社会稳定风险评估工作基本要求
一、什么是重大事项与社会稳定风险评估制度
1、重大事项
重大事项是指在我县行政区域范围内与人们群众利益
密切相关的重大决策的作出、重要政策的出台、重大改革的实施、重点工程的建设和与社会公共秩序相关的重大活动的举办，以及县委、县政府或维护稳定工作领导小组认为需要进行社会稳定风险评估的事项。
2、社会稳定风险评估
社会稳定风险评估是指重大事项在制定出台、组织实施或审批审核前，对有可能影响社会稳定的隐患和风险，在合法性、合理性、可行性、可控性等方面开展调查、预测、分析和评估，促进决策、执行、实施方案的完善，落实风险防范化解和处置措施，以防范、降低或消除实施过程中的涉稳风险，为推进重大事项顺利实施提供保障，确保社会和谐稳定。
决策提出部门、政策起草部门、项目报建部门(单位)、改革牵头部门、工作实施部门是社会稳定风险评估的责任主体，必须牵头抓好社会稳定风险评估工作，形成科学、客观、全面的报告。风险评估一般按照“五步走”程序：第一步，确定评估事项，制定评估方案；第二步，广泛调研论证，预测
预判风险；第三步，科学评估分析，形成评估报告。通过对显性风险、潜在风险和可能诱发风险的因素进行综合研判，从高到低Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四个风险等级中评定出相应等级标准，做出不实施、暂缓实施、部分实施或试行实施、实施的决定；第四步，制定维稳预案，落实维稳措施；第五步，运用评估结论，加强跟踪督办。
二、推行社会稳定风险评估机制十分必要
一是科学民主决策的需要。随着我县工业化、城镇化、农业现代化、旅游文化一体化和改革开放、转型发展的深入，既带来了重大事项的发展机遇，又极易引发各类社会矛盾。一些同志就说：每推进一项重大事项，都要进行社会稳定风险评估，会不会影响决策效率？“拍脑袋”、“一言堂”式决策，重大项目仓促上马、抢时间、抢进度，貌似有效率，看似有魄力，往往容易造成决策不当引发信访问题和群体性事件，既使改革发展的许多重大工作陷入被动，还影响到社会稳定。作为矛盾纠纷化解的首要环节和第一道防线，社会稳定风险评估机制，似乎给改革发展附加了一个新的约束条件，其实是确保加快一方发展与维护一方稳定有机结合。通过对涉稳隐患进行全面预测预判，针对存在问题制定相应对策措施，能使各级对重大事项的把握更加全面、过程更加透明、决策更加民主、结果更加科学，看似多花了“磨刀”的时间，结果没误“砍柴”的功夫。翻阅社会稳定风险评估报告，从第
三届旅游文化节等重大活动，到基层医药卫生体制等重大改革；从S211省道改造等重点工程，到离任村干生活补助等重大政策，都证实了这一点。
二是推进科学发展的需要。在我县建立社会稳定风险评估机制之初，有不乏类似的质疑，“这不是政府作茧自缚吗？那还怎么发展经济？”社会稳定风险评估机制可能会影响个别项目的经济效益，但却有着更大的社会效益。如果一个项目匆匆上马，引发不稳定因素，最后其经济效益从全局来看为零甚至负数。如果一些项目只考虑经济和技术风险，忽视环保、民生等公共利益和社会效益问题，看似高效，实则将建设成本转嫁到了维稳成本中。建立社会稳定风险评估制度的核心就是关注民生、保障民生和改善民生，就是把维护稳定工作做在前面，先期预测研判社会矛盾，提前介入化解稳定风险，将经济账、生态账、稳定账一起算，既看当前又顾长远，在保证群众利益的同时推动重大事项顺利进行。
三是从源头上做好维稳工作的需要。在中国政治生态中，稳定是压倒一切的，其他任何事情都要以稳定为前提，任何工作都要给稳定让路。任何一个重大事项的出台实施，必然涉及群众的切身利益，必然会带来一定的社会稳定风险。推行重大事项社会稳定风险评估机制，就是要积极稳妥地把改革的力度、发展的速度和社会可承受的程度有机统一起来，从源头上防范、控制和降低社会稳定风险，实现从被
动“保稳定”到主动“创稳定”的转变。五千年文博园开园暨第三届中国花亭湖旅游文化节举办，在掌握大量第一手资料基础上，预测9大类不稳定因素，提出10大类38条稳定风险化解措施，形成一整套维稳工作预案，从而达到了“平安旅游文化节”的目标。
三、如何加强社会稳定风险评估工作
一要加强组织领导，提升“稳评”的重要性。各级领导干部特别是具有最终决策权的领导层，要牢固树立“发展是硬道理，稳定是硬任务”的科学执政观，深刻地认识到，开展稳定风险评估不是对执政设置羁绊，而是贯彻落实科学发展观的必然要求，是实现以稳定保发展、以发展促稳定的必然抉择。要将此项工作当成一项大事来抓，纳入党委、政府议事日程和领导工作责任制，作为作决策、出政策、上项目、搞改革的刚性前置程序和必备条件，对应进行评估而未评估的重大事项做到坚决不上会、不决策、不实施。纪检监察、组织部门要把深化社会稳定风险评估工作，作为领导干部及领导班子考核的重要内容和领导干部提拔任用的重要依据，让制度约束化“硬任务”成为“下意识”。
二要加强指导督促，提升“稳评”的科学性。县维稳办要指导各地各部门规范风险评估程序、内容、方法、步骤等，督导制定针对性、操作性强的具体实施细则。要加强评估队伍建设，建立培训机制，通过层层举办培训，以达到授业解
惑、信息共享、传授方法、整体提高的目标，提高评估人员业务素质，不断增进评估的科学性。
三要加强考核考评，强化“稳评”的责任性。要将风险评估纳入到各级领导干部的绩效考评内容，定期对各地各单位执行重大事项社会稳定风险评估制度情况进行检查，对评估报告质量、台账资料收集等方面进行综合考评，及时发现和纠正实施过程中存在的问题。要强化责任追究，对稳定工作不重视，未认真执行风险评估工作程序，化解稳控措施不力，导致发生影响社会稳定问题的，按照有关责任追究办法规定，严肃追究相关人员的责任。
四要加强总结推广，强化“稳评”的创新性。要认真总结风险评估中好的做法、成功经验，形成长效机制，总结推广。要注重探索采取定量和定性相结合的方式，完善评估社会稳定风险等级的技术指标体系；探索建立社会稳定风险各类专业评估中介机构，设立社会稳定风险评估专家库，不断增进评估的科学性和客观中立性。
发展是第一要务，稳定是第一责任。如何统筹抓好“硬道理”与“硬任务”、第一要务与第一责任并行不悖、发展与稳定相互促进？社会稳定风险评估机制为实现这一平衡提供了
切实可行的载体。
有人问我，爱情是什么？我不知道，也无从回答，我只知道，为了遇到那个人，我等待了很多年，甚至快要忘了自己到底寻找的是什么？
是心灵的寄托还是真实的感受，我不知道，也不在乎，我执着于这份寻觅，我也不怕世事沧桑，更不怕容颜老去，哪怕还有一丝微弱的光，我都会朝着光芒勇敢的追逐。
爱情的世界里，究竟是什么样子？我曾经问了自己无数遍，我想象着，却给不出任何答案。我只知道：我要遇见你，我渴望见到你,我要把全部的爱给予你！我为什么如此渴望爱情？因为我相信我们的爱情早已命中注定。
都说，住在爱情世界里的人会变傻，她的欢喜和忧愁都会牵动着你的心，她哭了，你会心疼不已；她高兴，你会开心一整天。
你会无时无刻的关注她的喜怒哀乐，第一时间回复她的消息，只要有时间,你的脑海里都是她的影子，为了让她开心快乐，做什么都是值得的。从此，你的世界里最重要的人就变成了她。
有时候，你们也会吵架，可你从来不生气，因为你爱她，换作别人你会置之不理，而她的一句玩笑话你都会深思半天，到底是自己哪里做的不够好。
因为你怕她生气，怕她伤身，怕她不够幸福，你只想把全世界的爱都给她，这样的吵架让你更心疼、更深爱她。
而他也和你一样，小心翼翼的呵护你们的爱情，都愿意为对方付出，都愿意对方是那个被爱多一点的人。
爱情的世界里，没有对与错，只有爱与被爱，两个人都想多爱对方一点点,都想做那个爱的最深的人,她会把你放在心底，让你聆听她想你时的心跳，让你感受连呼吸的空气都有你的味道。
有人说，爱情有保鲜期，哪怕两个深爱的人，也逃不了魔咒。
还有人说，男人比女人更容易动情，也更容易放弃爱情，甚至移情别恋,而我却笃定爱情的世界里只有你和我 .
还记得吗？你曾经无数次问我，什么时候去看你，而我何尝不想时刻在你身边！或许我们的爱情就是适合天南海北各居一方，也许这才是我们爱情保鲜的秘籍，静静的欣赏，悄悄的守望，深深的爱着 .
最美的爱情莫过于，一起漫步夕阳西下，看岁月写满人世繁华，一起欣赏落日余晖，听时光吟唱岁月静好。
有人问我，爱情是什么？我不知道，也无从回答，我只知道，为了遇到那个人，我等待了很多年，甚至快要忘了自己到底寻找的是什么？
是心灵的寄托还是真实的感受，我不知道，也不在乎，我执着于这份寻觅，我也不怕世事沧桑，更不怕容颜老去，哪怕还有一丝微弱的光，我都会朝着光芒勇敢的追逐。
爱情的世界里，究竟是什么样子？我曾经问了自己无数遍，我想象着，却给不出任何答案。我只知道：我要遇见你，我渴望见到你,我要把全部的爱给予你！我为什么如此渴望爱情？因为我相信我们的爱情早已命中注定。
都说，住在爱情世界里的人会变傻，她的欢喜和忧愁都会牵动着你的心，她哭了，你会心疼不已；她高兴，你会开心一整天。
你会无时无刻的关注她的喜怒哀乐，第一时间回复她的消息，只要有时间,你的脑海里都是她的影子，为了让她开心快乐，做什么都是值得的。从此，你的世界里最重要的人就变成了她。
有时候，你们也会吵架，可你从来不生气，因为你爱她，换作别人你会置之不理，而她的一句玩笑话你都会深思半天，到底是自己哪里做的不够好。
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而他也和你一样，小心翼翼的呵护你们的爱情，都愿意为对方付出，都愿意对方是那个被爱多一点的人。
爱情的世界里，没有对与错，只有爱与被爱，两个人都想多爱对方一点点,都想做那个爱的最深的人,她会把你放在心底，让你聆听她想你时的心跳，让你感受连呼吸的空气都有你的味道。
有人说，爱情有保鲜期，哪怕两个深爱的人，也逃不了魔咒。
还有人说，男人比女人更容易动情，也更容易放弃爱情，甚至移情别恋,而我却笃定爱情的世界里只有你和我 .
还记得吗？你曾经无数次问我，什么时候去看你，而我何尝不想时刻在你身边！或许我们的爱情就是适合天南海北各居一方，也许这才是我们爱情保鲜的秘籍，静静的欣赏，悄悄的守望，深深的爱着 .
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救护大队2018年 危险源辨识和风险评估工作计划 为了进一步强化危险源管控，提升安全风险管理水平和风险预控管理体系工作实际落实，根据神华大雁集团公司《关于全面开展2018年危险源辨识和风险评估工作的通知》总体安排，大队计划于1月10日至3月31日，全面开展危险源辨识和风险评估工作，现对此次工作安排如下： 一、第一阶段：危险源的辨识和风险评估（2018年1月10日至2月20日） 1、成立领导小组 组长：付文凯 副组长：王旭 成员：高云龙张威周亚斌兰凤刚鲁刚杜宝存刘长江刘刚乔峰苑东文 危险源辨识和风险评估领导小组主要负责对救护大队各方面系统性危险源进行分析和评估，科学评定安全风险等级，根据评估结果，从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控。各科室、中队进行任务分解和责任划分，并由单位主要领导或分管领导组织对危险源进行审核。 2、由领导小组组长救护大队副大队长付文凯组织各科
室、各中队召开专题会议，就2018年救护消防大队危险源的再辨识、再评估工作进行详细部署，并提出具体工作要求。 3、各中队负责组织小队开展危险源收集、整理与初审工作，于2月15日前将辨识结果上报大队战训科、技术科各一份。中队每月持续开展1次危险源再辨识与风险评估工作。 4、技术科于2月19日对领导小组成员组织开展危险源辨识和风险评估学习培训工作。 二、第二阶段：危险源集中审核（2018年2月20日至3月15日） 1、战训科将各中队收集、整理、初审后的危险源统一汇总并结合上一年风险管理手册相关内容进行最后审核。 2、领导小组召开审核会，对危险源审核结果进行确认。 三、第三阶段：完善风险管理手册（2018年3月15日至3月31日） 1、为不断优化危险源数据库，进一步提升危险源辨识成果共享效果，危险源审核结果经确认后形成风险管理手册。 2、各队于3月26日前将本队危险源辨识和风险评估工作总结上报技术科汇总，行成救护大队2018年危险源辨识和风险评估工作总结，并上报安监局体系部。 本项工作是救护大队实施风险预控体系以来再次系统
社会稳定风险评估总结 总结一：社会稳定风险评估总结 为从源头上预防，减少和化解社会矛盾，维护社会和谐稳定，我镇始终坚持稳定压倒一切的方针，正确处理改革、发展、稳定三者间的关系，正确处理各方面的利益矛盾，从源头上预防和减少阻碍经济社会发展的阻力。对在全盘工作中可能影响社会稳定的重大事项进行现先期预测、先期评判、先期介入、先期化解，确保了我镇社会的稳定和谐。我镇党委、政府以定办发（20XX）6号、定办发（20XX）30号文件精神为指导，始终坚持科学决策、和谐发展；始终坚持事前评估，重在化解的原则，为我镇经济社会又好又快发展提供了和谐稳定的良好局面。具体如下： 一、统一思想、提高认识 由于盐化工程及其上下产业链条如火如荼的建设和发展，我镇正跨上高速发展的历史快车道，重大项目接连落户，征地拆迁量大面广，社会稳定风险评估工作显得尤为重要。定办发（20XX）30号文件下发后，我镇迅速召开专门会议，将广大镇村、社区、驻镇单位负责人的思想提高到共建和谐社会的高度来认识和对待，以实现社会矛盾由被动调处向主动化解转变，由事后处置向先期介入转变，有单位“谋事”向“谋事”与“谋势”相结合转变，由治标向治本转变。进
一步增强广大干部对社会稳定风险评估工作重要性和必要性认识。 二、制定方案、明确责任 为了扎实开展好此项工作，我镇结合自身工作实际，以定办发（20XX）30号文件精神为指导，迅速制定了《炉桥镇社会稳定风险评估工作实施方案》，将郢里村整体拆迁安置工作、工业园区的征地工作首先就纳入了风险评估的范围，明确了责任主体和具体责任人。 三、坚持原则、狠抓落实 在贯彻落实社会稳定风险评估工作过程中，我镇始终坚持和把握好三个方面的原则：一是以人为本的原则。把人民群众是否支持和拥护作为衡量政策、措施是否出台的基本标准，把人民群众是否满意作为检验各项工作成效和基本尺度，把维护群众根本利益作为一切工作的出发点和落脚点，从根本上杜绝“与民争利”的现象。二是促进工作开展的原则。把促进工作开展特别是推进重点工作作为实现社会稳定评估工作的重要目标，稳中求进，进中求稳，正确地把握两点论和重点论的关系。三是民主法治原则。。把实施社会稳定风险评估与建立科学、民主、依法决策机制结合起来，逐步形成利益协调、诉求表达、矛盾调处，权益保障的长效机制。 通过认真的开展社会稳定风险评估工作，我镇上半年各
社会稳定风险评估 同 合同书编号：TSXX 项目名称：XX项目社会稳定风险评估 委托方：XX公司
受托方：XX公司
委托方与受托方基本信息 委托方（甲方）:XX公司 法定代表人： 项目联系人： 地址： 公司电话号码： 联系人电话号码： 受托方（乙方）:XX公司 法定代表人：XXX 项目联系人：XXX 开户银行：XXX 帐号：XXX 公司电话：XXX 联系人电话：XXX E-m ail: XXX 地址：XXX 签约地点：
签约时间： 根据《中华人民共和国合同法》和《贵阳市重大事项社会稳定风险评估办法（试行）》有关规定，本着意思自愿原则，经双方协商一致，由甲方委托乙方开展社会稳定风险评估工作。为使双方恪守约定，特订立本合同。 第一条项目名称：XX项目 第二条社会稳定风险评估工作主要内容 项目社会稳定风险评估工作主要涉及《项目社会稳定风 险报告》（以下简称《报告》）编制和《报告》风险等级评价，实行分别计价。 第三条委托工作内容 甲方自愿委托乙方就双方在第XX条中约定的项目开展社会稳定风险评估工作。自本合同签字之日起，视为甲方正式授权委托乙方开展社会稳定风险评估工作，具体委托工作内容为下列第XX项。 1.项目《报告》编制工作； 2.项目《报告》风险评价及报审复核工作。 第四条甲方提交材料及时限 甲方在合同签订之日起XX个工作日内，向乙方提供所有与该项目有关的数据和资料，并对资料的准确性、真实性负责。具体为以下：XX项。 1.项目申请报告、项目报建书等；（纸质及原件扫描件） 2.项目相关立项批复和附件，包括发改、规划、环保等部门，
相关的文件和会议纪要； 3.环境影响评价报告，初步环境影响评价的主要情况和结 论； 4.项目所在地周边区域社情民意及重大不稳定隐患情况； 5?该工程设计总图，施工图根据自愿原则由甲方决定是否提供； 6.其它按照国家和地方相关法律、法规和政策要求与社会稳定风险 评估工作相关的资料。 第五条甲方配合开展的工作 1.协助开展宣传公示、民意查工作； 2.协助组织有关会务工作； 3.提供与社会稳定风险评估相关的其他工作便利。 第六条工作成果交付 1.乙方在甲方提交完第四条所约定的材料之日起XX个工作 日内开展调研工作并提交《报告》初稿在《报告》编制后 XX个工作日内完成报告修改、评价与报审复核工作； 2.乙方在完成初稿后向甲方提供以乙方名义编制的《报告》 XX份（仅用于审阅）；在完成风险等级评价及报审复核后， 乙方最终向甲方提供经行政主管部门复核的《报告》5份。第七条商业保密 1.甲、乙双方对对方提供的所有材料（文件）均应该做到绝
灵口镇社会稳定风险评估工作实施方案 为了深入贯彻落实科学发展观，正确处理改革发展稳定的关系，从源头上预防和减少不稳定因素，维护全镇社会大局和谐稳定，推动全镇经济社会又好又快发展，结合我镇实际。现提出如下实施方案： 一、重要意义和指导思想 当前，我镇改革发展处于关键时期，也是人民内部矛盾多发时期。制定出台一些重大决策和政策调整、引进实施一些重大项目和工程时，一部分群众的生产生活和利益关系会发生变化，可能引发不稳定问题。实行重大事项社会稳定风险评估，是维护社会稳定的政治需要，也是深入贯彻落实科学发展观、促进改革发展和社会和谐进步的必然要求，是改造“第一要务”、落实“第一责任”的具体举措。对于有效预防和化解影响稳定的突出问题，从源头上预防和减少不稳定因素的发生，充分调动广大群众积极参与改革和发展，理解、配合、支持改革发展事业，确保重大事项顺利实施，确保改革发展顺利推进，具有十分重要的现实意义。全镇各部门在重大事项实施之前，对可能出现的影响稳定的问题都要进行先期预测、先期介入，最大限度地消除不和谐因素，真正做到改革发展为了人民、改革发展依靠人民、改革发展成果由人民群众共享。 实行重大事项社会稳定风险评估，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实科学发展观，按照“发展是硬道理，稳定是硬任务”的总体要求，树立正确的政绩观
和稳定观，推动依法行政，促进科学决策、民主决策，切实做到维护稳定与改革发展并重，实现好、发展好、维护好人民群众的根本利益，确保全镇社会和谐稳定，推动全镇经济社会又好又快发展。 二、责任主体 各部门要始终坚持以人为本，按照“属地管理、分级负责”、“谁主管、谁负责”、“谁审批、谁负责”的原则，强化“第一责任”意识，坚持科学发展、民生为先、稳定为重，切实把社会稳定风险评估作为实施重大决策、重大政策、重大项目、重大改革的必备程序，切实做到科学评估在前、有效预防在先。要严格按照客观、准确、公正、实效的原则，对重大事项实施过程中可能出现的不稳定问题先作出预测评估，充分尊重和积极运用预测评估成果，有效控制、预防和化解稳定风险。 三、主要内容和重点方面 重大事项社会稳定风险评估的主要内容： (一)重大事项实施的合法性。一是重大事项的制定和实施是否符合党和国家的大政方针，是否与现行政策、法律、法规相抵触，是否有充足的政策、法律依据。二是重大事项所涉及的政策调整、利益调节的对象和范围是否界定准确，调整、调节的依据是否合法。三是重大事项实施出台是否符合有关的议事决策程序。 (二)重大事项实施出台的合理性。一是是否体现“以人为本、改善民生”的执政理念，是否符合科学发展观的要求。二
XXXXXXXXXXXX工程风险评估报告 施工单位：XXXXXXX （XXXXXX目部） 2017年10月24日
1.前言 1.1社会稳定风险评估目的 为贯彻区政府〈风险评估化解暂行办法〉的通知》精神，切实从源头上预防、减少和消除建设工程影响社会稳定的隐患，规工程建设管理，确保建设工程的顺利实施，我项目部按程序对该项目社会稳定风险进行评估。 1.2评估过程和方法 按照《区重大事项社会稳定风险评估化解暂行办法》（以下简称《办法》）的有关要求，2017年9月，建设工程指挥部邀请区有关部门领导、专家共同组成了社会稳定风险评估小组。 评估小组首先调阅了项目可行性研究报告、环评报告、工程建设方案、征地拆迁方案等工程资料；并向工程技术人员、项目前期筹备人员咨询了项目的进展和准备情况，对项目进行了初步的了解。多次探入一线进行了实地走访和调研，组织征迁户进行座谈，评估小组还咨询了有关部门，对我区近来总体信访工作、其他在建项目社会稳定情况进行了了解。 在上述工作基础上，根据《办法》要求，评估小组编制完成了《门头沟区建设项目社会稳定风险评估报告》。 1.3评估容 根据《区重大事项社会稳定风险评估化解暂行办法》的要求，本项目信访评估的容主要包括项目论证、征地拆迁、项目施工等可能出现的信访突出问题和应对措施。 A、项目前期涉及土地征收中可能引发的信访突出问题。包括征地补偿价格，征地政策，征地程序和补偿款发放等。 B、项目前期涉及房屋拆迁可能引发的信访突出问题。包括拆迁政策、违章建筑拆除、拆迁安置、对弱势群体的影响等。 C、项目建设中可能引发的信访突出问题。包括环境影响、交通影响、安全文明施工、周边居民和商户影响、劳资纠纷等。 D、项目其他涉及群众利益可能引发的信访突出问题。 1.4评估依据
控制建设风险评估报告 根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和单位《内部控制实施办法》有关规定，我们组织开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下： 一、风险评估活动组织情况 （一）工作机制。本次风险评估活动，是在单位内部控制工作领导小组的领导下，由财务科具体组织实施的。领导小组下设办公室（内控办）专门从事此次风险评估活动。 （二）风险评估范围 1、本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和业务活动层面风险。 ①单位层面风险主要包括以下三个方面： 组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险； 经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险； 人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。 ②业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。 （三）风险评估的程序和方法 1、风险评估程序。风险评估小组先研究制定了风险评估工作计划，明确风险评估的目标和任务；其次组织召开了由直属单位及各科室的负责人参加的动员会，对风险评估活动做出了动员和安排，要求直属单位及各科室先进行自查，查找风险点，向风险评估小组汇报自查情况；再次，风险评估领导小组根据直属单位及各科室的自查情况，选择关键单位（科室）和自查风险点少的单位（科室）
进行重点检查，对其他单位（科室）也进行了快速检查；最后，根据直属单位和各科室的自查情况、现场检查的工作底稿及收集到的资料，进行风险分析，组织编写风险评估报告。 2、风险评估方法。本次风险评估活动，采用了风险清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险；采用了概率分析法、情景分析法和风险坐标图法以分析风险。 二、风险评估活动发现的风险因素 （一）单位层面风险因素。单位的部分内控关键岗位的工作人员没有定期轮岗。 （二）业务层面风险因素 1、单位预算未分解下达至各科室及业务部门，可能导致预算权威性不足，执行力不够； 2、单位未按规定建立票据台帐，不符合财务管理要求； 3、单位支出事项未严格按照审批权限执行，不符合收支业务管理制度要求； 4、单位在部分资产采购时未严格按规定填写政府采购计划申请表，仅用供货方清单代替，不符合政府采购业务管理制度； 5、单位未按规定定期对的货币资金、固定资产进行核查盘点，不符合资产业务管理制度。 三、风险分析 1、单位总体风险水平。根据风险评估表对单位各个层面风险进行打分评价，单位总体风险水平为25.98（风险最高100分），属于偏低水平。
重大事件风险评估报告 为了贯彻落实《国务院关于支持河南省加快建设中原经济区的指导意见》（国发…2011?32号）和《河南省人民政府关于进一步加强土地开发利用管理的若干意见》（豫政…2011?27号），加强土地综合整治工作，促进新型农村社区建设，统筹城乡发展，根据《河南省国土资源厅、河南省财政厅关于印发2012年度河南省土地综合整治试点项目规划方案备案和补助资金申请指南的通知》（豫国土资发…2012?81号），我镇编制了2012年度鹿邑县观堂镇前杨楼等六个村土地综合整治试点项目规划方案，规划涉及李桥、杜楼、木庙、前杨楼、闫官、杨塘坊六个行政村，总人口7210人，总户数为1706户，其中拆迁人口为7210人。根据新型农村社区规划，项目区建新区位于观堂镇前杨楼自然村以西和杨塘坊自然村以东；拆旧区为巴里桥、杜楼、木庙、前杨楼、杨塘坊全部村庄和闫官村的河南张庄。新型社区建设基本要求实现“村见方、房成排、路路通、环境美”，村内全部实现水、电、路、通讯、网络“五通”。不仅将涉及拆迁的行政村人口全部安置，还可继续安置外来经商务工人口员。 一、项目社会稳定风险评估内容 根据省、市关于重大事项稳定风险评估相关文件精神，为进一步落实科学发展观，强化“发展是第一要务、稳定是
第一责任”的理念，切实从源头上预防和减少重大事项实施过程中的社会稳定风险，推进社会稳定工作关口前移，确保我镇社会政治的持续稳定，为全面建设“平安观堂镇”营造和谐稳定的社会环境，现结合我镇实际，对鹿邑县观堂镇观堂中心新型社区土地综合整治试点项目规划方案社会稳定风险进行评估。 （一）项目合法性评估 1、风险评估内容。项目建设的规划和出台符合国家法律、法规和规章；符合党的路线方针政策；符合上级党委和政府制定的规范性文件精神；所涉政策调整、利益调节的法律、政策依据充分；符合法定程序。 2、风险评价。项目合法性风险低。 3、风险分析及预防措施。本项目经过充分可行性论证，严格按照河南省国土资源厅、河南省财政厅关于印发2012年度河南省土地综合整治试点项目规划方案备案和补助资金申请指南的通知》（豫国土资发…2012?81号）等有关规定办理手续，程序合法，手续齐全。 （二）项目合理性评估 1、风险评估内容。项目建设的规划和出台符合科学发展观的要求；反映大多数群众的意愿；兼顾群众的现实利益和长远利益；兼顾各方利益群体的不同诉求；遵循公开、公平、公正原则。
向阳村社会稳定风险评估 工作计划 为进一步增强重大事项决策的民主性和科学性，进一步完善从源头上预防和减少不稳定因素的长效机制，有力保障我村的和谐发展，根据《八道河子镇重大事项社会风险评估化解实施方案》的通知要求，特制定本实施办法。 一、指导思想 以科学发展观为指导，坚持“关口前移、重心下移、预防为主、标本兼治”，对重大事项可能出现的稳定风险实行超前预测、超前评估、超前化解，着力从源头上预防、减少和消除社会稳定风险，不断提高民主决策水平和维稳水平，为建设“平安八道”营造和谐稳定的社会环境。 二、评估化解的范围 本实施办法所指重大事项，是指在改革发展过程中，凡事关广大人民群众切身利益的重大决策，关系到较大范围人民群众切身利益的重大政策，关系到相当数量群众切实利益的重点工程项目，关系到群众利益的重大改革，关系到人民群众切身利益的敏感性问题。 三、评估标准内容
1、合法性。主要测评：是否符合党的现行政策和国家的法律、法规，是否有充足的政策、法律依据；是否遵循经济发展的客观规律；是否界定准确，调整、调节的依据是否充分。 2、合理性。主要测评：是否坚持了以人为本的科学发展观，是否符合大多数群众的利益需求；是否符合经济社会发展的总体水平，是否具备其必要和可行性；是否正确反映绝大多数群众的意见，兼顾了各方面利益群众的不同需求，兼顾了人民群众的现实利益和长远利益，得到大多数群众的理解和支持。 3、程序性。主要测评：是否经过严格的审核、核准、备案的法定程序；是否经过严谨周密的可行性论证；编制的方案是否具体、详实，配套措施是否完善；重大事项实施或出台的时机是否成熟，相应的主、客观条件是否基本具备。 4、稳定性。主要测评：政策是否具有稳定性、连续性和严密性，并与周边地区相关政策基本协调一致，不会导致相关地区、行业、群众的相互攀比；是否存在潜在不安定因素，可能引发越级访、集体访或群体性事件等；化解措施是否完善，能否彻底解决社会稳定风险。 5、有可能引发社会稳定风险的其他方面。 四、评估化解程序
事项责任部门决策提出部门 政策建议部门 项目报建部门 改革牵头部门 重大活动 承办部门 建立涉稳信 息直报点， 设立维稳信 息直报员， 及时发现上 报重大事项 实施中的稳 定风险 社会稳定风险评估工作流程示意图 风险评估程序评估结果运用 成立组织机构评估主体集体进行 制定评估方案会审并作出决定 全面收集掌握评 估对象基本情况 高风中风低风 险不险化险可 认真开展社会调实施解风实施 查、民意收集、专险后 家论证、群众听实施 证，准确预测存在 风险。 编制评估报告及评 估 全面客观进行四 审核表报同级维稳 办 备案 性分析论证 准确确定风险 制定风险处置预案， 做 好相关化解工作，开 始 等级 组织实施 上报相关部门 审批跟踪监测管理 纪检、监察定期召开联 建立重大 事 在、人大、系会议，研 项社会稳 定 政协、维稳、判形势，通 风险评估 化 信访、新闻报情况，商 解季通报 制 媒体通过各定防范化解 度，掌握 情 自渠道实施措施 况，督促 落 监督 实整改措 施 决策原则 存在低风险的， 可以作出实施 的决策，但要 做好教育化解 工作，妥善处 理相关群众的 合理诉求 存在中风险的， 待采取有效的防 范、化解风险措 施后，再作出实 施的决策 存在高风险的，应 当区别情况作出 不实施的决策， 或者调整决策方 案、降低风险等 级后 再行决策 加强日常监 控，严格责 任追究
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项目基本情况 项目名称 项目类别主管部门 投资主体计划总投资项目地址建设年限项目建设涉及区 域和群众情况 建设规模及主要 建设内容 项目手续审批涉 及单位 2/22
社会稳定风险评估领导小组成员名单 姓名工作单位职务组长 副组长 成 员 3/22
县维护社会稳定工作领导小组： 为扎实推进“三项重点工作”，按照《县重大事项社会稳定风险评估化解工作方案（试行）》（秭办发〔〕31号）和县委4月16日会议精神，现对城管局去年下半年以来开展社会稳定风险评估工作情况自查总结如下： 为从源头上预防、减少和化解社会矛盾，维护社会和谐稳定，县城管局始终坚持以邓小平理论、“ 三个代表”重要思想和科学发展观为指导，深入贯彻党的十七大精神，坚持稳定压倒一切的方针，正确处理改革发展稳定关系，正确处理各方面利益，从源头预防和减少社会发展阻力，化解社会矛盾，对重大事项在实施过程中可能影响社会稳定的情况进行先期预测、先期研判、先期介入、先期化解，确保社会稳定和公共安全。坚持科学决策，积极稳妥，以人为本；和谐发展；属地管理，行业负责；事前评估，重在化解的工作原则，为全县经济社会又好又快发展提供了和谐稳定的社会发展环境。 经调查研究，影响城管系统社会和谐稳定的风险有三大因素：一、关于环卫工人工资待遇问题；二、关于县城生活垃圾处理费与水费捆绑征收问题；三、关于垃圾处理场二期工程（付家湾）对周边农户环境影响问题。经过城管系统干部职工积极努力，积极协调，积极排查，积极争取政策，积极宣传、解释法律法规，积极采取应急措施，稳妥化解各类矛盾，有效维护了社会和谐稳定。 （一）努力解决环卫工人工资待遇问题，有效维护环卫队伍的稳定。 环卫队伍存在的矛盾和社会稳定风险：1、要求落实《劳动法》全省最低工资标准。2、要求落实4月份以前的医疗保险问题。部分环卫工人即将退休，要求享受医疗保险政策。3、要求落实休假问题。按照《劳动法》的有关规定，享受每月8天的休假，若不能安排休假，支付不低于2倍的工资。4、要求落实享受烤火费、降温费补贴。部分环卫工人以要求落实以上问题为由，曾多次上访，影响社会秩序。 所采取的维稳措施：一是根据《县人民政府关于调整全县最低工资标准的通知》（秭政发[]30号）文件精神，已将环卫工人工资调整落实到位，从1月1日实施。目前财政关于工人工资调整资金尚未拨款到位，但我局已按调整方案按每人每月450元支付到工人手中。对于落实全省工资标准现已向政府递交请示报告，待政府批示,并给工人耐心做好解释工作。二是宣讲政策。5月10日，组织全体环卫职工会议，联系劳动部门对《劳动法》和医疗、养老保险相关政策进行了宣讲，告知环卫工人补缴医疗保险政策由个人负责,工人表示理解。三是适当调整了作息时间,并请示县政府同意购买清扫车，减少工人的劳动强度和工作时间，适
%%%%%%%%%%%%%有限公司 2014年度安全标准化风险评价工作计划 1 风险评价计划编制的目的 为了使本公司风险评价管理工作有计划的实施，真正把工作落到实处，保证风险评价的全面性、合理性、针对性和可操作性，更好地评估、监控重大风险，制订风险控制措施，实现管理关口前移和事前预防，达到消减危害、控制风险的目的，特制定本计划。 2 风险评价的范围 2.1矿石运输和周边环境风险评价； 2.2生产工艺和关键设备设施风险评价； 2.3重要场所风险评价； 2.4职业卫生风险评价； 2.5自然灾害风险评价。 3 风险评价方法 根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的方法有安全检查表分析法、作业条件危险性分析法（LEC）等。 对于设备设施的风险评价，选用安全检查表分析法。 对于作业活动的风险评价，采用LEC法。 3.1安全检查表分析法： 安全检查表分析法是一种经验的分析方法，是分析人员针对分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。 3.2作业条件危险性分析法 1）定义：作业条件危险性评价法是一种简便易行的衡量人们在某种具有潜在危险的环境中作业的危险性的半定量评价方法。该方法以与系统风险有关的三种因素指标值之积来评价系统风险的大小，并将所得作业条件危险性数值与规定
的作业条件危险性等级相比较，从而确定作业条件的危险程度。 作业条件危险性评价法(LEC法)是以所评价的环境与某些作为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性作因变量(D)，事故或危险事件发生的可能性(L)、暴露于危险环境的频率(E)及危险严重程度(C)为自变量，确定了它们之间的函数式，根据实际经验，给出了3个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再在按经验将危险性分数值划分的危险程度等级表查出其危险程度的一种评价方法。 2）特点： ①是一种半定量评价方法。 ②简单易行，操作性强，危险程度的级别划分比较清楚、醒目。 ③有利于掌握企业内部危险点的危险情况，有利于促进改措施的实施。 ④缺点：由于它主要是根据经验来确定3个因素的分数值及划定危险程度等级，因此具有一定的局限性，只能作为作业的局部评价，不能普遍适用。 相关表格见附表。 4 风险评价准则 4.1 安全检查表风险评价准则 采用风险度R=可能性L×后果严重性S 的评价法，具体评价准则规定为： 表2、评价危险及影响后果的严重性（S）
社会稳定风险评估工作实施方案 社会稳定风险评估工作实施方案 摘要: 为抓好2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估方案，切实维护项目区社会稳定，按照县维稳办〔2016〕1号文件精神，结合移民后扶整村推进示范片项目工作实际，特制定2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估工作实施方案。一、指导思想 为抓好2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估方案，切实维护项目区社会稳定，按照县维稳办〔2016〕1号文件精神，结合移民后扶整村推进示范片项目工作实际，特制定2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估工作实施方案。 一、指导思想 以正确把握和妥善解决人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题为重点，把社会稳定风险评估作为项目决策的前置程序和必要要求，力争做到在项目实施之前，对可能出现的不稳定因素都要进行先期预测、先期研判、先期介入，最大限度的消除不稳定因素。 二、评估范围 2016年移民后扶整村推进示范片项目中，在基础设施建设、产业发展建设、社会事业发展建设、巴山新居建设等中，事关人民群众切身利益的重大决策和工程建设。 三、责任主体 移民后扶整村推进示范片各项目村是各村移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估工作的责任主体，对移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估工
作负总责。在工作开展过程中，始终坚持科学发展，民生为先，稳定为重，把社会稳定风险评估作为项目开展的 前置程序，切实做到科学评估在前，有效预防在先。 四、评估内容 1.项目实施的合法性。一是项目的制定和实施是否符合党和国家的大政方针，是否与现行政策、法律、法规相抵触，是否有充足的政策、法律依据。二是项目所涉及的政策调整、收益对象和范围是否界定准确，是否合法。三是项目实施出台是否符合有关议事决策程序。 2.项目实施的前提条件。一是是否经过严格的审查审批和报批程序。二是是否经过严谨科学的可行性研究论证。三是方案是否具体、详实，配套措施是否完善。四是项目实施的时机是否合适，条件是否成熟。 4.资金的组织和使用。一是资金筹措渠道是否合法可靠。二是所需资金总额是否能按计划、按时足额到位。三是资金能否做到专储、专账、专管、专用。 4.涉及的环境问题。一是是否坚持了可持续发展观，对生态环境有何重大影响。二是当地群众对该项目建设有无强烈的反映和要求。三是可能产生环境污染、生态环境破坏的项目，是否有科学的治污、环保配套措施。 五、实施步骤 2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估，按照以下方法和步骤进行: 第一步:确定对象。移民后扶整村推进示范片项目在实施前必须报告县扶贫和移民工作局，其工作方案项目村提出，报送县维稳办，在县维稳办对方案的可行性进行讨论并做出相应的评估报告，且确定责任主体的第一责任人后，由责任主体责任人对拟定出台的重大事项实
发改局重大事项社会稳定风险评估工作总结 根据中共县委办公室关于转发《××市重大事项社会稳定风险评估办法（试行）》（龙办发〔〕19号）和县政法委《明传电报》通知要求，我局进行了认真贯彻落实，现将工作情况总结如下： 一、统一思想，提高认识 新形势下，开展重大事项社会稳定风险评估工作，是落实建设和谐稳定，实现社会矛盾由被动调处向主动化解转变、由事后处置向事前预防转变、由“谋事”向“谋势”转变、由治标向治本转变的重要举措。为此，我局高度重视，认真组织班子成员及科室负责人认真学习了龙办发〔〕19号文件精神。通过学习，提高了班子成员及科室负责人对重大事项社会稳定风险评估工作重要性、必要性的认识，为搞好重大事项社会稳定风险评估工作奠定了坚实的思想理论基础。 二、制定方案，明确责任 为开展好此项工作，我局结合工作实际，制定了《县发展和改革局重大事项社会稳定风险评估实施方案》，进一步明确了指导思想和原则，明晰了风险评估范围和内容，明确了责任主体，确立了评估程序及步骤，制定了责任追究制度，为实施重大事项社会稳定风险评估提出了具有较强操作性的办法。 三、认真负责，狠抓落实
在具体工作中，我局始终坚持和把握三个基本原则，一是以人为本的原则。把人民群众是否支持拥护作为衡量各项政策和举措出台与否的基本标准，把人民群众是否满意作为检验各项工作成效的基本尺度，把维护广大人民群众根本利益作为评估工作的出发点和落脚点，做到发展为了人民、发展依靠人民、发展成果由人民共享。二是促进发展的原则。把促进发展特别是推进重点项目建设作为实施社会稳定风险评估工作的重要目标，全面贯彻落实中央的宏观调控政策，正确处理改革发展稳定的关系，力求使改革的力度、发展大速度和社会可承受的程度有机统一，促进经济社会全面协调可持续发展。三是民主法治的原则。把实施社会稳定风险评估与建立科学、民主、依法决策机制和坚持依法行政相结合，建立健全充分反映民意、集中民智的重大决策制定和出台程序，逐步形成利益协调、诉求表达、矛盾调处、权益保障的长效机制；坚持执法办案法律效果和社会效果的统一，促进社会公平正义。 对重大、重点工程如电站建设、易地搬迁、城市建设等建设项目的申报和管理，以召开“项目评审会”、“专家咨询会”的形式进行风险评估。主要从以下九个方面进行审查和评估：一是是否履行了审批、核准、备案的法定程序。二是资金筹措渠道是否合法可靠，能否按时足额到位，并做到专管、专用。三是征地是否报批，征地补偿、房屋拆迁安置费用标准是否合法合规，安置办法是否可行，征地拆迁安置争议调处单位、人员和责任领导是否明确。四是就业和生活保障政策能否切实贯彻落实，基本社会保险能否落实到位；劳动技能培训和实现再就业的措施能否落到实处。五是安置资金能否落实到位，过渡期生活费能否如期兑现，后期扶持措施能否跟上等。六是城市房屋拆迁计划是否符合城乡统筹协调发展要求并按规定审批，拆迁安置方案是否与城市规划方案相衔接；拆迁安置补偿政策
最新整理危害因素辨识及风险评价工作计划 为了进一步夯实安全管理基础工作，全面提高危险、危害因素及环境因素的预见性和掌控能力，逐步提升安全管理水平，实现公司安全生产目标，要求全体员工积极参与,上下联动。各级安全管理人员要加强指导和督促。员工要对各自岗位存在的危险、有害因素进行识别,从主观、客观两个方面辨识危害点、源。 各车间对各自的装置进行全局或整体性的辨识。公司各个主管部门对全厂进行整体性的辨识，具体工作如下： 步骤 序号 危险、危害和环境因素辨识与评价工作计划表 时间安排 工作内容 20xx.12.15—20xx.1.15 危险、危害和环境因素辨识与评价知识培训。 策划与准备 1 各车间（部室）成立风险评价小组，小组成员应涉及工艺、设备、安全技术员，并选择、确定危险、危害及环境因素辨识的方法和风险评价准则。 20xx.12.15—20xx.12.30 20xx.1.15—20xx.1.25 评价小组按照作业划分原则，要“逐步有序”的划分作业活动。 作业活动划分
2 结合各类作业活动，评价小组自下而上进行危险、危害和环境因危险、危害和环境因素辨识与风险评价 3 素辨识，根据作业活动清单进行危害识别，识别的每一作业步骤分别从“人、机、料、法、环”方面进行考虑，将辨识结果填入危险、危害和环境因素辨识与评价表中。具体内容如下： 1.作业过程危害分析危险源调查及其风险评价表； 2.中高度风险的危险危害因素及其控制措施汇总表； 3. HAZOP中高度风险的危险、危害因素及其控制措施汇总表（车间编写）； 4.设备清单及检查表（车间编写）； 5.环境因素调查清单及汇总评价表和重要环境因素及控制措施表。 各车间（部室）组织召开“危险、危害和环境因素辨识谈论会”，各车间（部室）审核危险、危害和环境因素辨识和风险评价4 20xx.1.25—20xx.2.15 会议上就危险、危害和环境因素辨识是否存在漏项，辨识描述是否正确，危险等级是否的评价是否正确，防护措施是否考虑周全等问题进行讨论征求意见，并对中、高度风险和重要环境因素进行评估，确定控制措施 20xx.2.15—20xx.2.20 根据会议讨论结果，重新修定危险、危害和环境因素辨识与风重新修定危险、危害和环境因素辨识与风险评价 5 险评价台账。
社会稳定风险评估工作意见 一、及时学习风险评估内涵，把握实际状况开展工作 做好新形势下的维护稳定工作，要求我们不断创新理念，拓宽视野，积极探索维护稳定工作的新机制、新方法。建立社会稳定风险评估机制，是维护稳定工作的一项重要的基础性工作，开展社会稳定风险评估，将进一步促进维稳工作的重心从事后处置前移到事前预防和事中控制上。当前，苏州市正处在转型升级、创新发展的关键时期。作为经济发展相对比较快的地区，我们在经济社会转型、体制机制转换过程中遇到的新矛盾新问题也相对比较早。这次省政府及市委部署的“三项排查”工作更是使我们深刻认识到城市发展中出现的问题。 “社会稳定风险评估”工作不是儿戏，在工作开展之前，最重要的一点就是大家要把风险意识提升到一个高度，学习风险评估工作的内涵，清醒认识当前社会稳定形势的复杂性，深刻认识做好维护社会稳定工作的重要性和紧迫性，从讲政治的高度把维护社会稳定作为做好各项工作的前提和基础，然后，准确分析把握我市实际情况，再结合省委、省政府和市委、市政府的决策部署，把保稳定、促和谐的工作做得紧而又紧、实而又实，以和谐稳定的社会环境来推动改革、促进发展。把开展“三项排查”工作与各项维稳工作紧密结合起来，（三项排查：集中排查解决信访热点难点问题、全面排查安全事故隐患、深入排查基层基础工作的薄弱环节）将社会稳定风险评估作为出台重大决策、项目、事项的前置程序，从源头上预防社会矛盾纠纷的
发生，最大限度地增加和谐因素，为我市经济社会又好又快发展创造更加和谐稳定的社会环境。 二、加强政策性教育，切实推进社会稳定风险评估 对于切实推进社会稳定风险评估，学习其核心内容后，实际工作中还要加强政策性教育。一方面，开展社会稳定风险评估工作是全面落实科学发展观的根本要求。从30年改革开放的实践看，改革发展中出现的大多数矛盾是人民内部矛盾，其产生、发展、演变的过程，尤其是一些问题的产生，与改革决策的科学性、改革措施的协调性密切相关。科学发展观要求我们必须把改革的力度、发展的速度和社会的承受程度统一起来，建立社会稳定风险评估机制。另一方面，江苏省是全国最早开展社会稳定风险评估的地区之一，不少地方对推行社会稳定风险评估工作进行了有益的探索，积累了不少好做法。我们要继续发扬敢为人先的精神，不断解放思想，开拓创新，进一步完善规范社会稳定风险评估工作，让其走上法制化轨道，为省内其他各地全面推进这项工作提供成功经验。这就要求我们的工作人员在工作中加强政策性教育，切实推进社会稳定风险评估，使广大企业在不牺牲环境的情况下，不影响社会和谐的情况下去追求经济利益。 切实推进社会稳定风险评估，不仅要加强政策性教育，还要公开公示，充分听取群众的意见和建议，把说服、教育、引导等有机结合起来。充分发挥基层综治组织和网络的作用，密切关注人民群众对重大决策的意见和建议。在改革决策时，充分考虑社会的承受能力，妥
内部控制风险评估报告Prepared on 21 November 2021
风险评估报告 内部控制建设领导小组： 根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和我局《内部控制手册》和《内部控制管理制度实测》的有关规定，我们组织开展了对我局各科室的风险评估工作，现将结果报告如下： 一、风险评估活动组织情况 （一）工作机制 本次风险评估活动，是在我局内部控制工作领导小组的领导下，由风险评估小组具体组织实施。为顺利完成风险评估工作，经局领导同意，财务科从各科室抽调相关工作人员组成内风险评估小组，专门从事此次风险评估活动。 （二）风险评估范围 1、单位层面风险 单位层面风险主要包括组织架构风险、经济决策风险及关键岗位人员风险、会计体系风险、信息系统风险等。 （1）组织架构风险：内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险。 （2）经济决策风险：经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行等情况导致的风险。 （3）关键岗位人员风险：岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等情况导致的风险。 （4）会计体系风险：会计机构和岗位设置不健全、会计制度不完善、会计业务处理不合规等情况导致的风险。
（5）信息系统风险。信息系统的选型不科学、日常维护不及时、输入系统数据不准确和不完整等情况导致的风险。 2、业务层面风险 经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。 （三）风险评估的程序和方法 1、风险评估程序 （1）风险评估工作由财务科牵头组织，风险评估小组根据经内部控制建设领导小组、局长办公会审批通过的本年度风险评估工作计划具体实施风险评估工作。 （2）各科室按负责风险信息收集、风险识别和科室内部评估并提出相应的风险应对策略建议。 （3）风险评估小组负责对风险评估过程中出现的各类问题进行解释与指导，确保各科室及时完成本科室的风险评估工作。风险评估小组完成对科室风险评估结果的汇总整理并形成单位年度风险评估工作报告草案。 （4）风险评估小组各成员应对风险评估工作报告草案认真分析研究，并以召开会议的形式对报告草案提出正式审议意见，审议不通过的由责任部门重新修订后再次报审，审议通过的应当出具会议决议，提请内部控制建设领导小组、局长办公会批准后，作为完善内部控制的依据。 2、风险评估方法
【最新资料,Word版，可自由编辑！】 风险评估报告 概述：质量风险管理是指贯穿产品生命周期的药品质量风险评估、控制、沟通和审核的系统过程。GSP 的基本原则与药品质量风险管理的目标相一致。药品经营企业作为质量风险管理主体，在药品经营环节实施GSP 过程中，通过运用质量风险管理的方法，正确识别质量风险、评估质量风险，科学控制质量风险，达到降低质量风险危害程度的目的，从而发挥质量风险管理对企业GSP 贯彻实施的保证作用，进一步确保所经营药品的质量，切实保障公众用药的安全有效。为此我公司成立质量风险管理小组。于2014年1月28日进行风险评估工作。 通过预先主动地制定方法以识别和控制在药品流通过程中存在的潜在质量问题，达到防范风险，预防质量事故的目的。 一、目的 通过质量风险评估分析，评估概述现有的质量管控措施是否全面，必要时完善相关管控措施，明确公司的风险控制策略。 二、范围 药品经营质量与企业组织机构、人员、管理制度与职责、过程管理、设备设施等诸多要素共同整合的复杂过程，任何一个要素发生问题都会影响所经营药品的质量，引发药品质量风险。 本风险评估包含组织机构、人员资质、管理制度与职责、设备设施、药品采购、药品检查、药品验收、药品储存、药品销售、药品运输等过程， 主要是针对可控风险，不可控风险不在之内。
风险识别：公司质量风险管理小组，用前瞻的方式对公司药品经营各环节进行分析，查找经营过程中的质量风险。小组对经营各环节存在的质量问题进行了统计，识别出各种潜在的风险因素，采用表格的形式记录各部门、各岗位的质量风险（表1） 、风险评价 首先风险管理小组成员对支持风险决策的资料进行分析，对风险的危害严重性和发生频率进行分析判断。危害严重性（S）就是对风险源可能造成的后果的衡量，发生频率（P）就是有害事件发生的频率或可能性。 质管风险管理小组根据风险严重程度，确定风险可接受性，低风险是可接受风险，可不必主动采取风险干预措施；中等风险是合理风险，通过实施风险控制措施，风险得以降低，效益超过风险，达到接近可接受水平；不可接受风险，指风险可能导致的伤害严重，必须采取有效干预措施，以规避风险。小组对识别出的各风险点进行逐一分析严重性和发生频率并进行风险评价，评价结果见表2 2.风险控制 质量风险管理小组对质量分析评估的结果采取风险控制措施，其目的是将风险降低到一个可以接受的水平。针对经营过程各环节进行的质量风险评价，为减少人为因素引发的经营环节高风险，采取相应的质量风险控制措施，制定出各岗位风险控制措施。见表3
总体要求: a.已建立了一套“危险分析和遵守法规要求系统”，以确保员工能不断意识到和指出工作场所的危险，并检验是否遵守 了适用的法律法规要求、守则和GE的政策。 b.系统采用一种正式的危险评估方法，如安全风险评估（SRA）、工作岗位安全分析 (JSA)、工作岗位危险分析 (JHA) 或故障状态和影响分析 (FMEA) 来确定危险和适用的法律法规要求。工厂目前使用安全风险评估Gensuite SRA以及 IHRA工具进行风险评估。 c.已对通过基线危险评估确定了工厂存在的危险。危险分析由在工作场地识别危险方面具丰富知识的、胜任的人员进行。 该分析提出首要考虑的问题 (如政策、方案、程序和培训)以及适合的管理和控制方式。该分析通过使用附件1所示 的“危险分析和遵守法规要求表”进行。 d.该系统既对新的或改造后的设备/设施使用之前的分析做出规定，也对现有设备、工艺和化学品的系统性审核做出规定。 另外在进行生产变更之前必须进行危险分析。本系统包括以下健康与安全框架工作计划的元素: ?事故调查 ?健康、安全和车间整洁检查 ?安全风险评估 (SRA) ?设施和设备检查 ?工业卫生 ?环境影响 ?培训 ?PPE ?应急消防 ?其他受到影响的元素 e.该系统可确保对已确认的较高危险进行及时和优先的考虑和控制。与遵守法规要求有关的纠正行动将在30天内完成， 通过Gensuite ATS跟踪完成。 f.该系统还为健康与安全框架工作计划中的那些确认工作场所的具体危险因素的元素提供参考。主要是通过以下方式将 这些元素纳入该系统中： 结合工作安全性分析、工伤及医疗记录和其他发现的危险因素进行分析，汇编成危险信息传达，并传达给相关元 素负责人。 g.本系统包括对受伤、疾病和医疗记录事故的审核。每年至少进行一次对上述可记录事故的趋势分析，并针对认定的趋 势制定行动计划或调整方案。 h.该系统包括对以下项目的审核，比如检查结果、区域或部门活动、班次、工作职能和员工所关心的问题。每年至少应 该进行一次上述内容的趋势分析，并针对认定的趋势制订行动计划或调整方案。 i.本系统包括对承包商运作所涉及的工作场所的危险所进行的审核。参见第10元素：承包商的健康与安全。 j.本系统包括对各个运营单位或区域趋势的分析。 k.本系统包括对安全行动项目追踪纠正行动的机制，并告知所有员工。这应如下所述来完成： ?EHS专员和管理人员通过Gensuite的ATS系统来追踪纠正措施 ?通过ATS系统通知相关负责人纠正安全问题