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诺斯制度变迁理论的演变摘要：20世纪90年代之后，道格拉斯•诺斯的制度变迁理论越来越多地表现为出离“制度建构主义”转向制度演化理路的倾向。
梳理诺斯制度变迁理论的发展历程可以表明，“制度建构主义”及与之匹配的新古典范式难以容纳意识形态等重要的现实因素、难以为理解长期变迁过程、制度的多样性等提供理论支点，是诺斯理论转向的基本原因。
而这一转向在很大程度上预示了演化理路在制度研究中的光明前景。
关键词：诺斯；制度变迁；建构理性主义；演化Abstract:Since the 1990s, North’s institutional change theory tended to shift from constructivist rationalism to ecological rationalism. A study of the evolut ion of North’s change theory shows that the constructivist rationalism and the related New Classical Economics cannot accommodate some important realistic fact ors like ideology, nor can it provide theoretical explanation for the institutio nal diversity or the long evolution. These turned out to be the basic reason for North to shift his theory, which may imply a bright future for the ecological r ationality in the study of institutions.Key words:North；institution change；constructionist rationa lism；ecological rationalism美国著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者道格拉斯•诺斯所著的《制度、制度变迁与经济绩效》一书不仅是对其早期制度研究的总结，更加强了对个体认知心理和行为的分析，引入了学习机制来说明制度演化过程，标志着诺斯的制度变迁分析理路出现了明显的理论转向，即开始出离“制度建构主义”逐渐转向“制度演化”理路，开始重点考察认知、学习与制度变迁之间的关系。
老制度主义：（对他的历史地位以及理论价值作出客观的评价，可以参看张宇燕1993的论文、Ekelund and Hebert1997的第16章以及贾根良1999的论文）凡勃伦（老制度主义创始人）的著作必读！The Theory of the Leisure Class (1899), New York, Macmillan, 1908The Theory of Business Enterprise (l904), New Brunswick, Transaction Publishers, 1978The Instinct of Workmanship and the State of the Industrial Arts, New York, Macmillan, 19l4The Higher Learning in America: A Memorandum on the Conduct of Universities by Business Men, New York, B. W. Huebsch, l918The Place of Science in Modern Civilization (l9l9), New Brunswick, Transaction Publishers, l990 The Vested Interests and the State of the Industrial Arts, New York, B. W. Huebsch, 19l9The Engineers and the Price System (192l), New Brunswick, Transaction Pub1ishers, 1983 Absentee Ownership and Business Enterprise in Recent Times, New York, B. W. Huebsch, l923A Veblen Treasury: From Leisure Class to War, Peace and Capitalism，ed. Rick Tilman, Armonk, New York, M. E. Sharpe, 1993康芒斯：《制度经济学》（重视国家和法律制度的作用，他还以对劳动问题的研究而闻名）米歇尔：以货币、物价和危机为主要研究对象，注重经验资料和统计分析。
《经济史中的结构与变迁》读书笔记一、作者与书籍简介诺斯，1920年出生于美国马萨诸塞州坎布里奇，1942年和1952年分别获得伯克利克里加利福尼亚大学经济学学士和加利福利亚大学经济学学士和博士学位，1946年至1982年间曾先后任教于伯利克里加利福尼亚大学、华盛顿大学、赖斯大学和剑桥大学。
1982年，他重新回到华盛顿大学任教，在校经济系任亨利·R·卢斯讲座法律与自由教授。
此外，他还担任过《经济史杂志》副主编、国民经济研究局理事、东部经济学会会长、经济师协会会长和西部经济协会会长等职务。
这部书是注重于“史”还是“论”？《西方世界的兴起》的出版可谓是一书激起千层浪。
不过，这篇论更注重的实史——历史的史实，而诺斯教授在1981年出版的《经济史中的结构与变迁》则更注重论——历史的理论。
在《经济史中的结构与变迁》中，，提出了在新经济史学派中独执牛角、独领风骚的制度变迁理论。
制度变迁理论触及经济、政治、社会和意识形态诸多方面，阐释了人类社会的历史。
与其说，该书是对经济师进行细致缜密研究的专著，还不如说是一部洋洋洒洒、高屋建瓴的史论。
尽管该书篇幅不大，也没有经济始终的数量研究方面的具体研究的新成果，但他却在西方经济史学界乃至整个经济学界产生了巨大反响，因为他为经济理论研究开辟了一个全新的前景，即：根基与当代经济学的最新进展而用最先进的经济理论去重新阐释历史。
二、本书概况顾名思义，看文章更是得如此，要想对一本的总体意思、中心内容有准确的把握，首先有必要对题目进行推敲与研究。
在对《经济史中的结构与变迁》一书进行阅读的时候，我我们首先度需要对其中一些概念进行厘清，以保证对文章的中心把握不至于出现太大的偏差。
首先体制不同于制度。
体制一般指系统，如我们惯用的的说法中常会说“资本主义体制”行政管理体制等，其所涉及的是一个有机系统，而并非指一个因素或几个因素；制度，则是被设计出来的规则、程序以及内心层面的行为规范等。
阅读书目1、亚当斯密：《国富论》2、凯恩斯：《就业、利息与货币通论》3、刘易斯：《经济增长理论》4、罗宾逊：《现代经济学导论》5、希克斯：《经济史理论》6、诺斯：《经济史中的结构与变迁》7、张五常：《经济解释》8、林毅夫：《中国的奇迹：发展战略与中国经济改革》9、林毅夫：《新结构经济学》10、周其仁：《产权与制度变迁》11、刘伟：《经济学导论》12、速水佑次郎：《发展经济学：从贫困到富裕》13、巴泽尔：《产权的经济分析》15、杨小凯：《新古典经济学与超边际分析》16、熊彼特：《经济发展理论》17、奥尔森：《集体行动的逻辑》18、奥尔森：《国家兴衰探源》19、马克思韦伯：《新教伦理与资本主义精神》20、马克思韦伯：《经济与社会》21、钱穆：《中国历代政治得失》22、张维迎：《博弈与社会》23、张维迎：《市场的逻辑》24、张军：《转型、治理与中国私人企业的演进》25、张军：《比较经济模式》26、刘晓玄：《中国转轨过程中的产权与市场》27、朱玲：《减贫与包容：发展经济学研究》28、费景汉，拉尼斯：《增长和发展：演进的观点》29、托马斯弗里德曼：《世界是平的》30、琼斯：《经济增长导论》31、里夫金：《第三次工业革命》32、平新乔：《经济研究十二篇》33、阿马蒂亚森：《以自由看待发展》34、谢拉.C.道：《经济学方法论》35、洪银兴：《市场秩序和规范》36、赫维茨：《经济机制设计》37、诺斯：《制度、制度变迁与经济绩效》38、巴罗：《自由社会中的市场和选择》39、席勒：《非理性繁荣》40、米香：《经济增长的代价》41、钱穆：《中国经济史》。
《经济史中的结构与变迁》读书笔记道格拉斯•C•诺斯根据丰富的经济史资料，突出了西方世界兴起的原因是有效率的经济组织的假设，并在《经济史中的结构与变迁》中建立了诺斯模型。
诺斯的制度变迁理论有三大理论支撑:即实施产权主体的国家理论、在体制中有效激励个人与集团的产权理论以及影响人们判断外界行为的意识形态理论。
1.国家理论。
传统的政治学、社会学等学科从不同的角度分析了国家的起源的特性，其中最有影响的也不外乎是契约理论和掠夺理论。
契约理论认为国家源于契约，若国家主体能够明晰地界定出一套产权,并提供一个有效率地开发资源的平台,它就能推动经济的增长,促进整个社会财富的增加；掠夺理论认为国家是集团或阶级的代理人，如果国家较好地界定出了一套产权,仅仅使拥有权力的集团获益最大化,就只能维护少数人的利益,而不能推动整个社会经济的持续发展,只会导致人为的经济衰败。
而诺斯认为这两种理论都存在一定的缺陷，他把契约论与掠夺论统一了起来，提出了暴力潜能分配理论，并且构造了统治者福利或效用最大化的国家模型。
在诺斯的国家模型中, 行为主体由统治者、代理人、竞争者和选民构成。
该模型中的国家具有三个特征：其一是统治者在与选民的交换过程中, 国家为取得收人而向选民提供“保护”和“公正”的服务;其二是国家统治者为达到国家收人最大化而为每一个社会集团设计产权;最后是由于国家组织者总是面临其他国家和现存社会中可能成为未来统治者的个人的潜在竞争, 因此, 统治者垄断权力的程度是“各个不同选民集团替代度的函数”。
2.产权理论。
著名经济学家科斯在他的论文《企业的性质》中指出:“企业能够超越市场是由于企业能够有效地降低交易成本, 对市场中考核费用与科层管理的度量费用选择决定着企业行为存在的边界。
”诺斯指出,国家既有动机建立适宜自己的产权结构以使得统治者获得的租金最大化,也有降低经济组织中的交易费用以使得社会产出最大的动机，但统治集团效益最大化和降低交易成本两个目的存在着不一致性。
《经济史中的结构与变迁》第一章论题被经济史学所忽视的两个关键问题：1、建立有关经济结构的理论；2、解释这种结构的稳定与变迁。
新古典理论：用总产出与人均产出来衡量经济实绩。
追求最大化前提：普遍稀缺性，基于偏好的选择，机会成本。
资本存量=F（实物资本，人力资本，自然资源，知识）新古典理论的5大假设及诺斯的讨论：1 、假定这样一种激励结构，它使得个人在边际上完全能获得投资的社会受益，即私人与社会受益相等。
——要使这个假定成立的产权被充分地界定且交易费用为0，这样的条件从未有过。
2、假定由于能使增加自然资源存量的成本不变，因此新知识的获得与运用不存在受益递减。
——仅仅到了现代，科学技术的进步才使得克服受益递减成为现实。
3、假定储蓄存在着正收益。
——储蓄正收益取决于产权结构，产权的保障是储蓄率与资本形成率的一个决定性因素。
4、假定抚养儿童的私人成本与社会成本相等。
——历史上马尔萨斯拐点的循环证明要达到这样的条件是不可能的。
5、假定人们的选择与其期望的结果是一致的。
——非预期的后果新古典理论排斥市场之外的任何组织和制度，认为通过客观市场相对价格的变化和调节可以从变化不均衡达到新的均衡点。
新古典理论无法解决搭便车问题。
新古典经济理论可以解释为什么人们按自我利益行事，也可以解释人们为什么讨厌选举。
它可以解释，作为搭便车问题的结果，当个人得利微不足道时人们为什么不愿意参加集体行动。
然而，它不能有效地解释问题的另一面，即对自我利益的计较并不构成动机因素的那些行为。
（即利他行为）——所以诺斯认为有必要需要一个意识形态理论来解释第二章经济结构导论关于人口与资源之间的压力，一个论战：人口扩张的型式是否与马尔萨斯理论相符？１、埃斯特·博斯鲁普把马尔萨斯的观点颠倒了过来，他认为人口的增长促进技术变化，导致资源存量的扩张；２、来自现代对原始部落的研究，似乎表明人口能够自动平衡。
（如丢弃儿童）资源变化对人口的反馈：通过饥荒、疾病等来提高死亡率。
诺斯《经济史中的结构和变革》笔记《经济史上的结构和变革》一书是诺思运用一套完整的经济史理论考察和解释了自农业起源到二十世纪大约一万年的经济增长的漫长历史，使得经济理论和历史研究达到了结合和统一。
全书的结构框架为三编，第一编是理论，第二编历史，第三编是理论和历史。
在第一编中，诺思搭建好了新经济史学理论的框架，为解释经济史上的结构和变革布置好了舞台。
在第二编中，诺思就利用这一灵活的工具对人类从农业起源到二十世纪的工业革命，大约一万年的人类经济史作了精彩的论述，。
第三编，作者把第一编提出、而在第二编当作探讨经济史的框架来用的制度变革理论统一起来。
第一编理论制度变迁理论分析框架的三大理论分别是：（１）在一个经济体系中对个人和集团有激励作用的产权理论；（２）界定和实施产权的国家理论；（３）意识形态理论。
产权理论诺思将产权理论与国家理论结合起来：国家决定产权结构，因而国家最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责。
关于制度变迁的国家理论既要解释造成无效率的政治经济组织的内在倾向，又要能说明历史上国家本身的不稳定，即国家的兴衰。
国家理论关于国家的存在有两种解释：契约论（以卢梭为代表）和掠夺（剥削）论（以马克思为代表）。
契约论认为国家起源于契约。
掠夺论认为认为国家是某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入。
诺思认为两种理论都是不全面的，因为契约论解释了最初签订契约的得利，但未说明不同利益成员其后得最大化行为，而掠夺论忽略了契约最初签订得得利而着眼于掌握国家控制权得人从其选民中榨取租金。
他提出了‚暴力潜能‛分配理论把两者统一起来。
契约论假定主体间暴力潜能得平等分配，而掠夺论假定不平等的分配。
诺斯构造了一个统治者福利或效用最大化的国家模型，该模型中的国家有如下三个特征：第一，国家为取得收入而以一组被称为保护和公正的服务作为交换；第二，为使统治者收入最大化而为每个不同的集团设计不同的产权；第三，面临能够提供同样服务的潜在对手的竞争，这些对手是其他国家和现存政治─经济单位中可能成为潜在统治者的个人。
新经济史学理论体系——诺斯的制度变迁理论诺斯是新经济史学家中的“理论家”。
瑞典皇家科学院的授奖词称他是“新思想的启迪者和提出者”，“向经济学家指明怎样才能更有效地解决原有问题”。
其主要贡献被认为是，形成了包括政治、经济和社会因素在内的广泛分析框架，构造了一个以制度、制度结构、制度变迁与创新为主轴的新经济史学理论体系。
诺斯的制度变迁理论始见于1968年发表的《1600一1850年海洋运输生产率变化的原因》。
1971年出版的《制度变迁与美国经济增长》(与戴维斯合著)构建了一个比较完整的制度变迁理论框架。
1973年出版的《西方世界的兴起》(与托马斯合著)提出了较为成熟的制度变迁理论体系。
1981年出版的《经济史中的结构与变迁》标志着诺斯制度变迁理论的形成。
《制度、制度变迁和经济绩效》》(1990年)、《交易费用、制度和经济绩效》》(1992年)两部著作则完善了制度变迁理论，最终形成了一个包括产权理论、国家理论、意识形态理论在内的制度变迁理论框架。
值得强调的是，诺斯的制度变迁理论框架是以经济史的经验性材料构筑而成的，这是新经济史学家的比较优势所在。
诺斯在研究历史上的经济增长时，发现制度因素极其重要，然而在新古典增长模型中，制度是已知的、既定的，或被视为外生变量。
他论证道：“创新、规模经济、教育、资本积累等因素不是增长的原因，它们本身是增长。
……除非现存的经济组织有效率，增长就决不会出现。
”1他进而指出：“我研究的重点放在制度理论上，这一理论的基石是：①描述一个体制中激励个人和集团的产权理论；②界定实施产权的国家理论；③影响人们对客观存在变化的不同反应的意识形态理论，这种理论解释为何人们对现实有不同的理解。
”2这就是以新制度经济学理论为核心，建立在对新古典假定修正基础上的，以经济史的经验性材料为论据的制度变迁理论。
新经济史学派在通过对新古典假定进行修正的基础上，围绕制度、制度结构和制度变迁这—主轴、构造了一套以制度理论为核心，超越纯经济领域的经济史研究的独特框架。
经济发展中的主次因素菲吕伯顿和瑞切特《制度和经济理论》：新制度经济学的中心问题定义为“制度对经济绩效的作用”；科斯：制度对交易成本影响水平的重要作用；制度就像是一个过滤器，它决定了决策者所能得到的机会；难以获得的机会被附加了“制度税”，这种税在某些情况下高得使这类机会不可能得到。
制度的变化能产生新的机会组合。
制度的变迁在一些情况下源于政治力量的变化。
除了政治因素，要解释制度安排的兴起与衰落必须求诸于非制度因素。
资源禀赋在塑造制度安排中的重要作用。
资源禀赋：包括但不限于普通资源、天气、地质、水文和其他地理条件；制度：人们为方便合作而做出的安排。
在经济发展的初期，非制度因素的重要性要高于以后的发展阶段的重要性。
在经济发展的后期阶段，产生了众多的上下层制度安排以引导经济发展。
经济发展的初期由于缺乏这些安排，使得资源禀赋的作用突出。
制度从原始状态诞生的时间和地点。
古典经济学：没有忽视经济发展问题，但是古典经济学家似乎没有建立一个真正系统、综合的处理经济发展问题的方法（亚当斯密、马尔萨斯、李嘉图）；新古典经济学：不太提及经济发展的问题，占据经济学家思想的是，成熟市场在解决资源分配和收入问题中的作用；大萧条时期：凯恩斯的通论（为什么一个成熟的市场体系会发生大萧条这样的事件？），本身不涉及经济发展的问题，着重于经济总量之间的相互联系（总储蓄与总投资、以及它们与总收入之间的联系），以说明经济波动而不是实际增长。
哈罗德和多马：试图理解充分就业条件下导致国民收入和劳动供给增长的因素。
没有考虑制度上的差异以及其他资源禀赋的变化。
他们将经济的增长建立在劳动和资本的供给上，采用了经济绩效的资源禀赋的观点。
1．劳动的增长是由人口决定的变量，而人口的增长却被简单的假定而为解释。
2．资本的增长认为部分是外生的，部分是内生的。
（1）内生部分来源于凯恩斯主义阐明的GNP对投资的作用；（2）外生部分来源于凯恩斯主义假定固定储蓄的边际投资倾向和收入的边际储蓄倾向。
《经济史中的结构与变迁》第一章论题被经济史学所忽视的两个关键问题：1、建立有关经济结构的理论；2、解释这种结构的稳定与变迁。
新古典理论：用总产出与人均产出来衡量经济实绩。
追求最大化前提：普遍稀缺性，基于偏好的选择，机会成本。
资本存量=F（实物资本，人力资本，自然资源，知识）新古典理论的5大假设及诺斯的讨论：1 、假定这样一种激励结构，它使得个人在边际上完全能获得投资的社会受益，即私人与社会受益相等。
——要使这个假定成立的产权被充分地界定且交易费用为0，这样的条件从未有过。
2、假定由于能使增加自然资源存量的成本不变，因此新知识的获得与运用不存在受益递减。
——仅仅到了现代，科学技术的进步才使得克服受益递减成为现实。
3、假定储蓄存在着正收益。
——储蓄正收益取决于产权结构，产权的保障是储蓄率与资本形成率的一个决定性因素。
4、假定抚养儿童的私人成本与社会成本相等。
——历史上马尔萨斯拐点的循环证明要达到这样的条件是不可能的。
5、假定人们的选择与其期望的结果是一致的。
——非预期的后果新古典理论排斥市场之外的任何组织和制度，认为通过客观市场相对价格的变化和调节可以从变化不均衡达到新的均衡点。
新古典理论无法解决搭便车问题。
新古典经济理论可以解释为什么人们按自我利益行事，也可以解释人们为什么讨厌选举。
它可以解释，作为搭便车问题的结果，当个人得利微不足道时人们为什么不愿意参加集体行动。
然而，它不能有效地解释问题的另一面，即对自我利益的计较并不构成动机因素的那些行为。
（即利他行为）——所以诺斯认为有必要需要一个意识形态理论来解释第二章经济结构导论关于人口与资源之间的压力，一个论战：人口扩张的型式是否与马尔萨斯理论相符？１、埃斯特·博斯鲁普把马尔萨斯的观点颠倒了过来，他认为人口的增长促进技术变化，导致资源存量的扩张；２、来自现代对原始部落的研究，似乎表明人口能够自动平衡。
（如丢弃儿童）资源变化对人口的反馈：通过饥荒、疾病等来提高死亡率。
但是关于人口与资源还有很多问题没有解决Ｐ１５本书观点：１、历史上存在着两个重要的人口与资源比例的转折点，可称之为第一次和第二次经济革命。
２、在两次革命之间，存在着马尔萨斯的人口压力，克服这种压力，有时通过生理和社会的相应调整来实现，有时则通过能改变资源技术的经济制度效率的改进来实现。
人类的创造力使得人区别于动物，似乎发明和创新是人类固有的天性，但什么因素决定了历史上发明的速率和方向。
１、通观历史，在发明与创新中几乎总是存在着私人收益与社会收益的巨大差异。
这是对知识及其在经济活动中运用的产权界定问题之一。
２、技术发展是相互影响的，技术发展史建立在前人知识的积累上的，这些知识决定了发明活动的方向。
３、除非基础知识存量扩张，不然新技术的发展最终会陷入收益递减的境地。
政治和经济组织的结构决定着一个经济的实绩及知识和技术存量的增长速率。
人类发展中的合作与竞争形式以及组织人类活动的规则的执行体制是经济史的核心。
理解制度结构的两个基石是国家理论和产权理论。
因为是国家界定产权结构，因而国家理论是根本性的。
最终是国家要对造成经济增长、停滞和衰退的产权结构的效率负责。
解释人类力图降低交易费用和组织交换的经济组织形式，产权理论是必要的。
实际上，产权的出现是国家统治者的欲望与交换当事人努力降低交易费用的企图彼此合作的结果。
但是这种交换的规则的执行存在很大的风险，因为存在很大的考核费用，监督费用。
因此这里无法解决破坏规则已谋取最大利益的问题。
遵从规则的成本是如此之高，以致在对个人的最大化行为缺乏某种制约的情况下，任何规则的执行都将使政治或经济制度无法存在。
因此，需花费大量的投资去使人们相信这些制度的合法性。
因此，意识形态理论在这里就显得很必要了。
Ｑ为什么违反规则对交换各方都有好处？那么受害者是谁？第三章新古典国家理论国家的存在时经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源；这一悖论使国家爱成为经济史研究的核心。
定义：国家可视为在暴力方面具有比较优势的组织，在扩大地理范围时，国家的界限要受其对选民征税权力的限制。
产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。
关于国家的两种解释：１、契约理论，２、掠夺或剥削理论。
关键点：“暴力潜能”的分配理论国家模型的三个基本特征：１、国家为获取收入，以一组服务——我们称之为保护——与公正作交换。
２、国家试图像一个带有歧视性的垄断者那样活动，为使国家收入最大化，它将选民分为各个集团，并为每一个集团设计产权。
３、由于总是存在着能提供同样服务的潜在竞争对手，国家受制于选民的机会成本。
国家提供的基本服务是博弈的基本规则，规则的两个目的：１、界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则，这能使统治者的租金最大化；２、在第一个目的框架中降低交易费用以使社会产出最大，从而使国家税收增加。
关于目的的３个重要推论：１、在使统治者的租金最大化的所有权结构与降低交易费用和促进经济增长的有效率体制之间，存在着持久的冲突，这种基本矛盾是使社会不能实现持续经济增长的根源；２、由于代理人的效用函数与统治者并不一致，因此统治者要设立一套规则以图迫使他的代理人与他自己的利益保持一致。
３、统治者提供的服务有着不同形状的供给曲线。
竞争约束与交易费用约束通常造成无效率的产权。
第四章历史中经济组织的分析框架关于经济组织的分析要结合交易费用理论和国家理论。
卖桔子的例子：交易中的机会主义行为受到重复交易的束缚。
１、度量费用降低使得交易费用降低；２、信息费用由于买者和卖者的大量存在而降低；３、机会主义受到成员众多的竞争和人格化交换的约束；４、私人所有者之间通过市场契约转让的产权必须是排他性的权利。
５、国家作为第三种当事人，能通过建立非人格化的立法和执法机构来降低交易费用。
（补充，受交易应该公平和合法的观念的约束，这个其实就是意识形态问题了。
如何使得经济中的个人主义变得有道德。
）关于企业代替市场市场上的考核费用：主观的考核要素；客观考核要素。
考核的难易：当交换主要由市场上的购买构成是，市场就起到直接的约束行为作用，但当一个工人只是整个流水线中的一员时，他的考核费用就要大得多。
科层组织取代市场首先是因为在班组生产中出现了规模经济，此外，往往是那些专用性的人力资本或实物资本投资因不完全实施而使委托人易受后契约机会主义伤害的地方。
国家往往确定规则以使统治者及其集团的收入最大化，然后在一定的约束下设计出降低交易费用的规则。
契约执行中的主要问题在于契约关系合法性的理解。
第五章意识形态与搭便车问题新古典模式中的矛盾：福利最大化和霍布斯主义的国家模式。
存在一种现象即当收益超过成本时人们违反社会规则，但也存在另一种现象，尽管个人主义的计算要他们不这样做，人们却遵守这些规则。
人们有时成为搭便车者，但有时却不是。
——意识形态观念在多大程度上是成功的。
社会强有力的道德和伦理法则是使经济体制可行的社会稳定的要素。
意识形态的三个方面：１、意识形态是种约束机制，通过它，人们认识了他们所处环境，并被一种“世界观”导引，从而使决策过程简单明了。
２、意识形态不可避免地与个人在观察世界时对公正所持的道德、伦理评价相互交织在一起。
３、当人们的经验与其思想不相符合时，他们就会改变其意识观点。
不同的意识形态起源于地理位置和职业专门化，最初，它是经验各异的相邻的人群在地理上的分布，这种各异的经验逐渐结合成语言、习惯、禁忌、神化和宗教，最终形成与其它人群相异的意识形态。
任何一个成功的意识形态必须克服搭便车问题，其基本目的在于促进一些群体不再按有关于成本与收益的简单的、享受主义的和个人的计算来行事。
这是各种主要意识形态的一个中心问题，因为无论是维持现存的秩序，还是推翻现存的秩序，离开上述行为都是不可能的。
意识形态在解释制度合理性上的作用。
合理性使得规则和产权的执行费用大大降低。
意识形态对制度变迁的解释第六章经济史中的结构与变迁历史上知识存量的积累在很大程度上是不可逆转的，但人类经济的进步去不是这样。
（知识一直处于增长状态，但经济则有盛有衰）——正是人类组织的成功或失败决定着社会是进步还是倒退。
古典经济学的悲观派模型将经济史置于人口和资源持续的紧张状态之中，新古典经济学的乐天派模型用新知识的弹性供给曲线和在所有边际上的可替代性接近了第二次经济革命之后西方经济前所未有的发展历程。
但是，新古典模型的前提是：国家不干预，交易费用为０，偏好持久，即便修正后的观点包括了正的交易费用和国家理论。
马克思的分析框架包括了制度、产权、国家和意识形态等新古典分析框架所遗漏的因素，因此在详细描述长期变迁很有说服力。
但马克思模型的局限性包括它不能用一种理论来说明技术变迁的速率和过分强调技术是以牺牲其他的变迁动力为代价的。
（轻视人口变化在历史中的重要作用）新古典模型和马克思模型都没有解决“搭便车”问题。
本书的框架：人口扩张?排他性产权的建立?扩大了转型化和劳动分工，出现了一个特殊的组织形式（国家）去界定、判决和行使产权?一个地区的地理环境和资源环境状况同军事技术水平一起决定国家的规模和特征以及经济组织的形式?保持意识形态一致性的费用与信息成本成反比，而与相对价格的稳定成正比第七章第一次经济革命第一次经济革命是指人类生活从狩猎采集到定居农业的转变。
狩猎劳动生产率的下降，农业劳动生产率的提高，以及劳动力规模的扩大都会导致人类从一个单纯的狩猎者逐渐向农民转变。
从狩猎向农业转变的几种理论：１、Ｖ·戈登·蔡尔德认为环境的百年华导致自然资源的基数下降，而使得狩猎劳动生产率下降，使得人类为了生存必须加强对剩余资源的控制；２、罗伯特·Ｊ·布莱德伍德的原子核区理论；３、刘易斯·Ｒ·宾福德认为，由迁徙形成的人口扩张对资源基数产生了压力，并在各个竞争性团体之间引起了生存竞争。
弗兰纳里将此归之于狩猎和采集型式下人口压力的变化，人类从捕获大型哺乳类动物变为较小的哺乳类动物，从采集业转向开发农业。
以上三种简单模式没有涉及到关键的产权问题。
自然资源不论是狩猎动物还是采集植物一开始都是作为公共财产而被占有的，这种类型的产权意味着所有人都能自由使用这些资源。
（无限制使用一种资源会导致其无效率性）作为排他性的公有财产而组织起来的原始农业从产权的小粮仓来看，优于狩猎业。
狩猎的公有产权与农业的排他性公有产权的差异是解释第一次经济革命的关键。
排他性的公有产权：产权能够限制开发资源的速度。
缓解资源稀缺性对人口的适应。
产权的演变过程：首先是不准外来者享用资源（确定外部边界，建立排他性的公有产权），然后是制定规则限制内部人员开发资源的程度。
但是这种转变是一个漫长的过程，是持续的人口压力的结果。
