2016年期货从业考试知识点《期货法律法规》：设立分支机构

期货法律法规汇编重点知识提取第二章：期货交易所41.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。

2.交易所履行的责任：提供交易场所。

安排合约上市。

组织监督结算交割交易。

保证合约的履行。

对会员监督管理。

3.建立风险管理制度：保证金制度。

大户持仓和持仓限额报告制度。

风险准备金制度。

涨停板制度。

当日无负债制度。

4.出现异常情况采取的情况可以是:提高保证金。

调整涨停板的幅度。

限制会员最大持仓量。

暂时停止交易。

采取其他紧急措施。

5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。

上市，中止，取消或者恢复交易品种。

上市修改或者中止合约。

变更解散分立合并交易所第三章：期货公司1．申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。

有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。

3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。

5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。

5%股份以上变动（在20日做出批准不批准）设立收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。

6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：变更法定代表人变更住所或者营业场所设立或者终止境内分支机构（两个月内）变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。

2016期货从业资格考试复习资料《期货法律法规》：业务第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

第七条持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（三）没有较大数额的到期未清偿债务；（四）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（六）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

注：删除股东条件中关于持续经营时间和盈利的要求。

第八条持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第（三）项至第（七）项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。

第九条持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；（二）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；（三）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；（四）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。

境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。

第十条期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。

甘肃省2016年期货从业期货法律法规：设立分支机构考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由__制定。

A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门B．国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构D．国务院2、下列关于期货市场的作用的说法，不正确的是__。

A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济B．农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响C．期货交易需要对大量信息进行加工，因此期货交易形成的未来价格信号具有滞后性D．期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势3、长期菲利普斯曲线表明____A：失业率与通货膨胀正相关B：失业率与通货膨胀无关C：失业率与通货膨胀负相关D：失业率与通货膨胀同比例变化4、6月5日，大豆现货价格为2020元/吨。

某农场主对该价格比较满意，但大豆9月份才能收获出售，由于该农场主担心大豆收获出售时现货市场价格下跌，从而减少收益。

为了避免将来价格下跌带来的风险，该农场主决定进行大豆套保，如6月5日农场主卖出10手大豆合约，成交为2040元/吨，9月份在现货市场实际出售大豆时，买入10手9月份大豆合约平仓，成交价2010元/吨，问在不考虑其他费用情况下，9月对冲平仓时基差应该为（）能使农场主实现净赢利的套保。

A．＞-20元/吨 B．＜-20元/吨 C．＞20元/吨 D．＜20元/吨5、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当__。

A．及时向期货公司住所地公安部门报告B．及时向期货公司总经理报告C．立即向期货交易所报告D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告6、支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，很大程度是由于____A：机构主力斗争的结果B：支撑线和压力线的内在抵抗作用C：投资者心理因素的原因D：以上都不对7、空头避险策略中，下列基差值的变化对避险策略有负面贡献的是______。

2016年期货从业《法律法规》汇编重点（7）期货公司金融期货结算业务试行办法第一章总则第二章资格的取得与终止期货公司申请金融期货结算业务满足下面条件：1.结算和风险管理部门负责人具有2年工作经验。

高级管理人员2年内未受过刑事处罚。

近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚。

管理人员变更比例不超过50%。

持续经营2个年度。

股东2年内未刑事处罚。

2.董事长，经理至少2人期货证券从业5年以上。

其中1人在期货从业5年以上。

连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。

注册资金不低于5000万元，申请日2个月风险监管指标合格。

申请日前3个会计年度至少1年盈利。

权益不低于8000万。

被控股东期末净资金不低于2亿元。

或者控股股东净资本不低于5亿元。

不适应净资产不低于8亿元。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格满足下面条件：3.董事长经理中至少3人在期货证券从事5年以上，至少2人在期货从业5年以上。

连续担任期货公司高级管理人员3年以上。

4.注册资金不低于1亿。

2个月的风险指标合格。

申请日前3个会计年度连续盈利，没季度末不低于3亿。

控股股东净资产不低于10亿。

或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度客户权益总额平均不低于1亿元。

控股股东期货净资产不应低于10亿元。

控股股东不适用净资本或者类似指标净资产应当不低于15亿元。

5.申请金融期货结算业务资格需要申请的条件：申请书计划书决议文件从业人员表 2个月风险监管报表 2个会计年度财务报告。

和3个会计年度每季度客户权益总额情况表。

在3个月内证监会做出批准不批准决定。

取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。

第三章业务资格1.全面结算会员期货公司为非结算会员结算结算协议应该包括下列内容：交易指令下达方式和审查或者验证措施保证金标准非结算会员结算准备金最低余额风险管理措施条件和程序结算流程通知事项方式和时限协议变更和解除违约解除争议处理方式2.除下面情况期货公司全面结算会员不得划转非结算会员保证金：依据非结算会员的要求支付可用资金收取非结算会员应当交存的保证金收取非结算会员应当支付的手续费税款双方约定不违法的情况第四章：监督管理1.全面结算会员期货公司给期货交易所接受终至变更要在3日内向所在地证监会报告2.全面结算会员应该定期报告给证监会下列事项：非结算会员名单和变化情况金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况风险管理制度执行情况互动平台：下载随时随地关注考试热点。

2016年期货从业《法律法规》汇编重点（9）证券公司为期货公司提供中间介绍业务办法第一章总则第二章资格条件与业务范围1.符合条件证券公司：申请日前6个月各项风险指标符合规定标准已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。

2个月风险监管指标合格配备必要的业务人员公司总部至少5名。

开展介绍业务员的营业部至少2名具有期货从业资格的人员。

2.本办法所说的风险监控指标是：净资本不低于12亿元流动资产余额不低于流动负债余额的150%对外担保或者负债之和不高于净资产的10%，证券公司发债提供的反担保除外净资本不低于净资产的70%3.证监会在20个交易日内批准不批准4.证券公司受期货公司委托从事介绍业务应该提供下面服务：协助办理开户手续提供期货行情信息交易设施5.证券公司从事介绍业务和期货公司签订书面委托协议应该包括：介绍业务范围执行期货保证金安全存管制度介绍业务的对接规则客户投诉的接待方式报酬支付和相关费用的分担方式违约责任应该在5日内报各自的证监会第三章业务规则1.证券公司应当在网站或者供公司显著位置公布下列信息受托从事的介绍业务范围管理人员和业务人员的名单和照片保证金账户信息存管方式客户开户和交易流程出入金流程交易结算查询方式保存的介绍业务的凭证单据报表合同等不得少与5年。

2.证券公司不得下列行为：代理客户进行期货交易结算或者交割收付存取划转期货保证金1.从业人员应该保守国家秘密所在机构秘密投资者商业秘密。

但是为保护自己的合法权益可以公开。

不得代理客户从事期货交易2。

从业人员不得由于下列的不正当竞争行为：采用明示和暗示与有关机构有特殊关系的手段招来投资者。

或者垄断在投资者不知情的情况下给投资者代理人或者介绍人返还佣金，排挤对手为目的。

低于经营成本标准收取手续费。

3.下列情况从业人员暂停从业资格6个月到12个月。

情节严重3年得不受理从业资格的申请：上面1所说的，拒绝协会调查检查获取不正当利益向投资者隐瞒重要事项违反保密泄露重要未公开信息。

2016期货从业资格考试复习资料《期货法律法规》：业务规则第十条期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。

期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

第十一条期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

第十二条期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。

第十三条期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。

期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

第十五条期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。

第十六条期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。

期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。

期货管理条例p1一、期货交易所1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场中国证监会----------------------期货交易所2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p二、期货公司1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大违法，合格场所，风险管理内部控制2.国期督6个月批不批3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%4.期司不得：融资，对外担保，期货自营5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动6.其他2个月，批不批7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请8.注销前返还客户资产三、交易规则1.结算统一由交易所进行2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构4.国有企业期货的，套期保值原则5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定四、期协1.期协自律性组织2.期协章程由会员大会制定，国期督报备3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户，调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利整改验收的，3天内解除措施整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负-------限制出境，禁止转移财产一、期货投资者保障基金1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金2.期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担3.保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场4.保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健5.保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救助6.保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿7.8.后续资金：交所收取手续费3%+期公收取千分之5~109.具体缴纳比例由中国证监会根据期公的风险状况确定10.缴纳时间：每季度15天11.暂停缴纳：8亿元，遭受重大突发风险或不可抵抗力12.保障金管理机构定期报告给证监会、财政部13.证监会，业务监管，财政部，财务监管14.高风险的期公，每月像保障金提供报表15.补偿方式：10一下全额，10以上，个人90%机构80%，保障基金不够的，后续补偿16.使用前，证监会和保障机构监督核实，自有资金和变现资产不能的17.保障机构拥有受偿权1.公司制----------股份有限公司2.会员制----------注册资本出资认缴3.证监会监督管理4.章程：注册资本，营业期限，组织机构规则，基本业务制度，风险准备金制度，变更终止条件，章程修改5.会员制：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分6.交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使用制度，交易信息发布方法，违约行为机器处理，交易纠纷处理7.变更名称、注册资本，证监会8.交所合并后债券，债务继承9.联网交易的，决定起10日报告证监会10.解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭11.会员大会职权：审定章程，交易规则，修改草案。

期货从业资格之期货法律法规考试重点知识点大全1、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。

或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5正确答案：B2、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。

某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。

期货公司是否应当赔偿这100万元（ ）。

A.应当赔偿。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B.应当赔偿。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％C.不应当赔偿。

虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D.不应当赔偿。

期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担正确答案：B3、期货交易所实行（ ），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度正确答案：C4、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构正确答案：C5、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日B.当日C.下月D.当年正确答案：B6、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。

A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会正确答案：C7、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。

辽宁省2016年下半年期货从业期货法律法规：设立分支机构考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送．A：财政部B：中国证监会和财政部C：期货交易所D：期货公司保证金监控中心2、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是．A：管理人员的产生、任免及其职责B：保证金的管理和使用制度C：章程修改程序D：财务会计、内部控制制度3、关于在正向市场上存在的状况，下列叙述正确的有__。

A．期货的价格低于现货的价格B．正向市场一般在供求状况比较正常的情况下出现C．若不考虑其他因素，商品期货价格中的持有成本是期货合约时间长短的函数D．商品期货的价格等于现货商品的价格加上持仓费4、客户开立账户，应当出具（）等证件。

A．中国公民身份证明B．中国法人资格合法证件C．中国某大学的学生身份证明D．中国其他经济组织资格的合法证件5、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差缩小的主要表现形式包括__。

A．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格下跌B．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较小幅度上涨C．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格以较大幅度下跌D．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格不变6、会员大会是会员制期货交易所的______。

A．日常管理机构B．监管机构C．权力机构D．管理机构7、下列股价指数中，来自于美国股市的有__。

A．纳斯达克指数B．标准普尔500指数C．道·琼斯工业指数D．恒生指数8、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A．中国证监会B．期货交易所C．期货业协会D．国务院期货监督管理机构9、某投资者在3个月后将获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整天上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取。

A：股指期货的空头套期保值B：股指期货的多头套期保值C：股指和股票的套利D：股指期货的跨期套利10、当实际期指低于无套利区间的下界时，以下操作能够获利的是。

福建省2016年下半年期货法律法规之设立分支机构考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有__。

A．在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用B．在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用C．在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用D．在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，依法采取强制措施转让该交易席位2、以下不是会员制期货交易所会员应当履行的义务是____A：接受期货交易所业务监管B：按规定缴纳各种费用C：执行会员大会、理事会的决议D：担保期货交易者的交易履约3、期货交易所不以营利为目的。

A：合伙制B：合作制C：会员制D：公司制4、一般而言，预期利率将上升，一个美国投资者很可能__。

A．出售美国中长期国债期货合约B．在小麦期货中做多头C．买入标准普尔指数期货和约D．在美国中长期国债中做多头5、对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起日内解除对其采取的有关措施．A：3B：5C：10D：156、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有__。

A．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待B．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告C．期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露D．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露7、对基差作用酌理解不正确的有__。

A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能B．基差是套期保值者成功与否的关键C．基差的存在是期货价格的基础D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在8、依美国商品交易法令之规定，有关期货经纪商簿册纪录(books and records)保存之规定，下列叙述何者错误？A：须提供商品期货交易委员会(CFT代表检查B：须提供法务部(Department of Justice)检查C：依法令应保存之簿册纪录，应自保存日起保存四年D：簿册纪录得于应保存期限之后三年以微缩影片(microfilm)保存9、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有__。