工商办案中应注意的现场检查、询问笔录和办案技巧
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办案中应注意的现场检查、询问笔录和办案技巧办案的根本就是办证据。
在理论上,所有的案件都有可能受到司法审查,也就是行政诉讼。
我们常常说要办铁案,经得起诉讼的才是铁案。
而打官司就是打证据。
根据法律规定,行政机关进入诉讼程序一般情况下是不能再去收集证据,所以所有的证据都必须在办案过程加以取得。
当前工商机关在办案中收集证据主要在现场检查和制作询问笔录中完成。
现在有一句话很流行,就是“细节决定成败”,而在办案过程中我们应争取做到“四清”“五会”,即“依据清、程序清、事实清、思路清”;“会发现案源,会询问,会固定证据,会做思想工作,会协调内外关系”。
现就现场检查和制作询问笔录办案过程中应该注意那些细节作些粗浅探讨。
一、现场检查(一现场检查,是指工商行政执法人员依法对当事人涉嫌与违法经营活动有关的财物及场所进行查看、清理的执法活动。
现场检查笔录,是指执法人员使用统一的格式文书,对上述检查活动所作的书面记录。
现场笔录是最重要的证据之一,它的重要性要高于询问笔录、证人证言。
现场笔录是一篇说明文,用来说明现场情况。
文笔可以简练,但必须抓住重点,该说明的事项应全部记明。
何人、何地、何时、何事、何数都要认真记述。
1、现场检查笔录的构成:现场检查笔录分为首部、正文、尾部三部分。
首部是检查时间、地点、检查人员、当事人等基本情况,应逐项完整填写。
尾部是各方确认签名,关系到现场检查笔录的法律效力,十分重要。
正文,是笔录的主要部分,应该客观录实,不加评价,且要抓住重点,贴近案情,详略得当,有效反映客观事实。
2、现场检查笔录制作的要点(1执法主体及执法资格描述;(2经营主体确认,包括当事人在被检查场所开展经营活动的由来或当事人与被检查场所的关系;(3场所的概况;(4与违法行为有关的物品、工具、设施的名称、规格、数量、状况、摆放位置、使用情况及相关的书证、物证;(5与违法行为有关的人员的活动情况,包括当事人及其员工以及消费者的情况;(6检查人员现场检查的活动及结果;(7当事人在检查活动中的异常表现及其行为;(8现场摄影、录像、绘图以及当事人提交证据的情况;(9采取抽样取证、强制措施的情况。
询问和询问调查笔录的制做与技巧一、询问(一)询问的概念询问——指工商行政管理机关的执法人员,就与案件有关的问题,依法直接对当事人、证人、受侵害人所作的提问式调查。
是工商行政管理机关在查处违法案件时,依法收集证据,查清案件事实的重要手段。
询问笔录——指对上述提问式调查所作的文字记录。
询问工作的过程及成果,均以询问笔录的方式表现出来。
因此,做好询问与制作好询问笔录密不可分。
(二)询问工作应当遵循的原则1.合法原则。
国家的法律法规规定,工商行政管理机关对管辖范围内的违法行为,可以依法调查,询问;在询问时,必须遵循一定的程序。
(如:在询问笔录首页载明我们是某某工商局执法人员、出示行政执法证件等文字叙述、笔录交被询问人阅读确认并签名等等。
)2.实事求是的原则。
办案人员应当做到全面调查,客观取证,耐心听取被询问人的陈述,不应该先入为主带着“框框”去询问。
3.重证据、重调查研究,不轻信陈述的原则。
询问取得的成果固然重要,但是人的陈述始终具有不确定性,需要查证属实,经过审查判断,才能作为证据使用。
通过询问得到的结果,与其他收集到的证据如现场检查笔录、现场照片、责令改正通知书、巡查记录、单据、帐册等相互验证,形成有效证据链,才能作为定性处罚依据。
4.严禁诱供的原则。
诱供不仅仅会使取得的询问结果无效,还可能会使当事人逃脱或削弱必要的行政处罚,而且会损害执法机关形象。
我在办案过程中曾出现过这样的问题,这里提出来,让大家引以为戒。
我在办理一个无照经营案件中,询问当事人无照经营中取得违法所得时,因当事人没有财务账册,违法所得不好计算,加上我存在怕麻烦的思想,就在提问时问到,“你经营怎么长时间,只赚了三五百块?”(当然这句话不会记到询问笔录中),当事人为了减轻处罚,当然按照我划出的违法所得的框框回答。
我认为这样提问应是犯了诱供的错误,导致了当事人所供述的违法所得不准确、偏低,从而削弱了对当事人的处罚力度。
(三)询问应注意的基本事项这里有一个简单的口诀,形象的表述了询问应注意的基本事项。
工商现场检查笔录[5篇]第一篇:工商现场检查笔录工商行政管理局现场笔录时间:年月日时分至年月日时分地点:检查人员:当事人:(个人)姓名:身份证(其他有效证件)号码:(单位)名称:住所(住址):邮政编码:联系电话:见证人:身份证(其他有效证件)号码:单位或者住址:邮政编码:联系电话:告知情况:检查情况:当事人(签名或者盖章):年月日见证人(签名或者盖章):年月日检查人员(签名或者盖章):年月日年月日(续页)当事人(签名或者盖章):年月日见证人(签名或者盖章):年月日检查人员(签名或者盖章):年月日年月日第二篇:工商现场笔录样本(通用)市工商行政管理局分局现场笔录时间:年月日时分至年月日时分地点:检查人员:当事人:(个人)姓名:身份证(其他有效证件)号码:(单位)名称:住所(住址):邮政编码:联系电话:见证人:身份证(其他有效证件)号码:单位或者住址:邮政编码:联系电话:告知情况:已向当事人出示执法证件,并告知当事人有申请回避的权利和如实回答询问、提供证据、不得阻挠的义务。
检查情况:年月日,我局共名执法人员身穿制服到市进行检查。
执法人员向当事人阐明了检查事项,依据职权对上址经营场所实施检查,检查情况如下:现场由该店的配合我执法人员进行检查。
当事人(签名或者盖章):年月日见证人(签名或者盖章):年月日检查人员(签名或者盖章):年月日年月日第三篇:现场(检查)笔录现场(检查)笔录共页第页被调(检)查人姓名:年龄:职业:住址:调(检)查单位名称:地址:被询问人姓名:性别:年龄:调(检)查时间:年月日时调(检)查地点:调(检)查人员姓名:执法证件名称:记录人:执法证件名称:检查内容:调(检)查记录:被调(检)查人签名或盖章:被调查人拒签事由:调(检)查人签名或盖章:见证人签名或盖章并注明其身份。
职务:分至时分执法证件号:执法证件号:年(可续页)月日说明:现场检查和制作现场检查笔录的要求:现场检查笔录的正文部分,除按照常规的要求制作外,对下列关系量罚的事项应当做到:(1)对当事人的资格、身份(如是否有法定的许可证、营业执照)要进行记录。
工商现场检查笔录范文时间,2023年5月12日上午9:00。
地点,某某公司办公室。
记录人,某某。
被检查单位,某某公司。
检查人员,某某、某某。
在某某年某月某日上午9:00,我单位接到了市工商局的检查通知,要求对我公司进行现场检查。
检查人员某某、某某到达我公司办公室后,出示了工商局的工作证件,说明了此次检查的目的和程序,并征得了我公司负责人的同意,开始了对我公司的现场检查工作。
首先,检查人员向我公司负责人了解了我公司的基本情况,包括注册资料、经营范围、人员构成等。
随后,他们对我公司的经营场所、经营行为、财务状况等进行了全面的检查和核实。
在检查过程中,我公司全体员工积极配合,如实提供了所需的文件资料,并积极协助检查人员进行现场检查。
检查人员对我公司的经营活动、财务状况等进行了认真的核实和比对,对我公司存在的一些经营行为提出了一些意见和建议,并要求我公司在规定的时间内进行整改。
同时,检查人员还对我公司的工商登记证、税务登记证等证照进行了核对,确保我公司的经营活动合法合规。
在整个检查过程中,检查人员严格遵守了法律法规,公正、公平地对待了我公司,对我公司存在的问题提出了合理的整改意见,并要求我公司在规定的时间内进行整改。
我公司全体员工也表示将严格按照检查人员的要求进行整改,确保我公司的经营活动合法合规。
最后,检查人员对我公司的现场检查工作进行了总结,提出了一些具体的整改意见和建议,并要求我公司在规定的时间内进行整改,并承诺将对我公司的整改情况进行跟踪检查。
我公司负责人对检查人员的工作表示感谢,并表示会严格按照检查人员的要求进行整改,确保我公司的经营活动合法合规。
以上为工商现场检查笔录。
记录人,某某。
时间,2023年5月12日上午12:00。
被检查单位,某某公司。
检查人员,某某、某某。
结束。
浅析工商行政管理办案询问笔录的制作技巧在工商行政管理执法办案中,证据调查作为办案过程中的重要环节,发挥着越来越重要的作用。
而作为证据调查中的人证调查,询问当事人及制作询问笔录,是开展人证调查的基本方法。
一、当前制作询问笔录中存在的主要问题(一)逻辑混乱,含糊不清。
对当事人的违法行为,无计划、无目的的开展询问,前言不搭后语,所制作的询问笔录不能反映当事人违法事实的全貌。
(二)相互矛盾,繁琐不清。
制作询问笔录时,所提到的人证、物证、书证不能自圆其说,有些甚至虎头蛇尾,自我否定,给案件定性带来负面影响。
(三)概念模糊,粗枝大意。
对一些涉案的基本问题,比如违法时间、地点、动机、目的、手段、过程等环节没有作必要询问;有些在询问时对重点违法事实一带而过,致使当事人的基本情况及主要违法事实不清,给证据收集带来一定难度。
(四)提问不精,方法简单。
不善于用精练、简洁的语言发问,导致对一些比较复杂的违法情节及事实,无法用精练的语言将其准确记录在案,造成日后在行政诉讼、复议时授人以柄。
(五)主观臆断,疑案从有。
一些办案人员在接触当事人时,不善于通过人证调查,从中发现疑点和问题,而仅凭滥用执法权力和主观判断的结果定案,某种程度上剥夺了当事人的正当权利,显失执法公正。
比如:有些在询问笔录开始时,就直接问“你知道工商部门找你是什么事”?只要当事人稍一停顿,就说:“你这个人不老实,想通了再来”;有些在询问笔录结束时习惯记一笔:问“你违反了工商法规,我们要对你作出处罚,你是否接受?”等等语句。
在询问调查阶段,就将案件终结的结果提前告知当事人,在某种程度上讲也是程序违法。
针对以上制作询问笔录的一些常识性错误,分析其原因,除了与办案人员自身的业务素质有关联之外,关键一点,是目前工商部门强调办案程序的重要性之后,办案机构在如何规范办案程序方面做文章,而忽视对证据调查中的人证收集的研讨和学习,没有形成一套比较科学的理论方法,从而导致整体办案水平不高。
工商人员怎样做好现场检查和现场检查笔录----------专业最好文档,专业为你服务,急你所急,供你所需-------------文档下载最佳的地方工商人员怎样做好现场检查和现场检查笔录简要归纳如下三点:1:按法律、法规要求实施现场检查工作。
现场检查必须依照法律、法规授权和法定程序进行。
必须有一定的实施依据和相关授权的法律依据~并经办案单位负责人批准。
检查时~执法人员应有两人以上出示执法证件~表明身份~向当事人交待其权利和义务~制作的笔录、依法提取的证据需经当是人签字确认~扣留财物映出据手续~抽样取证应由当事人签字确认~注意文明执法等等。
只有依法检查~才能确保检查工作及提取得证据合法、有效。
2:现场检查的组织实施(1)事前抓策划。
实施检查之前~办案单位应尽量收集情况~做好案情分析~设定检查方案~明确现场指挥。
要让每位办案人员熟悉案情~明确检查目标~进入现场后的位臵、任务~何时、从那个门进入现场~谁作检查笔录~谁控制现场~谁负责对当事人进行教育谈话~谁负责扣留财物等~都要明确。
要有应变方案~情况复杂或夜间应请公安等部门协助。
,2,临场抓配合。
执法人员进入现场后~要做到几分共有协作~集中精力~抓紧时间~首先控制现场人、财、物不走失~然后分头检查取证~指挥人员要充分掌握现场情况~灵活调动人员~控制工作进度~尽量速战速决。
,3,重点抓证据。
由于现场检查总所取得的证据可靠程度高~因此执法人员要重点抓好证据收集~检查时~要----------专业最好文档,专业为你服务,急你所急,供你所需-------------文档下载最佳的地方通过询问、察看、清理细心收集和控制现场证据~并善于用以发现的证据再发现新证据及涉案财物~并做好现场检查笔录~以固定现场违法事实~还要做好涉案财物的扣留封存~总之~现场检查是收集证据的重要措施~办案人员必须抓住这一机会把该取得证据尽量取到手。
3:做好当事人的思想教育工作。
执法人员一旦进入现场实施检查~就应当由专人负责接触当事人~耐心做好工作~尽量消除当事人的抵触情绪~尤其要避免其别有用心的煽动不明真相的人围攻检查人员。
关于做好现场笔录及询问笔录的几点建议和技巧一、做好现场检查笔录的几点建议现场检查是收集证据的重要措施。
现场检查中,只有把该取得的证据尽量第一时间取到手,才能为下一步办案工作打下良好的基础。
因此现场检查至关重要,执法人员在实施时切忌盲目,要注意抓住以下三个要领:1、抓好事前策划。
实施检查之前,办案单位应尽量收集了解被检查当事人详细情况,作好案情分析,根据具体案件的难易程度,预测、设定工作方案,明确现场指挥员。
出发前,要让参加检查的人员熟悉生产经营单位基本情况、案情,明确本次检查所要达到的目的、想要得到的证据,以及每一位参检人员进入现场后的具体分工。
2、抓好临场配合。
执法人员按预定方案进入现场后,要做到既分工又协作,在现场指挥员的组织下,集中精力,抓紧时间,首先控制住现场的人、财、物,然后分头定位、检查取证。
现场情况千变万化,指挥人员要充分掌握现场情况,灵活调动人员,控制工作进度,尽量速战速决,达到预期目标。
3、抓好证据收集。
由于现场检查中所取得的证据可靠程度较高,因此执法人员在检查中要重点抓好证据收集工作。
检查时,要通过询问、查看、清理,细心收集和控制现场证据,并不断地利用已发现的证据发掘新的证据。
与此同时,必须制作好现场检查笔录,以固定现场事实。
此外,还应当做好对涉案财物的登记保存或查封扣押工作,以避免危害后果的延续。
现场检查笔录抓技巧。
现场检查时,必须制作现场检查笔录,以便全面反映现场检查状况。
在制作笔录时应注意以下三个原则:一要记录客观,不加评论。
笔录是以文字记录的形式反映的现场所见,因此应追求客观真实,不随便作出评论或判断性的结论。
例如这次评查的一件未经许可从事食品经营活动和经营超过保质期案中在现场笔录中发现物品数量用“约多少”进行表述,这种表述不够客观严谨,对这种数量表述应通过现场称重或其他途径获得。
再比如,对生产经营户检查时,一定要记录当事人处于正常营业或者正在生产情况。
另外,在办理未经许可从事相关生产经营活动案件中,我们执法人员往往直接在现场笔录中进行定性描述。
怎样做好现场检查和现场检查笔录现场检查是质监机关制止违法、收集证据的重要手段,现场检查笔录在办案工作中起着重要的作用。
司法机关普遍认为,现场检查笔录的效力远远高于人的陈述。
一、怎样做好现场检查执法实践证明,遵循现场检查的基本要求,有效的实施现场检查,可以达到预期的效果。
相反,失败的现场检查,可能导致执法机关承担相关法律责任。
对于现场检查的基本要求可以简要归纳如下三点: 1:按法律、法规要求实施现场检查工作。
现场检查必须依照法律、法规授权和法定程序进行。
必须有一定的实施依据和相关授权的法律依据,并经办案单位负责人批准。
检查时,执法人员应有两人以上出示执法证件,表明身份,向当事人交待其权利和义务,制作的笔录、依法提取的证据需经当是人签字确认,扣留财物要出据手续,抽样取证应由当事人签字确认,注意文明执法等等。
只有依法检查,才能确保检查工作及提取得证据合法、有效。
2:现场检查的组织实施(1)事前抓策划。
实施检查之前,办案单位应尽量收集情况,做好案情分析,设定检查方案,明确现场指挥。
要让每位办案人员熟悉案情,明确检查目标,进入现场后的位置、任务,何时、从那个门进入现场,谁作检查笔录,谁控制现场,谁负责对当事人进行教育谈话,谁负责扣留财物等,都要明确。
要有应变方案,情况复杂或夜间应请公安等部门协助。
(2)临场抓配合。
执法人员进入现场后,要做到几分共有协作,集中精力,抓紧时间,首先控制现场人、财、物不走失,然后分头检查取证,指挥人员要充分掌握现场情况,灵活调动人员,控制工作进度,尽量速战速决。
(3)重点抓证据。
由于现场检查现场所取得的证据可靠程度高,因此执法人员要重点抓好证据收集,检查时,要通过询问、察看、清理细心收集和控制现场证据,并善于用以发现的证据再发现新证据及涉案财物,并做好现场检查笔录,以固定现场违法事实,还要做好涉案财物的扣留封存,总之,现场检查是收集证据的重要措施,办案人员必须抓住这一机会把该取得证据尽量取到手。
工商办案中应注意的现场检查、询问笔录和办案技巧办案的根本就是办证据。
在理论上,所有的案件都有可能受到司法审查,也就是行政诉讼。
我们常常说要办铁案,经得起诉讼的才是铁案。
而打官司就是打证据。
根据法律规定,行政机关进入诉讼程序一般情况下是不能再去收集证据,所以所有的证据都必须在办案过程加以取得。
当前工商机关在办案中收集证据主要在现场检查和制作询问笔录中完成。
现在有一句话很流行,就是“细节决定成败”,而在办案过程中我们应争取做到“四清”“五会”,即“依据清、程序清、事实清、思路清”;“会发现案源,会询问,会固定证据,会做思想工作,会协调内外关系”。
现就现场检查和制作询问笔录办案过程中应该注意那些细节作些粗浅探讨。
一、现场检查(一)现场检查,是指工商行政执法人员依法对当事人涉嫌与违法经营活动有关的财物及场所进行查看、清理的执法活动。
现场检查笔录,是指执法人员使用统一的格式文书,对上述检查活动所作的书面记录。
现场笔录是最重要的证据之一,它的重要性要高于询问笔录、证人证言。
现场笔录是一篇说明文,用来说明现场情况。
文笔可以简练,但必须抓住重点,该说明的事项应全部记明。
何人、何地、何时、何事、何数都要认真记述。
1、现场检查笔录的构成:现场检查笔录分为首部、正文、尾部三部分。
首部是检查时间、地点、检查人员、当事人等基本情况,应逐项完整填写。
尾部是各方确认签名,关系到现场检查笔录的法律效力,十分重要。
正文,是笔录的主要部分,应该客观录实,不加评价,且要抓住重点,贴近案情,详略得当,有效反映客观事实。
2、现场检查笔录制作的要点(1)执法主体及执法资格描述;(2)经营主体确认,包括当事人在被检查场所开展经营活动的由来或当事人与被检查场所的关系;(3)场所的概况;(4)与违法行为有关的物品、工具、设施的名称、规格、数量、状况、摆放位置、使用情况及相关的书证、物证;(5)与违法行为有关的人员的活动情况,包括当事人及其员工以及消费者的情况;(6)检查人员现场检查的活动及结果;(7)当事人在检查活动中的异常表现及其行为;(8)现场摄影、录像、绘图以及当事人提交证据的情况;(9)采取抽样取证、强制措施的情况。
(10)注明当事人拒绝签名或不能签名的原因,并且由2名以上执法人员在笔录上签字,有见证人在场的,由见证人签名见证。
情况复杂、规模较大的场所,可以按照分工,由检查人员按照各自的检查任务,分别制作笔录,最后制作汇总笔录,总领整个检查情况。
3、现场检查要素:一要细致观察现场情况:假设执法人员到一家店铺进行现场检查,现在这家店涉嫌违法,至于具体是无照经营,还是卖假冒伪劣、甚至不正当竞争,就要看检查的发现了。
请不要急着进去,我们先看看这家店的门面。
上面所有的文字及图形都可能是潜在的证据。
一般店门上有商标、服务内容的介绍、店的名称、招聘告示等内容。
如在店名里发现有连锁等字样,要记住进去后应该要求店主出示相关文件。
发现有招聘告示的,请留意它的内容特别是与时间有关的,这可能关系到店主无照经营的时间长短。
走进店铺,首先应该观察里面有多少人,是什么身份,在做什么,再看货架上的商品陈列,有没有价格标签,对检查发现的情景尽量当场都要摄影取证,防止违法当事人抵赖,比如有的无照经营者会抵赖自己没有从事经营或者最近几个月已经不再经营了,这时就可以用顾客选购情景的照片来驳斥谎言。
另外,经销商品的生产日期、商品的价格标签等等都要在检查过程中留意,这些细节可能会成为决定当事人是否违法的关键。
二要精心收集书证:突击性的现场检查,往往能发现比较多的书面证据。
尤其是账册,甚至是简单的流水帐都不能放过,记载有经营日期、收入情况的账册都是极为有力的证据。
一般这些账册大都放置在抽屉内。
我们不管抽屉是否加锁,都不要未经当事人同意去打开。
否则就可能演变成搜查,而我们工商机关是没有搜查权的。
而且这种行为极易引起当事人的不满、甚至抵触情绪,这就可能会给后续工作带来不必要的麻烦,切记“检查是和平的”。
同时,还要注意发现各类发票,有的是当事人所开具,有的是其他经营单位开给当事人,包括进销货发票、税费发票、水电费发票等等,这些发票有时也有较强的证明违法行为的重要证据。
三要巧妙提取书证:有时候证据并不是放在桌面上等待执法人员去轻易的发现,很有可能被当事人收藏起来,甚至根本不在现场。
众所周知,大多数被检查的当事人自然地对执法检查怀有戒备心理,可以这么说,不论我们要求当事人提供什么材料,他们总是先衡量这份材料会给他们带来那些不利,稍有疑虑,就会以各种借口拒绝提供材料。
这时,如果我们采用声东击西的检查方法,就可能收到很好的效果。
为此,执法人员以收到消费者举报为名,先质询其中一方当事人。
当事人连忙解释,然后在执法人员要求下,当事人主动交出了相关证据,使案件取得了关键证据。
四要严格遵守现场检查的程序规定:一方面我们要尽量把现场检查过程中所看、所为情况尽量详尽真实纪录,另一方面要注意严格依据国家总局的28号令和《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》第十五条“根据行政诉讼法第三十一条第一款第(七)项的规定,被告向人民法院提供的现场笔录,应当载明时间、地点和事件等内容,并由执法人员和当事人签名。
当事人拒绝签名或者不能签名的,应当注明原因。
有其他人在现场的,可由其他人签名。
法律、法规和规章对现场笔录的制作形式另有规定的,从其规定”的规定操作(二)、现场检查笔录常见问题在实际工作中,由于部分执法人员对现场检查笔录的重要性认识不足或错误认知,在制作现场笔录时态度马虎,操作不规范,以至于笔录质量不高,削弱甚至丧失了现场检查笔录应有的作用和法律效力。
1、客观性不突出现场检查笔录应当突出体现笔录的即时性、真实性、现场性等客观要求,笔录中不能包含过多的主观因素。
(1)进行主观认定。
有的现场笔录在初次接触涉嫌违法现场时就直接使用“违法”、“非法”、“擅自”等词语,或者象制作处罚决定文书一样,直接叙述违法情形,其中掺杂了过多的主观成份,这样的记录不符合客观性与真实性的要求。
(2)与询问笔录、告知书等混同。
有的现场笔录以“据当事人口述”的形式将涉嫌违法的情形或物品的数量、价格等内容记录下来,或在现场笔录中包含事先告知的内容,这类现场笔录混淆了与询问笔录、行政告知文书的不同内涵和功能,没有发挥现场笔录证明违法事实客观存在的特有功能,甚至丧失了获取和证明违法事实客观证据的重要作用。
(3)使用模糊性语言。
如在记录现场涉嫌物品的状况时计算物品数量使用“大约”、“大概”等模糊词语,或“多”、“余”、“左右”等不确定词语;在表述关键内容和违法标的物定性时不使用专门的术语或法律用语,而使用俗称、口语化用词等,导致产生歧义,从而削弱了证据的证明力。
2、主体性内容不全面有的工商执法人员不能全面记录现场状况及检查的内容、方法、结果、相关人员的行为等情况。
如:(1)仅记录现场检查的结果而未记录过程。
如未记录检查过程中的拍照、录像,收集、提取的其他证据,或邀请其他相关人员到场见证、协助等情况。
(2)仅记录执法人员的检查行为而未记录当事人的活动状况。
如未记录检查过程中现场工人是否正在作业;营业员是否正在销售商品;当事人是否按要求提供票据、账册以配合检查等状况。
(3)仅记录检查的内容而未记录采取相关措施的情况。
如未记录在检查过程中,执法人员依据现场情况而作出的先行登记保存、封存、扣留等措施。
(4)仅记录发现物品的数量而未记录其数据来源和获取途径。
如未记录在检查过程中确定的物品数量的依据、方法(盘点、称重、查账等)和过程,削弱了记录中相关数据的真实性、合理性和可信度。
(5)仅记录当事人未签名的事实而未注明其不签名的原因。
实践中,许多工商执法人员往往忽视对当事人未签名原因(包括理由)的记载,这样的笔录不符合最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》第十五条“当事人拒绝签名或不能签名的,应当注明原因”的规定。
(6)在同一份笔录中记录多处检查或多次检查同一现场的情况。
这样的现场笔录其真实性受到质疑,未做到分别制作,无法证明其相互间关联性。
3、其他辅佐性项目不完整有的工商执法人员对现场检查笔录中辅佐性项目填写不完整,甚至漏填。
(1)检查时间不明确。
有的只填写现场检查的日期,而不填写起止时间,或填写的时间分不清是24小时制还是12小时制。
(2)检查地点不清楚。
只有街道、路名或总门牌号,而未注明现场具体地点,或通过选择参照物的方式确定具体地点。
(3)当事人身份情况不明。
不少现场笔录只填写当事人的姓名或名称,不填写其它其他基本情况(个人身份情况、企业登记情况、联系方式等)。
(4)执法人员情况不全。
有的现场笔录签字未反映两名以上执法人员或记录人不在其列,从而使人对笔录的合法性产生怀疑。
(5)见证人情况不祥。
有的现场笔录未填写见证人,或未具体反映见证人的身份与联系方式等情况。
二、询问调查在工商行政管理执法办案中,询问调查作为办案过程中的重要环节,发挥着越来越重要的作用。
而作为证据调查中的人证调查,询问当事人及制作询问笔录,是开展人证调查的基本方法。
调查询问是一门“不战而屈人之兵”的艺术,它集证据战、心理战、逻辑战于一体,有自身的特点和规律。
询问中基本要体现六何因素即何人、何地、何时、何事、何数、何果。
具体应围绕以下几点通盘考虑。
即:一是什么人;二是什么时间;三是在什么地点;四是怀着怎样的动机和目的;五是以怎样的手段和方法;六是对怎样的对象;七是实施了怎样的行为;八是造成了怎样的后果;九是有何从重、从轻、减轻、免除情节;十是全面分析看有何矛盾及疏漏之处,并加以分析论证。
制作询问笔录,注意收集有关当事人的背景资料。
要全面掌握案情,制定切实可行的询问方法与计划,最好对有关当事人的基本情况、性格特点、个性特点进行了解。
(一)要先列出提问提纲。
有了提纲,在提问时就可以把握主动权。
一般来讲,一个好的笔录都是脉络清晰,层次分明。
但是在提问时,有时候却是不按牌理出牌反而更容易得到真相。
当事人在面对询问前或多或少会有一点准备,他们总是希望能把违法情节往轻的方向说。
这时,我们用通常的思维顺序提问,当事人如果要不如实陈述,也比较容易。
但我们把提问顺序打乱,他就很难再自圆其说。
有了提纲,我们就不会有遗漏的问题,也有条件以天马行空的方式提问,反之,很可能当事人没有糊涂,我们自己先糊涂了。
因此,就一个案情较为复杂的个案而言,在制定询问计划或询问提纲时,应把握以下五点关键。
一是应明确本次询问的主要目的和所要查清的问题。
即执法人员找当事人做询问笔录,首先要解决什么问题,为什么要解决这个问题;假如不解决这个问题,是否对本案的处罚定性造成不良影响及后果。
二是确定准备向被询问者提出的问题及提问方式。
在制作询问笔录时,是直截了当讲明已方观点,还是迂回突破,故意卖关;是暗中框定违法事实,还是真枪实弹,正面交锋;是采取釜底抽薪,暗渡陈仓的方式,还是声东击西、欲擒故纵。