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省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》全真模拟考试试卷D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体芝加哥期货交易所（CBOT ）的利率期货交易以（ ）交易为主。
A 、欧洲美元期货 B 、欧洲中长期国债期货 C 、美国中长期国债期货 D 、美国短期国债期货2、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。
A 、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B 、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C 、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D 、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 3、首席风险官向（ ）负责。
A 、中国期货业协会 B 、中国证监会 C 、期货交易所 D 、期货公司董事会4、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（ ）承担。
A 、李某B 、甲期货公司C 、期货交易所D 、甲期货公司和李某5、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A 、2B 、3C 、6D 、126、在我国，批准设立期货公司的机构是（ ）。
A 、期货交易所 B 、期货结算部门 C 、中国人民银行 D 、中国证监会7、期货交易实行客户交易编码制度。
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。
A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。
A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度C．降低保证金比例D．按一定原则平仓3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A．10％B.15％C.20％D.25％4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A．1个交易日 B.2个交易日C．3个交易日 D.5个交易日5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。
A．10年B.15年C.20年D.25年7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A．交易 B.结算C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A．股东大会 B.中国证监会C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
A．研发负责人 B.期货公司法定代表人C．经营管理主要负责人 D.财务负责人10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案单选题（共20题）1. 期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
A.1B.2C.3D.5【答案】 A2. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。
A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】 A3. 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D4. 根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。
A.期货业协会B.中国证监会C.登记结算公司D.期货市场监控中心【答案】 B5. 某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。
A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C6. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】 C7. 甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
2023年期货从业资格之期货法律法规模拟试题（含答案）单选题（共50题）1、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.1％B.2％C.3％D.5％【答案】 D2、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B3、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。
张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。
因此，张某提起诉讼。
下列说法中正确的有（）。
A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持4、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.资本充足情况B.成交情况C.客户情况D.资信情况【答案】 D5、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D6、期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构7、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D8、下列不属于期货公司高管的是（）。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》综合检测试题 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A 、该会员 B 、期货公司 C 、期货业协会 D 、期货交易所结算中心2、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（ ）。
A 、变更住所申请书B 、妥善处理客户保证金和持仓的报告C 、变更住所的详细计划D 、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准 3、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A 、中国证监会B 、期货公司所在地中国证监会派出机构C 、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D 、中国期货业协会4、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（ ）措施。
A 、终止或者暂停部分期货业务B 、停止批准新增业务或者分支机构C 、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D 、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利5、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。
A 、10个工作日B 、15个工作日C 、1个月D 、3个月6、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。
2023年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共40题）1、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。
A.5B.10C.15D.30【答案】 D2、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。
A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B3、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B4、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。
A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度【答案】 B5、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。
A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人【答案】 C6、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应( )。
A.撤销其从业资格B.暂停其从业资格6个月至12个月C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】 D7、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A.3B.2C.5D.1【答案】 B8、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。
A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D9、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》全真模拟考试试卷D 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A 、外交部 B 、公证机构C 、国务院教育行政部门D 、国务院期货监督管理机构2、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A 、期货公司规定的保证金 B 、期货交易所规定的保证金 C 、期货业协会规定的保证金 D 、期货交易所规定的结算准备金3、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。
A 、中国期货业协会 B 、期货交易所 C 、中国证监会 D 、期货交易所会员大会4、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）。
A 、岗位培训B 、后续职业培训C 、分析师培训D 、学历教育5、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会。
A 、调整前 B 、调整前3日内C 、调整后D 、调整后3日内6、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（ ）。
A 、中国期货业协会提名，理事会通过 B 、中国证监会提名，理事会通过 C 、中国证监会提名，会员大会通过 D 、中国期货业协会提名，会员大会通过7、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（ ）缴纳形成。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》真题模拟试题D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ）。
A 、管理人员的产生、任免及其职责 B 、保证金的管理和使用制度 C 、章程修改程序D 、财务会计、内部控制制度2、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）。
A 、拘留 B 、传讯 C 、提示 D 、限制人身自由3、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。
A 、动力煤 B 、铁矿石 C 、原油 D 、燃料油4、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（ ）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A 、长期性经营B 、持续性经营C 、稳健性经营D 、营利性经营5、下列不属于期货交易所职责的是（ ）。
A 、提供交易的场所、设施和服务 B 、组织并监督交易、结算和交割C 、保证合约的履行D 、按照法律规定对期货市场进行管理6、期货公司的（ ）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
A 、交易软件、财务软件B 、杀毒软件、财务软件C 、结算软件、杀毒软件D 、交易软件、结算软件7、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格 A 、中国证监会 B 、期货业协会 C 、期货交易所 D 、期货公司8、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（ ） A 、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准B 、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务C 、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。
2020年7月期货从业资格《法律法规》真题及答案解析单选题(部分)1、期货交易所向会员收取的保证金。
属于()所有。
除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A.期货保证金安全存营监控机构B.会员C.客户D.用货交易所答案：B解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
2、根据《期货从业人员管理办法》。
期货从业人员受到在纪律惩戒后，享有()权利。
A.申诉B.抗辩C.申请行政复议D.上诉答案：A解析：协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
3、期货保证金安全存营监控机构依照有关规定对保还金安全实施监控，进行每日稽核。
发现问题应当立即报告()A.期货公司B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行答案：B解析：期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实时监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
4、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。
以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。
并()。
A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大权益答案：A解析：从业人员再执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
5、期货交易所应当解散的情形是()A.总经理决定解散B.中国证监会决定关闭C.会员数量少于规定的最低数量D.中国国货业协会请求解散答案：B解析：期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。
6、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行))。
期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定B.由王事长C.由总经理D.由监事会答案：A解析：期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载单选题（共50题）1、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。
由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。
在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A2、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。
A.5B.10C.15D.20【答案】 A3、首席风险官应当在每季度结束之Et起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A.3B.5D.15【答案】 C4、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳( )。
A.保障基金B.风险准备金C.服务费D.会费【答案】 A5、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】 A6、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳( )。
A.保障基金B.风险准备金C.服务费【答案】 A7、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。
A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】 B8、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（）。
A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组【答案】 C9、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在()内通知期货公司。
