3. 以下哪些是影响股票价格的主要因素？A. 公司的盈利能力B. 市场利率C. 投资者的心理预期D. 政府政策答案：ABCD4. 以下哪些是债券的主要类型？A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 储蓄债券答案：ABC5. 以下哪些是证券投资基金的主要类型？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 指数型基金答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5题）1. 股票的面值通常为1元。
证券市场基础知识考试题库一、选择题1. 证券市场的主要职能包括以下哪些？A. 资金融通B. 价值发现与定价C. 风险管理D. 手续费收入2. 以下哪些是证券的基本要素？A. 投资收益B. 证券代码C. 发行人信用D. 股东大会权利3. 股票市场的交易方式包括哪些？A. 集中竞价交易B. 撮合交易C. 协议转让D. 竞价转让4. 开放式基金的特点是什么？A. 可以随时申购和赎回B. 投资标的固定C. 受托人制度管理D. 销售佣金较高5. 企业债券的主要特点有哪些？A. 期限一般较长B. 利息通常按年支付C. 具有较高的流动性D. 无违约风险二、判断题1. 证券投资基金属于风险较低的投资产品。
2. 债券的利息在到期日全部支付。
3. 指数基金的投资标的是特定的个股。
4. 债券发行人的信用等级越高，利息越高。
5. 增强指数基金追求的是超额收益。
三、简答题1. 解释股票市场的“涨”与“跌”。
2. 什么是证券投资基金？3. 解释开放式基金和封闭式基金的区别。
4. 企业债券的投资风险是如何产生的？5. 请阐述指数基金的优点和缺点。
四、应用题1. 某人购买了一只基金，认购价格为每份10元，手续费率为0.5%。
他认购了1000份，那么他总共需要支付多少费用？2. 某公司发行了一笔债券，面值为100万，年利率为5%，到期时间为5年。
请计算该债券的每年利息。
3. 某股票在开盘价为10元，收盘价为12元，那么当天的涨幅是多少？如果某人购买了100股该股票，请计算他的盈利金额。
4. 选择基金的投资者通常会考虑哪些因素？5. 解释股票市场的“牛市”与“熊市”，并阐述如何应对不同市场环境下的投资策略。
以上是关于证券市场基础知识考试题库的一部分题目，希望能帮助您进行理论学习和知识测试。
完成这些题目后，相信您对证券市场的基本知识有了更深入的了解。
祝您学习顺利！。
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0・5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则1万元债券可转换为(D)股普通股票。
A.500 B 300C 250D 4002.外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，累计不超过(C)。
A.25% B・ 30%C. 33% D・ 49%3.股票的内在价值是指(C)。
A.股票票而上的标明金额B・股票的成交市价c.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值4.由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是(B )CoA.差额包销B.全额包销C.封闭式包销D.开放式包销5•内幕信息不包括(C )BoA.公司殷权结构的重大变化B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C.公司高级管理人员的变更D.上市公司收购的有关方案6.外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场(B)oA.同属发行人所在国家B.同属另一个国家C.分属不同国家D.随意决定7.股票格式要求有公司盖章和(B)签名。
A.发起人B.董事长C.总经理D.持有人8.从币种的角度分析，国际债券的(C)大于国内债券。
A.通货膨胀风险B.利率风险C.汇率风险D.信用风险9.基金资产的估值是指对基金的(C )按一定的价格进行估算。
A.资产总值B.资产市值C.资产净值D.资产面值10.存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括(A)CoA・按冬ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR 发行国B・负责ADR的注册和过户C.负责保管ADR所代表的基础证券D.负责对公司管理监督11.买入注销是指发行人在债券未到期前按(C)的债券而注销债务。
A.发行价格B・承销价格C.市场价格D.票面金额12.在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的(A)。
A.通常利率提高会降低期权价格的机会成本B.通常权利期间与时间价值的变动方向是一致的C.通常权利期间越长，期权价格越高D.通常协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小13.股票投资的资本增值收益来自于(B )CoA.股票股息B.低买高卖的价差收益C.公积金转增股本D.税后利润14.股票的理论价格公式为：股票价格=(C)OA.预期股息x市场利率B.票面金额x市场利率C.预期股息/市场利率D.票面金额/市场利率15.监事会对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的(B )A在会议记录上签字。
A.监事B.董事C.股东D.独立董事16.对社会公益基金认识不正确的是(B )。
A.将收益用于指定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者17.1982年1月，(B )。
在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
A.国民信托投资公司B.中国信托投资公司C.中华信托投资公司D.中国国际信托投资公司18.自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易岀售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过(A),在24个月内不得超过()。
A.5%. 10%B. 10%, 20%C. 10%, 25% D・ 15%, 25%19.下列关于债券与股票的比较，错误的是(D)。
A.债券和股票都属于有价证券B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债20.(A),我国停止发行国债。
A.20世纪60年代和70年代B. 20世纪50年代和60年代C. 20世纪80年代和90年代D. 20世纪70年代和80年代21.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为(B)两个品种。
A.工业企业债券和商业企业债券B.中央企业债券和地方企业债券C.外资企业债券和内资企业债券D.国有企业债券和集体金业债券22.目前，我国基金大部分按照（C）B的比例计提基金管理费。
A.1% B・ I. 5%C・2% D・2・5%23.屮国基金业对外开放的步伐越来越快，截至2006年末，我国已有基金管理公司58家，其中，中外合资基金管理公司（D）A家。
A.24B. 20C. 18 D ・1524.关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（B ）D0A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度25.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即s股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（C）A.3% B・ 4%C・5% D・6%26.非公开发行是指(A)。
A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为D.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为27.关于申请评审规范类证券公司的财务指标要求的叙述，错误的是(D)oA.设立并持续经营1年或1年以上B.融1年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)C.最近1年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%,因证券公司发债提供的反担保除外D.最近1年净资本不低于净资产的60%2&证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由(A)代扣代收。
A.中国证券登记结算有限责任公司B.基金公司C.证券交易所D.证监会29.一般不需要进行证券信用评级的证券是(C)DA.地方政府债券B公司债券C.优先股票D普通债券30.有限责任公司的副经理由(A) D聘任或者解聘。
A董事会B股东会C懂事长D经理3L从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是(C) AA.收益增长B.收益减少C.资本利得D.资本损失32.政府债券之所以被称之为“金边债券"主要是因为(A)oA.安全性高B.流动性强C.收益稳定D.享有免税待遇33.按证券的募集方式分类，有价证券可分为(C)。
A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券34.在以下几种基金中，管理费率最低的是(C )AoA.货币基金B.股票基金C.债券基金D.认股权证基金35.某投资者30元/股的价格买人某公司股票并持有1年，分得现金股息3・6元，其股利收益率为(B )Co股利收益率二每股红利/每股市价=3.6/30=12%A.10% B・ 15%C. 12% D・ 18%36.普通股票和优先股票是按(A)分类的。
A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D・股东的风险和收益37.利率期货以(C)D作为交易的标的物。
A.浮动利率B.固定利率C.市场利率D.固定利率的有价证券3&作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是(D )。
A.股票股息B.负债股息C.财产股息D.建业股息39•可转换优先股可以转换成为普通股和(B )AoA・另一种优先股B.公众股C.国家股D.流通股40.1993年7月，(A)B以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。
A.中国石化B.上海石化C.北京石化D.广州石化41.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的收益，称之为(B)。
A.资本利得B.红利C.资本增值收益D.股票股息42.下列不属于证券中介机构的是(A)。
A.证券业协会B.会计审计机构C.律师事务所D.资产评估机构43.我国《证券法》规定，证券公司(C)的规定倍数。
A・对外债权总额不得超过其净资产额B.对外负债总额不得低于其净资产额C.对外负债总额不得超过其净资产额D.对外负债总额可以不限于其净资产额44.有限责任公司的监事会会议每年至少召开(A)次。
A. 1 B・ 2C・3D・445.新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由(A)受理。
A.中国证监会B.证券交易所C.国务院D.中国人民银行46.截至2006年底，已有(A)B家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。
A.34 B ・ 44C・54 D・6447.(B )A属于财政政策的手段。
A.调节税率B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务48.附有赎回选择权条款的债券是指(A)。
A.债券发行人具有在到期E1之前买回全部或部分债券的权利B.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权49.龙债券是(B )。
A.专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券B.指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券C.指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券D.指在除FI本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券50.下列说法正确的是(C )AoA.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐口计算并累计, 按月支付给托管人B.我国封闭式基金按照0. 33%的比例计提基金托管费C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0・25%D.股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率51.外汇期货交易自1972年在(A )D所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A.伦敦国际金融期权期货交易所B.欧洲交易所C.纽约交易所D.芝加哥商业交易所52 •下列不属于影响金融期货价格的主要因素是(D)。
A.现货价格B.要求的收益率或贴现率C.现货金融工具的付息情况D.汇率的变动53.道琼斯指数股价综合平均数的编制对象是(A)。
A.30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B.30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C.20家著名大工商业公司股票，0家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D.20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票54.目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是(B)。
