期货从业人员资格考试《期货法律法规》考前串讲和答疑(201654李保林)

2024年期货从业资格之期货法律法规试卷附答案详解单选题（共20题）1. 对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】 B2. 关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】 A3. 发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员数量少于规定的最低数量B.章程规定的营业期限届满C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】 B4. 根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人B.当事人C.调查人员D.期货业协会【答案】 B5. 在我国设立期货公司，应当在（）注册。

在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】 A6. 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。

以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。

并（）。

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。

以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。

并（）。

A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大收益【答案】 A7. 张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。

期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0403-591、期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《期货交易管理条例》第十七条期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

2、期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动。

（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《期货交易管理条例》第二十条期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。

期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

3、期货公司独立董事应当（）。

【多选题】A.重点关注和保护客户、中小股东的利益B.发表客观、公正的独立意见C.维护期货公司利益D.对期货公司扩大盈利献计献策正确答案:A、B答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。

4、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

【单选题】A.1B.2C.3D.5正确答案:B答案解析:《期货从业人员管理办法》第十二条取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

5、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的材料之一是，全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )月末的风险监管报表。

期货从业法律法规复习讲义期货从业法律法规复习讲义期货从业人员资格考试是为了使国内相关人员通过对期货基础知识的学习，更好的掌握期货市场的基本概念、基本原理和基础知识，熟悉期货市场发展的一般规律、期货市场原理及其运作过程等。

接下来店铺为大家编辑整理了期货从业法律法规复习讲义，想了解更多相关内容请关注店铺!期货公司治理第三十五条期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

第三十六条未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。

第三十七条持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;(二)质押所持有的期货公司股权;(三)决定转让所持有的期货公司股权;(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(七)变更名称;(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序;(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。

持有期货公司 5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

第三十九条期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。

股东会每年应当至少召开一次会议。

期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。

第四十条期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。

期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

期货法律法规试题：期货交易管理条例必做题十四（含解析）判断题（判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）1、期货业协会设理事会。

理事会成员按照合同的规定选举产生。

( )【答案】B【解析】期货业协会设理事会。

理事会成员按照章程的规定选举产生。

2.期货业机会的业务活动与证监会无关。

( )【答案】B【解析】期货业协会的业务恬动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。

3．斓货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，t国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。

( )【答案】B【解析】根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

4.期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书而报告。

( )【答案】B【解析】根据《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重太诉讼、仲裁，或者世权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件耐，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

5．期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

( )【答案】A6．期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予管告，没收违法所得。

( )【答案】B（解析】根据《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行悄的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

7.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期赞脏督管理机构。

( )【答案】A8．国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。

( )【答案】A【解析】根据《期货交易管理条例》第五十七条规定，国务院期货监惜管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证盒安全存管临控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0403-601、平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约，了结期货交易的行为。

（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。

2、总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不应由董事担任。

（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《期货交易所管理办法》第四十七条期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。

总经理、副总经理由中国证监会任免。

总经理每届任期3年，连任不得超过两届。

总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。

3、取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。

（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《期货交易所管理办法》第五十四条取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。

期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。

4、期货交易所总经理的职权包括( )。

【多选题】A.主持期货交易所的日常工作B.决定结算担保金的使用C.拟订风险准备金的使用方案D.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案正确答案:A、B、C、D答案解析:《期货交易所管理办法》第三十四条总经理行使下列职权：（一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；（二）主持期货交易所的日常工作；（三）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；（四）决定结算担保金的使用；（五）拟订风险准备金的使用方案；（六）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；（七）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；（八）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（九）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；（十一）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；（十二）决定期货交易所员工的工资和奖惩；（十三）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。

期货从业资格之期货法律法规考试重点归纳笔记1、期货交易所应当设独立董事。

独立董事由（）提名，股东大会通过。

A.理事会B.中国证监会C.财政部D.股东大会正确答案：B2、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会正确答案：D3、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。

A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本正确答案：D4、期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。

A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会正确答案：B5、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院B.营业部住所地中级人民法院C.期货交易所所在地高级人民法院D.吴某住所地中级人民法院正确答案：B6、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（ ）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易正确答案：A7、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500B.1000C.2000D.2500正确答案：B8、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。

A.由期货公司承担B.由客户承担C.期货交易所承担D.期货业协会承担正确答案：B9、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

2024年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（）A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】 C2、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】 D3、期货交易所章程应当载明下列事项（）。

A.所有业务制度B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C.章程修改时间D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】 D4、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会B.董事会C.股东大会D.会员大会【答案】 A5、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。

某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。

甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。

不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。

甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。

则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D6、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C7、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。

A.不需要承担责任B.应当承担相应责任C.应当罚款给以警示D.由期货业协会给以通报批评【答案】 B8、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

期货从业资格考试期货法律法规考点《期货投资者保障基金管理暂行办法》1、期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

2、保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

3、保障基金的启动资金由期货交易所从期积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金帐户总额的15%缴纳形成的。

保障金后续来源包括：（1）期货货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳。

（2）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳。

（3）保障基金管理机构追偿或者接受其他合法财产。

4、期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。

期货交易所应当在每个季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度的保障基金。

当保障基金总额达到8亿元人民币后，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

5、对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿。

（1）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。

（2）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。

6、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

《期货交易所管理办法》1、经中国证监会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

2、会员制期货公司。

会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

期货交易所设理事会，每届任期3年。

理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。

押题宝典期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A2、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事【答案】 A3、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A4、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】 A5、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。

A.期货公司不承担任何责任B.期货公司承担主要赔偿责任C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％【答案】 D6、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。

期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0403-561、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。

（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《期货交易管理条例》第六十二条国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。

2、下列属于期货交易实行的制度的是（）。

【多选题】A.限仓制度B.套期保值审批制度C.当日无负债结算制度D.大户持仓报告制度正确答案:A、B、C、D答案解析:《期货交易所管理办法》第七十九条期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度。

3、期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

4、应指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动得机构是（）。

【单选题】A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部正确答案:A答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十条中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

5、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。

（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条。

从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

6、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，（）更新测试试卷，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)单选题（共35题）1、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。

根据材料，甲期货公司的净资本是( )。

A.4100万元B.5100万元C.3900万元D.4000万元【答案】 B2、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。

根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 C3、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。

A.期货交易所B.期货业协会C.证券业协会D.中国证监会【答案】 D4、（）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.期货公司D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】 A5、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。

A.错误指令B.交易指令C.错误信息D.交易信息【答案】 B6、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日B.20个；1月20日C.10个；1月20日D.20个；1月31日【答案】 C7、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1B.2C.3D.5【答案】 B8、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

乐考网题库：期货从业资格考试《法律法规》精讲单项选择题(每小题0.5分，在以下各小题所给出的四个选项中。

只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)31[单选题]某期货公司风险监管指标触及预警标准，中国证监会派出机构应当在()个工作日内核实原因。

A.5B.7C.10D.15正确答案：A参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。

32[单选题]期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易等行为，情节严重的，下列处罚正确的是()。

A.暂停其从业资格6个月至12个月B.予以训诫，并暂停其从业资格12个月C.停业停顿，并罚款D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请正确答案：D知识点：监督及惩戒(熟悉)参考解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条的规定，期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

33[单选题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对()的合法性和真实性负责。

A.审计报告B.风险监管报表C.期货公司所提供的文件资料内容D.财务报告正确答案：A参考解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》第六条第二款规定，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

34[单选题]期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由()统一制定并公布。

A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.财政部D.国务院有关主管部门正确答案：D参考解析：《期货交易管理条例》第三十二条规定，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。

押题宝典期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。

A.1个B.2个C.3个D.5个【答案】 C2、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C3、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 A4、 C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。

期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。

下列说法中，正确的是( )。

A.客户有权追回3万元利润B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割D.3万元属于非法所得，应该没收为国有【答案】 A5、期货公司应当在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告A.3B.5C.10D.15【答案】 B6、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】 B7、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。

期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。

会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。

朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。

当天晚上，A.《期货交易所管理条例》第七十二条B.《期货交易所管理条例》第六十九条C.《期货交易所管理条例》第八十条D.《期货交易所管理条例》第八十一条【答案】 B8、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】 B9、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共50题）1、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在( )个工作日内向全体董事提交书面报告。

A.1B.2C.3D.5【答案】 D2、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.表决同意的会员B.全体会员C.理事D.所有人【答案】 C3、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B4、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。

该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况【答案】 C5、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。

A.通报批评B.没收违法所得的罚款C.暂停从事本交易所期货业务D.取消从事本交易所期货业务资格【答案】 B6、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.保证金监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】 D7、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以( )。

A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.协助办理开户手续D.收付期货保证金【答案】 C8、根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）.A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接B.集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【答案】 C9、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)单选题（共50题）1、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款B.训诫C.公开谴责D.撤销其期货从业资格【答案】 B2、非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。

A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员【答案】 D3、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。

A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司【答案】 A4、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金【答案】 A5、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。

A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】 C6、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】 D7、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。

期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。

之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。