WI5-R-47-01 ICTI内审表
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实验室资质认定内审检查表页数:16
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实验室认可内审检查表页数:42
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实验室内审检查表格(新颖准则)页数:24
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实验室认可内审检查表页数:42
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实验室能力内审检查表页数:29
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ICTI内审清单
ICTI 内部检查项目清单检 查 结 果序号 类别检 查 项 目重点检查部门合格需改进不合格备 注 1公司设备/设施1.1 是否有工厂平面图？1.2 工厂是否具备厂房验收证明和楼宇结构检查记录？ 1.3 厂房每平方米承载重量（含标识）是否已张贴？ 1.4 工厂内的公共区域、生产现场是否保持清洁？1.5 工厂内所有机器设备/设施是否进行日常检查和保养，并保持记录？1.6 公司禁烟的规定是否得到有效执行？工厂区域内是否有烟头？人事行政部 各部门/车间2劳动用工 2.1 公司是否具备有关环境保护、健康安全方针及其相关法规？ 2.2 是否有五种保险发票及其豁免证明？最近三个月的缴金证明2.3 是否有当地最低工资标准文件？2.4 员工档案是否齐全？有多少在籍员工？男/女比例是多少？ 2.5 员工考勤记录(12个月)？最近三个月考勤工资记录？ 2.6 员工薪金记录是否与考勤相符合？2.7 公司是否与员工签订劳动合同？抽取15%员工档案 2.8 是否有未成年工登记表？2.9 未成年工是否从事有害作业？是否有对其进行定期体检？ 2.10 查车间/仓库/保安室周六、周日的各种记录是否一致（加班问题）。
2.11 询问3-5名员工，是否能按规定要求回答加班和工资的问题。
财务部 人事行政部各部门/车间/仓库2.12综合计算工时的政府批文 2.13最近3个月的员工请假单 2.14 最近3个月的生产记录3 纪律常规 3.1公司是否具备保障员工的纪律规章制度?3.2公司内是否有张贴有关罚款、惩罚的通知/通告？3.3保安人员职责及其行为规范方面的文件是否张贴？3.4保安人员是否有侵害员工人权的行为？3.5询问3-5名员工，看是否有曾经被罚款和侵害、歧视、不公平的经历？人事行政部各部门/车间安全科4 员工代表 4.1是否有《员工代表管理规定》？4.2是否有对员工建议的登记、评审和实施记录？4.3是否具备员工代表与公司管理层会议纪录？是否有工会会议记录？4.4公司是否有工会制度/规定？4.5工会主席的职责是什么？其是否了解工会章程、工会法、ICIT要求和公司有关制度要求？4.6员工代表是否了解ICTI、劳动法规和公司制度方面的要求？人事行政部工会员工代表5 消防安全 5.1车间/仓库消防通道是否有清晰的标识？是否畅通无阻？5.2消防应急灯、出口标示灯是否功能良好，每月是否进行了检查维护？是否有记录？5.3安全门是否有清晰的标识且无上锁的现象。
实验室内部审核检查表
内部审核检查表1 / 52注：1、请在检查结果对应的栏目中打“√”。
2、内审组在内审时可把发现的问题、不符合情况说明、需要引起关注的问题和不适用条款说明填写在“备注”栏中。
2 / 52审核日期：审核员：3 / 52审核日期：审核员：4 / 52审核日期：审核员：5 / 52审核日期：审核员：6 / 527 / 528 / 529 / 5210 / 52审核日期：审核员：11 / 5212 / 5213 / 5214 / 5215 / 5216 / 52审核日期：审核员：17 / 5218 / 52审核日期：审核员：19 / 52审核日期：审核员：20 / 5221 / 5222 / 52审核日期：审核员：23 / 52审核日期：审核员：24 / 5225 / 5226 / 5227 / 5228 / 5229 / 5230 / 52审核日期：审核员：31 / 5232 / 5233 / 52审核日期：审核员：34 / 5235 / 52审核日期：审核员：36 / 5237 / 5238 / 5239 / 5240 / 52审核日期：审核员：41 / 52审核日期：审核员：42 / 5244 / 5245 / 52审核日期：审核员：46 / 5247 / 5248 / 5249 / 52审核日期：审核员：50 / 52。
TUV--ICTI审核清单
TUV文件清单一营业执照二常规文件1、组织架构图2、工厂平面图3、简单工艺流程4、设备清单5、适用法律法规清单三政策及程序1、员工手册2、厂规厂纪3、宿舍管理制度4、涉及以下内容的政策和/或程序和/或文件工时及加班时间休假工资、福利、补偿招聘用工年龄未成年用工强迫劳动辞工保安工作指引囚工纪律常规投诉、建议及沟通歧视尊重自由结社及集体谈判的权利健康、安全、环保政策/程序应急预案（厂区及生活区）动火作业医疗应急预案预防血液传播病原菌新组件、新物料、新化学品、新机器、新产品风险评估所有意外及几乎酿成意外的事故报告密闭空间有害能源控制（锁停/挂牌）四员工文件1、员工花名册2、有身份证副本的员工档案3、劳动合同（保安合同/保安服务外包合同/保安上岗证/保安培训记录）4、招聘广告五16-18岁未成年工体检报告/在劳动部门的登记记录六当地关于最低工资的文件（当年及前一年）七最近12个月停电通知八考勤记录，工资和福利1、最近12个月考勤记录2、最近12个月工资表3、最近3个月工资支付银行转账清单4、计件工生产记录及工资计算记录5、工资条样本6、请假条7、辞职信及辞职工资结算8、奖惩记录9、升迁/降职记录10、解雇记录11、社保凭证、社保登记证及来自当地社保部门的批文12、不同险种的社保基数及费率九健康、安全、环保1、日常厂务巡查记录及跟进2、机器检修记录3、温度记录及跟进4、厂区/生活区饮用水监测报告5、建筑项目竣工验收报告6、消防统筹协调员的培训证书7、消防验收证书8、消防器材检查记录9、消防演习记录10、防雷监测报告11、动火作业记录12、气瓶检查记录13、抽风管道清洁记录14、局部抽风装置风速测试记录15、火灾报告16、委员会组织架构图/人员名单17、安全主任证书/安全责任人培训证书18、化学品清单/物料安全资料表19、洗眼器检查记录20、工伤/事故/病假记录及分析报告21、室内空气质量/噪音/照明度检测报告22、危险岗位员工的体检报告23、健康安全风险评估24、特种设备许可证/检验报告，如：锅炉，电梯，储气罐，叉车，行车等25、特种工上岗证，如：电工、司炉工、电梯工、叉车工、焊工、起重机械操作工等26、叉车每日检查记录27、危险废弃物存放点检查记录28、危险废弃物回收机构资质、协议及回收记录29、工业废水排污证/监测报告30、工业废气排污证/监测报告31、空气顾虑网清洁记录32、化粪池清洁记录33、急救室/医生/护士资格证34、急救人员证书及急救培训记录35、厨房卫生许可证/厨工健康证及卫生知识培训证36、医疗废弃物回收记录37、制服、厂牌及个人防护用品购买记录十员工代表1、工作时间相关2、工资相关3、用工年龄4、对负责招聘的员工惊喜的培训5、纪录常规6、歧视7、消防安全及应急预案8、机器/个人劳保用品/化学品相关9、消防设备使用培训记录10、健康、安全、环保11、工作相关的健康、安全、环保12、外来作业人员健康、安全、环保13、有害能源控制14、密闭空间15、有害废弃物管理十二招聘公司/中介确保员工自愿受雇的政策十三核实分包商是否使用囚工的系统十四其它文件作工等。
内部审核检查表(安全、设备、消防、职业病)
4.3.3
项目部是否确定项目环安管理目标、指标并分解到相关职能部门及层次上,查看有关资料；
6.4(环、安4.4.6)
1、现场文明施工：材料堆放（分类、整齐、挂牌，易燃易爆物品分类存放）；施工场地（地面硬化、设排水、防泥浆、污水、废水措施、环境绿化等）；现场住宿（在建工程内不得住宿，环境卫生）、施工现场标牌、生活设施（厕所、食堂）。
环境4.5.2
是否对现场有关活动实施时，对合规性进行检查（测量）并将检查结果按要求上报。查看重要环境因素合规性检查（测量）记录。
6.3
1、查看机械设备台帐，现场设备配备是否符合要求；
2、机械设备进场验收记录；
3、查看塔吊、物料提升机等设备拆、装方案及验收记录；
4、机械设备维护、保养和运转记录；
5、查现场临时设施情况；
2、现场安全防护（1）临边防护：基坑周边、未做立面结构设施的楼层周边、阳台周边、上料平台周边、底于1m的窗口边；（2）洞口防护：电梯入口、预留洞口、天窗孔、上人孔、桩孔、管沟槽等）（3）安全通道：在进入现场或建筑物有危险的位置应设安全通道（4）防护棚搭设：在提升机、施工电梯等设备进料口应设置防护棚（5）脚手架的防护：a、脚手架外则要用绿色密目安全网全部封闭；b、施工层脚手板下面要设一道大网眼的平网；（6）楼梯临边防护
内部审核检查表（续）
3、个人防护用品，查看劳动防护用品的台帐、发放记录、检查使用记录（安全帽配备及配带是否符合要求，）4、分部、分项工程专项施工方案（基坑支护与降水工程、土方开挖工程、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程等）并附安全验算证书及交底。
5、消防管理（动火许可证、消防器具的配备、存放等）；
4.4.7
内部审核检查表
受审核方
审核编号
项目部是否确定项目环安管理目标、指标并分解到相关职能部门及层次上,查看有关资料；
6.4(环、安4.4.6)
1、现场文明施工：材料堆放（分类、整齐、挂牌，易燃易爆物品分类存放）；施工场地（地面硬化、设排水、防泥浆、污水、废水措施、环境绿化等）；现场住宿（在建工程内不得住宿，环境卫生）、施工现场标牌、生活设施（厕所、食堂）。
环境4.5.2
是否对现场有关活动实施时，对合规性进行检查（测量）并将检查结果按要求上报。查看重要环境因素合规性检查（测量）记录。
6.3
1、查看机械设备台帐，现场设备配备是否符合要求；
2、机械设备进场验收记录；
3、查看塔吊、物料提升机等设备拆、装方案及验收记录；
4、机械设备维护、保养和运转记录；
5、查现场临时设施情况；
2、现场安全防护（1）临边防护：基坑周边、未做立面结构设施的楼层周边、阳台周边、上料平台周边、底于1m的窗口边；（2）洞口防护：电梯入口、预留洞口、天窗孔、上人孔、桩孔、管沟槽等）（3）安全通道：在进入现场或建筑物有危险的位置应设安全通道（4）防护棚搭设：在提升机、施工电梯等设备进料口应设置防护棚（5）脚手架的防护：a、脚手架外则要用绿色密目安全网全部封闭；b、施工层脚手板下面要设一道大网眼的平网；（6）楼梯临边防护
内部审核检查表（续）
3、个人防护用品，查看劳动防护用品的台帐、发放记录、检查使用记录（安全帽配备及配带是否符合要求，）4、分部、分项工程专项施工方案（基坑支护与降水工程、土方开挖工程、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程等）并附安全验算证书及交底。
5、消防管理（动火许可证、消防器具的配备、存放等）；
4.4.7
内部审核检查表
受审核方
审核编号
质量管理体系内部审核检查表(总经理、管理者代表)
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：总经理、管理者代表审核时间：
标准条款
审核内容审核方法
审核记录
审核结论
4.1总要求
5.1管理承诺
与管理者代表座谈、询问，了解以下情况：
1.是否识别了公司质量管理体系所需的过程？有什么作用？
2.是否确定了这些过程的顺序和相互作用？
3.是否确定了为确保这些过程的有效运行所需的准则和方法？
询问总经理对质量方针内涵的说明，是否有满足顾客要求和持续改进的承诺？是否为制定质量目标提供了框架？怎样在相关层次上达到内部沟通与理解？是否在持续适宜性方面得到评审？
审核员：
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：总经理、管理者代表审核时间：
标准条款
审核内容审核方法
审核记录
审核结论
5.5职责、权限与沟通
4.是否获得了必要资源和信息，以支持这些过程的运作以及对这些过程进行监视？
5.是否对这些过程进行了监视、测量和分析？
6.是否实施了必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进？
与总经理座谈，了解总经理是否知道满足顾客要求和法律法规要求的重要性。在质量管理体系中如何体现的？如对顾客要求的识别与确定、与产品有关的评审、设计和开发、顾客满意程度的监视和测量、数据分析、持续改进是怎么做的
管理评审的输入是否完备？输出是否明确？抽查1-2次管理评审活动的全部记录资料，是否完备？
向总经理、管理者代表了解参与管理评审的情况以及纠正、预防措施的实施情况，要求出示有关记录证据。
审核员：
审核员：
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：总经理、管理者代表审核时间：
标准条款
审核内容审核方法
被审核部门：总经理、管理者代表审核时间：
标准条款
审核内容审核方法
审核记录
审核结论
4.1总要求
5.1管理承诺
与管理者代表座谈、询问，了解以下情况：
1.是否识别了公司质量管理体系所需的过程？有什么作用？
2.是否确定了这些过程的顺序和相互作用？
3.是否确定了为确保这些过程的有效运行所需的准则和方法？
询问总经理对质量方针内涵的说明，是否有满足顾客要求和持续改进的承诺？是否为制定质量目标提供了框架？怎样在相关层次上达到内部沟通与理解？是否在持续适宜性方面得到评审？
审核员：
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：总经理、管理者代表审核时间：
标准条款
审核内容审核方法
审核记录
审核结论
5.5职责、权限与沟通
4.是否获得了必要资源和信息，以支持这些过程的运作以及对这些过程进行监视？
5.是否对这些过程进行了监视、测量和分析？
6.是否实施了必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进？
与总经理座谈，了解总经理是否知道满足顾客要求和法律法规要求的重要性。在质量管理体系中如何体现的？如对顾客要求的识别与确定、与产品有关的评审、设计和开发、顾客满意程度的监视和测量、数据分析、持续改进是怎么做的
管理评审的输入是否完备？输出是否明确？抽查1-2次管理评审活动的全部记录资料，是否完备？
向总经理、管理者代表了解参与管理评审的情况以及纠正、预防措施的实施情况，要求出示有关记录证据。
审核员：
审核员：
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：总经理、管理者代表审核时间：
标准条款
审核内容审核方法
内部审核检查表2
内部审核检查表内审员：审核日期：NXH-B-12-ZL03序号标准条款检查内容检查方法被审核部门审核结果Y/N审核说明5.1 人员5.1.1 实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。
技术人员和管理人员的配备、资质和数量是否符合评审的要求。
查看人员一览表，查看技术人员和管理人员的学历证书和职称证书，以及配备数量和结构是否符合评审准则要求。
领导层业务室检测室实验室应使用正式人员或合同制人员。
检查正式或合同制人员的劳动合同和社保关系证明文件。
查看劳动合同以及社保关系文件是否符合要求。
使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并按照实验室管理体系要求工作。
对合同制人员和关键技术支持人员的工作活动是否有监督安排？应提供监督安排的计划和监督实施的记录。
1.询问有关人员岗位职责内容和如何开展工作；2.查看监督计划和监督记录。
5.1.2 对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。
查是否从教育、培训、技能和经历等方面对从事特定工作人员的能力进行了资格确认，并确定上岗资格证。
1.抽查5份人员技术档案进行检查，查看有关人员的学历证书、培训证书、上岗证书和授权书；2.询问有关人员的工作内容和岗位职责。
办公室检测室5.1.6 实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称1查技术负责人、授权签字人是否具有工程师职称；2. 技术负责人、授权签字人是否有变更，若有是否报原发证机构备案确认。
1.查看技术负责人和授权签字人技术档案中是否有工程师证书；2.如技术负责人、授权签字人有变更，查变更备案文件。
领导层熟悉业务，经考核合格5.2 设施和环境条件序号标准条款检查内容检查方法部门Y/N审核说明5.2.1 实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。
内部审核检查表(8.2.2R-2)
例行检验和确认检验
是否制定了文件化的例行检验和确认检验程序？
例行检验和确认检验要求是否满足相应产品的认证实施规则要求？
是否已按相应的文件正确实施了例行检验和确认检验，并保存检验记录？
3.2
4.5
5
内部审核检查表
NO: 7 / 8
编号：8.2.2R-2被审核部门：质检部审核员：日期：
序号
审核项目
标准条款
是否制定确保认证标志妥善保管和使用的控制程序
资源
是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必要能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？
内部质量审核
是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序，并记录审核结果；其内容是否符合规定要求？
是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？
对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记录？
武汉诚锐电器有限公司
内部审核检查表
(8.2.2R-2)
内部审核检查表
NO: 1 / 8
编号：8.2.2R-2被审核部门：管理层审核员：日期：
序号
审核项目
标准条款
审核检查记录
不合格报告编号
1
2
3
人员职责和资源
职责
是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？
是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？
d)是否保存了检验和试验设备的校准记录，并完整有效？
运行检查
a)对于例行检验和确认检验设备，是否按规定了有效的运行检查要求，并按要求执行？
b）运行检查结果不能满足规定要求的，是否追溯至已检产品，必要时重新检验？
c)是否规定了例行检验和确认检验设备功能失效时需采取的措施？
d)是否保存了运行检查结果和调整措施记录
是否制定了文件化的例行检验和确认检验程序？
例行检验和确认检验要求是否满足相应产品的认证实施规则要求？
是否已按相应的文件正确实施了例行检验和确认检验，并保存检验记录？
3.2
4.5
5
内部审核检查表
NO: 7 / 8
编号：8.2.2R-2被审核部门：质检部审核员：日期：
序号
审核项目
标准条款
是否制定确保认证标志妥善保管和使用的控制程序
资源
是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必要能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？
内部质量审核
是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序，并记录审核结果；其内容是否符合规定要求？
是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？
对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记录？
武汉诚锐电器有限公司
内部审核检查表
(8.2.2R-2)
内部审核检查表
NO: 1 / 8
编号：8.2.2R-2被审核部门：管理层审核员：日期：
序号
审核项目
标准条款
审核检查记录
不合格报告编号
1
2
3
人员职责和资源
职责
是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？
是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？
d)是否保存了检验和试验设备的校准记录，并完整有效？
运行检查
a)对于例行检验和确认检验设备，是否按规定了有效的运行检查要求，并按要求执行？
b）运行检查结果不能满足规定要求的，是否追溯至已检产品，必要时重新检验？
c)是否规定了例行检验和确认检验设备功能失效时需采取的措施？
d)是否保存了运行检查结果和调整措施记录
内部审核检查表(研发部)
9.检查文件保管情况，包括有无台账，发放借阅记录，检索、标识.
10.查阅外来文件清单,抽查3—5份外来文件，检查受控情况。
11.抽查5—7份质量记录，检查填写是否正确、是否清晰，易于识别和便于检索。
12.询问部门领导如何安排与顾客的沟通和内部沟通，抽查3-5份沟通的记录，检查其实施情况及效果。
13.询问部门领导如何策划和开发产品实现所需的过程？ 抽查2-3项产品实现的策划文件，检查其内容是否符合标准的规定？是否与质量管理体系其他过程的要求相一致。
27.抽查2—3项产品，检查设计和开发更改是否形成了文件，在实施前是否得到批准？
28.查阅3-5份更改单，检查其内容的完整性和正确性，以及与其他更改的协调性：
29.抽查2-3项产品，检查是否对包装设计、包装材料的选用及对包装过程是否实施控制？
30.抽查2—3份数据收集和分析记录及统计技术应用实例。
31.抽查1-3份纠正措施记录，检查填写内容是否正确?纠正措施是否与不合格的影响程序相适应？纠正措施的实施效果是否进行验证?
4.抽查3-5名员工,询问其质量职责是什么?
5.查阅受控文件清单，抽查3—5份受控文件，检查受控情况.
6.抽查3—5份有更改的文件，查是否进行再次批准。更改和修订状态的标识是否清楚.
7.抽查2-3份正在使用的文件/标准，看是否为有效版本,作废文件是否回收。
8.抽查2—3份特殊目的而保留的文件是否有规定的标识。
14.对特定的产品、项目或合同是否编制了质量计划，其内容是否符合标准的规定。
15.抽查2—3项产品的设计和开发策划文件，检查其内容是否符合标准的规定.
16.抽查2—3项产品的设计和开发计划，检查实施情况,对变更情况是否予以更新？
17.抽查2-3项产品的设计和开发输入文件，检查其内容是否完整，是否符合标准规定？
10.查阅外来文件清单,抽查3—5份外来文件，检查受控情况。
11.抽查5—7份质量记录，检查填写是否正确、是否清晰，易于识别和便于检索。
12.询问部门领导如何安排与顾客的沟通和内部沟通，抽查3-5份沟通的记录，检查其实施情况及效果。
13.询问部门领导如何策划和开发产品实现所需的过程？ 抽查2-3项产品实现的策划文件，检查其内容是否符合标准的规定？是否与质量管理体系其他过程的要求相一致。
27.抽查2—3项产品，检查设计和开发更改是否形成了文件，在实施前是否得到批准？
28.查阅3-5份更改单，检查其内容的完整性和正确性，以及与其他更改的协调性：
29.抽查2-3项产品，检查是否对包装设计、包装材料的选用及对包装过程是否实施控制？
30.抽查2—3份数据收集和分析记录及统计技术应用实例。
31.抽查1-3份纠正措施记录，检查填写内容是否正确?纠正措施是否与不合格的影响程序相适应？纠正措施的实施效果是否进行验证?
4.抽查3-5名员工,询问其质量职责是什么?
5.查阅受控文件清单，抽查3—5份受控文件，检查受控情况.
6.抽查3—5份有更改的文件，查是否进行再次批准。更改和修订状态的标识是否清楚.
7.抽查2-3份正在使用的文件/标准，看是否为有效版本,作废文件是否回收。
8.抽查2—3份特殊目的而保留的文件是否有规定的标识。
14.对特定的产品、项目或合同是否编制了质量计划，其内容是否符合标准的规定。
15.抽查2—3项产品的设计和开发策划文件，检查其内容是否符合标准的规定.
16.抽查2—3项产品的设计和开发计划，检查实施情况,对变更情况是否予以更新？
17.抽查2-3项产品的设计和开发输入文件，检查其内容是否完整，是否符合标准规定？
内部质量审核检查表(已填)
☆部门和岗位的职责、权限及相互关 系是否清楚、协调
☆各部门负责人及各岗位员工是否明 确自己的职责、权限及相互关系
审核方法
☆查阅组织结构图及规定部门、各岗位职 责、权限及相互关系的有关文件，并到 有关部分、岗位进行询问、了解，予以 证实。
审核结果 无此项 不符合已规定各 部门的职责 各部门职责已形成文件，文 件号：QP-05-01 各部门主管明确自身职责
☆审核内部沟通时，目的是检查组织管理 层组织是否对信息内容、职责、方法、 渠道、工具等方面作出明确的规定；是 否在相关部门和管理过程中按规定开展 了必要的活动；管理层是否对不同层次 和职能间进行沟通的效果进行了评价。
审核结果 无此项 不符合 符 合
√
审核记录
内部沟通方式有：开会、电 话联络、书面联络等形式
过程的策划结果和对这些过程的持续 改进 ☆是否识别了本厂的外包过程是否对 外包过程进行了控制 ☆本厂建立的质量管理体系文件包括 哪些标准要求的文件是否都得到了 满足
审核方法
☆通过与最高管理者座谈，了解最高 管理者是否知道建立质量管理体系的 总要求，做了哪些工作
审核结果 无此项 不符合 符 合
√
☆查核文件清单及要求出示具体的文
审核主题 标准要求
总要求
总则
总要求 总则 管理承诺 以顾客为中心 质量方针
审核部门/人员
审核要点
☆本厂建立质量体系识别了哪些过程 是否在本厂中得到应用
☆识别出的过程之间的顺序和相互作 用如何
☆是否对识别出的过程制定了运行和 控制的准则
☆是否获得了必要的资源和信息 ☆是否对过程实施了监视、测量和分
析 ☆是否实施了必要的措施，以实现对这些
要求并得到了满足
审核方法
☆各部门负责人及各岗位员工是否明 确自己的职责、权限及相互关系
审核方法
☆查阅组织结构图及规定部门、各岗位职 责、权限及相互关系的有关文件，并到 有关部分、岗位进行询问、了解，予以 证实。
审核结果 无此项 不符合已规定各 部门的职责 各部门职责已形成文件，文 件号：QP-05-01 各部门主管明确自身职责
☆审核内部沟通时，目的是检查组织管理 层组织是否对信息内容、职责、方法、 渠道、工具等方面作出明确的规定；是 否在相关部门和管理过程中按规定开展 了必要的活动；管理层是否对不同层次 和职能间进行沟通的效果进行了评价。
审核结果 无此项 不符合 符 合
√
审核记录
内部沟通方式有：开会、电 话联络、书面联络等形式
过程的策划结果和对这些过程的持续 改进 ☆是否识别了本厂的外包过程是否对 外包过程进行了控制 ☆本厂建立的质量管理体系文件包括 哪些标准要求的文件是否都得到了 满足
审核方法
☆通过与最高管理者座谈，了解最高 管理者是否知道建立质量管理体系的 总要求，做了哪些工作
审核结果 无此项 不符合 符 合
√
☆查核文件清单及要求出示具体的文
审核主题 标准要求
总要求
总则
总要求 总则 管理承诺 以顾客为中心 质量方针
审核部门/人员
审核要点
☆本厂建立质量体系识别了哪些过程 是否在本厂中得到应用
☆识别出的过程之间的顺序和相互作 用如何
☆是否对识别出的过程制定了运行和 控制的准则
☆是否获得了必要的资源和信息 ☆是否对过程实施了监视、测量和分
析 ☆是否实施了必要的措施，以实现对这些
要求并得到了满足
审核方法
质量体系各部门内审检查表及审核记录
内部审核记录
编号：JF—9.2—03序号：
受审部门
管理层
审核时间
2017.6.6
标准
条款
审核内容及方法
审核记录
合格Y
/不合格N
Q:4.1
1)组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响？
2)有无对管理体系进行评估？
组织进行了内外部各方面环境因素的识别考虑，并进行了综合评估，确定了体系建设的基本框架和发展策略。
9、公司与外部供方沟通之前是否对相关要求进行了确认？包括采购信息的批准？
10、采购信息是否充分？
11、公司与外部供方沟通信息是否包括：所提供的过程、产品和服务；有无批准：产品和服务；方法、过程和设备；产品和服务的放行等；
12、采购的信息有无能力的要求，包括所要求的人员资质？
13、外部供方与公司的接口是否确定？
管理评审未到计划节点待实施。
Y
Q:10.1
组织有无确定并选择改进机会，是否包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。是否用以确定采取措施，以满足顾客要求和增强顾客满意。
策划中的改进是否以满足要求并关注未来的需求和期望？策划是否满足纠正、预防或减少不利影响？是否能改进质量管理体系的绩效和有效性？
Y
Q:9.1.3
1)有无建立数据分析和评价的要求？
2)使用了哪些分析和评价方法？
3)分析和评价的内容包括哪些？是否包括标准和规定的要求？
4)抽查几份分析和评价情况，检查是否完整、充分？
5)能否对持续改进起到作用？
公司制定有数据分析控制程序并按规定进行分析，为质量改进提供依据，如对客户反馈质量问题分析整改，并通过日常过程监控和相关过程目标统计来进行分析和评价，但多数有关记录保存不善，建议后续改进。
编号：JF—9.2—03序号：
受审部门
管理层
审核时间
2017.6.6
标准
条款
审核内容及方法
审核记录
合格Y
/不合格N
Q:4.1
1)组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响？
2)有无对管理体系进行评估？
组织进行了内外部各方面环境因素的识别考虑，并进行了综合评估，确定了体系建设的基本框架和发展策略。
9、公司与外部供方沟通之前是否对相关要求进行了确认？包括采购信息的批准？
10、采购信息是否充分？
11、公司与外部供方沟通信息是否包括：所提供的过程、产品和服务；有无批准：产品和服务；方法、过程和设备；产品和服务的放行等；
12、采购的信息有无能力的要求，包括所要求的人员资质？
13、外部供方与公司的接口是否确定？
管理评审未到计划节点待实施。
Y
Q:10.1
组织有无确定并选择改进机会，是否包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。是否用以确定采取措施，以满足顾客要求和增强顾客满意。
策划中的改进是否以满足要求并关注未来的需求和期望？策划是否满足纠正、预防或减少不利影响？是否能改进质量管理体系的绩效和有效性？
Y
Q:9.1.3
1)有无建立数据分析和评价的要求？
2)使用了哪些分析和评价方法？
3)分析和评价的内容包括哪些？是否包括标准和规定的要求？
4)抽查几份分析和评价情况，检查是否完整、充分？
5)能否对持续改进起到作用？
公司制定有数据分析控制程序并按规定进行分析，为质量改进提供依据，如对客户反馈质量问题分析整改，并通过日常过程监控和相关过程目标统计来进行分析和评价，但多数有关记录保存不善，建议后续改进。
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上述情况经调查询问员工,实际情况是否与规定一致? WI5-47-01_1 综合上述评: 期:
评
审
事
项
有或无
缺 点 说 明
项次 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45
评
审
事
项
有或无
缺 点 说 明
电梯起重设备有无验收或年检合格证 特种作业人员(电梯,叉车,电工,焊工)等有无资格(操作)证书 锅炉,空压机等压力容器有无登记证及年检合格证 有无化学品许可证/储存物控记录/安全防范急救措施. 有无化学危险仓管员上岗培训证书 有无车间有毒,有害作业环保监测报告 有无发电机噪音测试报告 有无排污许可/环保监测报告 有无医护人员资格证,应急急救措施/程序 有无工伤事故处理程序/记录/防范措施 有无保安守则,保安上岗证(每人) 消防栓,灭火器,应急灯数量是否合符要求,位置摆放是否适当 消防设施有无定期检查,有否过期损坏 走火通道安全出口有无标示,是否畅通 有无员工投诉机制及改善程序 有无押身份证,交押金,搜身,强迫加班等强迫行为 有无性别,年龄,宗数,残疾等歧视行为.
ICTI内审表
1. 为使我公司的 ICTI 符合相关标准要求 ,我公司将定期进行内部审查, 每半年一 次,以使其更加合理完善. 2.主要评审事项(见下表):
项次
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 营业执照有无 营业执照有无过期 厂房消防合格证,与建筑结构安全合格证 有无厂规或员工守则/警告信 有无饭堂,宿舍 饭堂有无营业卫生许可证,有无过期 餐厅人员每人有无健康证 有无宿舍制度 员工是否全部都有签劳动合同 有无社保(工伤,养老,医疗)缴付记录凭证 有无合理招工流程 员工有无健全档案(包括相片,身份证复印件,入厂登记日期) 员工身份证,背景资料是否真实,有无检验 是否有16周岁以下的童工 有无员工签名的工资表 员工工资有无按时发放,是否符合最低工资标准,加班费是否足额 给付 有无克扣,罚款记录 是计时/计件/综合计时制? 上班时间是否每周正常班不超40小时,每周至少休息一天,每天加 班不超3小时,每月加班不超36小时 有无记录工时的手工(电脑/工卡)记录? 员工在法定假期有无放假,是否符合法定天数 如果休息日或法定假日上班,加班费是否足额给付 员工有无年假,婚假,丧假,产假 停工待料有无工资 是否有未成年保护措施政策? 有无安全主任资格证(任命书,培训结业证) 有无消防上岗证/急救人员资格证 是否有消防走火演习,记录(照片)消防逃生程序