乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题12(新版教材)

乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)61[单选题]可转换债券和可分离债券的区别有()Ⅰ、可转债在转股时债券消失,分离债在转股时债券不消失Ⅱ、可转债在转股时债券不消失,分离债在转股时债券消失Ⅲ、可转债转股权有效期与债券相同,分离债转股权有效期与债券不相同Ⅳ、可转债转股权有效期与债券不相同，分离债转股权有效期与债券相同A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：B知识点：第7章>第1节>我国衍生工具市场的发展状况(了解)材料页码：P402-407参考解析：可转债在转股时债券消失,分离债在转股时债券不消失。

可转债转股权有效期与债券相同,分离债转股权有效期与债券不相同。

可转换债券是一种附有转股权的债券。

在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权、债务关系，持有者是债权人转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款;在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征，体现所有权关系，持有者由债权人变成了股权所有者。

可分离债券又被称为附认股权证公司债，是指上市公司在发行公司债券的同时附有认股权证，是公司债券加上认股权证的组合产品。

62[单选题]影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。

Ⅰ、行业或产业竞争结构Ⅱ、抗外部冲击的能力Ⅲ、经济周期循环Ⅳ、行业估值水平A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C知识点：第4章>第4节>影响股票价格变动的相关因素(了解)材料页码：P235-241参考解析：行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有：第一，行业或产业竞争结构。

第二，行业可持续性。

第三，抗外部冲击的能力。

第四，监管及税收待遇——政府关系。

第五，劳资关系。

第六，财务与融资问题。

第七，行业估值水平。

63[单选题]下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()Ⅰ、银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制Ⅱ、银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记结算公司完成Ⅲ、交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制Ⅳ、交易所债券市场由中国证券登记公司负责债券交易的清算、结算A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：B知识点：第5章>第3节>银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式(熟悉)材料页码：P337-340参考解析：我国银行间市场的债券结算采用实时全额逐笔结算机制，统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。

乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)31[单选题]《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。

A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种参考答案：B知识点：第6章>第5节>对公募基金投资与交易行为的监管的内容(掌握)材料页码：P384-385参考解析：《证券投资基金法》规定，基金财产应当运用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券。

(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

32[单选题]与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是()A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间参考答案：D知识点：第7章>第3节>金融期权的主要功能(熟悉)材料页码：P430参考解析：标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系。

市场无风险利率与认购期权价值为正相关，与认沽期权为负相关。

到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系。

波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系。

33[单选题]证券交易申报时间的先后顺序按()确定。

A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间参考答案：C知识点：第4章>第3节>证券交易的竞价原则和竞价方式(掌握)材料页码：P218-219参考解析：证券交易申报时间的先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

34[单选题]根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括()A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股份参考答案：B知识点：第3章>第1节>我国上市公司首次融资与再融资的途径(熟悉)材料页码：P98-99参考解析：根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。

历年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上证券从业考试《金融市场基础知识》真题模拟系列。

希望广大考生能够顺利通过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网。

56[单选题]我国证券公司的主要业务包括()。

Ⅰ.担保业务Ⅱ.证券承销与保荐业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券自营A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ参考答案：A易错项为A,C。

参考解析：按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

57[单选题]证券公司设立子公司，需要满足的条件包括()。

Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的最近l年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平Ⅲ.最近l年净资本不低于12亿元人民币Ⅳ.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ参考答案：B易错项为A,D。

参考解析：证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。

(2)具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。

(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现的风险传递和利益冲突。

(4)中国证监会的其他要求。

58[单选题]深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的()指标。

Ⅰ.总市值Ⅱ.成交金额Ⅲ.市盈率Ⅳ.流通市值A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ参考答案：A易错项为B,A。

乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)96[单选题]下列关于证券登记结算公司的表述正确的是()。

Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：A知识点：第3章>第4节>证券登记结算公司的设立条件与主要职能(熟悉)材料页码：P165-166参考解析：证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。

证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并经国务院证券监督管理机构批准。

为保证履行职能，证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统。

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。

97[单选题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门规章及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D知识点：第8章>第1节>风险的常见定义(了解)材料页码：P449-451参考解析：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)21[单选题]根据《证券账户管理规则》相关规定，()设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户。

A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会参考答案：B知识点：第4章>第3节>股票交易的清算与交收程序(了解)材料页码：P220-222参考解析：根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，中国证券登记结算有限任公司设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户，投资者的证券账户由一码通账户及关的子账户共同组成。

22[单选题]通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是()A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险参考答案：A知识点：第8章>第1节>金融风险的分类(掌握)材料页码：P453-456参考解析：非系统性金融风险(Non.systematic Risk)是指可以通过分散投资组合在一定程度上能够规避的风险。

23[单选题]下列不是国际债券主要计价货币的是()A.日元B.美元C.英镑D.港币参考答案：D知识点：第5章>第1节>债券概述(了解)材料页码：P253-261参考解析：国际债券在国际市场上发行，因此，其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。

这样，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。

24[单选题]根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于()的收入A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门参考答案：C知识点：第4章>第3节>股票交易的清算与交收程序(了解)材料页码：P220-222参考解析：证券交易的过户费一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同客户清算交收时代为扣收。

乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)81[单选题]下列属于直接融资的有()Ⅰ、民间借贷Ⅱ、租赁融资Ⅲ、风险投资融资Ⅳ、债券市场融资A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ参考答案：B知识点：第1章>第1节>直接融资与间接融资的区别(熟悉)材料页码：P6参考解析：常见的直接融资方式有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。

证券市场融资属于典型的直接融资。

82[单选题]关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有()。

Ⅰ、已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的150%Ⅱ、发行金融债券后，资本充足率不低于10%Ⅲ、财务公司成立6个月以上Ⅳ、申请前1年注册资本金不低于2亿元人民币A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：C知识点：第5章>第2节>我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定(熟悉)材料页码：P312-315参考解析：企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有：财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%;Ⅰ项错误发行金融债券后，资本充足率不低于10%;Ⅱ项正确申请前一年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平;Ⅳ项错误财务公司设立一年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期等条件。

Ⅲ项错误故错误的是Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项。

83[单选题]优先股根据不同的附加条件，可以分为()Ⅰ、参与优先股票和非参与优先股票Ⅱ、可转换优先股票和不可转换优先股票Ⅲ、可回购优先股票和不可回购优先股票Ⅳ、浮动股息率优先股票和固定股息率优先股票A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B知识点：第4章>第1节>优先股的定义、特征(熟悉)材料页码：P187-188参考解析：优先股根据不同附加条件，主要可以分为：1.固定股息率优先股和浮动股息率优先股;2.强制分红优先股和非强制分红优先股;3.可累积优先股和非累积优先股;4.参与优先股和非参与优先股;5.可转换优先股和不可转换优先股;6.可回购优先股和不可回购优先股。

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、不属于债券买卖交易报价方式的是( )A 、大额报价B 、双边报价C 、对话报价D 、公开报价答案：A解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。

2、可转换公司债券应在到期后( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

A 、4B 、5C 、6D 、7答案：B解析：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

3、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。

A 、中国证券业协会B 、中国证券登记结算有限责任公司C 、证券交易所D 、中国证监会答案：B解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

4、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向( )履行登记手续，报送基本情况。

A 、中国信托业协会B 、中国证券投资基金业协会C 、中国证券业协会D 、中国证监会答案：B解析：担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。

5、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。

A 、中国人民银行B 、证券监督管理机构C 、证券业协会D 、财政部答案：B解析：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

答案： C 解析：发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。

另外，优先股股东一般不参与公司经营 决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。

答案： A 解析：股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记 名。

乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题]不属于债券买卖交易报价方式的是()A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价参考答案：A参考答案：A知识点：第5章>第3节>债券报价的主要方式(掌握)材料页码：P329-330参考解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。

2[单选题]可转换公司债券应在到期后()个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

A.4B.5C.6D.7参考答案：B知识点：第7章>第3节>可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件(掌握)材料页码：P436-440参考解析：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

3[单选题]证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。

A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会参考答案：B知识点：第3章>第4节>证券登记结算公司的登记结算制度(熟悉)材料页码：P166-167参考解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

4[单选题]担任非公开募集基金的基金管理人,担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向()履行登记手续，报送基本情况。

A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会参考答案：B知识点：第6章>第6节>对非公开募集证券投资基金的基本规范(掌握)材料页码：P389参考解析：担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。

5[单选题]当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。

乐考网整理证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题56[单选题]从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为()。

Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、参考答案：C易错项为A,D。

参考解析：金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

57[单选题]政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。

Ⅰ.发行数量Ⅱ.期限安排Ⅲ.竞价方式Ⅳ.发行方式A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ参考答案：D易错项为A,C。

参考解析：政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。

58[单选题]金融风险的度量包括()。

Ⅰ.风险发现Ⅱ.风险分析Ⅲ.风险评估Ⅳ.风险报告A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、参考答案：B易错项为C,A。

参考解析：金融风险的度量，就是鉴别金融活动中各项损失的可能性，估计可能损失的严重性。

它包括风险分析和风险评估。

59[单选题]政府发行中期国债筹集的资金用于()。

Ⅰ.临时周转Ⅱ.弥补赤字Ⅲ.投资Ⅳ.调节经济A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ参考答案：D易错项为A,B。

参考解析：中期国债是指偿还期限在1年以上10年以下的国债。

政府发行中期国债、筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。

60[单选题]证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。

Ⅰ.信托投资公司Ⅱ.基金管理公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.律师事务所A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ参考答案：C易错项为B,D。

参考解析：发行人应当为债券持有人聘请债权代理人。

发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。

乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)36[单选题]下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是()A.是否进行信用评级由证券交易所确定B.是否进行信用评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由发行人确定参考答案：D知识点：第5章>第2节>企业债券和公司债券发行的条款设计要求(了解)材料页码：P319-321参考解析：公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定的、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。

公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。

37[单选题]证券投资咨询人员应当具有从事证券业务()以上的经历。

A.2年B.3年C.半年D.1年参考答案：A知识点：第3章>第3节>对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理(熟悉)材料页码：P144-146参考解析：证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历38[单选题]下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是()A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行参考答案：B知识点：第5章>第2节>企业债券和公司债券发行的条款设计要求(了解)材料页码：P319-321参考解析：对公司债券发行没有强制性担保要求。

39[单选题]场外交易市场的英文缩写是()。

A.OTCB.MMFC.CPID.LOF参考答案：A知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的分类(掌握)材料页码：P395-397参考解析：A项是场外交易市场的英文缩写，B项是货币市场基金的英文缩写，C项是消费者物价指数的英文缩写，D项是上市开放式基金的英文缩写。