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ISO14001：2015环境风险和机遇识别及应对措施一览表

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ISO14001-2015环境管理体系风险和机遇评估分析报告

ISO14001-2015环境管理体系风险和机遇评估分析报告

行政
全年
有效
通过公司内部的合规性评价结果来
公司明确文控中心负责收集有关的
内部
合规义务
看，本公司落实法规和相关方要求， 机遇 —
—
— 环保法规和相关方要求，并定期检 行政 全年 有效
未被有关部门处罚，在业界内享有很
查更新。每年至少安排1次合规性
第 2 页，共 6 页
16 外部
相关方要求和期望
客户要求本公司建立环境管理体系并 有效地运行
机遇
—
—
—
1、每年定期跟有资质的单位签署 危废转移合同。
原材料废包装物、焊渣等由废品回收 站回收；车间的不合格产品、报废零 5 内部 环境因素 一般固废 件等退回供应商回收处理后再利用； 机遇 — 生活垃圾交环卫部门收集处理；餐厨 垃圾按重庆市餐厨垃圾管理办法处置
—
在厂区内东南角设置一处生活垃圾
—
收集点，用于生活垃圾的收集暂存 点，暂存后交由市政环卫部门统一
放。
标排放。
本公司产生的噪音通过基座减振、消
1.选用低噪声设备；高噪声动力设
3 内部 环境因素 噪音排放 声、建筑隔声等措施进行降噪，厂界 机遇 —
—
— 备采取机座加减震垫做防震基础。
噪声满足 3 类标准
2.产生噪音的设备要及时维护保养
4
内部
环境因素
危险废弃物 管理
本公司危险废弃物有交于有资质的公 司转移处理，确保不向外界排放。
5
25 理的标识，告知使用者在产品报废 行政 全年 有效
品报废）
后的处理能够符合法规要求。
12 内部 财务管理
本公司用于环境管理的资金充沛
机遇 —
—
—

ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇评价分析及应对措施表

ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇评价分析及应对措施表

文件编号：QD-QE4-003 ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系风险和机遇评价分析及应对措施表序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析应对措施相关文件责任部门实施时间(开始－完成)评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别1 COP1 客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误；2. 客户要求识别不完整；3. 未能确保能够满足客户要求就签署合同4 2 8一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。

2.对客户的要求实施监视和测量。

3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

《合同评审管理程序》业务部持续有效2 COP2 产品打样1.制作的样品未能迎合客户的需求。

2.产品打样周期长，跟不上市场变化4 2 8一般风险1.新产品开发立项时反复论证市场需求。

2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。

3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。

《产品设计与开发控制程序》技术部持续有效3 COP3 生产计划1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。

4 2 8一般风险1.合理计算公司的实际产能。

2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。

3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。

《生产计划管理程序》生产部持续有效4 COP4 制造过程1.生产不能准时完成计划。

2.不良率过高。

4 2 8一般风险1.生产计划管制。

2.过程能力提前策划。

1.《生产计划管理程序》生产部持续有效文件编号：QD-QE4-0033.效率太低。

4.产品标识不清、混料。

3.不良率前期策划。

4.标识管理要求。

2.《产品标识和可追溯性控制程序》3.《生产过程管理程序》5 COP5 产品交付1.不能按时交付。

2.交付的产品不符合客户的要求。

5 2 10一般风险1.生产计划管制。

2.生产过程的品质控制。

3.成品的品质检验。

4.出货前的品质检验。

ISO14001-2015环境管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施记录表

ISO14001-2015环境管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施记录表
30
中风险
我司会积极配合政府的环保政策，做好危废收集、储存、转移的管理工作，减少对土壤污染。
设备部
保持现有措施持续跟进
15
产品生命周期管理（产品报废）
产品报废后处理不当，造成环境污染
5
5
4
100
严重 风险
本公司在产品上做好报废后有效处理的标识，告知使用者在产品报废后的处理能够符合法规要求。
管理部
保持现有措施持续跟进
加大环境投入，确保环保资金充沛。
财务部
保持现有措施持续跟进
31
本公司所处位置区域内环保设设施不够完善，政府职能部门应急联动机制合理，所处位置交通便利，便于紧急事故的救援与处置。
5
2
2
20
低风险
与周边相关部门紧密联系。
管理部
保持现有措施持续跟进
26
外部
相关方要求和期望
审核机构要求本公司满足ISO14001体系要求，持续改进环境管理体系，上一年度审核的不符合项目需要改善关闭
4
4
3
48
中风险
1.审核发现的不符合由管理者代表责成责任部门负责改善。
管理者代表
保持现有措施持续跟进
27
其他方面
本公司排放的空压机含油废水和危险废弃物如未经处理扩散至周边，对周边的土壤环境影响较大。
设备部
保持现有措施持续跟进
29
特殊的气候（如台风、暴雨洪水、地震）等紧急情况
5
4
3
60
高风险
1.公司建立此类紧急情况的应急预案。2.对人员实施此类紧急情况处理预案的培训。
管理部
保持现有措施持续跟进
30
本公司经营正常，企业盈利满足预期，财力雄厚，环境管理体系有效运行所需的资源能够及时提供。

ISO9001-2015和ISO14001-2015风险和机遇识别评价及应对措施管理表

ISO9001-2015和ISO14001-2015风险和机遇识别评价及应对措施管理表

OK
提交的输入资料。
1、管评输入反复确认，确保每一项输入
3
管理评审 过程
2.各单位提供的 评审输入资料内 容不完整
管理评审内容不完 整，不符合体系标 准及相关程序的要 求
8
6
4
192
二
落实到责任部门并得到评审；
2.评审前各单位将评审资料先提交给QS做 内容确认后提交管代； 3.QS按『管理评审计划』规定对各单位提
行审核.
2 内审过程
3.审核清单编 制，审核内容， 范围不充分
不能有效的指引审 核员完成审核任务
7
5
1.审核员按“审核计划”规定的审核范围
查2019.7内审计划，包含
4
140
二
和依据编制“审核清单”； 2.体系工程师和管代分别对审核员提交的
品保部 QS
内部管理体系审核 审核范围和依据，且每份
清单
内审清单均经QS和管代签
告书>，承担旧版文件找到后又误用的风
品保部 QS
险及损失
文件发放记录表 文件遗失宣告书
1.查2020年“文件发放/ 回收记录表-员工投诉处 理管理规范A1”,有旧版 回收记录。
OK
2、文件安全性 监管不到位
机密资料外泄
8
3
4
96
三
1.于各计算机装资安软件，不定期点检， 实时进行动态监控； 2.依『计算机设备管理规范』奖惩机制考 核；
够
工作浮于表面，无
7
法深入；
3
1
21
三
参加专业体系培训机构课程，并获取第三 方认证机构颁发的“内审员证书”
品保部 QS
1.内审员清单、 2.内审员证书

ISO14001-2015环境管理体系环境风险识别评价及应对措施表

ISO14001-2015环境管理体系环境风险识别评价及应对措施表
4、影响程度：影响到厂区。
废油渗入地下
有可能因土壤污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
集中收集后返回仓库。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
11
尿素仓库进水淹泡
1、暴露频率：从未发生过。
2、该环境因素基本可控，但存在导致环境事件的可能，引起地区性一般关注。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
漏点处理彻底。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
7
空气预热器减速机漏油
1、暴露频率：很少发生过。2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
增加布袋除尘器。
是
5
10
0Байду номын сангаас5
25
可能的风险，需要关注Ⅳ级
14
灰库运输粉尘飞扬
1、暴露频率：每天或连续发生。
2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。
4、影响程度：影响到厂区以外。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
及时消缺，密切监视除尘率.
是
5
2
3
30
可能的风险，需要关注Ⅳ级

ISO14001风险和机遇应对措施表

ISO14001风险和机遇应对措施表
2
内部
员工环保意识不够，导致产生
1.行政部在进行新员工入厂培训时，
因素
环境污染。
必须对新员工进行环保意识课程培训。
2..公司设立“心里辅导室”，疏导
员工压抑、不满情绪。
3
内部
环保设备故障率高、老化、精度低，
1.机台操作工负责设备的日常保养
因素
影响产品合格率和准时交货。
和记录。
2.机修负责设备的定期保养和记录。
ISO14001:2015 风险和机遇应
对措施表
序号
类别
风险和机遇
应对措施
1
内部
工作环境差：导致员工流失率高，
1.各部门日常工作中要进行5S管理，
因素
没有熟手作业人员，导致环保设备
保证工作环境整洁、整齐，避免出现
不能起作用。
脏、乱、差等现象。
2.每月由行政部进行一次全公司各部
门5S检查，并填《现场5S检查表》。
适当时，作成设备检修计划并予以
实施。
4
外部
环保标准变化而未及时跟踪
1.厂务部部负责跟踪和收集产品
因素
会导致返工、退货。
最新标准。
2.通过与政府相关部门、认证
机构的沟通和互联网来跟踪和收集。

ISO14001环境管理体系风险与机遇管理一览表(完整详细)


修改： 主导部门
2020.06.27 评价时机/频度
2.未确定环境监视和测量的方法
在《环境监视与测理管理规定》明确监视和测量的方法
《环境监视与测理管理规定 》程序文件
品证部
体系策划初期
3.未确定环境监视和测量的基准或确定的基准错误
依据《环评报告》、法律法规、相关方的要求在在《环境监视与测 理管理规定》明确
行政部
针对公司重要环境因素的管理：污水的排放、废气的排放、噪音的 排放、废弃物的排放（危险废弃物的排放）、化学品管理、资源的 程序文件、作业指导书 消耗 制定作业指导书或管理方案
品证部
每年2次 体系策划初期
7 环境因素运行控制管理 2.重要环境因素管理方法没有在相关岗位揭示并充分培训 设定重要环境因素管理岗位，并进行培训和资格认定
合规性评价报告
品证部 1次/年
主过程
5 目标管理
环境目标的达成情况未进行有效管理
每月召开QC会议定期评价
环境目标达成情况报告
行政部 1次/月
主过程
1.紧急状态事件未识别或识别不充分
制定<应急准备与响应管规定>明确紧急事件的范围:火灾、化学品泄 漏、空压机储气罐爆炸、台风等自然灾害
程序文件
行政部 体系策划初期
按《法律法规及其它要求一览表》逐一评价
合规性评价报告
品证部 每年一次
3.合规性评价评价结论错误
按《合规性责任及评价管理规定》多方评价
1.文件在发行前没有评审和得到承认 2.文件更新管理缺失：没有变更履历、新旧版同时在使用
在《文件管理规定》中明确要求,并在文件第一面封面上编制作成照
查承认栏
文件配布时要求以旧换新,变更的履历在配布前进行评审

2015版ISO质量环境管理体系风险与机遇评价及应对措施表

2.本行业经验丰富
政策支持加大
问题影响的严重程度：高
问题出现的可能性：高
解决该问题的难易程度：高
高
开辟新市场
赢得新客户
抓住机遇
A认真学习政策精神；
B配合政策需求，加大产业投入；
C积极响应政策引导，力争行业突破。
评价人：陈家栋确认人：杨志通日期：2017年6月1日
C积极关注市场变化
2
市场竞争
与主要客户有多年合作基础
市场竞争加剧
问题影响的严重程度：高
问题出现的可能性：高
解决该问题的难易程度：高
高
为寻求机遇承担风险
增强市场竞争力
A运营部加强市场分析和调查；
B关注同行竞争者动态；
C严控产品质量，提高销售及售后服务质量水平，提升竞争力。
3
国家食品安全监管加严等政策
1.有稳定安全基地;
风险与机遇评价及应对措施表
编号：
序号
环境因素/相关方的要求
本公司具有的优势/劣势
对决策
应对策略
控制措施
1
物价上涨波动
资金充足
产品价格波动
问题影响的严重程度：中
问题出现的可能性：高
解决该问题的难易程度：低
中
为寻求机遇承担风险
控制产品采购时机
A设立安全库存；
B拓展货源渠道；

ISO14001组织内外部环境要素识别表

WT
内部环境
1 企业文化
服务管理企业文化
领导层
瞄准省内服务市场不断提高产品质量； 以严谨管理和优质服务，为客户提供优质的产品。
S
2 公司价值观
做好员工敬业爱业教育，不断提升优质服务水平，持之以恒，用心服务，真诚服务，不断提炼企业服务优势，增强核心竞争力，最大限度地赢得客户认可。
领导层
公司内部通过宣贯培训树立公司价值观：
S
3 知识积累
服务相关知识
政府管理部门、市场信息
经过多年的服务管理经营，公司了解服务的功能定位、形象定位和市场定位，调查获得有服务所在地域的人文环境、经济环境、政治及法律环境，具体包括服务所在地域的法规政策，政府管理，社会文化传统与风俗习惯，居民收入与消费水平，服务所在区域的位置、交通条件、商业状况、人口流动状况，同类服务的服务费用标准等。
G、调整后的岗位培训要更新，以满足新情况的需要；
H、调整后的各管理处情况，服务管理公司应及时了解，调整不足之处，以确保服务水准，工作质量的稳定
ST
8 运营因素
科学化管理替代简单化管理
领导层
管理制度待完善，运行效率待提高
WT
编制/日期：李**/2022-08-01审批/日期：黄**/2022-08-01
2、核定新的岗位分布及编制后，先从基层进行人员调整，再根据基层人员增减变化后的情况，核定管理人员的调整方案。
3、通过基层员工及管理处管理人员的调整，将适于岗位要求的员工保留，能力突出的适于职能部门管理工作的人员抽出，将不适于岗位要求的人员分流。 通过以上3个步骤须达到的目的：
A、基层岗位适于独立核算下的运作。
组织内外部环境要素识别表
年度：2022
类别：■环境

ISO14001-2015 组织环境分析+过程风险和机遇评估表


有效
管理单位主导对现有厂房及办公楼等建筑物进行
公司内建筑物防火设计及其防 火评审，对消防器材安全检查
4
2
8
一般风 防火设计评审，并将评审结果记录于【防火设计 险 评审表】中，及固定点检, 如评审过程中发现有
管理部
2019年12月 半年
有效
不够健全.
问题采取措施进行改善。
7 应急准备和响应
类
环境风险和机遇评估分析表（过程方法）
1.输入项目不全。 2.输出项目未能有效落实。
4
2
8
一般风 险
3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么 时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落 实。
文控中心
2020年3月 半年
有效
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况
。
相关文件：1.《管理评审程序》
类 别：8 □质 量■ 环境
别：
□质 量■
环境
序号
风险和机遇内容
严重 等级
风险分析 风险 风险 频度 系数
风险 级别
管理措施
责任部门
实施时间 (开始－完成)
评价措施有 效性
7 应急准备和响应
消防队安全防火技能培训和组 织消防学习、发生火灾时组织
4
2
8
一般风 险
管理单位每年组织消防队按《应急响应与控制程 序》进行安全防火技能培训，进行一次安全防火 演习和做好相应记录。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改 善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭 。
文控中心
2020年3月 半年
有效
长期存在。
相关文件：
1.《内部管理体系审核程序》
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日期：2019-01-14
环境风险因
素风险和机遇说明
合规性义务重大环境因
素风险控制措施责任部门备注是否是否
废水没有及时清理生化处理池■■定期清理生化处理池福利处
隔油隔渣池没有按时清理，阻塞排水系统，导致
没有经过隔油隔渣处理排放
■■每月对隔油隔渣进行清理福利处
污水处理站故障，污水没有到应急处理池，待故
障排除后对污水处理后排放
■■
建立污水控制指引，明确污水处理站异常的处理要
求（故障时，通知切割/清洗停产，故障排除通知恢
复生产）
生产
污水处理的药水配置不符合要求，水处理不达标
排放
■■
建立药水配置记录，部门主管每天对药水配置比例
进行复核
生产
污水处理站处理的废水循环使用（按比例当做
工艺用水，减少水消耗和污水排放量（机遇）
■■按需循环使用污水处理站处理的废水生产
废气食堂油烟处理设施未按要求保养（如定期清理油
污等），废气超标排放
■■每季度按要求对废气治理设施进行维护保养福利处生产废气排气系统故障，导致废气排放不畅■■对排气设施进行点检生产
废弃物废弃物没有建立分类标准，危险废物和生活垃圾
混放
■■建立废弃物分类标准，并分发给给各部门行政废弃物管理培训不充分，员工对废弃物的投放要
求不清楚
■■对员工进行废弃物管理的培训人力资源
危险废弃物处理商资质不符合要求，没有合法转
移
■■寻找有资质的处理机构，合法转移危险废弃物，取
得转移联单和在危险废弃物转移平台的数据登录
行政
化学品容器可退回给供应商循环利用，减少危险
废弃物处理量（机遇）
■■
生产集中收集可循环利用的物料（化学品容器）采
购安排周期性退回给供应商循环利用
采购
噪声设备设施噪音超标排放■■设备隔声、关闭车间门窗、员工佩戴耳塞生产
环境风险风险和机遇说明素风险控制措施责任备注因素是否是否部门
环境绩效监
测环境绩效监测的机构资质不符合要求，导致
测试的结果没有公信力
■■测试前确认测试机构的资质行政
环境应急情况（消防和化学品管
理）没有建立消防、化学品应急预案，没有进行消防
和化学品演练
■■
建立消防、化学品应急预案
对员工进行消防、化学品应急预案的培训每年进行
一次消防、化学品应急预案
行政
应急设施不健全，有导致化学品泄漏的可能性
（如消防应急设施，包括灭火器、消防栓、消防
泵等；化学品泄露应急设施，包括托盘、池、围
栏等）
■■
配备消防应急设施（如灭火器、消防带和枪）配备
化学品泄露应急设施（防泄露托盘、池、围栏）
行政
化学品购买时，未要求供应商提供MSDS
化学品使用人员化学品的特性和应急措施不清楚■■
在购头化学品时，要求供应商提供MSDS并将
MSDS专交文控发行到储存、使用部门
采购
环境应急情况（消防和化学品管
理）化学品仓库使用的电器为非防爆电器，有导
致火灾和爆炸的可能性
■■化学品仓库仓库使用的电器改为防爆电器
仓库/工程化学品使用时，作业未按要求穿戴防护用品（防
毒面具、防护服和鞋）
■■
给作业人员按MSDS的要求佩戴防护用具，并要求员
工作业时穿戴仓库/生产消防设施失效，导致紧急情况出现时无法使用，
扩大财产损失
■■
定期进行消防设施检查，及时更换和补充失效的消
防设施
行政
消防栓、通道阻塞，导致紧急情况出现时无法使
用消防栓和及时撤离，扩大财产损失和人员伤亡
■■
对消防栓和通道进行标识和提醒，定期进行消防检
查
行政
环评与批复扩产或厂房结构大范围改建后没有重新进行环境
评价和报批
■■
扩产或厂房结构大范围改建后重新进行环境评价和
报批
外网动力没有进行建设项目环保设施验收■■进行建设项目环保设施验收外网动力
人员能力人员培训不充分，对环境因素管控和法规要求不
清楚
■■
明确员工入职、上岗和在岗培训需求，提别时重大
环境因素岗位的培训需求，并实施培训
人力资源
制定: 表格编号：MRR018A
批准:。